Annotation

Пособие продолжает систематизацию положений комплексного обеспечения безопасности организаций, начатую в первой книге серии – «Ресурсы безопасности промышленного предприятия».

Показаны эффективные направления совершенствования менеджмента организации с целью обеспечения безопасности бизнеса в условиях границ обязанности и ответственности, заданных государством и определенных действующими нормативными правовыми актами.

Рассмотрены вопросы взаимодействия участников экономической деятельности в правовой среде, в том числе отношений с надзорными, контрольными и муниципальными органами государственной службы, а также способы формализации деятельности организации и хозяйственных отношений.

Обсуждаются проблемы обеспечения деловой репутации предприятия, охраны авторских прав, организации деловой разведки и информационной защиты производства.

Пособие основано, главным образом, на действующих нормативных документах, которые должны быть включены в корпоративную базу знаний промышленного предприятия.

Для руководителей и специалистов промышленных предприятий и организаций всех отраслей, форм собственности и видов деятельности.

Может быть использовано в образовательных учреждениях высшего профессионального образования для подготовки студентов по направлению 521500 «Менеджмент» и специальности 280102 «Безопасность технологических процессов и производств», а также при переподготовке и повышении квалификации специалистов.

- Юрий Петрович Попов

- Предисловие

- Раздел 1

- 1.1. Основные участники экономической деятельности

- 1.2. Промышленное предприятие в структуре государственной власти

- 1.2.1. Организационно-правовые формы предприятий

- 1.2.2. Формы собственности

- 1.2.3. Кодирование и идентификация предприятия

- 1.2.4. Учет юридических лиц

- 1.3. Государственная власть в структуре отношений с промышленным предприятием

- 1.3.1. Структура федеральных органов исполнительной власти

- 1.3.2. Федеральные органы исполнительной власти, обеспечивающие функции по контролю и надзору

- 1.3.3. Контрольные и надзорные функции отдельных федеральных органов исполнительной власти

- Роспотребнадзор

- Роструд

- Росприроднадзор

- Ростехрегулирование

- Ростехнадзор

- 1.3.4. Административный регламент федеральных органов исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

- 1.4. Взаимодействие участников экономической деятельности в основных направлениях обеспечения безопасности

- 1.4.1. Взаимодействие предприятий

- 1.4.2. Взаимодействие подразделений предприятия

- 1.4.3. Взаимодействие предприятий и надзорных органов

- 1.4.4. Правовые основы деятельности федерального органа исполнительной власти при исполнении государственной службы

- 1.5. Общие вопросы деловой этики отношений

- 1.6. Ответственность участников экономической деятельности

- Раздел 2

- 2.1. Федеральное законодательство и деловые отношения предприятий

- 2.2. Основное законодательство о хозяйственной деятельности

- Правовые механизмы

- Гражданское законодательство

- Защита прав потребителей

- Права общественных объединений потребителей (их ассоциаций, союзов)

- Административные правонарушения

- Предпринимательская деятельность

- Защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

- 2.3. Обычаи, обыкновения, корпоративные нормы и документы

- Обычаи и обыкновения

- Характерные блоки деловых отношений

- Корпоративное право

- Государственное регулирование корпоративной деятельности

- Ответственность государственных органов за нарушение прав корпораций

- 2.4. Международное право в деловых отношениях

- Раздел 3

- 3.1. Организация производства на основе бизнес-плана

- 3.2. Структура предприятия

- 3.2.1. Перечень служб предприятия и положений об их деятельности

- 3.2.2. Структурное подразделение предприятия (на примере положения о планово-экономическом отделе)

- 3.3. Регламентация деятельности организации и ее подразделений

- 3.3.1. Ресурсы организации

- 3.3.2. Принципы формирования регламента деятельности организации

- 3.3.3. Принципы регламентации работ

- 3.3.4. Корпоративные знания как основа регламента

- 3.3.5. Структурирование корпоративных знаний

- 3.3.6. Модель знаний организации

- 3.4. Специфика предпринимательских договоров и их применения

- 3.4.1. Общие положения о договорах (сделках)

- 3.4.2. Договорная работа

- 3.4.3. Нормативная регламентация договорной работы

- 3.5. Оценка организационно-технической готовности предприятия к осуществлению заявленного вида деятельности

- 3.5.1. Предприятие – изготовитель оборудования для потенциально опасных производств

- 3.5.2. Предприятие – проектировщик потенциально опасных производств

- 3.5.3. Материальная основа деятельности предприятия

- 3.5.4. Техническая применимость основных фондов

- Материалы, изделия, конструкции и технологии

- Технические устройства

- 3.5.5. Соответствие принятых технических решений требованиям норм и правил

- Общий алгоритм оценки

- Содержание экспертизы безопасности оборудования

- Прочность конструкции

- Надежность

- Учет условий возникновения повышенной опасности

- Категорирование и классификация условий возникновения повышенной опасности

- Формы подтверждения соответствия

- Оценка соответствия технологических линий

- Оценка соответствия импортного оборудования

- Оценка соответствия технологий

- Нормативная база

- 3.5.6. Техническое состояние основных фондов

- Оценка технического состояния технологического оборудования

- Оценка технического состояния зданий и сооружений

- Продление срока безопасной эксплуатации технических устройств, оборудования и сооружений

- 3.5.7. Сезонная готовность предприятия к работе

- 3.5.8. Готовность объекта к защите от чрезвычайных ситуаций

- 3.5.9. Лицензионные и разрешительные ограничения деятельности предприятия

- 3.5.10. Компетентность специалистов предприятия

- 3.6. Основные направления структурной перестройки предприятия при необходимости реинжиниринга

- 3.6.1. Концептуальные предложения

- 3.6.2. Действующие системы управления качеством

- 3.6.3. Самооценка предприятия

- Раздел 4

- 4.1. Основные понятия

- 4.2. Право на товарный знак и знак обслуживания

- 4.3. Цена деловой репутации

- 4.4. Кодекс предприятия

- 4.5. Оценка основных фондов

- Типы оценочных стоимостей

- 4.6. Оценка надежности партнеров

- 4.7. Реестры российских предприятий

- Реестр российских предприятий Торгово-промышленной палаты РФ

- Реестр деловой репутации партнеров правительства Москвы

- Реестр недобросовестных поставщиков Правительства Москвы

- Реестр недобросовестных поставщиков по государственным контрактам

- 4.8. Документальная четкость договорных отношений

- 4.8.1. Состав существенных условий типового договора

- 4.8.2. Выполнимость существенных условий типового договора

- 4.9. Реклама и технические регламенты

- 4.10. Обмен рекламными ссылками

- 4.11. Аудит в системе менеджмента качества

- 4.12. Привлечение третьих лиц

- 4.13. Общие положения и стандарты экономического аудита

- Раздел 5

- 5.1. Основные принципы и правила

- 5.2. Ограничение монополистической деятельности

- 5.3. Защита конкуренции

- 5.4. Сокращение ограничений и препятствий в международной торговле

- 5.5. Техническое регулирование

- 5.6. Конкурентная среда на товарных рынках

- 5.7. Поставка товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд

- 5.8. Деловая практика в области передачи технологии

- 5.9. Экспертиза экспортного контроля

- 5.10. Отношения в сфере производства – экономическая основа конкуренции

- Раздел 6

- 6.1. Надзорная и контрольная деятельность федерального органа исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

- 6.2. Территориальные регламенты взаимодействия участников работ

- 6.3. Регламент проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (на примере технической инспекции субъекта РФ)

- 6.4. Обследование отдельных технических объектов

- 6.5. Взаимодействие предприятия с инспекторским составом

- 6.5.1. Проверяемые документы предприятия (на примере инспекции вопросов охраны труда)

- 6.5.2. Проверяемые нормы (на примере инспекции вопросов охраны труда)

- Территория, здания и помещения

- Помещения с ПЭВМ

- Прокладка проводов и кабелей электросетей

- Выполнение сети защитного заземления (зануления)

- Обеспечение спецодеждой, спецобувью, средствами защиты

- Объекты и оборудование электроснабжения

- Дизельные электростанции

- Аккумуляторные

- Эксплуатация подъемных машин и механизмов (не подконтрольных Ростехнадзору) и погрузочно-разгрузочные работы

- Эксплуатация сосудов, работающих под давлением (не подконтрольных Ростехнадзору), котлов, газового хозяйства и печного отопления

- Автохозяйство и внутрипроизводственный транспорт

- Сварочные работы

- Станочный парк и механический инструмент

- 6.5.3. Совмещение основной деятельности специалиста с контрольными функциями на предприятии (на примере охраны окружающей среды)

- 6.6. Правовое регулирование деятельности контролирующих органов

- Запрет внесудебного приостановления деятельности предприятий

- Раздел 7

- 7.1. Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации

- 7.1.1. Авторские права

- 7.1.2. Патентные права

- 7.1.3. Технология патентования и передачи исключительного права

- 7.2. Интеллектуальная собственность в международном частном праве

- Раздел 8

- 8.1. Рекламации

- 8.2. Хозяйственные споры и их разрешение

- 8.2.1. Арбитражный суд

- 8.2.2. Третейский суд

- 8.3. Международный коммерческий арбитраж

- 8.4. Юридическая служба предприятия

- 8.4.1. Общие задачи

- 8.4.2. Основные разделы типового положения о юридической службе

- Раздел 9

- 9.1. Деловая разведка

- 9.2. Этические проблемы ведения деловой разведки

- 9.3. Правовая защита ноу-хау

- 9.4. Правовая защита технологии

- 9.5. Основные направления информационной защиты производства и рынка

- Раздел 10

- 10.1. Документы по разделу 1

- 10.2. Документы по разделу 2

- 10.3. Документы по разделу 3

- 10.4. Документы по разделу 4

- 10.5. Документы по разделу 5

- 10.6. Документы по разделу 6

- 10.7. Документы по разделу 7

- 10.8. Документы по разделу 8

- 10.9. Документы по разделу 9

Юрий Петрович Попов

Основы безопасности деловых отношений предприятия. Практическое пособие по созданию корпоративного ресурса знаний юридического лица

Предисловие

Настоящее пособие является продолжением первой книги серии «Безопасность предприятия» – практического пособия «Ресурсы безопасности промышленного предприятия» и посвящено важнейшим аспектам безопасности, лежащим в сфере деловых отношений предприятия.

Деловые отношения, независимо от формы и условий их возникновения, в высокой степени регламентируются. Пособие основано на нормативных документах разного уровня, выполнение требований которых необходимо не только в смысле законопослушания, но и в целях создания безопасной и благоприятной среды для успешной деятельности организации. Такие документы составляют существенную часть корпоративной базы знаний промышленного предприятия; их квалифицированное применение позволяет обеспечить минимум рисков неправильного принятия решений, избежать ошибочных или некомпетентных действий.

Не ставя знака равенства между законопослушанием и добросовестностью, следует подчеркнуть, что по результатам деятельности предприятия всегда возникает четкий сигнал правоприменителям: любое законное поведение не порицается, а любое иное действие может быть наказано.

Напомним, что предпринимательство – это инициативная и самостоятельная работа по производству продукции, оказанию услуг и торговле, которая выполняется с целью получения прибыли и осуществляется на собственный риск.

Любая деятельность в сфере бизнеса осуществляется при взаимодействии предпринимателя с окружающими его людьми и организациями, с которыми он находится или вынужден находиться в определенных отношениях. Построение системы четких и дружественных отношений, основанных на выполнении требований законодательства, является непременным условием успешности, стабильности и безопасности бизнеса.

Подчеркнем, что законопослушание упоминается здесь не только как необходимость выполнения требований законов предпринимателем, но и как возможность защиты его интересов от внешних угроз.

Создаваемые на предприятии документы, основанные на корпоративных знаниях, определяют цели бизнеса и пути их достижения, включают необходимые оценки и расчеты, описывают основные особенности предприятия, проблемы, с которыми предприятие может столкнуться, и способы решения этих проблем.

В организации должна существовать и постоянно актуализироваться единая система деятельности всех служб и подразделений с жестким разделением компетенций (сфер деятельности и ответственности), положения которой должны по возможности неукоснительно выполняться.

Раздел 1

Предприятие и его окружение

Участниками регулируемых гражданским законодательством отношений являются граждане и юридические лица; могут участвовать также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования.

Гражданское законодательство определяет правовое положение участников гражданского оборота, основания возникновения и порядок осуществления права собственности и других вещных прав, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности), регулирует договорные и иные обязательства.

1.1. Основные участники экономической деятельности

Рынок – тип хозяйственных связей между субъектами хозяйствования, отличающийся свободным выбором партнеров и наличием конкуренции.

Ни один участник свободной конкуренции в системе свободного рынка не должен оказывать непосредственное влияние на решение другого неэкономическими (административными, приказными) методами. Но правительство вмешивается в рынок разным образом (например, разработкой и обеспечением выполнения постановлений, связанных с охраной окружающей среды, социальной защитой, охраной труда работающих).

Эти цели реализуются, если государство (правительство) выполняет как минимум следующие основные функции:

создание правовой базы и общественной атмосферы, способствующей развитию рынка, защите конкуренции;

производство социально значимых товаров (услуг);

защиту населения от вредных побочных последствий предпринимательства.

Юридическое лицо – самостоятельно хозяйствующий субъект (предприятие, организация), который владеет обособленным имуществом, состоит на самостоятельном балансе, может от своего имени приобретать гражданские права и нести обязанности, связанные с его деятельностью, имеет право выступать в качестве истца или ответчика; учреждение, предприятие (организация), выступающее в гражданском обороте в качестве самостоятельного (особого) носителя гражданских прав и обязанностей; организация, фирма (предприниматель), отвечающая определенным признакам, устанавливаемым законодательством.

Потребитель – гражданин, имеющий намерение заказать или приобрести либо заказывающий, приобретающий или использующий товары (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности.

Заказчик (покупатель) – физическое лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, приобретающие продукцию, работы или услуги по возмездному или безвозмездному договору.

Изготовитель – организация независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, производящие товары для реализации потребителям.

Продавец – организация независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, реализующие товары потребителям по договору купли-продажи.

Разработчик процесса (разработчик) – предприятие (организация), осуществляющее разработку исходных данных на проектирование технологического процесса, основанных на научно-исследовательских и опытных работах.

Во взаимодействии участников работ, в определении ответственности и разграничении компетенции и полномочий при распределении работ и регулировании вопросов безопасности часто возникают затруднения.

По управляющим воздействиям на качество продукции (в частности, на ее безопасность) участники экономической деятельности (изготовитель, продавец, исполнитель или поставщик) неравноценны. Закон РФ «О защите прав потребителей» установил ответственность изготовителей (исполнителей, продавцов) за причинение ущерба потребителям, за продажу товаров (выполнение работ) без сертификатов, подтверждающих их безопасность. Однако Законом не предусмотрена ответственность юридических лиц за нарушение стандартов при реализации, использовании, хранении, транспортировании и утилизации продукции, за нарушение метрологических правил, правил обязательной сертификации, за реализацию опасной продукции.

Жесткие меры, предусматривающие ответственность изготовителя и поставщика за продажу опасной продукции, отсутствуют. Поэтому федеральным законом (ФЗ) «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ (с последующими изменениями) и подзаконными актами Ростехнадзора предусматривается получение разрешения на применение оборудования, трубопроводной арматуры, средств защиты, других изделий, а также средств измерения, контроля, управления, связи и автоматизации, изготовляемых на территории России для опасных объектов. Установлен порядок регистрации, оформления и учета таких разрешений. Такой подход снимает возможные неожиданности при изменении правил оценки качества, например сертификации, и не противоречит им. В частности, подтверждение соответствия продукции в декларации и одновременное получение разрешения на ее применение обеспечивает выполнение необходимых требований безопасности.

1.2. Промышленное предприятие в структуре государственной власти

1.2.1. Организационно-правовые формы предприятий

Характер предприятия или организации можно определить, учитывая сведения о действующих организационно-правовых формах и формах собственности с помощью классификаторов, которые входят в состав Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации (ЕСКК).

В частности, Госстандартом России в соответствии с Гражданским кодексом (ГК) РФ и другими федеральными законами разработаны и приняты Общероссийский классификатор организационно-правовых форм ОК 028-99 (ОКОПФ) и Общероссийский классификатор форм собственности ОК 027-99 (ОКФС).

К хозяйствующим субъектам в ОКОПФ относятся любые юридические лица, организации, осуществляющие свою деятельность без образования юридического лица, и индивидуальные предприниматели.

В ОКОПФ выделены следующие основные классификационные группы:

юридические лица, являющиеся коммерческими организациями;

юридические лица, являющиеся некоммерческими организациями;

организации без прав юридического лица;

индивидуальные предприниматели.

Для каждой группы определен состав относящихся к ней позиций.

Исходя из целей предпринимательской деятельности хозяйствующие субъекты, являющиеся юридическими лицами, разделяются на организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации) либо не имеющие извлечение прибыли в качестве такой цели и не распределяющие полученную прибыль между участниками (некоммерческие организации).

Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.

Юридические лица, являющиеся некоммерческими организациями, могут создаваться в форме потребительских кооперативов, общественных или религиозных организаций (объединений), финансируемых собственником учреждений, благотворительных и иных фондов, а также в других формах, предусмотренных законом (некоммерческих партнерств, автономных некоммерческих организаций и т. д.).

К хозяйствующим субъектам, не являющимся юридическими лицами, но имеющим право осуществлять свою деятельность без образования юридического лица, относят финансово-промышленные группы РФ, паевые инвестиционные фонды, представительства, филиалы и другие обособленные подразделения юридических лиц, а также простые товарищества.

К индивидуальным предпринимателям относят граждан, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.

Хозяйственными товариществами и обществами согласно ГК РФ признаются коммерческие организации с разделенным на доли (вклады) учредителей (участников) уставным (складочным) капиталом. Хозяйственные товарищества могут создаваться в форме полного товарищества и товарищества на вере (коммандитного товарищества). Хозяйственные общества могут создаваться в форме акционерного общества, общества с ограниченной или дополнительной ответственностью.

Полными признаются товарищества, участники которых (полные товарищи) в соответствии с заключенным между ними договором занимаются предпринимательской деятельностью от имени товарищества и несут ответственность по его обязательствам принадлежащим им имуществом.

Товариществами на вере (коммандитными товариществами) признаются товарищества, в которых наряду с участниками, осуществляющими от имени товарищества предпринимательскую деятельность и отвечающими по обязательствам товарищества своим имуществом (полными товарищами), имеется один или несколько участников-вкладчиков (коммандитистов), которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими вкладов и не принимают участия в осуществлении товариществом предпринимательской деятельности.

Обществами с ограниченной ответственностью признаются учрежденные одним или несколькими лицами общества, уставный капитал которых разделен на доли определенных учредительными документами размеров; участники общества с ограниченной ответственностью не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими вкладов.

Обществами с дополнительной ответственностью признаются учрежденные одним или несколькими лицами общества, уставный капитал которых разделен на доли определенных учредительными документами размеров; участники такого общества солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам своим имуществом в одинаковом для всех размере, кратном стоимости их вкладов и определяемом учредительными документами общества.

Акционерными обществами признаются общества, уставный капитал которых разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций.

Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ (с последующими изменениями) в соответствии с ГК РФ определяет порядок создания и правовое положение акционерных обществ, права и обязанности их акционеров, а также обеспечивает защиту прав и интересов акционеров. Особенности создания и правового положения акционерных обществ в сферах банковской, инвестиционной и страховой деятельности определяются отдельными федеральными законами.

Открытыми акционерными обществами признаются акционерные общества, участники которых могут отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров.

Закрытыми акционерными обществами признаются акционерные общества, акции которых распределяются только среди учредителей или иного заранее определенного круга лиц.

Производственными кооперативами (артелями) признаются добровольные объединения граждан на основе членства для совместной производственной или иной хозяйственной деятельности (производство, переработка, сбыт промышленной, сельскохозяйственной и иной продукции, выполнение работ, торговля, бытовое обслуживание, оказание других услуг), основанной на их личном трудовом и ином участии и объединении их членами (участниками) имущественных паевых взносов.

Унитарными предприятиями признаются коммерческие организации, не наделенные правом собственности на закрепленное за ними собственником имущество. Имущество унитарного предприятия является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между работниками предприятия. В форме унитарных предприятий могут быть созданы только государственные и муниципальные предприятия.

Имущество государственных или муниципальных унитарных предприятий находится соответственно в государственной или муниципальной собственности и принадлежит таким предприятиям на праве хозяйственного ведения или оперативного управления.

Унитарными предприятиями, основанными на праве хозяйственного ведения, признаются созданные по решению уполномоченного на то государственного органа унитарные предприятия, имущество которых находится в государственной собственности и передано им в хозяйственное ведение.

Унитарными предприятиями, основанными на праве оперативного управления (федеральными казенными предприятиями), признаются унитарные предприятия, образованные по решению Правительства РФ на базе имущества, находящегося в федеральной собственности и переданного им в оперативное управление.

Дочерними унитарными предприятиями признаются унитарные предприятия, созданные в качестве юридических лиц другими основанными на праве хозяйственного ведения унитарными предприятиями путем передачи им в установленном порядке части своего имущества в хозяйственное ведение.

Потребительскими кооперативами признаются добровольные объединения граждан и юридических лиц на основе членства с целью удовлетворения материальных и иных потребностей участников, осуществляемые путем объединения его членами имущественных паевых взносов.

Фондами признаются не имеющие членства некоммерческие организации, учрежденные гражданами и (или) юридическими лицами на основе добровольных имущественных взносов, преследующие социальные, благотворительные, культурные, образовательные или иные общественно полезные цели.

Учреждениями признаются организации, созданные собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемые им полностью или частично.

Государственными корпорациями признаются не имеющие членства некоммерческие организации, учрежденные Российской Федерацией на основе имущественного взноса и созданные для осуществления социальных, управленческих или иных общественно полезных функций.

Органами общественной самодеятельности являются не имеющие членства общественные объединения, целью которых является совместное решение различных социальных проблем, возникающих у граждан по месту жительства, работы или учебы, направленное на удовлетворение потребностей неограниченного круга лиц, чьи интересы связаны с достижением уставных целей и реализацией программ органа общественной самодеятельности по месту его создания.

Некоммерческими партнерствами признаются основанные на членстве некоммерческие организации, учрежденные гражданами и (или) юридическими лицами для содействия их членам в осуществлении деятельности, направленной на достижение социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, для охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ.

Автономными некоммерческими организациями признаются не имеющие членства некоммерческие организации, учрежденные гражданами и (или) юридическими лицами на основе добровольных имущественных взносов в целях предоставления услуг в области образования, здравоохранения, культуры, науки, права, физической культуры и спорта и иных услуг.

Объединениями юридических лиц (ассоциациями и союзами) являются некоммерческие организации, создаваемые путем объединения по договору между собой коммерческих организаций в целях координации их предпринимательской деятельности, а также представления и защиты общих имущественных интересов. К объединениям юридических лиц (ассоциациям и союзам) относятся также добровольные объединения общественных и иных некоммерческих организаций, в том числе учреждений.

Прочими некоммерческими организациями признаются юридические лица, созданные в других формах, предусмотренных законом. Организациями без прав юридического лица являются хозяйствующие субъекты, осуществляющие свою деятельность без образования юридического лица.

Финансово-промышленными группами признаются совокупности юридических лиц, действующих как основные и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы на основе договоров о создании финансово-промышленных групп в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.

Паевыми инвестиционными фондами признаются имущественные комплексы без создания юридического лица, доверительное управление имуществом которых осуществляют управляющие компании в целях прироста имущества соответствующих паевых инвестиционных фондов.

Под простыми товариществами понимаются хозяйствующие субъекты без образования юридического лица, созданные на основе заключаемых по договору о совместной деятельности соглашений двух или нескольких лиц (товарищей), обязующихся соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной не противоречащей закону цели. Сторонами договора простого товарищества, заключаемого для осуществления предпринимательской деятельности, могут быть только индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации.

Представительства и филиалы не являются юридическими лицами. Они наделяются имуществом создавшим их юридическим лицом и действуют на основании утвержденных для них положений. Представительством является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, которое представляет интересы юридического лица и осуществляет их защиту. Филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.

Иными неюридическими лицами признаются прочие хозяйствующие субъекты, созданные в соответствии с действующим законодательством и осуществляющие свою деятельность без образования юридического лица.

Индивидуальными предпринимателями являются граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица и прошедшие государственную регистрацию в этом качестве, а также частные нотариусы, частные охранники, частные детективы.

К данной позиции ОКОПФ относятся также доверенные лица иностранных юридических лиц, представляющие их интересы на территории РФ и не занимающиеся предпринимательской деятельностью.

Корпорации. В настоящее время в США понятием «корпорация» охватываются практически все виды юридических лиц; в Англии корпорацией называют само юридическое лицо; во Франции термин «корпорация» вообще не используется.

Вопрос о понятии «корпорация» частично совпадает с проблемой понятийной характеристики корпоративных отношений. Широкое понимание корпоративных отношений основано на различного рода соглашениях о совместной деятельности и об общей долевой собственности. Акт объединения необходим для любой организационной формы корпоративных отношений, однако считается, что одного этого фактора недостаточно.

Корпорация – образование публичного порядка. Она появляется в результате публичного признания исходя из реализации социальных функций корпорации в обществе. При этом корпоративное объединение может быть признано и субъектом экономического оборота, и самостоятельным субъектом права. Социальное значение корпорации в том, что корпоративное объединение, получая статус корпорации, начинает функционировать в экономическом обороте как единое целое, как единый субъект. Единство субъекта – абстрактная категория, особый статус, который может возникнуть только вследствие признания такого «единого» субъекта другими субъектами и всем обществом.

1.2.2. Формы собственности

Объектами классификации ОКФС являются формы собственности, установленные Конституцией РФ и ГК РФ.

Под формой собственности понимаются законодательно урегулированные имущественные отношения, характеризующие закрепление имущества за определенным собственником на праве собственности.

В РФ признаются следующие формы собственности:

государственная собственность;

федеральная собственность;

собственность субъектов РФ;

муниципальная собственность;

частная собственность;

собственность российских граждан, постоянно проживающих за границей;

совместная собственность субъектов РФ и иностранная собственность;

совместная муниципальная и иностранная собственность;

совместная частная и иностранная собственность;

смешанная российская собственность с долей федеральной собственности;

смешанная российская собственность с долей собственности субъектов РФ;

смешанная российская собственность с долями федеральной собственности и собственности субъектов РФ;

совместная федеральная и иностранная собственность.

Государственной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности РФ, и имущество, принадлежащее на праве собственности субъектам РФ – республикам, краям, областям, городам федерального значения, автономным областям, автономным округам.

Федеральной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности Российской Федерации.

Собственностью субъектов РФ является имущество, принадлежащее на праве собственности субъектам РФ – республикам, краям, областям, городам федерального значения, автономным областям, автономным округам.

Муниципальной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности городским и сельским поселениям, а также другим муниципальным образованиям.

Частной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности гражданам или юридическим лицам, за исключением отдельных видов имущества, которое в соответствии с законом не может принадлежать гражданам или юридическим лицам.

Собственностью российских граждан, имеющих постоянное местожительство за границей, является имущество, принадлежащее на праве собственности гражданам РФ, имеющим постоянное местожительство за границей, за исключением отдельных видов имущества, которое в соответствии с законом не может принадлежать гражданам.

Смешанной российской собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности.

Смешанной российской собственностью с долей государственной собственности является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности с наличием доли государственной собственности.

Смешанной российской собственностью с долей федеральной собственности является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности с наличием доли федеральной собственности и отсутствием доли собственности субъектов РФ.

Смешанной российской собственностью с долей собственности субъектов РФ является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности с наличием доли собственности субъектов РФ и отсутствием доли федеральной собственности.

Смешанной российской собственностью с долями федеральной собственности и собственности субъектов РФ является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности с наличием долей федеральной собственности и собственности субъектов РФ.

Иной смешанной российской собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества различных форм российской собственности и отсутствии доли государственной собственности.

Смешанной иностранной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества иностранных собственников различных форм собственности.

Совместной российской и иностранной собственностью является имущество, принадлежащее на праве собственности российскому юридическому лицу и основанное на объединении имущества российских и иностранных собственников.

Совместной федеральной и иностранной собственностью является имущество, принадлежащее на праве общей собственности РФ и иностранным юридическим лицам, иностранным гражданам.

Совместной собственностью субъектов РФ и иностранной собственностью является имущество, принадлежащее на праве общей собственности субъектам РФ и иностранным юридическим лицам, иностранным гражданам.

Совместной муниципальной и иностранной собственностью является имущество, принадлежащее на праве общей собственности муниципальным образованиям и иностранным юридическим лицам, иностранным гражданам.

Совместной частной и иностранной собственностью является имущество частной формы собственности, принадлежащее на праве общей собственности российским гражданам, российским юридическим лицам и иностранным юридическим лицам, иностранным гражданам.

1.2.3. Кодирование и идентификация предприятия

Юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, выступает в гражданском обороте под своим фирменным наименованием, которое определяется в его учредительных документах и включается в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) при государственной регистрации юридического лица.

Фирменное наименование юридического лица должно содержать указание на его организационно-правовую форму и собственно наименование юридического лица, которое не может состоять только из слов, обозначающих род деятельности.

Юридическое лицо должно иметь полное и вправе иметь сокращенное фирменное наименование на русском языке. Юридическое лицо вправе иметь также полное и (или) сокращенное фирменное наименование на языках народов РФ и (или) иностранных языках.

Фирменное наименование юридического лица на русском языке и языках народов РФ может содержать иноязычные заимствования в русской транскрипции или соответственно в транскрипциях языков народов РФ, за исключением терминов и аббревиатур, отражающих организационно-правовую форму юридического лица.

В фирменное наименование юридического лица не могут включаться:

полные или сокращенные официальные наименования РФ, иностранных государств, а также слова, производные от таких наименований;

полные или сокращенные официальные наименования федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления;

полные или сокращенные наименования международных и межправительственных организаций;

полные или сокращенные наименования общественных объединений;

обозначения, противоречащие общественным интересам, а также принципам гуманности и морали.

Фирменное наименование государственного унитарного предприятия может содержать указание на принадлежность такого предприятия соответственно РФ и субъекту РФ.

Включение в фирменное наименование акционерного общества официального наименования РФ, а также слов, производных от этого наименования, допускается по разрешению Правительства РФ, если более семидесяти пяти процентов акций акционерного общества принадлежит РФ. Такое разрешение выдается без указания срока его действия и может быть отозвано в случае отпадения обстоятельств, в силу которых оно было выдано. Порядок выдачи и отзыва разрешений устанавливается законом.

Юридическому лицу принадлежит исключительное право использования своего фирменного наименования в качестве средства индивидуализации любым не противоречащим закону способом, в том числе путем его указания на вывесках, бланках, в счетах и иной документации, в объявлениях и рекламе, на товарах или их упаковках.

Не допускается использование юридическим лицом фирменного наименования, тождественного фирменному наименованию другого юридического лица или сходного с ним до степени смешения, если указанные юридические лица осуществляют аналогичную деятельность и фирменное наименование второго юридического лица было включено в ЕГРЮЛ ранее, чем фирменное наименование первого юридического лица.

Ha территории РФ действует исключительное право на фирменное наименование, включенное в ЕГРЮЛ. Исключительное право на фирменное наименование возникает со дня государственной регистрации юридического лица и прекращается в момент исключения фирменного наименования из ЕГРЮЛ в связи с прекращением деятельности юридического лица либо изменением его фирменного наименования.

1.2.4. Учет юридических лиц

Юридическое лицо считается созданным с момента его государственной регистрации в ЕГРЮЛ. Государственная регистрация юридических лиц, расположенных на территории области (республики, края), в настоящее время осуществляется:

администрациями городов, районов, районов в городе;

территориальными органами Министерства юстиции РФ;

Центральным банком РФ.

Администрация городов, районов, районов в городе осуществляет регистрацию коммерческих организаций независимо от их организационно-правовой формы, в том числе предприятий с иностранными инвестициями.

Учет юридических лиц и их обособленных подразделений, зарегистрированных на территории РФ, а также физических лиц, зарегистрировавших предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, осуществляется органами государственной статистики в Едином государственном регистре предприятий и организаций (ЕГРПО).

Установлены единые методологические принципы учета и идентификации субъектов хозяйственной деятельности в ЕГРПО.

В процессе учета каждому объекту регистра присваиваются уникальный код Общероссийского классификатора предприятий и организаций (ОКПО), который сохраняется за организацией на все время осуществления ею хозяйственной деятельности, и коды классификационных признаков, установленные на основе классификаторов технико-экономической информации и позволяющие определить их местонахождение, ведомственную принадлежность, форму собственности и организационно-правовую форму.

В качестве документа, подтверждающего присвоение субъектам хозяйственной деятельности кодов классификаторов, а также внесения изменений в их учетные данные, обусловленные реорганизацией, преобразованием или ликвидацией юридических лиц, органы государственной статистики по месту нахождения организации предоставляют соответствующее информационное письмо.

С 1 июля 1997 г. в РФ взамен общесоюзных классификаторов СООГУ и СОАТО введены в действие Общероссийский классификатор органов государственной власти и управления (ОКОГУ) и Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления (ОКАТО).

С 1 января 2000 г. на территории России взамен ранее действовавших отраслевых классификаторов КФС и КОПФ введены в действие Общероссийский классификатор форм собственности (ОКФС) и Общероссийский классификатор организационно-правовых форм (ОКОПФ).

При постановке субъектов хозяйственной деятельности на учет в ЕГРПО органы статистики осуществляют их идентификацию на основе общероссийских классификаторов ОКОГУ, ОКАТО, ОКФС и ОКОПФ.

Действует также Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД). В соответствии с направлениями своей деятельности предприятие может иметь несколько кодов ОКВЭД.

1.3. Государственная власть в структуре отношений с промышленным предприятием

Компетенция органа государственной власти – совокупность полномочий органа государственной власти по предметам ведения, установленным Конституцией РФ и принятыми в соответствии с Конституцией РФ конституциями (уставами) субъектов РФ.

Полномочия органа государственной власти – права и обязанности органа государственной власти в отношении принятия правовых актов, а также осуществления иных государственно-властных действий.

В соответствии с федеральным конституционным законом «О правительстве Российской Федерации» от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ Правительство РФ – высший исполнительный орган государственной власти РФ.

Правительство РФ осуществляет свою деятельность на основе Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов и нормативных указов Президента РФ.

1.3.1. Структура федеральных органов исполнительной власти

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» установлено, что в систему федеральных органов исполнительной власти входят федеральные министерства, федеральные службы и федеральные агентства.

Федеральное министерство:

является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в установленной актами Президента РФ и Правительства РФ сфере деятельности;

на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента РФ и Правительства РФ самостоятельно осуществляет правовое регулирование в установленной сфере деятельности, за исключением вопросов, правовое регулирование которых в соответствии с Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ осуществляется исключительно федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ;

в установленной сфере деятельности не вправе осуществлять функции по контролю и надзору, правоприменительные функции, а также функции по управлению государственным имуществом, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РФ;

осуществляет координацию и контроль деятельности находящихся в его ведении федеральных служб и федеральных агентств.

Федеральная служба (служба):

является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, а также специальные функции в области обороны, государственной безопасности, защиты и охраны государственной границы РФ, борьбы с преступностью, общественной безопасности;

в пределах своей компетенции издает индивидуальные правовые акты на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента РФ и Правительства РФ, нормативных правовых актов федерального министерства, осуществляющего координацию и контроль деятельности службы;

не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности нормативно-правовое регулирование, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РФ, а федеральная служба по надзору – также управление государственным имуществом и оказание платных услуг.

Федеральное агентство:

является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим в установленной сфере деятельности функции по оказанию государственных услуг, по управлению государственным имуществом и правоприменительные функции, за исключением функций по контролю и надзору;

в пределах своей компетенции издает индивидуальные правовые акты на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов и поручений Президента РФ, Председателя Правительства РФ и федерального министерства, осуществляющего координацию и контроль деятельности федерального агентства;

ведет реестры, регистры и кадастры;

не вправе осуществлять нормативно-правовое регулирование в установленной сфере деятельности и функции по контролю и надзору, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РФ.

Порядок взаимоотношений федеральных министерств и находящихся в их ведении федеральных служб и федеральных агентств, полномочия федеральных органов исполнительной власти, а также порядок осуществления ими своих функций устанавливаются в положениях об указанных органах исполнительной власти.

Федеральные органы исполнительной власти осуществляют следующие функции.

Функции по контролю и надзору:

осуществление действий по контролю и надзору за исполнением органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами, юридическими лицами и гражданами установленных Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами и другими нормативными правовыми актами общеобязательных правил поведения;

выдача органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами разрешений (лицензий) на осуществление определенного вида деятельности и (или) конкретных действий юридическим лицам и гражданам;

регистрация актов, документов, прав, объектов, а также издание индивидуальных правовых актов.

Правоприменительные функции: издание индивидуальных правовых актов, а также ведение реестров, регистров и кадастров.

Функции по управлению государственным имуществом: осуществление полномочий собственника в отношении федерального имущества, в том числе переданного федеральным государственным унитарным предприятиям, федеральным казенным предприятиям и государственным учреждениям, подведомственным федеральному агентству, а также управление находящимися в федеральной собственности акциями открытых акционерных обществ.

Функции по оказанию государственных услуг: осуществление федеральными органами исполнительной власти услуг, имеющих исключительную общественную значимость и оказываемых на установленных федеральным законодательством условиях неопределенному кругу лиц.

1.3.2. Федеральные органы исполнительной власти, обеспечивающие функции по контролю и надзору

Указом Президента РФ от 20 мая 2004 г. № 649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти» уточнен перечень федеральных органов исполнительной власти, в том числе наделенных функциями по контролю и надзору в технических областях экономики. Список таких органов представлен ниже (за исключением надзора в области ядерной безопасности, вопросы которой далее не рассматриваются).

Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России);

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор);

Федеральное агентство по здравоохранению и социальному развитию (Росздрав);

Федеральное медико-биологическое агентство (ФМБА России);

Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент);

Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор);

Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (Ростехрегулирование);

Федеральное агентство по строительству и жилищно-коммунальному хозяйству (Росстрой);

Федеральная служба по надзору в сфере транспорта (Ространснадзор);

Федеральная служба по надзору в сфере связи (Россвязьнадзор);

Федеральное агентство по информационным технологиям (Росинформтехнологии);

Федеральная налоговая служба (ФНС России);

Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор);

Федеральная таможенная служба (ФТС России);

Федеральная служба государственной статистики (Росстат);

Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор).

1.3.3. Контрольные и надзорные функции отдельных федеральных органов исполнительной власти

Роспотребнадзор

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор) является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей и потребительского рынка. Находится в ведении Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации. Положение о Роспотребнадзоре утверждено постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 322.

Осуществляет надзор и контроль за исполнением обязательных требований законодательства РФ, в том числе:

государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением санитарного законодательства;

государственный контроль за соблюдением законов и иных нормативных правовых актов РФ, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей;

контроль за соблюдением правил продажи отдельных предусмотренных законодательством видов товаров, выполнения работ, оказания услуг;

санитарно-карантинный контроль в пунктах пропуска через государственную границу РФ.

Выполняет также следующие функции:

выдает лицензии на осуществление деятельности, связанной с использованием возбудителей инфекционных заболеваний, и в области использования источников ионизирующего излучения;

регистрирует впервые внедряемые в производство и ранее не использовавшиеся химические, биологические вещества и изготовляемые на их основе препараты, потенциально опасные для человека (кроме лекарственных средств); отдельные виды продукции, представляющие потенциальную опасность для человека (кроме лекарственных средств), в том числе пищевые продукты, впервые ввозимые на территорию РФ; лиц, пострадавших от радиационного воздействия и подвергшихся радиационному облучению в результате чернобыльской и других радиационных катастроф и инцидентов;

устанавливает причины и выявляет условия возникновения и распространения инфекционных заболеваний и массовых неинфекционных заболеваний (отравлений);

информирует органы государственной власти РФ, органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления и население о санитарно-эпидемиологической обстановке и о принимаемых мерах по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения;

готовит предложения о введении и об отмене на территории РФ, субъектов РФ ограничительных мероприятий (карантина) в порядке, установленном законодательством РФ;

организует в установленном порядке ведение социально-гигиенического мониторинга и деятельность системы государственной санитарно-эпидемиологической службы РФ;

осуществляет в установленном порядке проверку деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и граждан по выполнению требований санитарного законодательства, законодательства РФ в области защиты прав потребителей, правил продажи отдельных видов товаров.

Роструд

Федеральная служба по труду и занятости (Роструд) находится в ведении Министерства здравоохранения и социального развития РФ. Положение о Роструде утверждено постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 324.

Осуществляет государственный надзор и контроль за соблюдением:

трудового законодательства и нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права;

установленного порядка расследования и учета несчастных случаев на производстве.

Осуществляет контроль:

за обеспечением государственных гарантий в области занятости населения;

приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты;

регистрацией инвалидов в качестве безработных;

прохождением гражданами альтернативной гражданской службы и увольнением с нее.

Регистрирует:

граждан в целях поиска подходящей работы и безработных граждан;

в уведомительном порядке – отраслевые соглашения, заключенные на федеральном уровне социального партнерства.

В соответствии с законодательством РФ оказывает государственные услуги и осуществляет:

проверки, обследования, выдачу обязательных для исполнения предписаний об устранении нарушений, привлечении виновных к ответственности в соответствии с законодательством РФ;

рассмотрение в соответствии с законодательством РФ дел об административных правонарушениях;

принятие мер по устранению обстоятельств и причин выявленных нарушений и восстановлению нарушенных трудовых прав граждан;

информирование и консультирование работодателей и работников по вопросам соблюдения трудового законодательства и нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права;

анализ состояния и причин производственного травматизма и разработку предложений по его профилактике.

Росприроднадзор

Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор) находится в ведении Министерства природных ресурсов РФ. Положение о Росприроднадзоре утверждено постановлением Правительства РФ от 30 июля 2004 г. № 400.

Осуществляет контроль и надзор:

в области охраны, использования и воспроизводства объектов животного мира и среды их обитания (кроме объектов охоты и рыболовства);

в области организации и функционирования особо охраняемых природных территорий федерального значения;

за геологическим изучением, рациональным использованием и охраной недр;

за состоянием, использованием, охраной, защитой лесного фонда и воспроизводством лесов;

за использованием и охраной водных объектов;

за соблюдением законодательства РФ и международных норм и стандартов в области морской среды и природных ресурсов внутренних морских вод, территориального моря и в исключительной экономической зоне;

за рациональным использованием минеральных и живых ресурсов на континентальном шельфе;

за безопасностью гидротехнических сооружений (соблюдением норм и правил безопасности), кроме гидротехнических сооружений промышленности, энергетики и судоходных гидротехнических сооружений;

в пределах своей компетенции – в отношении земель водного фонда, лесного фонда, земель лесов, не входящих в лесной фонд, и особо охраняемых природных территорий (государственный земельный контроль).

Ростехрегулирование

Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (Ростехрегулирование) входит в систему федеральных органов исполнительной власти РФ и находится в ведении Министерства промышленности и энергетики РФ. Образовано в соответствии с указом Президента РФ от 20 мая 2004 г. № 649.

Является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг в сфере технического регулирования и метрологии. В соответствии с Положением, утвержденным постановлением Правительства РФ от 17 июня 2004 г. № 294, осуществляет свою деятельность непосредственно, а также через свои территориальные органы и подведомственные организации.

Основные задачи:

реализация функций национального органа по стандартизации;

обеспечение единства измерений;

осуществление работ по аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров);

осуществление государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов и обязательных требований стандартов;

создание и ведение федерального информационного фонда технических регламентов и стандартов и единой информационной системы по техническому регулированию;

осуществление организационно-методического руководства по ведению Федеральной системы каталогизации продукции для федеральных государственных нужд;

организация проведения работ по учету случаев причинения вреда вследствие нарушения требований технических регламентов;

организационно-методическое обеспечение проведения конкурса на соискание премии Правительства РФ в области качества и других конкурсов в области качества;

оказание государственных услуг в сфере стандартизации, технического регулирования и метрологии.

Ростехнадзор

Постановлением Правительства РФ от 30 июля 2004 г. № 401 утверждено Положение о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор).

Ростехнадзор является:

регулирующим органом по Конвенции о ядерной безопасности (вопросы ядерной безопасности здесь и далее не рассматриваются) и компетентным органом РФ по Базельской конвенции о контроле за трансграничной перевозкой опасных отходов и их удалением; осуществляет нормативное правовое регулирование по вопросам взимания платы за негативное воздействие на окружающую среду;

федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере охраны окружающей среды в части, касающейся ограничения негативного техногенного воздействия (в том числе в области обращения с отходами производства и потребления), безопасного ведения работ, связанных с пользованием недрами, охраны недр, промышленной безопасности, безопасности электрических и тепловых установок и сетей (кроме бытовых установок и сетей), безопасности гидротехнических сооружений на объектах промышленности и энергетики, безопасности производства, хранения и применения взрывчатых материалов промышленного назначения, а также специальные функции в области государственной безопасности в указанной сфере;

специально уполномоченным органом в области промышленной безопасности;

органом государственного горного надзора;

специально уполномоченным государственным органом в области экологической экспертизы в установленной сфере деятельности;

органом государственного энергетического надзора;

специально уполномоченным органом в области охраны атмосферного воздуха.

1.3.4. Административный регламент федеральных органов исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

Постановления Правительства РФ от 19 января 2005 г. № 30 «О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти» и от 28 июля 2005 г. № 452 «О Типовом регламенте внутренней организации федеральных органов исполнительной власти» обязали федеральные органы исполнительной власти принять соответствующие административные регламенты.

Регламент Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор) от 24 июля 2006 г. устанавливает общие правила организации деятельности по реализации полномочий службы в установленной сфере ведения, в том числе правила внутренней организации деятельности, правила взаимодействия с территориальными органами и подведомственными организациями.

Регламент включает в себя следующие документы.

Общие положения:

структура и штатное расписание центрального аппарата и его территориальных органов;

сферы деятельности и компетенции управлений;

организационное обеспечение деятельности руководителя, заместителей руководителя;

полномочия руководителя, его заместителей, начальников управлений;

условия разработки и утверждения в соответствии с Типовым регламентом взаимодействия федеральных органов исполнительной власти перечней предоставляемых государственных услуг.

Порядок планирования и организации работы:

формирование планов и показателей деятельности Ростехнадзора;

условия участия в планировании заседаний Правительства РФ и порядок подготовки к его заседаниям;

координационные и совещательные органы, рабочие группы, Коллегия Ростехнадзора;

основные правила организации документооборота в Ростехнадзоре.

Порядок подготовки и оформления решений Ростехнадзора:

порядок исполнения поручений в Ростехнадзоре;

особенности организации исполнения поручений, содержащихся в актах Правительства РФ, протоколах заседаний Правительства РФ, а также поручений Президента РФ, Председателя Правительства РФ, заместителя Председателя Правительства РФ;

контроль за исполнением поручений в Ростехнадзоре;

порядок подготовки и принятия нормативных правовых актов Ростехнадзора при осуществлении им нормативного регулирования в установленной сфере деятельности;

порядок подготовки и рассмотрения в Ростехнадзоре проектов актов, которые вносятся в Правительство РФ и проектов актов, поступивших на согласование в Ростехнадзор.

Правила организации деятельности территориальных органов Ростехнадзора:

порядок взаимоотношений с органами судебной власти;

порядок рассмотрения отдельных видов обращений;

порядок работы с обращениями граждан и организаций, прием граждан;

порядок обеспечения доступа к информации о деятельности Ростехнадзора.

1.4. Взаимодействие участников экономической деятельности в основных направлениях обеспечения безопасности

1.4.1. Взаимодействие предприятий

В целях обеспечения безопасности, полностью отвечая за организацию безопасности работ и продукции, предприятие:

производит внешнюю оценку системы безопасности для определения способности достигать и поддерживать ее на необходимом уровне;

располагает разработанными и поддерживаемыми в рабочем состоянии документированными процедурами управления всеми документами и данными, включая документы и данные внешнего происхождения;

располагает документированными процедурами, гарантирующими соответствие закупленной продукции установленным требованиям безопасности;

оценивает и выбирает поставщиков продукции на основе их способности выполнять требования заключаемого контракта, включая требования к качеству и безопасности;

определяет вид и степень управления, осуществляемого ею в отношении поставщиков продукции;

составляет и поддерживает в рабочем состоянии данные о соответствии продукции поставщиков установленным требованиям безопасности и качества.

Предприятие, поставляющее продукцию заказчику, должно иметь разработанные и поддерживаемые в рабочем состоянии документированные процедуры идентификации продукции всеми пригодными для этого средствами, начиная с получения и на всех этапах производства, поставки и монтажа. Если «прослеживаемость» продукции является установленным требованием безопасности, предприятие должно иметь разработанные и поддерживаемые в рабочем состоянии документированные процедуры особой идентификации отдельных единиц и партий продукции.

1.4.2. Взаимодействие подразделений предприятия

Руководство предприятия, несущее административную ответственность, определяет и документально оформляет политику, задачи и свои обязательства в области безопасности. Политика должна быть согласована с целями предприятия и потребностью в обеспечении безопасности работников и третьих лиц, сохранности оборудования и технических средств. Руководство должно обеспечить понимание этой политики, ее проведение и поддержку на всех уровнях организации путем решения следующих задач:

достижение и поддержка безопасности на уровне, характеризуемом степенью риска, который не превышает допустимой величины, и выполнение установленных требований;

обеспечение уверенности руководства предприятия в том, что безопасность достигается и поддерживается на заданном уровне;

обеспечение уверенности внешней стороны в том, что требуемый уровень безопасности достигается или будет достигнут.

Ответственность, полномочия и взаимодействие персонала, который руководит, выполняет и проверяет работу, влияющую на состояние безопасности, должны быть документально оформлены. Особенно это касается персонала, которому необходимы организационная свобода и полномочия для выполнения следующих мер:

инициирование проведения мероприятий, направленных на предупреждение травматизма и аварийности, нарушений установленных требований;

выявление и регистрация любых проблем, касающихся безопасности;

выработка рекомендаций или обеспечение решений по соответствующим каналам;

проверка выполнения решений по обеспечению безопасности;

устранение выявленных отступлений (несоответствий) от установленных требований.

На всех этапах проектирования, разработки, производства, монтажа, обслуживания и эксплуатации (использования) оборудования (объекта) подразделения предприятия должны применять разработанные и поддерживаемые в рабочем состоянии документированные процедуры управления риском, охватывающие:

планирование и организацию соответствующих работ;

идентификацию опасных факторов;

оценку степени риска и ее сравнение с допустимой величиной;

определение в случае необходимости мер по снижению степени риска;

повторную идентификацию опасных факторов и оценку степени риска.

Подразделения предприятия должны обладать разработанными и поддерживаемыми в рабочем состоянии документированными процедурами:

управления и осуществления корректирующих и предупреждающих действий, гарантирующих недопущение непреднамеренных отступлений (несоответствия) от установленных требований:

идентификации, сбора, индексирования, организации доступа, составления картотеки, хранения, ведения и изъятия зарегистрированных данных о состоянии безопасности;

планирования и проведения внутренних проверок технического и организационного состояния подразделения.

1.4.3. Взаимодействие предприятий и надзорных органов

Взаимодействие предприятий и надзорных органов осуществляется в установленном законодательством порядке с учетом нормативного регулирования вопросов обеспечения безопасности, выполнения специальных разрешительных, надзорных и контрольных функций, входящих в компетенцию надзорных органов, в том числе с учетом установленного распределения компетенций, прав и обязанностей между центральными аппаратами и территориальными органами, прав и обязанностей госинспектора и руководителей (технических руководителей) предприятий, организаций и индивидуальных предпринимателей, независимо от ведомственной принадлежности, формы собственности и организационно-правовой формы.

Существует регламентированная практика привлечения и использования результатов работы независимых экспертов. Так, одобренный Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте РФ стандарт подготовлен для регламентации аудиторской деятельности и соответствует Временным правилам аудиторской деятельности в РФ, утвержденным Указом Президента РФ от 22 декабря 1993 г. № 2263. Целью стандарта является определение действий аудиторской фирмы или аудитора, работающего самостоятельно в качестве индивидуального предпринимателя, при проведении аудита деятельности организаций.

Взаимодействие между государственными органами и (или) другими субъектами права определяется соответствующими соглашениями.

1.4.4. Правовые основы деятельности федерального органа исполнительной власти при исполнении государственной службы

Правовые основы организации государственной службы РФ и основы правового положения государственных служащих РФ установлены Федеральным законом «О системе государственной службы РФ» от 27 мая 2003 г. № 58-ФЗ.

Правовые основы организации государственной гражданской службы установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации» от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ.

Государственная гражданская служба – вид государственной службы, представляющей собой профессиональную служебную деятельность граждан на должностях государственной гражданской службы по обеспечению исполнения полномочий федеральных государственных органов, государственных органов субъектов РФ, лиц, замещающих государственные должности РФ, и лиц, замещающих государственные должности субъектов РФ.

В целях повышения доверия общества к государственным институтам, обеспечения условий для добросовестного и эффективного исполнения государственными служащими должностных (служебных) обязанностей, исключения злоупотреблений на государственной службе Указом Президента РФ от 12 августа 2002 г. № 885 «Об утверждении общих принципов служебного поведения государственных служащих» установлены общие принципы служебного поведения государственных служащих, которыми им надлежит руководствоваться при исполнении должностных (служебных) обязанностей.

Государственный служащий, сознавая свою ответственность перед государством, обществом и гражданами, призван:

исполнять должностные (служебные) обязанности добросовестно, на высоком профессиональном уровне в целях обеспечения эффективной работы государственного органа;

исходить из того, что признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина определяют основной смысл и содержание деятельности органов государственной власти и государственных служащих;

осуществлять свою деятельность в рамках законов и подзаконных нормативных правовых актов компетенции государственного органа;

не оказывать предпочтения каким-либо профессиональным или социальным группам и организациям, быть независимым от влияния со стороны граждан, профессиональных или социальных групп и организаций;

исключать действия, связанные с влиянием каких-либо личных, имущественных (финансовых) и иных интересов, препятствующих добросовестному исполнению должностных (служебных) обязанностей;

соблюдать установленные законом ограничения;

соблюдать политическую нейтральность, исключающую возможность какого-либо влияния на свою служебную деятельность решений политических партий или иных общественных объединений;

соблюдать нормы служебной, профессиональной этики и правила делового поведения;

проявлять корректность и внимательность в обращении с гражданами и представителями организаций;

проявлять терпимость и уважение к обычаям и традициям народов России, учитывать культурные и иные особенности различных этнических, социальных групп и конфессий, способствовать межнациональному и межконфессиональному согласию;

воздерживаться от поведения, которое могло бы вызвать сомнение в объективном исполнении государственным служащим должностных (служебных) обязанностей, а также избегать конфликтных ситуаций, способных нанести ущерб его репутации или авторитету государственного органа;

при угрозе возникновения конфликта интересов – ситуации, когда личная заинтересованность влияет или может повлиять на объективное исполнение должностных (служебных) обязанностей, – сообщать об этом непосредственному руководителю и выполнять его решение, направленное на предотвращение или урегулирование данного конфликта интересов;

не использовать свое служебное положение для оказания влияния на деятельность государственных органов, организаций, должностных лиц, государственных служащих и граждан при решении вопросов, лично его касающихся;

воздерживаться от публичных высказываний, суждений и оценок в отношении деятельности государственных органов, их руководителей, если это не входит в его должностные (служебные) обязанности;

соблюдать установленные в государственном органе правила публичных выступлений и предоставления служебной информации;

уважительно относиться к деятельности представителей средств массовой информации по информированию общества о работе государственного органа, а также оказывать им в установленных законами случаях и порядке содействие в получении достоверной информации.

Государственный служащий, наделенный организационно-распорядительными полномочиями по отношению к другим государственным служащим, также призван:

принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов;

не допускать случаев принуждения государственных служащих к участию в деятельности политических партий, иных общественных объединений.

1.5. Общие вопросы деловой этики отношений

Бизнес (от англ. business) – это прежде всего «дело», «занятие», «обязанность», а уж затем – «коммерческая деятельность», «фирма», «торговое предприятие». Точнее всего понимать под словом «бизнес» деятельность, направленную на создание и коммерческую реализацию материальных благ в виде товаров или услуг, разрешенных законодательством страны и межгосударственными соглашениями.

Фирма, безусловно, должна действовать в рамках законов государства; однако законы не могут предписывать «нравственного поведения». Они запрещают или требуют соблюдения тех или иных формальных правил. При этом в реальные отношения вступают все же люди, а не поименованные в законе структуры. Межличностные отношения всегда гораздо сложнее формальных правил, регулирующих экономическую деятельность, и это неминуемо приводит к разрыву между законами и реальной жизнью. Поэтому поведение человека, в том числе в бизнесе, нередко определяет именно мораль, основанная на этических принципах.

Этика бизнеса опирается главным образом на своеобразные заповеди. Подчеркнем только один аспект этики деловых отношений, а именно стремление к законопослушанию, проявляющееся в следовании требованиям законов, норм и правил, что, к сожалению, не всегда удается.

Современные методы внеэкономической конкуренции (разумеется, не считая бандитизма, коррупции и сутяжничества) предполагают, в частности, использование рекламы. Телевизионные ролики и рекламные щиты, как правило, несут мало информации, но они ловко приковывают внимание потребителя, апеллируя к низменным сторонам человеческой натуры, эксплуатируя понятное человеческое стремление к успеху. Подобная реклама раздает несбыточные обещания, ее жертвы часто чувствуют себя обманутыми простаками. Что же касается производителей, то они снижают требования к потребительским свойствам продукции, поскольку спрос формирует уже не столько качество, сколько все более дорогостоящая реклама.

Было бы ошибкой заключить, что требование этичного поведения в бизнесе причиняет один лишь ущерб. Само по себе этичное поведение дает человеку одно из важнейших чувств – чувство самоуважения. Однако и в повседневной практике бизнеса соблюдение этических норм нередко вознаграждается сторицей. Деятельность любой фирмы выигрывает, когда в ней воцаряется атмосфера справедливости, уважения и честности. Человечные отношения с конкурентами укрепят стабильность предприятия и уверенность в завтрашнем дне.

1.6. Ответственность участников экономической деятельности

Ответственность – готовность, возможность и способность предвидеть и осознанно отвечать за возможные последствия своих действий. Предполагается, что ответственность существует во всех условиях, в том числе, когда исполнитель в целом компетентен и эффективно выполняет свои должностные обязанности.

Компетенция – установленная законом способность (круг полномочий) какого-либо органа или должностного лица производить тот или иной акт или действие в определенных условиях; круг вопросов, в которых данное лицо обладает познанием или опытом; признанные знания, которые предоставляют право судить о чем-либо или принимать решения в определенных областях.

Эффективность – мера или степень соответствия результатов деятельности выбранным ориентирам, соотнесенная с заблаговременно принятыми критериями.

Ответственность гражданская – вид юридической ответственности, наступающей в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по договору, а также при совершении других гражданских правонарушений, в частности причинения вреда.

Ответственность за качество продукции, возлагаемая на изготовителя или других лиц, состоит в обязанности возмещения ущерба из-за нанесения травм, повреждения собственности или другого вреда, вызванного продукцией. Юридическое и финансовое содержание ответственности за качество продукции может изменяться в зависимости от области применения юридических актов.

Раздел 2

Правовая среда промышленного предприятия

Организация приобретает права юридического лица со дня государственной регистрации, которая осуществляется районной (городской) администрацией по месту учреждения организации. Деятельность незарегистрированной организации запрещается. Для регистрации организации учредитель представляет: заявление, устав, решение о создании организации или договор учредителей, свидетельство об уплате государственной пошлины.

Для понимания целей и интересов хозяйствующему субъекту важна оценка собственных возможностей и обязанностей в рамках законопослушных деловых отношений. Содержание настоящего раздела показывает все разнообразие вопросов, связанных с обеспечением деятельности предприятия, и ситуаций, с которыми может встретиться персонал и организатор работ.

Здесь трудно выделить главные или второстепенные законы; нет вопросов, которые хотя бы косвенно не относились к обеспечению хозяйственной деятельности.

Законодательство неинтересно только в том случае, когда в работе все хорошо. Но если вдруг происходит какой-либо срыв, то выясняется, что недостаток юридических знаний приносит много проблем. Тем более что, к сожалению, действующее законодательство иногда противоречиво, а ошибочные решения даже на самом низком уровне деятельности могут привести к тяжелым последствиям. Это не значит, что каждый исполнитель должен так же хорошо знать законодательство, как юрист, но хотя бы приблизительно ориентироваться в юридических вопросах по организации, порядку выполнения работ и особенно по ответственности при их проведении – необходимо. (Напомним известную байку о том, что по одному вопросу у двух грамотных юристов может быть три правильных мнения).

2.1. Федеральное законодательство и деловые отношения предприятий

Ведущей отраслью права является государственное или конституционное право. Оно включает правовые нормы и институты, регулирующие устройство государства, принципы и функции деятельности государственных органов, закрепляет права, свободы и обязанности государства и личности, порядок избрания представительных органов власти и т. д. Эти нормы находят свое отражение в Конституции РФ.

Конституция РФ гарантирует единство экономического пространства государства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности. Признаются и защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности.

Правительство вмешивается в рыночные отношения выполнением постановлений, связанных с охраной окружающей среды, социальной защитой, охраной труда работающих. Взаимодействие государства и субъекта хозяйствования осуществляется с помощью нормативных правовых актов.

В общем случае под нормативными правовыми актами понимаются акты любой юридической силы и формы, если они в соответствии с действующим законодательством содержат общеобязательные правила поведения людей и вступили в силу в установленном порядке.

По юридической силе все акты делятся на две основные группы:

законодательные акты;

иные нормативные правовые акты.

В настоящее время в системе российского законодательства используются три формы законодательных актов: собственно законы, кодексы и основы законодательства.

К «иным» относят все остальные нормативные правовые акты; их называют также подзаконными нормативными правовыми актами. К этой группе актов относят указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти и другие документы, раскрывающие и детализирующие организационно-правовой механизм реализации законодательных положений.

Взаимодействие хозяйствующего субъекта и государства можно описать с помощью следующей иерархической схемы.

1. Конституция РФ предусматривает устройство государственной власти, разграничение предметов ведения и полномочий между органами государственной власти, в том числе систему федеральных органов исполнительной власти. Общие положения и принципы действия Правительства РФ установлены федеральным конституционным законом.

1. Система и структура Правительства РФ (федеральных органов исполнительной власти) в настоящее время установлена указами Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 и от 20 мая 2004 г. № 649. Структура Правительства РФ предусматривает федеральные министерства, федеральные службы и федеральные агентства, подведомственные этим федеральным министерствам.

1. Положения о таких структурных единицах утверждаются постановлениями Правительства РФ. Например, постановлением Правительства от 30 июля 2004 г. № 401 утверждено Положение о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, постановлением от 30 июня 2004 г. № 324 – о Федеральной службе по труду и занятости.

2. В пределах своих полномочий, установленных упомянутыми положениями, структурные единицы Правительства РФ принимают нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности.

Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти издаются на основе и во исполнение федеральных законов, указов и распоряжений Президента РФ, постановлений и распоряжений Правительства РФ, а также по инициативе федеральных органов исполнительной власти в пределах их компетенции.

Нормативные правовые акты издаются федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных правовых актов в виде писем и телеграмм не допускается.

Правила подготовки нормативных правовых актов утверждены постановлением Правительства РФ от 13 августа 1997 г. № 1009. Зарегистрированный Минюстом России нормативный правовой акт становится инструментом для регулирования поведения хозяйствующего субъекта.

Под источником права понимается государственная воля, выраженная в акте компетентного государственного органа.

Такими актами в хозяйственном праве являются:

Конституция РФ – главный источник всей системы права;

кодексы РФ;

федеральные законы РФ – основной вид источника;

указы Президента РФ, издаваемые в дополнение или развитие законов, при наличии в них пробелов и при необходимости оперативного установления правовых норм;

технические регламенты – новый, установленный Федеральным законом «О техническом регулировании» вид документа, имеющий статус закона;

постановления Правительства РФ, издаваемые в пределах его компетенции в развитие и во исполнение законов;

национальные стандарты (ранее – государственные стандарты), для которых техническими регламентами и иными нормативными правовыми документами обусловлена обязательность применения;

акты министерств и ведомств, направленные на исполнение законов, указов Президента РФ и постановлений Правительства РФ. Для хозяйственного права наибольшее значение имеют акты органов, действующих непосредственно в экономической сфере;

акты региональных органов власти и управления, издаваемые в пределах их компетенции в соответствии с разграничением полномочий между РФ и субъектами РФ;

акты местных органов власти и управления, имеющие хозяйственное содержание.

Считается, что должен быть реализован следующий принцип: воздействует не сама правовая норма, а механизм той или ной природы, использующий эту норму, и прежде всего – мотивы деятельности, трансформируемые под влиянием правоотношений.

Гражданское право содержит нормы, регулирующие личные отношения граждан между собой. В отличие от других отраслей права предмет гражданского специфичен тем, что его субъекты в своих взаимоотношениях занимают равное положение.

Гражданское право – отрасль права, нормы которой регулируют товарно-денежные отношения и связанные с ними личные неимущественные отношения. В предусмотренных законом случаях гражданское право регулирует и иные личные неимущественные отношения, например, защиту чести и достоинства. Гражданское право закрепляет содержание права собственности, регламентирует куплю-продажу, другие сделки, отношения поставок, строительного подряда, взаимоотношения сторон при различного рода обязательствах, авторских, наследственных и изобретательских отношений.

Нормы гражданского права позволяют сформировать целый ряд правовых институтов хозяйственного права применительно к предмету регулирования последнего. В частности, в рамках гражданского права в настоящее время формируется акционерное право – неотъемлемая часть хозяйственного права.

В гражданском праве используется в основном экономико– правовой метод регулирования.

Гражданский кодекс РФ устанавливает понятия субъектов хозяйственных отношений, возникновение и защиту их гражданских прав и обязанностей, в частности, предпринимательство и предпринимательское поведение, организационно-правовые формы и особенности способов действия предприятий.

Складывающееся в правовой системе РФ акционерное право можно рассматривать как подотрасль хозяйственного права, представляющую собой совокупность юридических институтов и норм, регулирующих отношения в сфере акционерного предпринимательства.

Гражданский кодекс РФ устанавливает вещные и обязательственные права в хозяйственных отношениях, в частности, содержание и защиту права собственности, обеспечение исполнения и ответственность за нарушение обязательств.

Права покупателя при розничной купле-продаже товара оговорены специальным законом «О защите прав потребителей». В известной мере защищен и производитель (продавец): установлены правовые меры поддержки конкуренции и ограничения монополистической деятельности.

Системообразующим правовым актом антимонопольного законодательства является Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Закон определяет организационные и правовые основы предупреждения, ограничения, пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и направлен на обеспечение условий деятельности и эффективного функционирования товарных рынков. Закон распространяется на отношения, влияющие на конкуренцию на товарных рынках в РФ, в которых участвуют российские и иностранные юридические лица, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, а также физические лица.

Отношения, связанные с биржевой торговлей, регулируются Законом РФ «О товарных биржах и биржевой торговле».

Отношения, возникающие в процессе производства и продажи товаров, дополнены условиями распространения рекламы на рынке товаров, работ, услуг. Они регулируются Законом РФ «О рекламе». Целями закона являются защита от недобросовестной конкуренции в области рекламы, предотвращение и пресечение ненадлежащей рекламы, способной ввести потребителей рекламы в заблуждение или нанести вред здоровью граждан, имуществу граждан или юридических лиц, окружающей среде либо вред чести, достоинству или деловой репутации указанных лиц, а также посягающей на общественные интересы, принципы гуманности и морали.

Особое место занимают государственная научно-техническая политика и правовое регулирование отношений в области научной и научно-технической деятельности. Научно-техническое развитие производства по своему содержанию представляет собой сферу деятельности, в которой используются и взаимодействуют самые разнообразные знания, технологии и профессии.

Государственная научно-техническая политика – составная часть социально-экономической политики, которая выражает отношение государства к научной и научно-технической деятельности, определяет цели, направления, формы деятельности органов государственной власти РФ в области науки, техники и реализации достижений науки и техники. Законодательство в этой области состоит из Федерального закона «О науке и государственной научно-технической политике» и принимаемых в соответствии с ним законов и иных правовых актов.

Федеральный закон регулирует отношения между субъектами научной и (или) научно-технической деятельности, органами государственной власти и потребителями научной и (или) научно– технической продукции (работ, услуг).

Развитие продукции и технологических процессов осуществляется частично или преимущественно самой производственной системой. Вариант, когда производственная система осуществляет свое развитие полностью самостоятельно, реализуется очень редко. В этих условиях одной из основных функций управления научно-техническим развитием предприятия является организация взаимодействия с разработчиками и поставщиками нового технологического оборудования, разработчиками новых видов продукции и технологических процессов их производства, а также с проектными организациями и предприятиями стройиндустрии.

Финансовое право – совокупность правовых норм, регулирующих общественные отношения, складывающиеся в процессе финансовой деятельности государства. Финансовое право включает в себя правовые нормы, регулирующие отношения, связанные с накоплением, распределением и перераспределением денежных средств государственными и иными органами. В первую очередь это связано с формированием бюджета, сбором налогов, займов и т. п.

В финансовом праве могут быть выделены подотрасли: бюджетное право, налоговое право, банковское право, фондовое право. Последнее входит в состав формируемого по мере развития предпринимательства коммерческого права.

Фондовое право представляет собой совокупность правовых норм, регулирующих отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг (на фондовом рынке).

Ряд правовых норм и правовых институтов финансового права также входит в состав хозяйственного права. Финансовое право не имеет самостоятельного метода регулирования и использует административно-правовой метод.

Административное право регулирует общественные отношения, возникающие в сфере государственного управления, в процессе организации и исполнительно-распорядительной деятельности органов государственного управления, определяет структуру и компетенцию, закрепляет исполнительно-распорядительную деятельность управленческих органов (правительств, кабинетов министров), министерств, государственных комитетов, ведомств, органов местного самоуправления.

Задачами законодательства об административных правонарушениях являются защита личности, охрана прав и свобод человека и гражданина, охрана здоровья граждан, санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защита общественной нравственности, охрана окружающей среды, установленного порядка осуществления государственной власти, общественного порядка и общественной безопасности, собственности, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Кодекс РФ об административных правонарушениях (КОАП) устанавливает равенство перед законом лиц, совершивших административные правонарушения. Закон основан на презумпции невиновности. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Законодательно установлены формы вины и административная ответственность должностных лиц:

административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично;

административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть;

административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Специальные главы КОАП определяют административные правонарушения в промышленности, строительстве и энергетике (см. п. 2.2).

Трудовое право – отрасль права, регулирующая труд персонала на предприятиях, в учреждениях, организациях и иных юридических лицах и регламентирующая их взаимоотношения по поводу непосредственного приложения труда.

В трудовом праве используются экономико-правовые, административно-правовые и мотивационно-правовые методы регулирования. Нормы и институты трудового права в той части, где они воздействуют на отношения отдельных лиц, не входят в состав хозяйственного права, однако их реализация непосредственно влияет на производственно-хозяйственный потенциал предприятий. В той же части, где имеют место внутрихозяйственный расчет и организационно-имущественное обособление структурных подразделений предприятия, возникают хозяйственные отношения. Эта область отношений является пограничной, и в ней трудовое право должно взаимодействовать с хозяйственным.

Таможенное право – комплексная отрасль права, представляющая собой совокупность правовых норм и институтов, регулирующих отношения в сфере таможенного дела. К предмету регулирования таможенного права относятся: характер и содержание таможенного дела, основы таможенной политики, статус и функции таможенных органов, порядок перемещения через таможенную границу товаров и транспортных средств, таможенные режимы, таможенные платежи, таможенное оформление и контроль.

Так как хозяйственное право призвано регулировать хозяйственную деятельность, связанную с экспортом и импортом товаров, к нему относят таможенно-тарифное регулирование и таможенные платежи. Однако положения Таможенного кодекса РФ должны быть учтены и при организации поставок товаров и услуг через таможенную границу, особенно когда производятся поставки технологических комплексов.

Земельное право – отрасль права, задачей которого является регулирование земельных отношений в целях обеспечения в интересах настоящего и будущих поколений научно обоснованного, рационального и эффективного использования и охраны земель, создания условий повышения эффективности их использования, охрана прав различных организаций и граждан как землепользователей, укрепление законности в области земельных отношений.

До последнего времени земельные отношения не рассматривались как область хозяйственных отношений, в то время как земля (природные ресурсы) является одним из основных факторов производства. С развитием рыночных отношений земельное право все в большей степени будет влиять на регулирование хозяйственной деятельности.

Арбитражное процессуальное право – отрасль права, устанавливающая порядок разрешения арбитражным судом хозяйственных споров, совокупность норм и правовых институтов, определяющих права и обязанности органов правосудия, истцов, ответчиков и других участников арбитражного процесса.

Арбитражное процессуальное право не входит в состав хозяйственного права, но взаимодействует с ним. Разделение материального и процессуального права на самостоятельные отрасли права соответствует принципу разделения ветвей власти.

Каждая отрасль и подотрасль права имеют системообразующий правовой кодекс, вокруг которого складывается соответствующая правовая система. В гражданском праве это – Гражданский кодекс, в трудовом праве – Трудовой кодекс, в таможенном праве – Таможенный кодекс и т. д.

Между различными правовыми школами длительное время идет дискуссия на тему: является ли хозяйственное право самостоятельной отраслью, требующей отдельного хозяйственного кодекса, или оно должно совершенствоваться как комплекс правовых норм и правовых институтов, создаваемых в других отраслях права. Имеются сторонники как первого, так и второго подхода.

Пока хозяйственное право не имеет своего системообразующего правового акта. Оно формируется из норм различных отраслей права: гражданского, трудового, административного, экологического, финансового, земельного, таможенного, а так же из обособленных элементов хозяйственного права, регулирующих хозяйственные правоотношения. Ряд подотраслей права одновременно принадлежит как соответствующей отрасли права, так и комплексному хозяйственному праву (например, акционерное право в составе гражданского права, налоговое право в составе финансового права, арбитражное процессуальное право в составе процессуального права и т. п.).

Образуются и новые подотрасли отраслей права, нормы которых распространяются на специфические области деятельности. Например, коммерческое право, совокупность норм которого образуется преимущественно из норм хозяйственного, гражданского, финансового отраслей права и специфических правовых норм, характерных для правоотношений участников коммерческой деятельности.

2.2. Основное законодательство о хозяйственной деятельности

Правовые механизмы

Комплексный механизм управления представляют как совокупность способов целенаправленного воздействия, обеспечивающих согласование интересов взаимодействующих сторон, объектов и субъектов управления. Поскольку факторы управления могут иметь экономическую, социальную, организационную, правовую и политическую природу, то в общем случае в состав комплексного механизма управления предприятием включают следующие механизмы.

Экономические:

конкуренции и рыночного ценообразования;

инвестирования и реинвестирования в развитие производства (для акционерных предприятий);

воспроизводства амортизированных основных фондов;

заемных средств, инвестируемых в развитие производства;

государственного регулирования и государственной поддержки.

Мотивационные:

мотивации научно-технического развития производства;

мотивации высококачественного труда;

мотивации предпринимательства и хозяйствования.

Организационные:

структурные;

организационно-административные;

информационные.

Правовые:

нормы хозяйственного права;

арбитражного рассмотрения хозяйственных споров.

Правовой механизм управления производственно-хозяйственной организацией призван осуществлять регулирование правоотношений между субъектами хозяйствования. Эти отношения носят преимущественно хозяйственный характер, но в них выделяют систему правовых норм, регулирующих:

способы действия предприятий (внутреннюю организационно– экономическую деятельность) и процессы их организации (создание, реорганизация, ликвидация);

правоотношения в процессах производственно-хозяйственной деятельности при создании продукции и технологии, при развитии производства, изготовлении продукции и оказании услуг;

правоотношения между органами государственной власти и управления (в пределах их компетенции) и предприятиями различных организационно-правовых форм;

арбитражное рассмотрение хозяйственных споров.

Гражданское законодательство

Гражданское законодательство (см. также п. 2.1.) основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, обеспечения восстановления нарушенных прав, их судебной защиты.

Граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора.

Гражданские права могут быть ограничены на основании федерального закона и только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Гражданское законодательство определяет правовое положение участников гражданского оборота, основания возникновения и порядок осуществления права собственности и других вещных прав, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности), регулирует договорные и иные обязательства, а также другие имущественные и связанные с ними личные неимущественные отношения, основанные на равенстве, автономии воли и имущественной самостоятельности их участников.

В регулируемых гражданским законодательством отношениях могут участвовать также РФ, субъекты РФ и муниципальные образования.

Гражданское законодательство регулирует отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, или с их участием исходя из того, что предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Правила, установленные гражданским законодательством, применяются к отношениям с участием иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Вторая часть Гражданского кодекса РФ устанавливает правила имущественного оборота (регулирования рынка). Правила основываются на общих положениях ГК РФ о том, как должны строиться имущественные отношения, кто именно и при каких условиях может быть их участником (граждане, юридические лица, публично-правовые образования), какие именно объекты и в силу какого правового режима становятся предметом соответствующих сделок.

Наиболее важными в ГК РФ являются принципы свободы договора и беспрепятственного осуществления гражданских прав. Стороны могут сами выбрать наиболее подходящий и целесообразный вариант поведения. Законом вариант определяется лишь в том случае, когда сами участники не установят для себя иное правило. Поскольку на них ложится и риск возможных неблагоприятных последствий такого решения, требуется тщательно продуманный выбор, базирующийся прежде всего на глубоком изучении возможностей, предоставляемых законом.

Защита прав потребителей

Закон РФ «О защите прав потребителей» регулирует отношения, возникающие между потребителями и изготовителями, исполнителями, продавцами при продаже товаров (выполнении работ, оказании услуг), устанавливает права потребителей на приобретение товаров (работ, услуг) надлежащего качества и безопасных для жизни и здоровья потребителей, получение информации о товарах (работах, услугах) и об их изготовителях (исполнителях, продавцах), просвещение, государственную и общественную защиту их интересов, а также определяет механизм реализации этих прав.

В соответствии с Законом государство в лице федерального антимонопольного органа осуществляет государственный контроль за соблюдением законов и иных правовых актов РФ, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей.

Федеральный антимонопольный орган (его территориальные органы) направляет:

в пределах своей компетенции – предписания изготовителям (исполнителям, продавцам) о прекращении нарушений прав потребителей, в том числе о прекращении продажи товаров с истекшим сроком годности, а также о прекращении продажи товаров (выполнения работ), на которые должны быть, но не установлены сроки годности, и о приостановлении продажи товаров (выполнении работ, оказании услуг) при отсутствии достоверной и достаточной информации о товаре (работе, услуге);

материалы о нарушении прав потребителей в орган, выдавший лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности, для решения вопроса о приостановлении действия данной лицензии или о ее досрочном аннулировании;

в органы прокуратуры, другие правоохранительные органы по ведомственной принадлежности материалы для решения вопросов о возбуждении уголовных дел по признакам преступлений, связанных с нарушением предусмотренных законом прав потребителей.

Федеральный антимонопольный орган (его территориальные органы) вправе обращаться в суд в защиту прав потребителей в случаях обнаружения нарушений прав потребителей, предъявлять иски в суды в интересах неопределенного круга потребителей, в том числе о ликвидации изготовителя (исполнителя, продавца) или о прекращении деятельности индивидуального предпринимателя за неоднократное или грубое нарушение установленных законом или иным правовым актом прав потребителей.

Изготовитель (исполнитель, продавец) обязан по требованию федерального антимонопольного органа (его территориальных органов) представлять в установленный им срок достоверные документы, объяснения в письменной и устной формах и иную информацию, необходимую для осуществления федеральным антимонопольным органом (его территориальными органами) предусмотренных законом полномочий.

В целях защиты прав потребителей на территории муниципального образования органы местного самоуправления вправе:

рассматривать жалобы потребителей, консультировать их по вопросам защиты прав потребителей;

анализировать договоры, заключаемые продавцами (исполнителями, изготовителями) с потребителями, в целях выявления условий, ущемляющих права потребителей;

при выявлении товаров (работ, услуг) ненадлежащего качества, а также опасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окружающей среды незамедлительно извещать об этом федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие контроль за качеством и безопасностью товаров (работ, услуг);

в случаях выявления продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг), не сопровождающихся достоверной и достаточной информацией, или с просроченными сроками годности, или без сроков годности, если установление этих сроков обязательно, приостанавливать продажу товаров (выполнение работ, оказание услуг) до предоставления информации или прекращать продажу товаров (выполнение работ, оказание услуг);

обращаться в суды в защиту прав потребителей (неопределенного круга потребителей).

Права общественных объединений потребителей (их ассоциаций, союзов)

Общественные объединения потребителей (их ассоциации, союзы) в случаях, предусмотренных уставами указанных объединений (их ассоциаций, союзов), вправе:

участвовать в разработке требований к безопасности товаров (работ, услуг), а также стандартов, устанавливающих обязательные требования в этой области, проектов законов и иных правовых актов РФ, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей;

проводить независимую экспертизу качества и безопасности товаров (работ, услуг);

проверять соблюдение прав потребителей и правил торгового, бытового и иных видов обслуживания потребителей, составлять акты о выявленных нарушениях прав потребителей и направлять указанные акты для рассмотрения в уполномоченные органы государственной власти, участвовать по поручению потребителей при проведении экспертиз по фактам нарушения прав потребителей;

вносить в федеральные органы исполнительной власти, организации предложения о мерах по повышению качества товаров (работ, услуг), снятию с производства, изъятию из оборота товаров (работ, услуг), опасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окружающей среды;

участвовать совместно с федеральными органами исполнительной власти в осуществлении контроля за применением регулируемых цен;

вносить в органы прокуратуры и федеральные органы исполнительной власти материалы о привлечении к ответственности лиц, виновных в выпуске и реализации товаров (выполнении работ, оказании услуг), не соответствующих установленным требованиям к безопасности и качеству товаров (работ, услуг), а также в нарушении прав потребителей, установленных законами или иными правовыми актами РФ;

обращаться в органы прокуратуры с просьбами принести протесты о признании недействительными актов федеральных органов исполнительной власти, актов органов исполнительной власти субъектов РФ и актов органов местного самоуправления, противоречащих законам, регулирующим отношения в области защиты прав потребителей;

обращаться в суды в защиту прав потребителей (неопределенного круга потребителей).

Административные правонарушения

Кодекс РФ об административных правонарушениях (см. также п. 2.1.) определяет множество случаев правонарушений; особо выделяются правонарушения в области промышленности, строительства и энергетики:

нарушение требований промышленной безопасности или условий лицензий на осуществление видов деятельности в области промышленной безопасности опасных производственных объектов;

нарушение требований нормативных документов в области строительства;

нарушение установленного порядка строительства объектов, приемки, ввода их в эксплуатацию;

повреждение электрических сетей;

нарушение правил охраны электрических сетей напряжением свыше 1000 вольт;

ввод в эксплуатацию топливо– и энергопотребляющих объектов без разрешения соответствующих органов;

нарушение правил пользования топливом и энергией, правил устройства, эксплуатации топливо– и энергопотребляющих установок, тепловых сетей, объектов хранения, содержания, реализации и транспортировки энергоносителей, топлива и продуктов его переработки.

Предпринимательская деятельность

Федеральный закон «О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации» действует на всей территории РФ в отношении всех субъектов малого предпринимательства независимо от предмета и целей их деятельности, организационно-правовых форм и форм собственности.

Закон направлен на реализацию установленного Конституцией РФ права граждан на свободное использование своих способностей и имущества для осуществления предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности. Закон определяет общие положения в области государственной поддержки и развития малого предпринимательства в РФ, устанавливает формы и методы государственного стимулирования и регулирования деятельности субъектов малого предпринимательства.

Под субъектами малого предпринимательства понимают коммерческие организации, в уставном капитале которых:

доля участия РФ, субъектов РФ, общественных и религиозных организаций (объединений), благотворительных и иных фондов не превышает 25 %,

доля, принадлежащая одному или нескольким юридическим лицам, не являющимся субъектами малого предпринимательства, не превышает 25 % и в которых средняя численность работников за отчетный период не превышает следующих предельных уровней (человек):

в промышленности, строительстве и на транспорте – 100;

в сельском хозяйстве и научно-технической сфере – 60;

в оптовой торговле – 50;

в розничной торговле и бытовом обслуживании населения – 30;

в остальных отраслях и при осуществлении других видов деятельности – 50.

Под субъектами малого предпринимательства понимаются также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица. Малые предприятия, осуществляющие несколько видов деятельности (многопрофильные), относятся к таковым по критериям того вида деятельности, доля которого является наибольшей в годовом объеме оборота или годовом объеме прибыли. Средняя численность работников малого предприятия определяется с учетом всех его работников, в том числе работающих по договорам гражданско-правового характера и по совместительству с учетом реально отработанного времени.

Для правильного выстраивания отношений предпринимателю важно, что при значительном отличии видов деятельности их объединяет то, что для всех случаев предприниматель должен создать и поддерживать так называемые активы хозяйственного субъекта – имущество, состоящее из материальных, финансовых и нематериальных активов.

К материальным активам относится земля (если она находится в собственности) или право на ее использование; здания и сооружения производственного назначения; оборудование; запасы сырья и полуфабрикатов, готовой продукции.

Финансовые активы включают в себя кассовую наличность, депозиты, вклады, чеки, страховые полисы, вложения в ценные бумаги и т. п.

Нематериальные активы – это патенты, «ноу-хау» и т. п.

Создание перечисленных активов невозможно без реализации предпринимательских договоров – одной из главных частей предмета гражданско-правового (частно-правового) регулирования.

Защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Федеральный закон РФ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» регулирует отношения в области защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, подведомственными им государственными учреждениями, уполномоченными на проведение государственного контроля (надзора) в соответствии с законодательством РФ.

Положения Закона не применяются к отношениям, связанным с проведением: налогового, валютного, бюджетного контроля; банковского и страхового надзора, а также других видов специального государственного контроля за деятельностью юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на финансовом рынке; транспортного, таможенного, иммиграционного, лицензионного, метрологического контроля; санитарно-карантинного, карантинного фитосанитарного и ветеринарного контроля в пунктах перехода государственной границы РФ; оперативно-разыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, прокурорского надзора и правосудия.

Законом устанавливаются:

порядок проведения мероприятий по контролю, осуществляемых органами государственного контроля (надзора);

права юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора), меры по защите их прав и законных интересов;

обязанности органов государственного контроля (надзора) и их должностных лиц при проведении мероприятий по контролю.

При проведении мероприятий по контролю должностные лица органов государственного контроля (надзора) не вправе:

проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к компетенции органа государственного контроля (надзора), от имени которого действуют должностные лица;

осуществлять плановые проверки в случае отсутствия при проведении мероприятий по контролю должностных лиц или работников проверяемых юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо их представителей;

требовать представления документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами мероприятий по контролю и не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы документов, относящихся к предмету проверки;

требовать образцы (пробы) продукции для проведения их исследований (испытаний), экспертизы без оформления акта об отборе образцов (проб) продукции в установленной форме и в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами или иными нормативными документами;

распространять информацию, составляющую охраняемую Законом тайну и полученную в результате проведения мероприятий по контролю, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ;

превышать установленные сроки проведения мероприятий по контролю.

2.3. Обычаи, обыкновения, корпоративные нормы и документы

Обычаи и обыкновения

Под обычаем понимается единообразное устойчивое правило, сложившееся в практике и имеющее обязательную юридическую силу. В отличие от обычая единообразное устойчивое правило, сложившееся в практике, но не имеющее юридической силы, именуется обыкновением. Сложность природы и понятия обычая заключается в том, что определить четкую границу признания его юридически обязательным очень сложно. В российской правовой системе соответствующими статьями ГК РФ закреплены следующие понятия: «обычай делового оборота», «национальный обычай» и «местный обычай».

Характерные блоки деловых отношений

Первый блок. Корпоративные (внутрифирменные) отношения внутри корпорации как единого и целостного образования, в котором объединены разноплановые категории людей (собственники, управляющие, наемные работники). Интересы этих людей обычно взаимоисключающие. Корпоративные нормы обязаны сбалансировать эти интересы.

Второй блок. Отношения между предпринимательскими структурами и государственными органами. Предпринимательство в целом не имеет какого-либо механизма саморегулирования, который позволил бы ему успешно функционировать, поэтому существует потребность в системе государственных органов управления, поддерживающих систему бизнеса. Юридическим средством такого регулирования выступают законодательные нормы.

Третий блок. Отношения по установлению делового сотрудничества с контрагентами (поставщики сырья и материалов, биржи, аудит, реклама, маркетинг и др.). Эти отношения носят, скорее, организационный, а не имущественный характер.

В этой сфере имеют массовое применение договоры. Именно с помощью договоров чаще всего оформляются деловые отношения. Договоры составляют суть гражданского права. Наряду с имущественными существуют организационно-правовые договоры. Предмет предпринимательского права не смыкается и не накладывается, даже частично, на предмет гражданского права.

Организационные договоры:

учредительные (о создании предприятий, корпораций, финансово-промышленных групп, корпоративных объединений);

о реорганизации (присоединении, слиянии, поглощении, преобразовании, разделении, выделении и т. п.);

о прекращении деятельности.

Договоры о совместной деятельности (договоры простого товарищества):

управленческие (о передаче управления другой корпорации, договоры о едином руководстве и др.);

между органами исполнительной власти и юридическими лицами;

о передаче прибыли, о соединении прибыли и др.;

об обмене информацией (информационные договоры);

о взаимном контроле;

соглашения по смягчению конкуренции.

Предварительные договоры:

простые (об организации перевозки, об исключительной продаже и т. д.);

об установлении длительных хозяйственных связей.

Обязательные договоры:

государственный контракт;

другие договоры.

Кроме того, применяются:

инвестиционные договоры;

договоры о порядке передачи предприятий;

договоры об участии в прибылях (заключаются с членами совета директоров, членами правления, отдельными работниками).

Корпоративное право

Корпоративное право – система правил поведения, которые разработаны в организации, основанной на объединении лиц и капиталов, выражают волю ее коллектива и регулируют различные стороны деятельности данной организации.

Любая организация, представляющая собой автономное образование, объединение лиц и капиталов для осуществления какой-либо социально полезной деятельности, вправе формулировать для своих членов определенные правила поведения, с тем чтобы наиболее эффективно организовать их работу и достичь поставленные перед организацией цели и задачи.

Акционерное право может быть представлено в качестве подотрасли предпринимательского права как система норм, регулирующих деятельность акционерных обществ.

Корпоративное право состоит из норм, т. е. правил поведения общего характера.

Корпоративные нормы регулируют распространенные, типичные, часто встречающиеся в организациях отношения и распространяются на всех или многих членов организации.

Выделяют следующие блоки корпоративных норм: финансово-правовые, административно-правовые, трудовые и гражданско-правовые. Корпоративные нормы обязательны для участников корпорации (учредителей, акционеров, менеджеров, наемных работников). Это означает, что они должны исполняться указанными лицами независимо от того, нравятся они им или нет, одобряют они их существование или не одобряют, одним словом, независимо от субъективного к ним отношения.

Корпоративные нормы:

имеют письменное выражение, формой их закрепления обычно служат корпоративные акты. На предприятии выделяется несколько уровней корпоративных актов в зависимости от их юридической силы (акты общих собраний, акты советов директоров, правлений, советов предприятий, акты руководителей и др.). Чтобы предотвратить противоречия между ними, осуществляется четкое распределение компетенции между субъектами правотворческой деятельности корпорации;

издаются органами управления корпорации и выражают волю ее коллектива как определенного автономного образования. Даже тогда, когда решения принимаются не общим собранием, а иными органами управления, они должны быть согласованы или, по крайней мере, не должны противоречить решениям общих собраний, на которых упорядочиваются принципиальные вопросы жизни корпорации;

обеспечиваются принуждением в случае их нарушения. Прежде всего на нарушителя воздействует сама организация, используя санкции, предусмотренные в корпоративных актах. При недостаточности собственных средств возможно обращение за защитой в судебные органы.

Таким образом, корпоративное право можно определить как систему норм, устанавливаемых органами управления корпорации, выражающих волю ее членов, обязательных для участников корпорации и охраняемых силой корпоративного принуждения, а при его недостаточности – силой государственного принуждения.

Несоциальные корпоративные нормы регулируют отношения членов корпорации с какими-либо материальными объектами, используемыми в их деятельности (технические, санитарно-гигиенические, физиологические и др. нормы).

Социальные корпоративные нормы – правила поведения, изданные на предприятии и регулирующие отношения между людьми (между участниками корпорации, ее работниками, между сотрудниками корпорации и кредиторами, между работниками корпорации и клиентами и т. п.). Эти нормы, так же как и несоциальные, могут быть разноплановыми (корпоративные обычаи, корпоративные традиции, этические нормы, эстетические нормы, деловые обыкновения, правовые нормы).

Корпоративные правовые нормы регулируют наиболее важные отношения, складывающиеся на предприятии, и поэтому среди других социальных корпоративных норм они являются самыми значимыми. Содержание корпоративных норм определяет воля коллектива корпорации; волевое содержание корпоративных норм может существенно отличаться от содержания норм законодательных.

Признание самостоятельного регулирующего значения корпоративных норм не означает их выведения за рамки понятия права. Право – это не только система правовых норм, установленных государством. В нормативно-правовую систему органично включаются также корпоративные нормы, образуя свою подсистему. Корпоративные нормы являются правовыми, поскольку они тесно связаны с нормами общегосударственными.

Формы корпоративного права – способы закрепления корпоративных правовых норм. Выделяют корпоративные обычаи; корпоративные деловые обыкновения; корпоративные прецеденты; корпоративные нормативные акты.

Корпоративный обычай– обычай, применение которого обеспечивается мерами воздействия со стороны корпорации (мерами поощрения или санкциями). Его отличают от обычая, представляющего собой моральную норму. Под обычаем вообще понимается правило, сложившееся на основе постоянного и единообразного повторения каких-либо фактических отношений. Обычай – это самый древний источник права в истории развития человечества.

Деловые обыкновения – правила поведения, складывающиеся в практической производственной деятельности корпораций и регулирующие их повседневную жизнь, это устоявшаяся практика, заведенный порядок дел. Деловые обыкновения могут быть закреплены письменно.

Корпоративный прецедент – решение, принятое в корпорации и ставшее образцом для разрешения аналогичных дел в будущем. Прецедентом является такое решение органов управления корпорацией, которое имело место хотя бы один раз, но стало служить примером для последующего поведения в сходной ситуации. Он появляется тогда, когда дело требует разрешения, однако необходимой нормы нет ни в законодательстве, ни в корпоративных актах. В этом случае орган управления корпорацией и принимает вышеназванное решение.

Корпоративные нормативные акты – документы органов управления корпорацией, содержащие корпоративные нормы. Корпоративные акты создаются имеющимися на предприятии органами управления, компетентными в решении тех или иных вопросов производственной и социальной жизни коллектива. В них должна выражаться воля коллектива, из чего проистекает их властность, даже некоторая авторитарность, а также официальность и обязательность.

Помимо корпоративных нормативных актов на предприятии издаются и другие корпоративные акты, не носящие нормативного характера. К ним относят акты:

толкования, или интерпретационные акты; их отличие от корпоративных нормативных актов состоит в том, что они не устанавливают новых норм, а только детализируют, конкретизируют, комментируют нормы, содержащиеся в каком-либо нормативном акте;

реализации прав и обязанностей сторон – договоры (о сотрудничестве, соревновании между структурными подразделениями), приказы руководителя, носящие конкретный характер (выдать премию, ценный подарок, предоставить ссуду и т. п.), расписки, векселя и др.;

применения, устанавливающие санкции в отношении конкретных лиц (приказ о выговоре, об увольнении за прогул и др.).

Классификацию корпоративных нормативных актов производят по различным основаниям.

По субъектам происхождения корпоративные нормативные акты делят на акты коллективов предприятий, акционеров, наемных работников (акты общих собраний), акты исполнительных органов корпораций (акты советов директоров, правлений, советов предприятий и др.) и, наконец, акты руководителей корпораций, принимаемые в порядке единоначалия.

По отраслевому признаку различают корпоративные нормативные акты, регулирующие финансовую деятельность (финансовые корпоративные акты), сферу управления (административные корпоративные акты), сферу применения труда (трудовые корпоративные акты), сферу социального обеспечения (пенсионные и другие корпоративные акты), имущественную сферу (гражданско-правовые корпоративные акты).

Корпоративные акты снабжают следующими реквизитами:

вид корпоративного акта – указание органа, его принявшего (общее собрание, совет директоров, правление, руководитель предприятия или структурного подразделения и т. д.);

наименование акта – точное определение предмета нормативного регулирования;

дата принятия акта – способствует идентификации корпоративного акта в случае, когда по одному и тому же вопросу таковых принято несколько;

подписи должностных лиц – исключают неправомерность при оспаривании корпоративных актов в суде;

номер акта – систематизация корпоративных нормативных актов.

Содержание корпоративных актов в большей степени зависит от их разработчиков, от того, как и в чем последние видят задачу корпоративного акта, какими средствами пытаются ее решить, как формулируют собственно правила поведения, какой круг адресатов выбирают, какие санкции определяют.

Основные принципы построения корпоративных норм:

демократизм – наиболее полный учет интересов всех трех групп участников корпорации (акционеров, менеджеров, наемных работников);

гуманизм – уважение достоинства личности, создание всех условий, необходимых для ее нормального существования и развития;

равноправие – все члены корпорации независимо от национальной, половой, религиозной и иной принадлежности, должностного или иного положения имеют равные права и в одинаковой мере должны нести ответственность;

законность – точное соблюдение законодательных норм.

Корпоративные нормы не могут противоречить законодательным, а должны находиться с ними в отношениях подчиненности, если оба вида норм регулируют один и тот же вопрос. Принцип законности выражается и в требовании непротиворечивости самих корпоративных актов друг другу. Между ними также должна быть иерархическая субординация в зависимости от юридической силы. Большей юридической силой обладают нормы объединения, затем – предприятия и, наконец, структурных единиц (бригад, отделов). Юридическая сила зависит и от субъекта, принявшего корпоративный акт.

Главная цель корпоративных нормативных актов – регулирование корпоративных отношений.

Корпоративные акты в абсолютном своем большинстве упорядочивают корпоративные отношения и предупреждают какие-либо случайности в работе корпорации. Санкции в них чаще всего отсутствуют. И лишь когда налицо сбой в поведении кого-либо из участников корпорации, возникает необходимость в применении мер государственного принуждения и используются санкции, содержащиеся в законодательстве.

Наличие множества поощрительных норм – характерная особенность корпоративных актов. В целом анализ корпоративных актов показывает, что для обеспечения их эффективности чаще пользуются отнюдь не санкциями того или иного рода, а мерами поощрения.

Процедурные нормы составляют основной массив в корпоративных актах.

Корпоративному регулированию присущи следующие юридические функции:

первичное правовое регулирование, т. е. самостоятельное регулирование вопросов жизни коллектива;

детализация, конкретизация законодательных положений;

реализация законодательных предписаний.

Корпорация основана на балансе интересов трех групп лиц: акционеров, управляющих и наемных работников. Основные принципы, определяющие приоритеты при принятии решений и ответственность за нарушение норм корпоративного права состоят в следующем.

По отношению к потребителям. Потребители должны стать основной заботой корпораций.

По отношению к поставщикам. Крупные корпорации имеют в качестве поставщиков различные предприятия, но преимущественно мелкие. Все поставщики ожидают от сотрудничества со своими контрагентами справедливых отношений и, разумеется, своевременных платежей. Это во много раз важнее для мелких поставщиков, у которых ограничены оборотные и резервные средства.

По отношению к акционерам. Акционеры вступают с корпорацией в особые отношения как «поставщики» рискованного капитала. Они предоставляют капитал, необходимый для возникновения корпорации, ее развития и роста. Социальная ответственность корпорации по отношению к акционерам состоит в обеспечении своей прибыльности с тем, чтобы дать им возможность получить такой доход, который сделал бы привлекательным дальнейшее инвестирование в деятельность корпорации.

По отношению к наемным работникам (персоналу). Суть взаимоотношений администрации и наемных работников корпораций традиционно укладывалась в следующую простую формулу: «Справедливая оплата за честную работу». Теперь наемные работники ожидают не только справедливой оплаты своего труда. Кроме вознаграждения их заботят такие факторы, как равенство возможностей, защита здоровья на рабочем месте, финансовая безопасность, невмешательство в личную жизнь, свобода самовыражения и обеспечение соответствующего качества жизни.

По отношению к местному населению. Местное население ждет от корпораций непосредственного участия в решении своих проблем.

Это касается образования, организации транспорта, условий для отдыха, системы здравоохранения, решения проблем окружающей среды и др.

По отношению к обществу в целом. От корпораций ждут посильного участия в решении социальных проблем.

Государственное регулирование корпоративной деятельности

Государство и бизнес – понятия взаимосвязанные и взаимозависимые.

В качестве одного из видов прямого контроля государства за корпоративной деятельностью можно назвать трудовое и социальное законодательство.

Антимонопольный контроль – важный аспект прямого государственного регулирования.

Экологический контроль включает в себя:

непосредственное осуществление государством мер природоохранительного характера;

экономическое стимулирование и поддержку природоохранительной деятельности предприятий частного сектора (выдачу субсидий, займов, кредитов на эти цели под пониженные проценты, предоставление налоговых льгот и т. д.);

нормативное регулирование природоохранной деятельности (установление экологических нормативов, ограничений, платежей за загрязнение окружающей среды, штрафов за нарушение природоохранного законодательства и др.);

практическую реализацию этих норм (инспектирование предприятий, наложение штрафных санкций).

Санитарный контроль (контроль за производственной безопасностью труда) – один из видов прямого контроля государства за сферой предпринимательства.

Пожарный надзор осуществляется специальным органом, входящим в систему МЧС России.

Ответственность государственных органов за нарушение прав корпораций

Обязательные предписания административных органов могут касаться различных сторон деятельности корпорации, в том числе и таких, которые регулируются ею самостоятельно, с помощью корпоративных норм.

Оспаривание таких актов в порядке подчиненности малоэффективно.

В Федеральном конституционном законе «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и в Арбитражном процессуальном кодексе РФ предусмотрена процедура рассмотрения споров в сфере управления. В случае когда государственный орган вынес распоряжение либо незаконное, либо нарушающее охраняемые законом права корпорации, арбитражный суд должен вынести решение о признании акта органа управления недействительным.

Акты, признанные недействительными, могут стать для корпорации причиной убытков. У корпорации имеется право требовать возмещения причиненных убытков со стороны административного органа.

К делам, подведомственным арбитражному суду, относятся и дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, в частности о наложении штрафа за неуплату налога.

2.4. Международное право в деловых отношениях

В сферу международного частного права входят:

гражданское право и дееспособность иностранных физических и юридических лиц;

отношения собственности иностранных физических и юридических лиц;

отношения, вытекающие из внешнеэкономических (торговых, посреднических, монтажно-строительных и т. д.) договоров;

финансовые и кредитно-расчетные отношения;

отношения по использованию результатов интеллектуального труда (авторские, патентные и др.) иностранных физических и юридических лиц;

отношения по перевозке зарубежных грузов;

наследственные отношения по поводу имущества, находящегося за рубежом и т. д.

Организационными формами совместной деятельности субъектов из разных государств могут быть как договорные формы, при которых отношения сторон определяются договорами о производственной или научно-технической деятельности, договорами о консорциумах, предусматривающими совместное выступление сторон на том или ином товарном рынке или в отношении определенного объекта деятельности, так и более глубокие организационные формы, приводящие к созданию юридических лиц – смешанных обществ, совместных предприятий и др.

Совместное предприятие считается юридическим лицом определенного государства – обычно страны места учреждения. Совместные предприятия, созданные в РФ, – это юридические лица российского права, хотя их правовой статус отличается от обычных юридических лиц, что обусловлено наличием иностранного элемента.

В нормах международного частного права для обозначения договорных обязательств используются два термина: сделка и договор. Ранее в российском законодательстве использовались термины «внешнеторговая сделка» и «внешнеэкономическая сделка», охватывавшие и сделки, и договоры. Новое российское законодательство использует термин «внешнеэкономическая сделка» лишь однажды, определяя форму такой сделки. Во всех остальных случаях коллизионные нормы определяют применимое право к любым сделкам и договорам, в том числе и внешнеэкономическим.

Внешнеэкономическая сделка – комплексное понятие, означающее деятельность субъектов международного частного права в области международного обмена товарами, работами, результатами интеллектуальной деятельности, различного рода услугами, направленную на установление, изменение и прекращение гражданских прав и обязанностей. Одним из главных вопросов, возникающих при регулировании такой экономической деятельности, является проблема квалификации сделки как внешнеэкономической. Внешний характер экономической деятельности обусловлен наличием иностранного элемента и местонахождением сторон в разных государствах. Помимо этого для целей таможенного регулирования и экспортного контроля юридически значимо перемещение товаров, услуг, финансовых средств через таможенную границу РФ и выполнение работ на территории иностранного государства.

Центральное место среди международных коммерческих сделок занимает договор международной купли-продажи. Именно он наиболее разработан в международном частном праве.

Остальные международные сделки либо напрямую связаны с куплей-продажей (например, перевозка, расчеты, страхование), либо являются разновидностью купли-продажи (договоры по предоставлению услуг), либо содержат элементы купли-продажи (международный финансовый лизинг).

К международным коммерческим сделкам (или внешнеэкономическим, трансграничным) относят сделки, совершаемые между сторонами, коммерческие предприятия которых находятся на территории разных государств.

Данный критерий квалификации определен рядом международных конвенций (Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г., Конвенция об исковой давности в международной купле-продаже товаров 1974 г., Оттавские конвенции о международном финансовом лизинге и международном факторинге 1988 г.).

Иностранный элемент во внешнеэкономической сделке осложняет процесс заключения и осуществления сделок, что в результате порождает целый ряд дополнительных условий:

обеспечения платежей.

валютного регулирования;

транспортировки товара через территорию двух или более государств;

страхования, так как перевозимый и часто перегружаемый с одного вида транспорта на другой товар подвергается опасности утраты или повреждения;

выполнения таможенных правил каждого из государств, границы которых пересекают товары или услуги и др.

Выполнение перечисленных условий требует наличия помимо основного договора ряда дополнительных контрактов, обеспечивающих выполнение всех обязательств по договору (договоры перевозки, страхования и др.).

Повышенный риск наступления непредвиденных событий (политические перевороты, вооруженные конфликты, изменение законодательства, регулирующего данную сферу и пр.) требует расширенного определения обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор).

В договор должны быть включены нормы о применимом праве и порядке рассмотрения споров.

Необходимо учитывать особые правила оформления и порядка подписания международных коммерческих сделок.

Отличительными особенностями правового регулирования внешнеэкономических сделок являются:

взаимодействие норм международного и национального права;

применение норм национального права различной отраслевой принадлежности;

широкое распространение форм негосударственного регулирования (контрактных условий, обычаев международной торговли, судебной и арбитражной практики).

Правила толкования международных торговых терминов (ИНКОТЕРМС) представляют собой один из важнейших международных документов, где сформулированы международные правила, получившие широкое распространение во внешней торговле. ИНКОТЕРМС содержит толкование тринадцати типов договоров с учетом степени участия и ответственности продавца за транспортные, таможенные и другие обременения.

Принципы международных коммерческих договоров (Принципы УНИДРУА) также являются примером неофициальной кодификации правил международной торговли. Принципы применяют, если стороны указали в договоре на их применение, закрепив прямую отсылку к Принципам, а также могут применяться, когда в договоре стороны согласились, что их отношения будут регулироваться «общими принципами права».

Принципы содержат правила о действительности договоров, их содержании и толковании. Согласно Принципам любое неисполнение договора дает право потерпевшей стороне на возмещение убытков независимо от того, какие другие меры защиты были предприняты.

Правовое регулирование деятельности во внешнеэкономической сфере закреплено Конституцией РФ и рядом специальных законов. Федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» определяет основные принципы государственной внешнеэкономической политики, порядок ее осуществления российскими и иностранными лицами, а также компетенцию органов государственной власти. Защитные, антидемпинговые, компенсационные меры и порядок их введения и применения определяет Федеральный закон «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами».

Раздел 3

Формализация описания организации и хозяйственных отношений

3.1. Организация производства на основе бизнес-плана

Предприятие, самостоятельно планируя свою деятельность, начинает с создания плана реализации продукции.

Бизнес-план включает в себя планы развития предприятия в целом и его структурных подразделений. Его основывают на оправдавших себя методах планирования (балансовом, нормативном, аналитическом, расчетном и др.). Типовые «Методические рекомендации по разработке бизнес-плана развития промышленного предприятия (организации)» предложены Министерством сельского хозяйства РФ и утверждены 16 июля 1996 г.

Механизм реализации бизнес-плана учитывает организацию мониторинга внешней среды (изменение конъюнктуры рынка, законодательства и др.) и контроллинга (анализ, отчетность, подведение итогов и др.). Успешное выполнение бизнес-плана зависит от соблюдения участниками взаимодействия принципов делового партнерства: равноправия, взаимной выгоды, ненанесения ущерба другим предприятиям (организациям).

Бизнес-план формализован и включает в себя целый ряд документов (форм).

Основные экономические показатели. Отражают производство важнейших видов продукции и основные экономические результаты за год, предшествующий планируемому, и планируемый год с поквартальной разбивкой.

План-заказ государственного предприятия. Отражает показатели, утвержденные для государственного предприятия уполномоченным органом.

Расчет товарной продукции. Показывает производство товарной продукции в натуральном и стоимостном выражении в сопоставимых и действующих ценах.

Использование производственных мощностей. Определяют производственные мощности, необходимые для производства продукции, обеспечивающие выполнение заключенных договоров на ее поставку.

Под производственной мощностью понимают способность промышленного предприятия к максимально возможному выпуску продукции в год (сутки, смену) или объему переработки сырья в ассортименте, предусматриваемом на планируемый период, при полном использовании производственного оборудования и площадей. Производственная мощность организации определяется по мощности ведущего технологического оборудования основных производственных цехов или участков. К ведущему технологическому оборудованию относятся машины, аппараты и агрегаты, на которых выполняются основные операции технологического процесса. Производственная мощность предприятия рассчитывается по техническим нормам производительности оборудования и выходов продукции из сырья.

Потребность сырья и материалов. Потребность в материалах, топливе, электроэнергии и таре определяют на основе метода прямого счета.

Составной частью годовой потребности организации в материальных ресурсах является потребность для образования производственных запасов сырья и материалов. На основе выявленной потребности составляется баланс материальных ресурсов с источниками и размерами ее покрытия и определяется количество материалов, подлежащих завозу со стороны.

Смета расходов на содержание и эксплуатацию оборудования. Определяют сумму затрат на содержание и эксплуатацию оборудования по статьям расходов:

амортизация оборудования и транспортных средств;

эксплуатация оборудования (кроме расходов на ремонт);

стоимость потребленных топлива, электроэнергии, воды, пара, сжатого воздуха и других видов энергии;

ремонт оборудования и транспортных средств;

внутризаводское перемещение грузов;

прочие расходы.

Смета общепроизводственных расходов. Определяет расходы:

на содержание аппарата управления цеха и содержание прочего цехового персонала;

амортизацию зданий и содержание сооружений и инвентаря;

ремонт зданий, сооружений и инвентаря,

износ малоценного и быстроизнашивающегося инвентаря и др.

В общепроизводственные расходы включают затраты на мероприятия по охране труда.

Смета общехозяйственных расходов. В смету включают:

расходы на управление предприятием (организацией);

общехозяйственные расходы;

сборы и отчисления.

Смета затрат на производство. Определяет все затраты организации и увязывает план по себестоимости с другими разделами плана. В смете затрат на производство расходы группируются по экономическим элементам. В смету включают все затраты основных и вспомогательных производств, связанные с выпуском продукции, а также услуги непромышленного характера, которые предприятие (организация) оказывает сторонним организациям. Смету составляют, как правило, для внутризаводского оборота, т. е. в нее не включается стоимость продукции собственного производства, потребляемой внутри предприятия (организации) на промышленно-производственные нужды.

Свод затрат на производство. Форма состоит из суммы затрат на производство всей продукции и вспомогательных производств. Эта форма является как бы итоговой, суммирующей соответствующие затраты по всем видам выпускаемой продукции.

Численность и фонд заработной платы. Персонал предприятия планируется и учитывается по двум группам: промышленно-производственный персонал и непромышленный персонал, занятый в непромышленных хозяйствах и организациях, состоящих на балансе предприятия. Для точных расчетов численности работников используют метод, основанный на трудоемкости производственной программы.

Рынок услуг. Плановые объемы услуг определяют на основе заключаемых договоров с другими организациями.

Потребители продукции и график ее поставки в планируемом году. Форма отражает планирование сбыта товарной продукции.

Капитальные вложения. Являются основным направлением инвестиционной деятельности организации. При формировании инвестиционной политики предприятие отбирает по выбранным критериям приоритетные, прежде всего инновационные, проекты. Отправной точкой выступают потребности рынка и инвестиционные возможности предприятия. Для реализации инвестиционного проекта нужны проектно-сметная документация, наличие энергетических, сырьевых и других материальных ресурсов, земельный участок, финансовые средства, договор с подрядной организацией. Обязательными элементами являются экспертиза проекта, анализ финансового риска и эффективности.

При решении вопроса о возможности вложения средств инвестор всесторонне изучает все аспекты инвестиционного процесса: привлекательность проекта, надежность партнеров, наличие гарантий правительства, банков, местной администрации, страхование рисков и т. д. Если организация не намерена делиться прибылью, то должна обходиться собственным капиталом. В проекты с большим риском, но приносящие высокие доходы, вкладывается венчурный капитал.

Ввод в действие производственных мощностей. Показывается график ввода в действие производственных мощностей.

Использование основных производственных фондов. К основным производственным фондам относят производственные здания и сооружения, передаточные устройства, машины и оборудование, транспортные средства, инструменты, производственный инвентарь. Обобщающим показателем эффективности использования основных промышленно-производственных фондов является фондоотдача, исчисляемая как отношение объема товарной продукции в сопоставимых ценах к среднегодовой стоимости основных производственных фондов.

Финансовый план (баланс доходов и расходов). Представляет собой балансовую таблицу, содержащую информацию о доходах и расходах предприятия, движении собственных и заемных средств, платежеспособности.

Важной стороной деятельности предприятия являются взаимоотношения с финансово-кредитными учреждениями.

3.2. Структура предприятия

К внутрипроизводственным подразделениям относят: цеха, отделения, другие производственные звенья, строящие экономические взаимоотношения с администрацией и между собой в зависимости от формы организации производства на основе внутрипроизводственной аренды или других форм хозяйственного расчета.

3.2.1. Перечень служб предприятия и положений об их деятельности

Непроизводственные подразделения обеспечивают деятельность всего предприятия, а их состав меняется в зависимости от многих причин.

Состав функционального управления определяется конкретными функциями. В системе управления предприятием по каждой конкретной функции управления выделяется функциональная подсистема, содержащая специальные функции управления и соответствующий состав органов управления. Не следует отождествлять функциональную подсистему с каким-либо отделом (службой). Например, подсистема стратегического, текущего и оперативного планирования не тождественна планово-экономическому отделу, являющемуся лишь головным органом этой подсистемы. Данная подсистема включает в себя весь состав функций планирования деятельности предприятия как единого объекта управления. В ее состав кроме планово-экономического отдела входит и ряд других подразделений управления, осуществляющих эту функцию. Поэтому основной документ (стандарт) такой подсистемы не может быть тождествен положению о планово-экономическом отделе.

Таким образом, в каждой функциональной подсистеме интегрируется деятельность нескольких функциональных органов по выполнению той или иной конкретной функции управления. Каждая подсистема имеет свой объект управления и свои цели.

Далее приводится примерный (возможный) перечень служб и положений о соответствующих подразделениях.

Инженерно-технические службы

Положение о главном инженере (техническом директоре)

Положение об отделе главного механика

Положение об отделе главного энергетика

Положение об отделе главного металлурга

Положение об отделе главного технолога

Положение об отделе главного конструктора

Положение о заместителе директора по капитальному строительству

Положение об отделе капитального строительства

Положение об отделе стандартизации и нормализации

Планово-экономические службы

Положение о главном бухгалтере

Положение о головной бухгалтерии

Положение о финансовом отделе

Положение о планово-экономическом отделе

Положение о заместителе директора по экономическим вопросам (главном экономисте)

Службы производственные и послепродажного обслуживания

Положение о заместителе директора предприятия по производству

Положение об отделе технического контроля

Положение о производственно-диспетчерском отделе

Положение о цехе

Положение о совете бригадиров

Положение о совете производственной бригады

Положение о производственной бригаде и бригадире

Положение о производственном мастере

Положение об отделе (бюро) технической подготовки производства

Положение о центральной заводской лаборатории

Положение об отделе технического (гарантийного) обслуживания выпускаемой продукции

Положение об инструментальном отделе

Положение об отделе оборудования

Положение об отделе автоматизации и механизации производства

Положение о службе охраны труда

Службы материально-технического обеспечения и продаж

Положение о заместителе директора по коммерческим вопросам

Положение об отделе сбыта

Положение об отделе внешней кооперации

Положение об отделе внешних сношений

Положение о бюро планирования, учета и отчетности отдела сбыта

Положение об отделе маркетинга

Положение о бюро договоров и претензий отдела сбыта

Положение об отделе материально-технического снабжения

Положение о бюро планирования маркетинга

Положение о бюро изучения рынка сбыта и спроса отдела маркетинга

Положение о бюро рекламы

Положение о бюро конъюнктуры рынка, спроса и рекламы продукции отдела маркетинга

Положение об отделе технической документации (техническом архиве)

Положение о транспортном отделе

Другие функциональные службы

Положение о патентно-лицензионном отделе

Положение об отделе (бюро) технической информации

Положение о хозяйственном отделе

Положение об отделе организации труда и заработной платы

Положение об информационно-вычислительном центре

Положение об отделе кадров

Положение об отделе технического обучения и подготовки кадров

Положение о канцелярии

Положение о юридическом отделе.

3.2.2. Структурное подразделение предприятия (на примере положения о планово-экономическом отделе)

Далее представлена примерная структура положения о плановоэкономическом отделе промышленного предприятия.

I. Общие положения. Самостоятельность и подчиненность.

II. Задачи:

1. Руководство работой по экономическому планированию на предприятии.

2. Организация комплексного экономического анализа деятельности предприятия, участие в разработке мероприятий (рост производительности труда, использование производственных мощностей, материальных и трудовых ресурсов, повышение рентабельности производства).

3. Организация внутреннего хозяйственного расчета.

4. Проекты оптовых и розничных цен на реализуемую продукцию и утверждение внутренних планово-расчетных цен.

III. Структура:

1. Структура и штаты отдела.

2. Состав отдела.

3. Распределение обязанностей между работниками отдела.

IV. Функции:

1. В области планирования.

2. В области организации планово-экономической работы.

3. В области анализа и оперативно-статистического учета.

4. В области методологической работы.

V. Взаимоотношения планово-экономического отдела с другими подразделениями предприятия.

VI. Права.

VII. Ответственность.

3.3. Регламентация деятельности организации и ее подразделений

3.3.1. Ресурсы организации

Требуемые ресурсы организации формируют в процессе ее проектирования и отражают в регламенте административной и служебной деятельности.

Формирование всех уровней управления базируется на едином представлении ресурсов (получаемых извне, потребляемых и применяемых внутри, передаваемых вовне) и процессов их применения в организации.

В модель ресурсов организации включают формализованные представления:

организационной структуры;

территориального распределения;

кадров;

движения финансовых средств;

технологических процессов;

оборудования;

оснастки и инструментов;

контрольно-измерительной аппаратуры;

нормативной и методической базы;

потребляемых природных ресурсов и энергоресурсов;

зданий, помещений и их использования;

информационных систем и данных;

получаемых и передаваемых объектов в соответствии со спецификой работы организации.

Технология регламентации отражена в ГОСТ Р 52294–2004 «Управление организацией. Электронный регламент административной и служебной деятельности. Основные положения». В указанном стандарте применяются следующие термины:

регламент – совокупность правил, устанавливающих порядок проведения работ или осуществления деятельности;

регламентирование – способ организационного воздействия, заключающийся в разработке и реализации положений, обязательных для исполнения регламента;

регламент административной и служебной деятельности– совокупность правил, устанавливающих порядок деятельности администрации, менеджеров и исполнителей организации в рамках согласованных рабочих процессов, обеспечивающих достижение заявленных целей.

3.3.2. Принципы формирования регламента деятельности организации

Обеспечение эффективности деятельности организации зависит от согласованности и адекватности выполнения ее управленческих функций. В рамках регламента отражают аспекты деятельности организации, согласованные:

по целям;

ресурсам;

составляющим деятельности организации и принципам их взаимодействия;

компетенции (в том числе при взаимодействии с другими организациями и лицами);

границам компетенции и управления (организационные, правовые, технологические и другие ограничения).

Регламент административной и служебной деятельности организации

должен удовлетворять следующим базовым принципам:

обеспечение согласованности и непротиворечивости деятельности исполнителей рабочих процессов в интересах достижения целей организации;

обеспечение прозрачности, понимания и возможности контроля заинтересованными лицами процессов принятия решений в рамках определенных полномочий, получения объективной информации о работе организации, ее процессов, подразделений или отдельных исполнителей;

удовлетворение объективной потребности в информационном обеспечении управления организацией на всех уровнях иерархии;

сокращение затрат ресурсов на обеспечение управления;

поддержание объективных возможностей проведения проверки адекватности, согласованности, актуальности и эффективности проектируемых, а также контроля действующих процессов;

выявление и устранение потенциальных нарушений, управление изменениями деятельности, поддержание адекватного системного представления деятельности организации при принятии управленческих решений.

Способы представления административной и служебной деятельности в зависимости от конкретных форм управления организацией различны и определяются их спецификой. Наиболее часто встречаются следующие формы:

процессная (объектом управления является сам процесс создания выходного результата);

функциональная (объектом управления является поддержание готовности выполнения отдельными составными частями организации определенных функций с требуемыми характеристиками);

проектная (фаза проектирования уникального, ограниченного по времени и ресурсам процесса достижения желаемого результата каждый раз включается как необходимый элемент получения этого результата). Такая схема, как правило, оправдана для получения разовых, не воспроизводимых многократно результатов.

Общей основой описания деятельности организации является подлежащее регламентации технологическое или пооперационное представление, в рамках которого исходя из целей организации устанавливаются связи между операциями для получения конечных, значимых для потребителя результатов.

3.3.3. Принципы регламентации работ

При организации работ устанавливаются операционные регламенты их выполнения, т. е. схемы, правила и средства обеспечения преобразования «входов» работ в их «выходы». Определяются результаты каждой выделенной работы, применяемые для ее выполнения материальные объекты и информация, правила контроля (входного, внутреннего, выходного), контролирующие лица, их действия в случае несоответствия установленным требованиям, ответственные исполнители, база (технологическая, нормативная, методическая), показатели (входные, внутренние, выходные), документы (входные, внутренние, выходные), необходимые ресурсы, компетенция персонала, периодичность, сроки начала и завершения работ.

На данном уровне устанавливают отношения следующих объектов корпоративного знания: работа (правила, содержание) – нормативно-методическая и технологическая база – сроки – ответственность – результаты (получаемые, формируемые, передаваемые).

Типовые вопросы управления, которые решают на данном уровне.

Что и как создается в результате работы?

Кто отвечает за ее выполнение?

Какое необходимо технологическое и ресурсное обеспечение для выполнения работы?

Какими нормативно-методическими документами определяются требования по выполнению каждой работы?

Кто и какие выполняет действия?

Кто и какие получает, формирует, передает документы, показатели и другие результаты работы?

По каким правилам и схемам формируются показатели и документы?

От кого и как принимаются документы и показатели, куда и как передаются?

Каким уровнем компетенции обладают персонал управления и исполнители?

Кто, каким образом, при каких условиях и когда проверяет, согласует и утверждает результаты работы?

Типовые вопросы управления, которые решают на уровне контроля исполнения.

Какие имеются плановые (выполненные, просроченные) работы и события, выполняемые подразделением (исполнителем)?

Что получено (подготовлено, передано) в результате выполнения работы?

Какие есть замечания и предложения у потребителей результатов?

Какие ресурсы использовались (должны использоваться) в рабочих процессах?

Какие исполнители и по каким направлениям делали замечания и предложения, как на них реагировал персонал управления?

Какова статистика исполнения работ?

Каковы зафиксированные причины задержек или других отклонений (по исполнителю, по подразделению)?

Формализованные представления работ подразделения, отражающие его операционную деятельность, должны быть согласованы между собой и с аналогичными представлениями работ взаимодействующих подразделений, а также соответствовать формализованным представлениям целей подразделений.

3.3.4. Корпоративные знания как основа регламента

Регламент административной и служебной деятельности представляет собой наиболее четко формализованную часть корпоративного знания организации, которая на постоянной основе применяется для поддержки и обеспечения гарантированного качества воспроизводящейся в рабочих процессах и управлении деятельности.

Надлежащим образом сформированная и использованная система корпоративных знаний обеспечивает указанные выше, в п. 3.3.2, требования: прозрачность, понимание, возможность контроля, полноту охвата решаемых задач и отсутствие противоречий в управлении организацией и ее подразделениями.

При разработке и поддержании регламента наряду с другими направлениями деятельности организации учитывают требования системы менеджмента качества.

На схеме показано соотношение (позиционирование) компонентов системы корпоративных знаний организации.

При создании модели деятельности организации в полной мере должны поддерживаться описания:

объекта управления, т. е. организации в целом как единой системы, а также ее рабочих процессов, обеспечивающих достижение значимых результатов;

пространства управления, т. е. доступных возможностей и условий воздействия на объект управления и ожидаемых «откликов» объекта управления на приложенные воздействия.

Возможность воздействия на объект на разных уровнях определяется действующим законодательством, правами собственности, технологией рабочих процессов, организационно-распорядительными документами, положениями о структурных подразделениях, должностными инструкциями и другими индивидуальными для каждой организации факторами и документами.

Знания должны поддерживаться в форме, максимально удобной для их применения в организации. Объединение знаний отдельных исполнителей и персонала управления должно формировать единое целое знание о деятельности организации, обладающее свойством полноты и обеспечивающее потребности текущей деятельности, целенаправленное и эффективное управление, а также развитие как самой организации, так и знаний о ней. Основу объединения составляют общие для организации глоссарии, справочники, корпоративные стандарты, нормативно-методические документы и другая информация. В совокупности они должны обеспечивать единство понимания сотрудниками и другими заинтересованными лицами общих аспектов деятельности, а также связанность общего операционного пространства и пространства управления.

3.3.5. Структурирование корпоративных знаний

Знания составляют основу создания любой организации и определяют содержание регламента ее деятельности.

Выделяют знания следующих видов:

активные – непосредственно используемые в деятельности организации и обеспечивающие текущий уровень качества и эффективности работы, в том числе знания, применяемые в регламентах деятельности организации;

потенциальные – имеющиеся у работников организации, определяющие возможности развития ее деятельности путем активизации этих знаний и включения их в рабочие процессы и обеспечивающие развитие применяемых технологий деятельности организации, в том числе совершенствование их регламентированной части;

внешние – имеющиеся в обществе в зависимости от направлений, представляющих прямой или возможный интерес для организации.

Недостаточность или несбалансированность видов знаний в организации представляет потенциальные риски для обеспечения эффективной текущей деятельности организации или ограничения возможностей развития организации и удовлетворения возникающих со стороны потребителей новых требований.

Построение модели знаний, с приемлемой мерой адекватности отвечающей на вопросы управленческого персонала различного уровня, является необходимым условием создания эффективной системы управления.

Часть корпоративных знаний может быть общей для ряда однотипных организаций, а часть – уникальной. В любом случае конкретные ресурсы, кадры, партнеры, сложившаяся практика деятельности и другие индивидуальные факторы должны быть оптимально встроены в систему управления организацией наравне с общими положениями, предписываемыми действующей нормативно-правовой базой.

Конкретные знания должны обладать свойством полноты и внутренней согласованности, взаимно дополнять друг друга и представлять общий ресурс работы организации и ее системы управления.

3.3.6. Модель знаний организации

Совокупность знаний, построенная в соответствии с рабочими процессами организации, образует рабочую модель знаний организации, которая может иметь следующие уровни:

онтологии (система общей логики и общих понятий, их измерений и отношений общего порядка);

понятийной модели предметной области (инфологическая модель) – раскрытие общих понятий и их связей применительно к конкретной деятельности;

конкретных моделей предметной области как реализации понятийной модели.

В качестве частных моделей («срезов», «проекций» общей модели), отражающих одно выделенное направление, могут применяться следующие их виды:

модель системного окружения, устанавливающая взаимодействия системного окружения с организацией, в том числе существенные влияния системного окружения на возможности функционирования организации;

ресурсная модель, устанавливающая требуемые ресурсы, в том числе людские, а также источники и варианты их применения;

социологическая модель, устанавливающая отношение респондентов по направлениям, представляющим интерес для организации;

мотивационная, ролевая и модели других видов, отражающие особенности поведения людей как активных элементов в процессах деятельности организации;

маркетинговая модель, устанавливающая потребности, ожидания, предпочтения и возможности их удовлетворения, оценки потребителей;

технологическая модель, устанавливающая операционные правила функционирования элементов системы с описанием результатов, достигаемых на каждом рабочем месте;

статистическая модель, устанавливающая статистические связи между измеренными величинами;

имитационная модель, устанавливающая правила поведения отдельных объектов, процессов и обеспечивающая исследование их взаимодействия при различных сценариях поведения;

причинно-следственная модель, устанавливающая логические связи между факторами, событиями;

процессная модель, отражающая рабочие процессы в организации, посредством которых последняя достигает своих результатов;

финансовая модель, устанавливающая центры финансовой ответственности и движение финансовых потоков;

функциональная модель, устанавливающая выполняемые функции и их связи;

информационная модель, устанавливающая данные для решения задач предметной области, их отношения и связи;

модель компетенций, устанавливающая отношения подчиненности и ограничения при принятии управленческих решений;

организационная модель, устанавливающая организационную структуру и подчиненность структурных подразделений организации в соответствии с учредительным документом организации и положениями о структурных подразделениях;

объектно-событийная модель, определяющая изменение состояний некоторого объекта во времени в зависимости от определенных событий;

потоковая модель, устанавливающая движение какого-либо продукта или потока (ресурсов, людей, информации, финансов и т. п.) внутри организации;

целевая модель («дерево» целей), устанавливающая логическую взаимосвязь целей организации различного уровня иерархии;

продуктовая модель, определяющая результаты деятельности организации, передаваемые ее потребителям;

нормативно-методическая модель, устанавливающая правила и ограничения, определенные действующим законодательством, нормативными актами и (или) внутренними организационно-распорядительными документами организации;

историческая (прецедентная) модель, отражающая имевшие место ситуации, условия их возникновения, обоснования принимаемых решений и результаты, достигнутые в процессе исполнения принятых решений.

3.4. Специфика предпринимательских договоров и их применения

3.4.1. Общие положения о договорах (сделках)

Договор, или контракт, – двусторонняя сделка об установлении, изменении или прекращении прав и обязанностей в отношениях между сторонами.

Общие правила заключения и исполнения договоров содержатся в Гражданском кодексе РФ.

Вторая часть ГК РФ, несмотря на свой значительный объем, не содержит исчерпывающего (закрытого) перечня договоров. Участники имущественного оборота могут заключать и другие договоры, в частности, смешанные договоры, содержащие элементы различных видов договоров.

Важно отметить также, что вторая часть ГК РФ в единой системе регулирует договоры, заключаемые как между гражданами, так и между предпринимателями или с их участием. Речь идет как о договорах, участниками которых могут быть только предприниматели (например, договоры купли-продажи или аренды предприятий и других имущественных комплексов, договоры финансирования под уступку денежного требования и коммерческой концессии и т. д.), так и о договорах, в которых предприниматели выступают одной из сторон (например, договор доверительного управления имуществом, банковские сделки и др.).

Встречающиеся иногда рассуждения о существовании какого-то особого «предпринимательского» («коммерческого») права лишены законодательных оснований. Предпринимательские договоры – это бесспорная составная часть предмета гражданско-правового (частно-правового) регулирования.

Именно договором устанавливаются обязательства сторон, и насколько грамотными были действия по составлению и заключению договора, настолько меньше споров может возникнуть между его сторонами.

Договор относят к числу наиболее распространенных юридических документов и считают самой удобной и эффективной правовой формой установления разнообразных хозяйственных связей между гражданами, предприятиями и организациями.

Заключение договора позволяет учесть особенности взаимоотношений сторон, согласовать их индивидуальные интересы и создает юридические гарантии для его участников.

К наиболее типичным случаям применения договорных отношений относят:

договор аренды;

договор аренды нежилого помещения (здания, сооружения, комнаты под офис);

договор аренды площади в торговом помещении и оказания сервисных услуг;

договор субаренды;

договор аренды автомобиля;

договор аренды земельной доли;

договор о финансовой аренде (лизинге);

договор купли-продажи;

договор купли-продажи оптовой партии товаров;

договор купли-продажи продукции, произведенной предприятиями;

договор купли-продажи транспортных средств;

договор поставки;

договор поставки продукции по прямым длительным хозяйственным связям;

договор поставки сырья и материалов для переработки;

договор мены (бартер); договор подряда;

договор подряда на выполнение работ по производству продукции;

договор субподряда на выполнение отдельных видов и комплексов работ;

договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

договор перевозки;

договор на централизованный завоз (вывоз) грузов автомобильным транспортом на станции железных дорог;

договор об организации перевозок;

договор транспортной экспедиции;

договор хранения;

договор поручения;

договор поручения на продажу продукции;

договор комиссии.

Этот перечень может быть продолжен.

Приведенный список, конечно, не используется полностью на одном предприятии, но многие из перечисленных видов договоров применимы для предприятий различной специализации.

3.4.2. Договорная работа

Процесс применения хозяйственных договоров протекает в последовательности, типичной для управленческой деятельности, и включает в себя два цикла: заключение договоров (подготовка, оформление, согласование условий с контрагентами) и исполнение договоров (оперативные мероприятия, учет, контроль хода и результатов выполнения договорных обязательств). Эти два цикла договорной деятельности, самостоятельные и разъединенные во времени, все же едины по своей направленности, характеру и содержанию решаемых вопросов.

В зависимости от задач различают договорную работу:

по реализации результатов собственного производства (договорная работа по заказам потребителя);

по обеспечению собственных потребностей в работах, продукции, услугах «со стороны».

Перечень вопросов, которые необходимо решить в процессе заключения и исполнения договоров, специфичен для каждой отдельной организации и различных хозяйственных связей. Вместе с тем основные виды и направления договорной работы обычно включают в себя следующие стадии.

Подготовка к заключению договоров. Порядок и сроки заключения договоров обусловлены порядком и сроками планирования предприятием своей производственно-хозяйственной деятельности.

В содержание подготовительной стадии договорной работы входят:

преддоговорные контакты с будущими контрагентами;

разработка основных условий;

подготовка бланков договорной документации;

составление планов проведения договорной кампании и др.

Первые два пункта подготовительной стадии реализуются, как правило, путем переговоров с контрагентами.

Оценка оснований заключения договоров имеет целью решение предприятием ключевого для него вопроса: заключать или не заключать договор. Оценка базируется главным образом на анализе производственной и коммерческой ситуации, в которой находится предприятие.

Оформление договорных отношений (заключение договоров) может включать в себя:

работу над проектами договоров;

урегулирование разногласий;

конкретизацию содержания заключенных договоров;

изменение или расторжение договоров.

Проекты договоров подлежат всестороннему рассмотрению службами, которые отвечают за участки работы, связанные с техническим, производственным, материальным, финансовым и правовым обеспечением исполнения договоров. Традиционная форма проверки соответствия проектов договорной документации интересам предприятия – визирование ответственными специалистами.

Разработанные проекты договорных документов подлежат рассмотрению и подписанию руководителем или другими должностными лицами, уполномоченными на заключение договора от имени предприятия.

Работа, связанная с урегулированием разногласий, во многом сходна с работой над проектом договора. В обоих случаях стоит задача – отыскать вариант, приемлемый для сторон и отвечающий их законным интересам.

Доведение содержания договоров до исполнителей – необходимый и ответственный этап. Несоблюдение порядка доведения договорной информации до исполнителей должно рассматриваться как серьезное дисциплинарное нарушение, влекущее применение соответствующих административных мер.

Контроль за исполнением договоров – деятельность, направленная на поддержание соответствия работы корпорации задачам достижения конечных результатов производства, установленным в договорах. Контроль осуществляется путем сравнения условий договоров с данными о ходе производства.

3.4.3. Нормативная регламентация договорной работы

Ведение договорной работы на предприятии регламентируется его корпоративными актами, которые могут регулировать как общие вопросы организации договорной работы, так и вопросы ее организации на отдельных участках.

Общим вопросам посвящены корпоративные нормы, определяющие:

основные задачи и направления договорной работы;

перечень подразделений, ответственных за ее ведение на отдельных участках и стадиях;

основные функции этих подразделений;

перечень должностных лиц предприятия, наделенных правом подписания договоров и договорных документов;

порядок осуществления методического руководства договорной работой со стороны юридической службы предприятия;

порядок подготовки, утверждения и внедрения образцов договорной документации.

Замечено, что круг правил, общих для всех подразделений, расширяется при централизации выполнения связанных с договорной работой операций в одном подразделении или службе.

На практике предприятия предусматривают специальные правила организации заключения и исполнения договоров на выполнение заказов потребителей и договоров, направленных на обеспечение собственных потребностей. Среди этих специальных актов также могут быть выделены общие для данного участка договорной работы положения:

функции подразделения (службы), ответственного за ведение договорной работы на соответствующем участке;

порядок подготовки к договорной кампании;

схема взаимоотношений подразделения, ответственного за ведение договорной работы с другими структурными подразделениями, участвующими в процессе заключения и исполнения договоров.

Порядок заключения и исполнения договоров в корпоративных актах может дифференцироваться по стадиям договорной работы. Принято регламентировать отдельно порядок оформления договорных отношений и осуществление контроля за исполнением договоров.

Потребность в обеспечении согласованности действий мелких подразделений обусловила разработку и утверждение на крупных предприятиях системы корпоративных актов по вопросам организации договорной работы. Построенная с учетом общих требований к порядку ведения договорной работы и особенностей организации заключения и исполнения договоров, эта система может включать в себя корпоративные акты, раздельно регулирующие основные виды заключаемых корпорацией договоров. Организацию договорной работы может регламентировать и единый корпоративный документ.

3.5. Оценка организационно-технической готовности предприятия к осуществлению заявленного вида деятельности

В общем случае любое технологическое предприятие должно обеспечивать:

наличие и удовлетворительное техническое состояние основных фондов, оборудования и инструмента для выполнения работ;

создание и поддержку соответствующего материального, энергетического и информационного обеспечения;

наличие и компетентность персонала для заявленного вида работ;

наличие актуализированной рабочей технической и нормативной документации.

Общие обоснования здесь недостаточны, поэтому необходима детализация каждого из этих положений.

До отмены правил лицензирования оценка готовности предприятий производилась третьими лицами. Если деятельность предприятия не лицензируется (в настоящее время в основном лицензируется деятельность по эксплуатации опасных производств), то приводимые здесь материалы могут оказаться полезными для самооценки предприятия и декларирования своей готовности перед надзорными органами и общественностью.

В выводах экспертная организация (комиссия) устанавливает:

достаточность организационных возможностей для проведения и развития вида деятельности;

достаточность материально-технических возможностей и нормативно-методологического обеспечения;

обеспеченность по составу, квалификации и практическому опыту работы персоналом, способным выполнять заявленный на лицензирование вид деятельности;

эффективность системы управления структурными подразделениями и системой контроля качества, обеспечивающими выполнение заявленного на лицензирование вида деятельности на приемлемом научно-техническом уровне и с учетом действующих правил без опасности.

Специфика предприятий далее ограничена двумя примерами экспертизы: предприятия-изготовителя и предприятия-проектировщика.

3.5.1. Предприятие – изготовитель оборудования для потенциально опасных производств

При оценке предприятия-изготовителя экспертиза рассматривает документы по следующим аспектам деятельности предприятия.

Организационно-правовой статус: учредительные документы; регистрационные документы; документы на право владения имуществом (договор с собственником имущества на право полного хозяйственного ведения).

Финансовое положение предприятия, взаимодействие с банками.

Организационная структура, организационная схема производства по всем стадиям (от заказа до отгрузки готовой продукции); сведения о деятельности предприятия (данные о предприятии, перечень производств, краткая историческая справка).

Номенклатура выпускаемой продукции.

Соответствие современному техническому уровню, уровню надежности, взрыво– и пожаробезопасности.

Конструкторская документация на заявленную продукцию; технологическая документация на эту продукцию; паспорта (формуляры) с перечнем и значениями параметров безопасности и показателей надежности, установленного ресурса и срока эксплуатации; руководства (инструкции) по монтажу, эксплуатации и техническому обслуживанию продукции; производственно-техническая документация (маршрутные карты, производственно-диспетчерские ведомости, производственно-сопроводительная документация и т. п.).

Нормативно-техническая документация, способы ее актуализации.

Материально-техническое снабжение: документы, регламентирующие этот вид деятельности; документы на приобретаемое сырье, материалы, детали и комплектующие изделия (сертификаты качества с указанием гарантированного химического состава материалов и их механических свойств).

Организация хранения; порядок выдачи материалов в производство.

Мероприятия, обеспечивающие невозможность подмены материалов.

Планы проведения приемосдаточных испытаний.

Методики проведения приемосдаточных испытаний.

Технологическое оборудование (номенклатура и техническое состояние).

Соответствие задействованного технологического оборудования указанному в технологической документации.

Испытательное оборудование, стенды (номенклатура, поверка).

Контрольно-измерительные приборы и инструменты.

Метрологическое обеспечение технологического оборудования, измерительного инструмента и контрольно-измерительных приборов, программное обеспечение.

Упаковка и хранение готовой продукции.

Гарантийное обслуживание и гарантийный ремонт.

Организация системы обеспечения качества: организационная структура службы качества; входной контроль; операционный контроль; окончательный контроль; испытания (приемосдаточные, контрольные, на технологическую наработку, типовые, периодические и др.); документирование контрольных и испытательных операций; наличие программ качества; сертификация системы качества.

Кадровый состав службы качества; система обучения кадров службы качества.

Документирование метрологического обеспечения; графики поверок.

Наличие рекламаций, их учет, работа с рекламациями.

Отзывы заказчиков и региональных надзорных органов о качестве выпускаемой продукции.

Внутренняя проверка качества, документирование проверок качества; сопроводительная документация (выходная с продукцией).

Обеспечение кадрами: штатная и фактическая численность персонала, общая и по структурным подразделениям; сведения о квалификационном составе персонала (количество дипломированных инженеров и техников, всего и по структурным подразделениям, с указанием общего производственного стажа и стажа работы по специальности; краткие биографические справки на технических руководителей предприятия и структурных подразделений с указанием возраста, образования, общего стажа работы, в том числе на предприятии, непосредственного участия в выполнении конкретных работ; сведения об обучении и повышении квалификации персонала (для российских предприятий – сведения о наличии обученного и аттестованного в соответствии с действующими правилами персонала).

Наличие учебных пособий, методик и программ обучения.

Сведения о проверке знаний правил, норм и инструкций по безопасности.

Сведения об аттестованных специалистах, наличие подтверждающих документов об аттестации.

3.5.2. Предприятие – проектировщик потенциально опасных производств

При оценке предприятия-проектировщика кроме указанных в п. 3.5.1 документов организационного, правового и финансового характера оцениваются следующие показатели.

Основное направление деятельности, соответствие заявляемого вида деятельности уставу, опыт работ по этому направлению (выполненные работы за прошедший период).

Наличие основных фондов.

Наличие структуры, обеспечивающей организацию и управление работами.

Нормативно-техническое, методическое, финансовое и хозяйственное обеспечение работ.

Выполнение проектно-конструкторских разработок оборудования и комплексных проектов.

Отзывы о длительном сотрудничестве и качестве работ на заявленный вид деятельности, рекламации или обращения в арбитраж.

Структурный состав и функции подразделений, определенные в соответствии с уставными целями и задачами.

Порядок выполнения работ различных видов деятельности (определяется имеющимися стандартами предприятия) и система качества (руководство по проектированию, испытанию и изготовлению оборудования, учет, порядок и сроки хранения документов и др.).

Обеспеченность специалистов необходимыми нормативами, правилами и технической информацией, способы актуализации документации.

Соответствие состава нормативно-технической документации существующим нормативным требованиям.

Документация по автоматизации проектных и конструкторских работ. Наличие программ для автоматизации разработки документации. Комплекс технических средств.

Система подготовки кадров.

Персонал, его квалификация, практический опыт работы.

Проверка знаний руководящего состава и специалистов.

Наличие аттестованной экзаменационной комиссии.

3.5.3. Материальная основа деятельности предприятия

Основные фонды предприятия состоят из материальных и нематериальных активов.

К материальным основным фондам (основным средствам) относятся: здания, сооружения, машины и оборудование, измерительные и регулирующие приборы и устройства, жилища, вычислительная техника и оргтехника, транспортные средства, инструмент, производственный и хозяйственный инвентарь, рабочий, продуктивный и племенной скот, многолетние насаждения и прочие средства.

К нематериальным основным фондам (нематериальным активам) относятся: компьютерное программное обеспечение, базы данных, оригинальные произведения развлекательного жанра, литературы или искусства, наукоемкие промышленные технологии, прочие активы, являющиеся объектами интеллектуальной собственности, использование которых ограничено установленными на них правами владения.

В соответствии с требованиями бухгалтерского учета и отчетности в РФ к основным фондам не относятся:

предметы, служащие менее одного года, независимо от их стоимости;

предметы стоимостью ниже лимита, устанавливаемого Минфином России, независимо от срока их службы;

специальные инструменты и приспособления (инструменты и приспособления целевого назначения, предназначенные для серийного и массового производства определенных изделий или для изготовления индивидуального заказа) независимо от их стоимости;

специальная одежда, обувь, форменная одежда независимо от их стоимости и срока службы;

временные сооружения, приспособления и устройства, затраты по возведению которых относятся на себестоимость строительномонтажных работ в составе накладных расходов;

тара для хранения товарно-материальных ценностей на складах или осуществления технологических процессов стоимостью в пределах лимита, установленного Минфином России.

К основным фондам не относят также машины и оборудование, числящиеся как готовые изделия на складах предприятий-изготовителей, снабженческих и сбытовых организаций, сданные в монтаж или подлежащие монтажу, находящиеся в пути, числящиеся на балансе капитального строительства.

Объектом классификации материальных основных фондов является предмет со всеми приспособлениями и принадлежностями или отдельный конструктивно обособленный предмет, предназначенный для выполнения определенных самостоятельных функций, или обособленный комплекс конструктивно-сочлененных предметов, представляющих собой единое целое и предназначенных для выполнения определенной работы.

Комплекс конструктивно-сочлененных предметов – это один или несколько предметов одного или разного назначения, имеющие общие приспособления и принадлежности, общее управление, смонтированные на одном фундаменте, в результате чего каждый входящий в комплекс предмет может выполнять свои функции только в составе комплекса, а не самостоятельно.

Общероссийский классификатор основных фондов ОК 013-94 (ОКОФ) входит в состав Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации (ЕСКК). ОКОФ разработан в соответствии с Государственной программой перехода РФ на принятую в международной практике систему учета и статистики в соответствии с требованиями развития рыночной экономики, а также постановлением Правительства РФ от 12 февраля 1993 г. № 121 по реализации указанной государственной программы. Сферой применения ОКОФ являются организации, предприятия и учреждения всех форм собственности.

Основные фонды – произведенные активы, используемые неоднократно или постоянно в течение длительного периода, но не менее одного года, для производства товаров, оказания рыночных и иных услуг.

Здания – архитектурно-строительные объекты, назначением которых является создание условий (защита от атмосферных воздействий и пр.) для труда и хранения материальных ценностей.

Сооружения – инженерно-строительные объекты, назначением которых является создание условий, необходимых для осуществления процесса производства путем выполнения тех или иных технических функций, не связанных с изменением предмета труда, или для осуществления различных непроизводственных функций. Объектом, выступающим как сооружение, является каждое отдельное сооружение со всеми устройствами, составляющими с ним единое целое.

Машины и оборудование – устройства, преобразующие энергию, материалы и информацию.

К рабочим машинам и оборудованию относят машины, инструменты, аппараты и прочие виды оборудования, предназначенные для механического, термического и химического воздействия на предмет труда (обрабатываемый предмет), который может находиться в твердом, жидком или газообразном состоянии, с целью изменения его формы, свойств, состояния или положения, а также все виды технологического оборудования, включая автоматические машины и оборудование, для производства промышленной продукции.

Объектом классификации рабочих машин и оборудования является каждая отдельная машина, аппарат, агрегат, установка и т. п., включая входящие в их состав принадлежности, приборы, инструменты, электрооборудование, индивидуальное ограждение, фундамент.

К информационному оборудованию отнесены оборудование систем связи, средства измерения и управления, средства вычислительной техники и оргтехники, средства визуального и акустического отображения информации, средства хранения информации, театрально-сценическое оборудование.

К средствам измерения и управления относят измерительные приборы для анализа, обработки и представления информации, устройства для регулирования производственных и непроизводственных процессов, аппаратуру блокировки, линейные устройства диспетчерского контроля, оборудование и устройства сигнализации, центральные и трансляционные пункты диспетчерского контроля.

К вычислительной технике относят аналоговые и аналого-цифровые машины для автоматической обработки данных, электронные, электромеханические и механические вычислительные машины и комплексы, устройства, предназначенные для автоматизации процессов хранения, поиска и обработки данных, связанных с решением различных задач.

К оргтехнике относят множительно-копировальную технику, офисные АТС и др.

Объектом классификации вычислительной техники и оргтехники считается каждая машина, укомплектованная всеми приспособлениями и принадлежностями, необходимыми для выполнения возложенных на нее функций, и не являющаяся составной частью какойлибо другой машины.

К транспортным средствам относят средства передвижения, предназначенные для перемещения людей и грузов, железнодорожный подвижной состав (локомотивы, вагоны и др.); подвижной состав автомобильного транспорта (грузовые, легковые автомобили, автобусы, троллейбусы, прицепы и полуприцепы); средства напольного производственного транспорта, а также транспортные средства прочих видов.

Кинвентарю производственному и хозяйственному относят предметы технического назначения, которые участвуют в производственном процессе, но не могут быть отнесены ни к оборудованию, ни к сооружениям; предметы конторского и хозяйственного обзаведения, непосредственно не используемые в производственном процессе.

3.5.4. Техническая применимость основных фондов

Материалы, изделия, конструкции и технологии

Постановлением Правительства РФ от 27 декабря 1997 г. № 1636 введены Правила и ограничения пригодности новых материалов, изделий, конструкций и технологий для применения в строительстве. Документ введен в целях защиты внутреннего рынка страны от необоснованного применения новых материалов, изделий, конструкций и технологий, от которых зависят надежность, безопасность и долговечность зданий и сооружений, а также в целях создания благоприятных условий для устранения технических барьеров при внедрении в строительстве прогрессивных отечественных и зарубежных достижений.

Основное из этих правил – применение указанных объектов только после подтверждения пригодности для условий строительства и эксплуатации объектов на территории РФ, если они не регламентированы действующими строительными нормами и правилами, государственными стандартами, техническими условиями и другими нормативными документами.

Документом, разрешающим применение, является техническое свидетельство. Выдается с учетом обязательных требований строительных, санитарных, пожарных, промышленных, экологических и других норм безопасности, утвержденных в соответствии с действующим законодательством.

Проверке и подтверждению пригодности подлежит новая продукция, от которой зависят эксплуатационные свойства зданий и сооружений, их надежность и долговечность, безопасность для жизни и здоровья людей, их имущества, а также окружающей среды, в том числе:

вновь разработанная на территории РФ и передаваемая в массовое производство;

требования к свойствам и условиям применения которой полностью или частично отсутствуют в действующих строительных нормах и правилах, государственных стандартах, технических условиях и других нормативных документах;

впервые осваиваемая производством по зарубежным технологиям, если она отличается (по материалам, составу, конструкции и т. д.) от продукции аналогичного назначения, отвечающей требованиям действующей нормативно-технической документации;

изготовляемая по зарубежным нормам и стандартам и поставляемая в соответствии с требованиями этих норм и стандартов на территорию РФ.

Новая продукция, запроектированная в полном соответствии с действующими строительными нормами и правилами, а также разработанная и поставляемая в соответствии с государственными стандартами или техническими условиями, утвержденными в установленном порядке, не требует проверки и подтверждения пригодности.

Технические устройства

Целый ряд правовых и нормативных документов регламентируют процедуру оценки соответствия, требования к техническим устройствам, правила и условия формирования перечня подлежащих сертификации групп технологического оборудования, аппаратов, машин и механизмов, технических систем и комплексов, приборов и аппаратуры, применяемых на опасных производственных объектах. Оговаривается также порядок и условия применения технических устройств иностранного производства на опасных производственных объектах.

Основные документы:

постановление Правительства РФ от 11 августа 1998 г. № 928 «О перечне технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах и подлежащих сертификации»;

постановление Правительства РФ от 25 декабря 1998 г. № 1540 «О применении технических устройств на опасных производственных объектах»;

Перечень технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах и подлежащих обязательной сертификации, утвержденный Госгортехнадзором и Госстандартом России;

Положение о порядке выдачи разрешений на применение технических устройств на опасных производственных объектах. РД 03-485–02. Утверждено Госгортехнадзором России 14 июня 2002 г.;

Инструкция по организации выдачи в Центральном аппарате Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору разрешений на применение конкретных видов (типов) технических устройств на опасных производственных объектах. РД-03-10–2004. Утверждена Ростехнадзором России 4 октября 2004 г.

3.5.5. Соответствие принятых технических решений требованиям норм и правил

Общий алгоритм оценки

Оценка соответствия, сертификация, экспертиза безопасности оборудования и другие методы подтверждения готовности предприятия к выполнению работ по заявленному виду деятельности сводятся к сопоставлению фактического состояния и требований стандартов, норм и правил в отношении безопасности работ и качества продукции. Схема сопоставления для всех этих случаев практически одинакова. Общий алгоритм оценки включает следующие этапы (на примере технологического оборудования).

Этап 1. Установление перечня показателей безопасности и (или) качества, определяющих безопасность конструкции при ее эксплуатации. Показатели выбираются в зависимости от типа оборудования, места его расположения в технологическом процессе и вида перерабатываемых веществ. Показатели, по которым проводится оценка, указывают в виде отдельного списка вместе с оценкой по каждому из них или в виде групп, если один показатель обеспечивается несколькими техническими решениями или одно техническое решение одновременно удовлетворяет нескольким требованиям.

Этап 2. Установление конструктивных признаков оборудования, определяющих его качество. Под конструктивным признаком здесь понимается техническое решение, вследствие которого проявляется определенное свойство или характеристика оборудования. Во всех обрабатывающих технологических производствах опасность оборудования выявляется только в момент его использования, поэтому каждая единица технологического оснащения производства рассматривается как элемент технической системы, состоящей из оборудования, перерабатываемых в нем веществ, персонала и окружающей среды (условий размещения и эксплуатации). Взаимодействие этих элементов и определяет свойства (качество) оборудования. Для оценки определяют виды взаимодействия и их величины.

Анализ конструктивных признаков, определяющих показатели качества, основывается на физической сущности конструкции, например:

геометрические характеристики и топология (длина, ширина, высота, симметрия, межосевое расстояние, угол, взаимное удаление деталей и т. п.);

механические характеристики (прочность, упругость, твердость);

тепловые характеристики (теплоизоляция, теплопроводность);

электрические и магнитные свойства (удельное электрическое поверхностное или объемное сопротивление, диэлектрическая проницаемость и т. п.);

химические характеристики (химическая активность, химическое сродство, склонность к коррозии и т. п.) и др.

Одновременно рассматривается сопроводительная документация (техническое описание, инструкции по эксплуатации, техническому обслуживанию, монтажу, пуску, регулированию, обкатке, ремонту). Анализ технической документации проводят для уяснения способов взаимодействия персонала и оборудования в штатных и нештатных ситуациях, а также характеристик, связанных с антропометрическими, физиологическими, психофизическими и психологическими возможностями персонала. Учитывают условия эксплуатации и взаимодействия с внешней средой.

Этап 3. Сопоставление каждого установленного на этапе 1 показателя с техническими решениями, полученными на этапе 2. В результате определяют достижение требования. В случае необходимости проводят анализ возможности неблагоприятного сочетания параметров. Если при сопоставлении используют экспертные оценки, то должна быть обеспечена их точность, надежность и воспроизводимость.

Содержание экспертизы безопасности оборудования

Оценку, связанную с обеспечением промышленной безопасности, проводят в соответствии с требованиями Закона РФ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», нормативных актов, перечисленных выше, в п. 3.5.4, и других нормативно-технических документов.

Оценку проводят для установления полноты, достоверности, правильности представленных документов и материалов, их соответствия требованиям действующих правил и норм по применению оборудования на опасных производственных объектах.

Требования стандартов, норм и правил различны по своему характеру. Существует группа требований, которые обеспечиваются введением в конструкцию определенного технического решения или узла. Поэтому сам факт наличия такого узла становится подтверждением выполнения необходимого требования и для этой группы требований не проводят измерений качества.

Другая группа требований кроме факта наличия определенного защитного средства устанавливает необходимость достижения его заданных характеристик. В этом случае определяют достижение анализируемым параметром заданного значения.

К третьей группе относят требования, выполнение которых обеспечивает защиту только одновременно с наличием комплекса других требований.

Различие групп требований приводит к необходимости итеративного подхода при проведении экспертизы конструкции на безопасность.

Еще одной особенностью экспертизы являются возможные неопределенности и противоречия между существом требования и способом его выполнения. Так, требование по достаточности надежности оборудования ясно, если оно основано на физике отказов. Но фактически сложившееся понятие надежности расплывчато, и в качестве параметров для его достижения могут использоваться, например, разброс характеристик материала, допуски и отклонения при изготовлении, полнота и качество методов контроля, квалификация сварщиков, условия проведения работ (для сварки: температура на рабочем месте, условия хранения электродов, качество защитного газа, фактический режим термообработки сварных швов) и многие другие показатели, в том числе случайные факторы при эксплуатации, а также так называемый «человеческий фактор».

Неопределенность требований или отсутствие их количественных значений часто связаны с вынужденной обобщенностью стандартов и правил, которые охватывают целый класс оборудования, имеющего многочисленные модификации. Причины появления неопределенности понятны, но это приводит к необходимости приведения таких неопределенных требований к набору измеряемых показателей.

Одна из особенностей экспертизы заключается в том, что проектирование требует учета большого числа факторов и выбора многих параметров конструкции. При проверке безопасности эксперт не имеет практической возможности повторить или проверить расчеты. Поэтому устанавливают некоторые общие критерии, ограничивающие возможные интервалы технических решений, внутри которых могут быть выбраны основные параметры или определены пути для их наилучшего выбора. Особенно полезно установить некоторые контрольные точки, с помощью которых упорядочивается процесс анализа конструкции на применимость в конкретном технологическом процессе.

При анализе технологического оборудования, как правило, устанавливается:

соответствие оборудования условиям применения (по температуре, давлению, скорости тепловыделения и другим технологическим параметрам);

принципиальная возможность образования горючих смесей и вероятность пожара, взрыва, саморазложения веществ, отравления персонала;

соответствие материального исполнения оборудования видам обрабатываемых веществ с учетом влияния коррозии, эрозии, вероятности образования нестабильных соединений при взаимодействии материалов конструкции и обрабатываемых сред; вероятность образования опасных источников энергии (искры удара, фрикционные искры, статическое электричество и т. п.);

наличие и соответствие защитных устройств и приспособлений (предохранительные клапаны и мембраны, ограждения, исключающие механические травмы, теплоизоляция и т. п.);

наличие и соответствие контрольно-измерительных приборов, средств автоматики и управления (КИПиА), исключающих достижение критических значений технологических параметров (температура, давление, концентрация и т. п.), а также приборов для слежения и управления ходом технологического процесса;

наличие и соответствие устройств, обеспечивающих надежный и безопасный пуск и остановку технологического процесса (например, проверку герметичности, загрузку и опорожнение, очистку, мойку, осушку и т. п.), в том числе в предаварийных режимах;

наличие и соответствие устройств, обеспечивающих вспомогательные функции (поглотительные системы, устройства аварийного опорожнения и т. п.);

наличие и соответствие устройств, обеспечивающих защиту от несанкционированных действий персонала (например, блокировки, запрещающие открытие оборудования при наличии в нем давления);

наличие прочностных расчетов с учетом воздействия нагрузок;

соответствие оборудования условиям размещения (категория помещения, зоны пожарной безопасности по НПБ 105–03, ПУЭ и др.);

соответствие условиям эксплуатации и особенностей производственной среды (влажность, запыленность, температура) и соответствие защитного исполнения (тепло– пыле– и помехозащищенность и т. п.);

возможность доступа для обслуживания, внутреннего осмотра, очистки;

наличие и соответствие маркировки и предупредительных знаков и надписей;

наличие и соответствие сопроводительной документации.

Ряд требований стандартов, норм и правил имеет общий характер, а по ряду показателей необходима численная оценка, поэтому требуется их расшифровка.

Рассмотрим основные подходы к экспертизе на примере показателей прочности и надежности конструкции.

Прочность конструкции

Оценка выполнения этого, на первый взгляд ясного и простого, требования сопряжена с целым рядом практических трудностей, в том числе с установлением схем нагружения и расчетных нагрузок, определением потенциально опасных участков и выбором коэффициентов запаса прочности конструкции.

В отдельных случаях выбор схем нагружения стандартизован. Однако для большинства видов оборудования используют общеинженерные методы определения расчетных нагрузок и методы расчета на прочность, применимость которых в каждом конкретном случае должна быть подтверждена.

Другая задача – назначение расчетных нагрузок (расчетных параметров) – связана с планируемыми условиями эксплуатации. Существует ряд рекомендаций общего характера, например:

если деформация конструкции приводит к увеличению нагрузок, то учет влияния деформации обязателен;

если собственные частоты колебаний конструкции обуславливают значительное влияние инерционных сил, то нагрузки определяют для случаев динамического нагружения;

прочность конструкции рассчитывают для всех режимов работы (пуск, рабочий режим, остановка);

принимается во внимание влияние устанавливаемых автоматических систем;

расчетные нагрузки основываются на учете не только проектных значений рабочих температур и давлений, но и характеристик рабочей среды и условий ее взаимодействия с материалом конструкции;

метод расчета на прочность должен учитывать и характер приложения нагрузки, в частности малоцикловые нагрузки.

Так или иначе, рассчитанная конструкция при анализе прочности может быть быстрее проверена, когда хотя бы предположительно известны ее наиболее опасные точки. Эти потенциально опасные участки являются контрольными (реперными) при анализе прочности конструкции.

Существующие инженерные методы расчета основаны на использовании определения напряженного состояния элементов конструкции. Наиболее напряженными участками и потенциально опасными элементами конструкции являются места сочленения конструктивных элементов, врезок и изгибов материалов, конструктивных и технологических утонений, контакта (соединения) различных материалов. Кроме того, потенциально опасны места возможного действия щелевой коррозии и локального уменьшения сечения рабочего пространства, места расположения границ раздела фаз рабочей среды, зоны эрозионного воздействия и сварные швы. Используют и ориентировочное положение наиболее нагруженных участков элементов конструкции (например, при изгибе и кручении балки), элементов сосудов: цилиндрический или овальный полый цилиндр под внешним и внутренним давлением, круглая плита под давлением, конус, замкнутый в вершине и свободно опертый по периметру основания, конус, замкнутый в вершине и жестко заделанный по кромке, усеченный конус, плоское днище и т. п.

Может оказаться, что реальная конструкция не всегда статически определима и более сложна по схеме нагружения, однако большинство инженерных расчетных методов основано на использовании достаточно широких допущений такого характера. Большое значение имеет выбор коэффициентов запаса прочности и допускаемых напряжений.

Надежность

Не каждый отказ приводит к аварии или аварийной ситуации, но практически большинство из них создает нештатный режим работы обслуживающего персонала, необходимость его вмешательства и принятия решений и мер, которые могут быть не предусмотрены документацией. Это, в свою очередь, может привести к ошибкам и усугублению опасной ситуации. Поэтому при анализе конструкции и при ее разработке уделяется большое внимание надежности. Следует, однако, признать, что эта категория качества оборудования наиболее неопределенна с точки зрения ее оценки и обеспечения.

В зависимости от последствий отказа для каждого вида оборудования должны устанавливаться допустимые значения вероятности безотказной работы. Запас надежности определяется как отношение значения параметра, при котором наступит отказ, к его экстремальной величине за определенный период времени или к такому значению параметра, при котором с определенной вероятностью параметр не выйдет за данные пределы.

Причины потери оборудованием работоспособности различны (источники энергии, связанные с рабочими процессами; воздействие окружающей среды; потенциальная энергия, накопленная в деталях машины в процессе изготовления и монтажа и др.). Ряд процессов может привести к отказам, не связанным с поломкой машины, но при которых характеристики ее ухудшаются и выходят за допустимые пределы (параметрический отказ). Кроме постепенных (износных) отказов в результате сочетания неблагоприятных факторов и случайных внешних воздействий может наступить внезапный отказ. Вероятность его возникновения в течение заданного периода времени не зависит от длительности предыдущей работы. Однако внезапные отказы, как и постепенные, имеют технические причины. В основе потери работоспособности лежит физика отказов – хрупкое или вязкое разрушение, пластическая деформация, изменение структуры материала и его механических свойств, коррозия, эрозия, износ поверхности и др. Между степенью повреждения и выходными параметрами существует определенная связь, вид которой зависит от структуры и принципа действия узлов. Наиболее часто встречаемые зависимости: линейная (износ сопряжения), нелинейная (износ динамически нагружаемого сопряжения), с зоной нечувствительности (потеря прочности за счет коррозии стенки аппарата, находящегося под давлением).

Установление практического норматива по надежности усложняется тем, что обычно задаются допустимые пределы выходных параметров для оборудования в целом, но для обеспечения этих показателей необходимо задать соответствующие допустимые значения для узлов и деталей. При этом эксплуатационный параметр машины должен быть заменен для детали на параметры ее повреждения или допуска (отбраковочные параметры), которые могут быть связаны между собой по-разному. Техническая документация должна устанавливать величину предельных состояний и степень повреждения узлов. Практика далека от таких теоретических рекомендаций. Скептическое отношение разработчиков нестандартного оборудования к предложениям по использованию справочных данных по надежности основано на очень грубой точности данных, полученных на других объектах, эксплуатирующихся в неизвестных для разработчика новой машины условиях. Так, справочные данные значений нижнего и верхнего пределов интенсивности отказов механических и других элементов машин отличаются на один – три порядка. Предложения по использованию теории неравноточных наблюдений не прибавляют уверенности в правильности расчетов, так как они могут быть использованы только для обработки результатов эксплуатации машин определенного класса.

Специфика деталей машин при анализе надежности. Конкретные условия эксплуатации часто могут резко изменить справочные характеристики и надежность комплектующих изделий, узла или оборудования в целом. Эти изменения, как правило, ухудшают характеристики.

Если в основе анализа надежности лежат оценки, основанные на анализе картины эксплуатации и физике отказов, то можно предположить, что большинство нагрузок, вызывающих отказы, детерминированы.

Привод: крутильные колебания, люфт, ошибки изготовления, пиковые крутящие моменты.

Подшипниковые опоры: зазор-натяг ролико– и шарикоподшипников. Жесткость подшипников и корпуса, термоупругие деформации, смазка подшипников.

Зубчатые зацепления: нагрузочная способность, конструктивные решения и условия сборки, ошибки относительного положения зубчатых передач в сборе, приводящие к питтингу, заеданию и поломке.

Уплотнения. Во всех случаях надежность работы уплотнения определяется его способностью сохранять начальное уплотняющее давление. В связи с этим устанавливаются параметры: начального прижатия, допустимые величины шероховатости поверхностей, погрешности сборки.

Прессовые соединения: несущая способность и долговечность при статическом и динамическом нагружениях, фреттинг-усталость, фреттинг-коррозия.

Жесткость стыков соединений: упругие характеристики поверхностей стыка, давление, топография поверхности, механические свойства материалов, динамическая жесткость.

Болтовые соединения. Раскрепление соединений под воздействием динамических нагрузок, пластических деформаций, изменения температуры и др.

Гидравлические узлы: опасность потери работоспособности из-за кавитации.

Материал: правильность выбора материала зависит во многом от того, насколько тщательно изучена информация по конструкции, предъявляемым к ней требованиям и фактическим возможностям и свойствам материалов; повышение надежности оборудования реально достигается за счет использования опыта эксплуатации аналогов, подтверждающих реально получаемые характеристики.

В общей постановке очевидно следующее:

для деталей, рассчитываемых по критерию прочности и жесткости, используются материалы с высокими прочностными характеристиками; особенно это относится к деталям, рассчитываемым на контактную прочность, к пружинам, зубчатым колесам и другим деталям простых конфигураций, малых и средних размеров, на которых меньше сказываются концентрация напряжения и масштабный фактор;

для деталей, рассчитываемых по критерию жесткости, применяют материалы с высоким модулем упругости и технологическими свойствами, обеспечивающими возможность использования тонкостенных конструкций с малыми остаточными напряжениями;

детали, подчиненные критерию долговечности по износу, изготавливаются из материалов с повышенными характеристиками твердости; износостойкость достигается за счет выполнения обоих тел с высокой твердостью или одного максимально твердым, а другого – из мягкого антифрикционного материала;

сопротивление схватыванию определяется малостью химического сродства материалов контактирующих деталей, их твердостью и образованием защитных пленок;

материал деталей фрикционных механизмов (муфты, тормоза) должен отличаться не только высоким коэффициентом трения, но и стабильностью свойств при повышенных температурах;

к материалу деталей, подчиненных критерию циклической прочности или контактной статической и циклической прочности, предъявляются соответствующие требования, связанные с усталостной деградацией свойств.

При анализе наружных установок учитывают климатические условия района использования оборудования:

абсолютную минимальную температуру наружного воздуха в зимний период;

абсолютную максимальную температуру в летний период;

среднюю температуру наиболее холодной пятидневки и наиболее жарких суток;

относительную влажность;

интенсивность и продолжительность дождя, снеговую нагрузку, скоростной напор ветра на высоте 10 м над поверхностью земли;

интенсивность и повторяемость сейсмического воздействия.

Концентрация нагрузки (кроме известных из справочников концентраторов напряжений) вызывается упругими деформациями деталей, погрешностями изготовления, силами трения, неравномерным износом. Концентрация нагрузки является одной из решающих причин снижения надежности оборудования. Рассматривается концентрация нагрузки, вызываемая растяжением, (сжатием), изгибом, кручением, неравномерным износом от трения, погрешностями изготовления.

Учет совместного влияния конструкции детали, технологии изготовления и контроля: технология изготовления и конструкция неразрывно связаны совместным влиянием на надежность оборудования.

Испытания и контроль качества. Объем неразрушающего контроля устанавливается в зависимости от класса оборудования и коммуникаций. Объем и параметры испытаний устанавливают с учетом вида и ответственности оборудования.

Легко заметить, что анализ надежности конструкции, основанный на физике отказов, качественно отличается от анализа на прочность. Например, уточнение характера нагружения, если бы оно имело постоянный характер, легко реализуется введением поправок в расчетах на прочность, но этот прием может привести к утяжелению конструкции. Замеченные при анализе изменения (например, в характере нагружения) зависят от многих факторов, могут быть случайными и переменными во времени по длительности и амплитуде. Поэтому задача сводится к введению таких изменений в конструкцию, которые хотя бы снизят длительность и амплитуду этих отклонений, если нельзя устранить их вовсе. Во всяком случае, должны быть разработаны или использованы компенсирующие мероприятия технического или организационно-технического характера, которые уменьшат вероятное количество возможных отказов и не позволят относиться к ним как к неизбежности.

Чтобы сократить, насколько это возможно, появление преждевременных отказов, при создании конструкций необходимы:

обеспечение максимально высокой точности при анализе картины изменения напряжений на основе тщательного определения расчетных нагрузок;

оценка мест концентрации нагрузок и напряжений, выбор соответствующих значений коэффициентов концентрации и местное усиление конструкции;

организация таких условий нагружения деталей и комплектующих изделий, которые не превышали бы расчетные;

выбор материалов с высокой вязкостью разрушения, высокой остаточной прочностью и низкой скоростью развития трещин;

обеспечение эффективной защиты от фреттинг-коррозии, особенно для элементов, подверженных высокочастотным вибрациям с низкими амплитудами, и эффективной защиты от коррозионных и эрозионных воздействий;

выбор и оптимизация технологических процессов изготовления, обеспечивающих требуемое качество изделия, в том числе уменьшение нежелательных остаточных напряжений, возникающих в процессе изготовления и сборки;

организация текущего пооперационного контроля при изготовлении как основы обеспечения надежности.

Вероятностный подход к оценке надежности. Обычно используют правило Майнера, по которому разрушение происходит, когда сумма приращений повреждений превышает единицу. Этот подход применим для различного класса узлов, но правило слишком упрощено для оценки явления усталостного разрушения конструкции.

Ключевым моментом в разработке рационального вероятностного подхода является интерпретация поведения материала. Имея априорную информацию о распределении ожидаемого нагружения, о характеристиках материала, о геометрии и других конструктивных особенностях, определяют функции распределения действующих напряжений и прочности в зависимости от требуемых геометрических размеров конструкции, считающихся неизвестными величинами.

Риск использования конструкции на основе вероятностного подхода может быть определен в соответствии с ГОСТ 12.1.004.

Снижение вероятности ошибочных действий персонала. Конструкция оборудования, средств противоаварийной защиты, приборов и других функциональных систем должна предусматривать исключение возможности опасных ошибок при эксплуатации, техническом обслуживании и ремонте. Это достигается за счет механизации и автоматизации работ, определенности и ясности мест контроля технического состояния оборудования, логической последовательности и удобства выполнения операций на всех этапах эксплуатации.

В любом случае технические условия и руководства по эксплуатации при работе и обслуживании оборудования не должны предъявлять повышенных требований к персоналу.

Учет условий возникновения повышенной опасности

Примером может служить оценка опасности и разработка мер защиты для условий образования взрывоопасных концентраций внутри технологического оборудования.

Оборудование с легковоспламеняющимися и горючими жидкостями. Эксплуатация оборудования без образования в нем взрывоопасных концентраций паров достигается следующими техническими решениями:

ликвидацией паро-воздушного объема;

созданием температурных условий, исключающих образование взрывоопасных концентраций;

введением негорючих газов в паро-воздушный объем;

введением в горючую жидкость добавок, снижающих парциальное давление.

Аппараты с горючими газами. Эксплуатация оборудования с горючими газами без образования в них взрывоопасных концентраций достигается следующими техническими решениями:

рабочая концентрация устанавливается выше верхнего или ниже нижнего концентрационных пределов распространения пламени;

соотношение смеси горючее – окислитель поддерживается безопасным с помощью автоматических регуляторов давления газов;

применяются флегматизирующие добавки;

для контроля за концентрацией смеси используются стационарные газоанализаторы.

Аппараты с горючими пылями. В процессах размола и измельчения твердых горючих веществ, сушки и транспортировки измельченных материалов пыль может находиться во взвешенном состоянии. Такие пыли способны образовывать взрывоопасные концентрации. Важен нижний концентрационный предел распространения пламени, так как величина верхнего предела для пыли редко достижима.

Выход горючих веществ наружу из нормально действующих аппаратов. Исключение взрывоопасной концентрации паров в заданном объеме при известных скорости и длительности испарения горючей жидкости.

Оборудование герметично закрытое, работающее под давлением. Исключение недопустимых величин утечки паров и газов из работающих под давлением герметичных аппаратов и машинного оборудования (например, насосов) в рабочем и стояночном режимах.

Аварийное повышение давления в аппаратах. Определяют возможное превышение давления при появлении интенсивного источника тепла или пожаре вблизи аппарата, заполненного жидкостью и имеющего закрытый выход, аварийный расход среды, аварийный случай отказа управления нагнетателем; рассматривают взрыв внутри аппарата и выход горючих веществ наружу при повреждениях аппарата. Количественная оценка выходящих наружу горючих веществ при локальном нарушении целостности (трещины, щели во фланцевых соединениях и т. п.) при повреждении аппаратов сильно затруднена ввиду неопределенности величины разрушения и может носить только оценочный характер.

Длительность нарастания взрывоопасных концентраций при повреждении аппаратов определяется с целью оценки времени, в течение которого концентрация газа может достичь взрывоопасного предела в помещении.

Источники зажигания горючих веществ. Одно из условий обеспечения безопасности технологического процесса – ликвидация возможных источников зажигания: открытый огонь, нагретые стенки оборудования, искры от удара и трения деталей, искры статического электричества и электрооборудования, экзотермический эффект химической реакции и др.

Категорирование и классификация условий возникновения повышенной опасности

Категорирование и классификация помещений, технологических блоков, пожаро– и взрывоопасных зон, аппаратов, трубопроводов. Взрывозащищенное электрооборудование должно соответствовать среде со взрывоопасной смесью тех категорий и групп, для которых выполнена его взрывозащита, или находиться в среде со взрывоопасной смесью менее опасной категории и группы.

Категории помещений по взрывопожарной и пожарной опасности. При категорировании помещений по нормам пожарной безопасности НПБ 105–03 расчетная авария и избыточное давление взрыва определяются на основе оценки количества взрывоопасной газо– паро– или пылевоздушной смеси в результате разрушения оборудования и утечек из трубопроводов до их отключения.

Классификация зон по ПУЭ. Правила устройства электроустановок (ПУЭ) классифицируют зоны по возможности появления горючих смесей в нормальном режиме. Для горючих газов и паров легковоспламеняющихся жидкостей (ЛВЖ) предусмотрено четыре класса взрывоопасных зон: В-I, В-Iа, В-Iб, В-Iг. Для взрывоопасных пылей предусмотрено два класса: В-II, В-IIа.

Категорирование технологических блоков. Категорирование взрывоопасности производится по относительному энергетическому потенциалу и общей приведенной массе вещества.

Классификация аппаратов. Сварные аппараты классифицируют в зависимости от содержащихся в них веществ и рабочих параметров в целях определения методов и объема операций контроля сварных соединений. Классификация устанавливает группу ответственности аппарата при расчетных давлениях и рабочей температуре.

Классификация технологических трубопроводов. Все трубопроводы с рабочим давлением более 10 МПа в зависимости от свойств транспортируемого вещества (взрывоопасность, вредность) разделяют на группы (А, Б, В) и в зависимости от параметров (давление и температура) на 5 категорий. Применимость трубопроводов и требования к ним устанавливаются в зависимости от категории.

Формы подтверждения соответствия

Подтверждение соответствия на территории РФ может носить добровольный или обязательный характер. Добровольное подтверждение соответствия осуществляется в форме добровольной сертификации. Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в форме принятия декларации о соответствии (далее – декларирование соответствия) или обязательной сертификации.

Добровольное подтверждение соответствия осуществляется по инициативе заявителя на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Добровольное подтверждение соответствия может осуществляться для установления соответствия национальным стандартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации, условиям договоров.

Объектами добровольного подтверждения соответствия являются продукция, процессы производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работы и услуги, а также иные объекты, в отношении которых стандартами, системами добровольной сертификации и договорами устанавливаются определенные требования.

Орган по сертификации:

осуществляет подтверждение соответствия объектов добровольного подтверждения соответствия;

выдает сертификаты соответствия на объекты, прошедшие добровольную сертификацию;

предоставляет заявителям право на применение знака соответствия, если это предусмотрено соответствующей системой добровольной сертификации;

приостанавливает или прекращает действие выданных им сертификатов соответствия.

Обязательное подтверждение соответствия проводится только в случаях, установленных соответствующим техническим регламентом, и исключительно на соответствие требованиям технического регламента.

Декларация о соответствии и сертификат соответствия имеют равную юридическую силу независимо от схем обязательного подтверждения соответствия и действуют на всей территории РФ.

Декларирование соответствия. Принятие декларации о соответствии осуществляется по одной из следующих схем:

на основании собственных доказательств;

на основании собственных доказательств и доказательств, полученных с участием органа по сертификации и (или) аккредитованной испытательной лаборатории (центра) (третья сторона).

Схема декларирования соответствия с участием третьей стороны устанавливается в техническом регламенте, если отсутствие третьей стороны приводит к недостижению целей подтверждения соответствия.

При декларировании соответствия на основании собственных доказательств заявитель самостоятельно формирует доказательственные материалы в целях подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов. В качестве доказательственных материалов используются техническая документация, результаты собственных исследований (испытаний) и измерений и (или) другие документы, послужившие мотивированным основанием для подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов. Состав доказательственных материалов определяется соответствующим техническим регламентом.

Обязательная сертификация осуществляется органом по сертификации на основании договора с заявителем. Схемы сертификации, применяемые для сертификации определенных видов продукции, устанавливаются соответствующим техническим регламентом. Соответствие продукции требованиям технических регламентов подтверждается сертификатом соответствия, выдаваемым заявителю органом по сертификации.

Обязательная сертификация осуществляется органом по сертификации, аккредитованным в порядке, установленном Правительством РФ.

Орган по сертификации:

привлекает на договорной основе для проведения исследований (испытаний) и измерений испытательные лаборатории (центры), аккредитованные в порядке, установленном Правительством РФ;

осуществляет контроль за объектами сертификации, если такой контроль предусмотрен соответствующей схемой обязательной сертификации и договором;

ведет реестр выданных им сертификатов соответствия;

информирует соответствующие органы государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов о продукции, поступившей на сертификацию, но не прошедшей ее;

приостанавливает или прекращает действие выданного им сертификата соответствия;

обеспечивает предоставление заявителям информации о порядке проведения обязательной сертификации;

устанавливает стоимость работ по сертификации на основе утвержденной Правительством РФ методики определения стоимости таких работ.

Исследования (испытания) и измерения продукции при осуществлении обязательной сертификации проводятся аккредитованными испытательными лабораториями (центрами).

Аккредитованные испытательные лаборатории (центры) проводят исследования (испытания) и измерения продукции в пределах своей области аккредитации на условиях договоров с органами по сертификации.

Продукция, соответствие которой требованиям технических регламентов подтверждено в установленном порядке, маркируется знаком обращения на рынке. Данный знак не является специальным защищенным знаком и наносится в информационных целях. Маркировка знаком обращения на рынке осуществляется заявителем самостоятельно любым удобным для него способом.

Оценка соответствия технологических линий

Наибольший интерес, но и наибольшую трудность представляет собой оценка соответствия не отдельных видов оборудования, а комплектных технологических установок или линий (КТЛ). Основной причиной трудностей является отсутствие соответствующей нормативной базы.

КТЛ, как правило, включает в себя основное оборудование и использует имеющиеся на производстве системы энергетического, материального, информационного и другого инженерного обеспечения, от качества которого зависит качество производства в целом. В то же время КТЛ имеют определенную законченность, особенно при их поставке в модульном исполнении. Конструктивно-технологическая законченность любой КТЛ определяется наличием вполне определенной номенклатуры ее входов и выходов, величин их параметров, а также определенностью требований к совместимости присоединяемого оборудования.

КТЛ занимает как бы промежуточное положение между оборудованием, сертификация которого имеет вполне определенные нормативные основы, и производством, сертификация которого в ряде отраслей также определена (например, применяется «Система сертификации безопасности взрывоопасных производств» РОСС RU.0001.01).

Все это позволяет выделить КТЛ в самостоятельный класс объектов. Тем более что для КТЛ в «Общероссийском классификаторе продукции» ОК 005–93 (ОКП) выделены коды с 3647000 по 3647901.

Особое значение оценка соответствия имеет при поставке импортных линий, состоящих из технологических и функциональных блоков, отдельных видов основного и вспомогательного оборудования, оснащенных системами управления, технологическими трубопроводами и предназначенных для получения целевых продуктов при заданном технологическом процессе.

Выданные сертификаты соответствия на отдельные виды оборудования, входящие в состав КТЛ, не могут гарантировать российскому импортеру безопасное применение этого оборудования в условиях известных потенциально опасных факторов строящегося или реконструируемого промышленного производства.

Обобщая разнообразные методы оценивания и контроля качества КТЛ (испытания при разработке, изготовлении и сертификации отдельных видов оборудования, входящих в состав КТЛ; государственный надзор за соблюдением требований нормативных документов; государственный технический надзор и др.), можно сформировать концептуальный подход к их оцениванию как комплексов изделий машиностроения.

Принципы обеспечения безопасности и основные требования, применяемые при оценке технологических объектов, хорошо известны и сформулированы в действующей нормативной документации.

Набор директивных документов для разных стадий выбора оборудования, проектирования и эксплуатации одинаков. При соответствующем учете технических условий присоединения и требований со стороны КТЛ к обеспечивающим ее работу системам уточнения, вводимые на стадии проектных работ и при строительстве, не меняют информации о КТЛ. Неизменность информации о КТЛ связана с тем, что проектные работы детализируют проект во всех частях, но не затрагивают технологической части по существу соответствия или несоответствия требованиям действующих норм. Таким образом, если информационная база неизменна на всех стадиях экспертизы, то все варианты сертификации объекта могут быть сведены к одному, независимо от стадии, характеризующей его состояние.

Принятая нормативными документами исходная схема оценки соответствия совпадает и для КТЛ: выбирается тип однородной продукции, критерии или показатели, характеризующие ее качество, производится ее оценка по этим критериям и делается заключение о соответствии или несоответствии. Однако для КТЛ возникает ряд проблем, которые связаны не с методологией или принципами оценки, а с ее проведением на содержательном уровне.

Практика уже дает ответы на ряд принципиальных вопросов. Выбор оснований для декомпозиции и ее глубины определяют сами особенности построения КТЛ.

Технологические производственные системы подразделяются по функциональному назначению. Выбор технологических процессов зависит от природы перерабатываемых веществ и влияния на них различных физико-химических факторов, однако число наиболее характерных свойств сырья и используемых типовых процессов относительно невелико. Это позволяет определить перечень процессов и установить причинно-следственные связи между состоянием обрабатываемого сырья и воздействиями на него. Каждый из типовых процессов, в свою очередь, может быть разделен на элементы с характерными параметрами. Особенности технологических процессов разной природы часто непосредственно определяют характер расчленения технологической системы на подсистемы и элементы.

Кроме того, при реконструкции и технологическом переоснащении за счет планируемой установки КТЛ предписывается приводить в соответствие все части предприятия, связанные с КТЛ, а при реконструкции части зданий (сооружений) – здание (сооружение) в целом. При этом проектирование и строительство вспомогательных производственных зданий и сооружений, не охваченных областью требований, предъявляемых к потенциально опасным технологическим линиям, но обеспечивающих функционирование основного производства, осуществляют с учетом необходимости выполнения требований для основного производства.

Оценка соответствия импортного оборудования

Важной особенностью контрактов на комплексное оборудование является установление связей с фирмами-субпоставщиками. Генеральный подрядчик организует комплектацию поставки и несет ответственность перед покупателем за ее своевременность и качество. Но покупатель обязан приложить достаточно усилий по контролю не только генерального подрядчика, но и фирм-субпоставщиков, в первую очередь в части применимости оборудования с точки зрения безопасности производства.

Национальные законы, применяемые для регулирования отношений в международном торговом обороте, отличаются большим разнообразием и содержат иногда противоположные предписания по одним и тем же вопросам. При разрешении споров могут применяться правовые нормы разных государств – сторон договора; от этого во многих случаях зависит установление факта заключения договора, объем требований, которые может предъявить одна сторона другой, момент перехода риска в отношении товара от одной страны к другой.

В зависимости от предмета контракта могут встретиться следующие ситуации.

При закупке единичного серийно выпускаемого оборудования:

поставщик является производителем этого оборудования. Поставщик обязан предъявить разрешение на применение оборудования, выданное Ростехнадзором. Если такового не имеется, покупатель обязан потребовать получения такого разрешения в процессе подготовки контракта и подписывать контракт только по его получении продавцом или увязать получение разрешения со сроками и условиями платежа;

поставщик является посредникоми будет поставлять оборудование, им не выпускаемое (например, некомплектное оборудование различных наименований для разных технологических участков покупателя). Тогда поставщик обязан предъявить упомянутые документы, полученные фирмами-изготовителями или оформить их на условиях предыдущего пункта;

поставка комплектной установки по разовому контракту. Как правило, ни одна из фирм не является разработчиком и изготовителем всего оборудования, технологии и проекта. В случаях крупномасштабных сделок совместно с компаниями разных стран стороной по контракту выступает головная компания, являющаяся обычно инжиниринговой фирмой. Такие фирмы комплектуют установку оборудованием различных фирм, часто меняя их в зависимости от цен, сроков поставки и ряда других условий. Инжиниринговая фирма обязана получить упомянутое разрешение на применение входящего в комплексную установку оборудования. В контракте это связывают с условиями платежа.

Таким образом, покупателю должно быть небезразлично, с какой фирмой-поставщиком подписывается контракт ввиду возможных задержек и финансовых потерь при реализации проекта на месте. Учитывая разные обстоятельства, необходимо иметь четкие представления о статусе, правовом и, по возможности, финансовом положении фирмы, ее компетентности и опыте работы, в том числе на территории России.

При поставках оборудования и технологий предметом контракта могут быть:

поставка единичного оборудования (например, насоса);

поставка комплектной установки, технологии, шеф-монтаж, обучение персонала, поставка запасных частей и т. п.;

строительство производства «под ключ».

При обсуждении и формировании предмета контракта покупатель должен иметь в виду, что при сдаче и пуске в эксплуатацию оборудования ему необходима следующая информация:

назначение и технические характеристики оборудования;

регламентируемые условия эксплуатации;

специальные ограничения и меры безопасности в отношении закупаемого оборудования;

технические условия на оборудование или документация, их заменяющая;

руководящая документация по монтажу, эксплуатации и техническому обслуживанию оборудования;

сертификат соответствия поставляемого оборудования (в отдельных случаях – декларация соответствия), как правило, сертификат страны-поставщика или международный сертификат, а для оборудования, подлежащего обязательной сертификации – сертификат, полученный по правилам, действующим в РФ;

документация на оборудование;

данные о проведенных испытаниях;

данные о типе, технических характеристиках и уровне взрывозащиты входящего в комплект электрооборудования, КИПиА, средств сигнализации и связи;

технические паспорта.

Для комплектной установки дополнительно необходимы:

документация на установку;

технологический регламент и пусковая инструкция;

инструкции по ведению работ и безопасной эксплуатации;

документация по монтажу, ремонту и оценке технического состояния.

Неполнота этих документов не позволит пустить оборудование или установку в эксплуатацию, а отказ от предоставления части документации при заключении контракта не снимает необходимости своевременного ее оформления покупателем. Кроме того, следует иметь в виду, что может измениться момент перехода риска от одной стороны к другой.

Комплексный характер сделок на поставку комплектного оборудования предусматривает поставку оборудования и материалов вместе с технологией и сопутствующими услугами, оказываемыми как до подписания основного контракта, так и после него. К таким сопутствующим услугам относятся: инженерно-консультационное обслуживание, строительные работы по созданию самого производства, услуги по развитию и реализации продукции. В этом случае предметом контракта могут быть:

проектная и техническая документация (инженерно-консультационные услуги);

оборудование определенной производительности (технологическое, вспомогательное, контрольно-измерительное и др.) для переработки определенного вида сырья с указанием его расхода, расхода энергоресурсов и выхода готовой продукции;

технические услуги (монтаж, наладка, ввод оборудования в эксплуатацию, обучение специалистов).

Помимо поставок оборудования, сырья и материалов в предмет поставки включают услуги специалистов для консультаций заказчика, монтажа и пуска оборудования, обучения персонала, осуществления авторского надзора. В контракт могут быть включены услуги по организации технического обслуживания и проведения ремонта по истечении срока гарантии.

Существенным фактором является определение объема и условий поставки запасных частей и приспособлений (ЗИП), если их выпуск в российских условиях невозможен, требует больших затрат на организацию специального производства или не может быть получено их качество, равноценное первичной поставке.

Качество по опросным листам. Иногда предконтрактная работа ведется по опросным листам. Практика показывает, что, обеспечивая техническую информацию по технологии и показателям назначения, опросные листы совершенно недостаточны для суждения о безопасности конструкции. В то же время, если заказчик не вносит в опросные листы требований соответствующих российских норм и правил, он рискует получить только те показатели, которые обозначены в опросном листе. При введении впоследствии дополнительных требований фирма-поставщик получает возможность опротестовывать сроки и стоимость работ.

Качество по техническим условиям. Этот способ установления качества применяется в тех случаях, когда на данное оборудование отсутствуют стандарты и (или) когда по особым условиям производства и эксплуатации товара необходимо установление специальных требований к нему. Технические условия на оборудование могут быть либо представлены заказчиком и при подписании контракта приняты поставщиком, либо разработаны фирмой-поставщиком и подтверждены заказчиком. Технические условия приводятся или в самом тексте контракта, или в неотъемлемом приложении к нему.

Подготовка контрактов на закупку оборудования по спецификациям, образцу, описанию, предварительному осмотру не допускается.

В мировой практике в последнее время большое внимание уделяется управлению качеством промышленной продукции, в том числе в процессе изготовления. Разработанная серия стандартов ISO 9000 предусматривает выполнение комплекса работ на предприятии-поставщике, которые повышают уверенность потребителя в том, что поставляемое оборудование будет соответствовать заявленному качеству. При этом потребитель вправе проводить инспекторские проверки на месте с целью определения состояния организации работ по выполнению его заказа.

Сдача-приемка. Под сдачей-приемкой понимается передача товара во владение покупателю, в результате которой он получает возможность осуществлять полный контроль над товаром. Сдача товара перевозчику обычно считается передачей товара покупателю, если она сопровождается выдачей документов, исключающих контроль продавца над товаром. В контракте устанавливается порядок сдачиприемки: место фактической передачи, срок передачи, способ проверки количества товара, способ приемки товара по качеству, метод определения количества и качества фактически поставленного товара, кем осуществляется сдача-приемка.

Особенности условий сдачи-приемки в контрактах на оборудование состоят в том, что приемка, как правило, осуществляется на заводе поставщика. В контракте подробно оговаривают порядок сдачи-приемки и ее этапы: наблюдение за ходом изготовления, приемочные испытания, сроки приемки, обязанности инспектора по приемке.

Сдача-приемка может быть предварительной и окончательной. Предварительная приемка имеет целью установление соответствия качества и количества товара на предприятии продавца, когда потребитель может забраковать товар или потребовать устранения его недостатков. Если в контракте содержится указание на окончательный характер приемки, покупатель впоследствии не вправе предъявлять требования при обнаружении дефектов независимо от их характера.

Рекламации могут предъявляться покупателем только по таким пунктам, которые не являлись предметом приемки товара, произведенной в соответствии с условиями контракта, а также в тех случаях, когда обнаружено, что представленные продавцом документы не соответствуют фактическим данным, характеризующим выполнение правил поставки товара. Поэтому в контракте устанавливается порядок предъявления рекламаций: сроки, в течение которых рекламации могут быть заявлены, права и обязанности сторон в связи с предъявлением рекламации, способы урегулирования рекламации.

В контрактах на оборудование обычно содержится условие, по которому продавец принимает ответственность за качество товара в течение определенного гарантийного срока. В нем устанавливается объем предоставляемой гарантии, гарантийный срок, обязанности продавца в случае обнаружения дефектов или несоответствия контракту. Объем предоставляемой гарантии зависит от характера оборудования и технических условий контракта. В контрактах на стандартное оборудование обычно содержатся только указания на то, что продавец гарантирует высокое качество и нормальную работу оборудования. В контрактах на комплексное и сложное оборудование объем гарантии должен быть значительно шире, а срок гарантии может составлять до нескольких лет. Гарантийный период может исчисляться с даты поставки товара, с даты получения письменного уведомления о готовности к отправке или с даты пуска оборудования в эксплуатацию.

В условия гарантии включается обязательство продавца устранять дефекты за свой счет или производить замену дефектного оборудования новым (по выбору покупателя). Здесь же перечисляются все случаи, на которые гарантии не распространяются (быстроизнашивающиеся и запасные части, естественный износ, несоблюдение технологических инструкций и др.).

Все приложения и дополнения к контракту, включая техническую документацию, составляют его неотъемлемую часть, на что обязательна ссылка в самом контракте.

В процессе подготовки и заключения контракта могут возникнуть две ситуации: когда фирма-поставщик поставляет уже готовые технические решения с определенным и выпускаемым оборудованием и когда она обязуется разработать и поставить оборудование. В любом случае поставляемое оборудование должно соответствовать требованиям российских норм.

Для отдельных видов оборудования в основе технических условий (ТУ) могут быть использованы форма и содержание ГОСТ 2.114, предусматривающего требования российских норм, однако это не всегда удается выполнить в силу различных подходов и норм зарубежных производителей, а также при разработке ТУ на комплексную установку. Тем не менее в целом ТУ должны содержать все требования к оборудованию, его изготовлению, контролю, приемке и поставке, которые не должны быть ниже требований действующих российских стандартов.

Техническая документация при исполнении контракта обычно включает: паспорта, формуляры и описания оборудования, инструкции по монтажу и эксплуатации, схемы, чертежи, ведомости запасных частей, инструмента, приспособлений. Перечень необходимой технической документации содержится обычно в стандартах или ТУ, являющихся неотъемлемой частью контракта. Техническая документация выполняется на языке покупателя или на другом языке по указанию покупателя. На товары серийного производства техническая документация должна изготавливаться типографским способом.

Проект строительства зданий и сооружений производственного назначения состоит из следующих разделов:

общая пояснительная записка;

генеральный план и транспорт; технологические решения;

организация и условия труда работников;

управление производством и предприятием;

архитектурно-строительные решения;

инженерное оборудование, сети и системы;

организация строительства;

охрана окружающей среды;

инженерно-технические мероприятия гражданской обороны (для предприятий, имеющих мобилизационное задание);

мероприятия по предупреждению чрезвычайных ситуаций;

сметная документация.

Для строительства объектов должны разрабатываться следующие рабочие чертежи:

для производства строительно-монтажных работ;

технологического, транспортного, энергетического и другого оборудования и связанных с ним коммуникаций, конструкций, устройств и схем технологических трубопроводов с чертежами тепловой изоляции;

сооружений и устройств, связанных с охраной окружающей среды, охраной труда и техникой безопасности;

сетей и устройств тепло-, газо-, электроснабжения, электрооборудования, автоматизации технологических процессов и управления предприятием, связи и сигнализации, радиофикации и других сетей и устройств (планы, разрезы, профили трасс, схемы);

элементов строительных конструкций (при отсутствии типовых);

общих видов типовых технологических, энергетических и других устройств и конструкций, нестандартизированного оборудования, а также спецификации на оборудование, трубопроводы и материалы по каждому зданию и сооружению, опросные листы и габаритные чертежи на соответствующее оборудование.

В более простом случае, когда поставляется только оборудование установки, необходима монтажно-технологическая часть: принципиальные технологические схемы установки в целом и каждого технологического узла, на которые наносят приборы контроля и автоматики и оборудование, а также описание процесса, перечень блокировок и предохранительных устройств, расчеты материального и теплового балансов, выбросов и т. п.

Чертежи монтажно-технологической части включают:

планы и разрезы размещения оборудования с указанием площадок;

монтажные и изометрические чертежи трубопроводов в виде планов, продольных и поперечных разрезов, их привязку к конструкциям, аппаратам или стыковку между собой;

направление потоков, уклонов, углов поворота и т. п.;

чертежи машин и оборудования с паспортами и указанием основных конструктивных размеров, материалов, характеристик приводов, точек смазки и т. п.

Оценка соответствия технологий

В отдельных документах по категорированию опасных производств и отдельных стадий технологических процессов даже только их название вызывает у специалиста ассоциации, связанные со специфичными технологическими операциями, технологическими параметрами, в том числе абсолютными и критическими их значениями, основным и вспомогательным технологическим оборудованием, энергопотреблением, количеством и квалификацией персонала, производственными площадями, опасностью производства и т. п. Специалист почти сразу может высказать свое отношение к степени опасности технологи.

Технология – эксплуатируемая в производственных условиях совокупность процессов, методов и способов воздействия орудиями труда на предметы труда при изготовлении промышленной продукции. Не зря технология как объект попала в число объектов обязательной сертификации в действующей Системе сертификации оборудования, изделий и технологий для ядерных установок, радиационных источников и пунктов их хранения.

Особенности технологий как объектов сертификации заключаются в том, что они объединяют в единое целое весь производственный комплекс: орудия труда – оборудование, с помощью которого на предметы труда оказываются различные виды воздействия, обслуживающий персонал и обращающиеся в производстве вещества (сырье, полупродукты, товарную продукцию). Технология наиболее полно характеризует опасность производства (объекта).

Технология, в отличие от продукции или технических средств, не может быть изготовлена, сертифицирована, а затем передана потребителю. Технология может быть только осуществлена и тем самым реализована. Поэтому субъектом правоотношений при оценке соответствия технологии оказывается предприятие, реализующее технологию.

Для оценки технологий наиболее приемлема упомянутая выше Система сертификации безопасности взрывоопасных производств, созданная в 1994 г. ныне не существующим Госкомоборонпромом России и зарегистрированная как РОСС RU.0001.01.

По системе сертификации безопасности проверяют и подтверждают условия, обеспечивающие безопасность ведения взрывоопасных производств в соответствии с требованиями, установленными в отраслевых нормативных документах. Сертификация безопасности взрывоопасных технологий является основанием для выдачи лицензии на право производства взрывчатых материалов.

Объектами проверки при сертификации безопасности являются:

производственные здания и сооружения;

технологический процесс;

оборудование и технологическая оснастка;

система технологического контроля и испытаний;

нормативно-техническая документация;

квалификация промышленно-производственного персонала.

Технология должна быть оценена до начала ее эксплуатации, на стадии предпусковых наладочных работ, испытаний и поверок.

Нормативная база

Основные требования к устройству и безопасной эксплуатации различных видов технологического оборудования и производств установлены следующими правилами, утвержденными Госгортехнадзором (в настоящее время – Ростехнадзором) России.

Подъемные сооружения (грузоподъемные краны, подъемники, лифты, краны-трубоукладчики, краны-манипуляторы, эскалаторы, строительные подъемники):

ПБ 10-382–00 «Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов»;

ПБ 10-558–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации лифтов»;

ПБ 10-611–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации подъемников (вышек)»;

ПБ 10-257-99 «Правила устройства и безопасной эксплуатации кранов-манипуляторов».

Оборудование, работающее под давлением:

ПБ 03-576–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением»;

ПБ 03-584–03 «Правила проектирования, изготовления и приемки сосудов и аппаратов стальных сварных»;

ПБ 03-585–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации технологических трубопроводов»;

ПБ 10-574–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов»;

ПБ 10-573–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды».

Отдельные виды оборудования и производства:

ПБ 03-581–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации стационарных компрессорных установок, воздухопроводов и газопроводов»;

ПБ 10-573–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды»;

ПБ 03-585–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации технологических трубопроводов»;

ПБ 03-590–03 «Правила устройства, монтажа и безопасной эксплуатации взрывозащищенных вентиляторов»;

ПБ 09-592–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации холодильных систем»;

ПБ 03-582–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации компрессорных установок с поршневыми компрессорами, работающими на взрывоопасных и вредных газах»;

ПБ 03-605–03 «Правила устройства вертикальных цилиндрических стальных резервуаров для нефти и нефтепродуктов».

ПБ 09-540–03 «Общие правила безопасности для взрывопожароопасных химических, нефтехимических и нефтеперерабатывающих производств»;

ПБ 03-591–03 «Правила безопасной эксплуатации факельных систем»;

ПБ 12-529–03 «Правила безопасности систем газораспределения и газопотребления»;

ПБ 09-560–03 «Правила промышленной безопасности нефтебаз и складов нефтепродуктов»;

ПБ 09-563–03 «Правила промышленной безопасности для нефтеперерабатывающих производств»;

ПБ 09-566–03 «Правила безопасности для складов сжиженных углеводородных газов и легковоспламеняющихся жидкостей под давлением»;

ПБ 09-594–03 «Правила безопасности при производстве, хранении, транспортировании и применении хлора»;

ПБ 09-596–03 «Правила безопасности при использовании неорганических кислот и щелочей»;

ПБ 09-567–03 «Правила безопасности лакокрасочных производств».

3.5.6. Техническое состояние основных фондов

Срок эксплуатации – одно или несколько применяемых и установленных стандартом временны´

х понятий надежности (наработка, срок службы, ресурс, назначенный ресурс, назначенный срок хранения и др.), численные значения которых указаны в конструкторской (проектной) документации на технические объекты в качестве предусмотренных государственными стандартами показателей надежности, устанавливающих ресурсные ограничения.

Ресурсное ограничение– прогнозируемое значение характеристики технического объекта, обеспечивающее при соблюдении требований нормативной, технической и (или) конструкторской (проектной) документации его безопасную эксплуатацию.

Технический ресурс – предельно-допустимые значения параметров состояния конструкции, определяющие (кроме стандартных прочностных свойств) характеристики малоцикловой и многоцикловой усталости, длительной прочности, трещиностойкости, коррозионного утонения и эрозионного износа, учитывающие допустимые значения вязкости разрушения, раскрытия дефекта или других критериев, определяющих начало неустойчивого роста дефектов. В качестве определяющих параметров технического ресурса принимаются параметры, изменение которых (в отдельности или в некоторой совокупности) может привести технический объект в неработоспособное, неисправное или предельное состояние.

Испытательная лаборатория – организация, аттестованная в Системе экспертизы промышленной безопасности, одним из видов деятельности которой является осуществление комплексных испытаний или отдельных видов физико-механических испытаний технических объектов, или подразделение организации, осуществляющее такие испытания.

Аналитическая лаборатория – организация, аттестованная в Системе экспертизы промышленной безопасности, одним из видов деятельности которой является осуществление комплексных исследований или отдельных видов металлографических, химико-спектральных и химических исследований конструкционных материалов технических объектов, или подразделение организации, осуществляющее такие исследования для собственных нужд.

Оценка технического состояния технологического оборудования

Для оценки показателей качества и безопасности элементов технических устройств, используемых в опасных производствах перерабатывающих отраслей промышленности, применяют экспертизу промышленной безопасности, в том числе с участием испытательных лабораторий.

Испытательная работа в целях экспертизы промышленной безопасности, если она основана на применении средств измерений, в основном не отличается от испытательной работы при других видах испытаний, например, приемосдаточных, типовых или сертификационных. Во всех таких случаях испытывается вновь изготовленная продукция, причем испытания проводятся на соответствие требованиям стандартов или ТУ по заранее заданным показателям качества и методами, определенными технической документацией на испытуемые виды изделий.

Испытания при экспертных работах, также основанные на использовании технических средств и методов и включающие типичные для такого вида деятельности вопросы, например метрологические (поверка, калибровка и т. п.), проводятся в условиях неопределенности как по объекту испытаний, так и по выбору методик испытаний. Неопределенность вызвана сочетанием многих факторов, среди которых даже для одинаковых по наименованию объектов характерны: различные условия и параметры эксплуатации, разные диапазоны их сочетания, отсутствие информации о возможной деградации свойств конструкции и примененных в ней материалов или трудности получения такой информации вследствие разных причин, например, условий доступа, случайности характера нагружения и т. п.

Выбор метода испытания. Любая испытательная деятельность в лаборатории начинается с выбора подходящего метода испытаний в соответствии с поставленной задачей испытаний. Для этого, с одной стороны, заказчиком должны быть сформулированы требования к испытанию. С другой стороны, профессиональной проверкой этих требований техническим персоналом лаборатории должно быть установлено, что испытание имеет смысл и может быть проведено имеющимися или, при необходимости, разрабатываемыми методами.

Выбор метода испытаний включает ряд рассмотренных далее этапов.

Установление технологии испытаний– принятие решения, следует ли проводить испытание в реальных условиях нагружения реального изделия (модели) или испытание должно проводиться при смоделированных условиях. Такое моделирование отличают от компьютерной имитации состояний и процессов на основе теоретических моделей.

Проблемный анализ. Задача испытаний должна анализироваться с точки зрения постановки эксперимента и проведения испытаний. При этом определяют устанавливаемые величины измерений, анализируют существенные для результата испытаний параметры испытуемого объекта. Кроме того должно быть установлено, является ли достаточным уровень знаний персонала лаборатории и может ли быть выполнен заказ имеющимися средствами испытаний и измерений. Анализ проблемы включает также исследование условий деятельности лаборатории: приемлемо ли для данного испытания соотношение «эффективность/стоимость».

Выбор испытательного оборудования. Планируется перечень испытательного оборудования, в том числе средств управления и регулирования.

Выбор измерительного оборудования. Сенсоры и датчики измеряемых величин выбираются по результатам проблемного анализа. После этого производится выбор адаптеров сигналов и устройств выдачи измеренных значений, включая запоминающие устройства и последовательно включенную обработку измеренных значений.

Ошибочные оценки или недостатки, обусловленные концепцией выбора испытательного и измерительного оборудования, могут приводить к отклонениям и неопределенности результатов испытаний и измерений. Для измеряемых величин учитывают местные, временны ´

е частотные зависимости и распределение частотности; для динамических измеряемых величин – все причины искажений номинальных значений спектра частот измеряемых величин (резонансные перегрузки, контактные резонансы, дребезг, развязки на низких и высоких частотах и т. д.), в том числе потери информации и энергии в линиях передачи сигнала, из-за характеристических параметров измерительных приборов и их нестабильности.

Установление неопределенности испытательной системы. Если существуют исследования, результат которых не может быть зарегистрирован в какой-либо определенной форме, то в этих случаях для объективизации испытательных методов должны применяться оценочные критерии, основанные на экспертном опыте.

Утверждение методов испытаний. Каждому первому применению метода испытаний должно предшествовать утверждение метода. В технике испытаний утверждение означает, что способ испытания должен быть исследован на предмет соответствия требованиям заказчика. При этом должны быть выполнены, по меньшей мере, два предварительных условия:

определено «особое предусмотренное использование»: имеющаяся у заказчика задача, в решении которой должна принять участие испытательная лаборатория, должна быть ясно определена и описана для всех участвующих организаций;

качество и работоспособность предусмотренного для испытания метода должны быть признаны.

Только если оба эти условия выполнены, испытательная лаборатория в состоянии (при необходимости – в совместной работе с заказчиком) ответить на вопрос, в какой мере предусмотренный способ испытаний подходит для решения задачи, поставленной заказчиком.

Утверждением метода испытаний является приведение доказательства, что метод испытаний удовлетворяет специфическим рабочим критериям данной задачи испытаний. Утверждение состоит из следующих связанных между собой этапов:

установление работоспособности метода испытаний – определение всех необходимых для решения задачи характеристических признаков способа испытаний и значений признаков или параметров метода (например, неопределенности измерения, допустимой области применения, пределов доказательства, «поперечной» чувствительности);

сравнение работоспособности с требованиями качества – согласование выясненных на первом этапе утверждения характеристических значений признаков или параметров метода испытаний и специфических требований заказчика;

доказательство выполнения требований качества – доказательство того, что предусмотренный метод испытаний соответствующим образом подходит для решения поставленной задачи;

разрешение метода испытаний к применению – описание условий, в которых может применяться утвержденный метод испытаний.

Одним из принципиальных вопросов оценки методов испытаний является подтверждение результатов испытаний другими методами и в других лабораториях.

Сравнение с другими методами испытаний. Результаты анализа метода испытаний, подвергаемого первому шагу утверждения, сравниваются с результатами испытаний, которые были установлены одним или несколькими независимыми методами над одинаковыми объектами испытаний. Такой способ применяется, если отсутствуют соответствующие опорные величины и если систематическое исследование влияющих величин потребовало бы значительно бо́льших затрат.

Сравнительные испытания между лабораториями. Если первый этап утверждения выполняется как сравнительное испытание, то для этого должны привлекаться только компетентные лаборатории, надежно владеющие этим или близким методом испытаний. Сравнительные испытания применяются для определения параметров метода (в особенности – неопределенности результата при сравнимых условиях).

Утверждение программного обеспечения. Теоретические методы, применяемые в программном обеспечении, должны быть известны и апробированы; при утверждении они подвергаются отдельной оценке и аттестации. Программное обеспечение должно быть снабжено соответствующей документацией. Аппаратное обеспечение должно предусматривать устройство бесперебойного питания.

Неопределенность измерения и точность измерения – взаимосвязанные понятия. Точность измерения характеризует приближение результата измерений к действительному значению измеряемой величины. Из двух измерений одной и той же измеряемой величины точнее то, которому соответствует меньшая неопределенность измерения. Неопределенность измерения является показателем отклонения результата измерений и определяется на основании измеренных значений и знаний об имеющихся систематических отклонениях измерений, а также на основании известных физических соотношений.

Компетентность в обращении с испытательными и измерительными средствами. Надлежащее обращение и профилактическое обслуживание средств испытаний и измерений являются важнейшими условиями при проведении испытаний.

Документирование испытательных работ. Процедура и результаты испытательных работ необходимо документировать и архивировать. Особенно важны документы, отражающие контроль средств испытаний, качество результатов, процедуры и условий измерений, а также действия при обнаружении ненадежности процедур или результатов испытаний.

Оценка технического состояния зданий и сооружений

Техническое состояние и эксплуатация производственных зданий и сооружений определяются множеством факторов. В системе нормативных документов стандарты организации в этой области могут быть распределены по следующим комплексам:

организация и планирование работ по технической эксплуатации;

надзор за состоянием строительных конструкций;

содержание и текущий ремонт строительных конструкций, дорог, площадок и тротуаров;

озеленение;

капитальный ремонт;

обеспечение охраны окружающей среды при технической эксплуатации;

обеспечение эксплуатации персоналом необходимой квалификации;

метрологическое обеспечение технической эксплуатации.

При разработке стандартов организации можно руководствоваться следующими документами:

Руководство по эксплуатации строительных конструкций производственных зданий промышленных предприятий. Разработано ЦНИИ-промзданий в 1995 г.;

Требования к проведению оценки безопасности эксплуатации производственных зданий и сооружений поднадзорных промышленных производств и объектов (обследования строительных конструкций специализированными организациями). РД.22–01–97. Разработаны ЦНИИ-проектстальконструкция в 1997 г.;

Положение. Техническая эксплуатация промышленных зданий и сооружений. ПОТ Р О-14000-004–98. Утверждено Минэкономики России 12 февраля 1998 г.

Последнее положение содержит основные требования по безопасной эксплуатации промышленных зданий и сооружений и действует на всей территории РФ. Разработано в качестве отраслевого нормативного документа для предприятий, учреждений, организаций и производств машиностроительного профиля вне зависимости от их форм собственности, сферы хозяйственной деятельности и ведомственной принадлежности.

Обследование конструкций зданий и сооружений включает:

определение фактических размеров сечений конструкций и соединений, их пространственное положение;

проверку соответствия конструкций проектной документации, фактической геометрической неизменяемости, выявление отклонений, дефектов и повреждений элементов и узлов конструкций.

Техническое состояние и остаточный ресурс определяют в следующих случаях:

обнаружение дефектов и повреждений (категории «А» – дефекты и повреждения особо ответственных элементов и соединений, представляющие опасность разрушения) при периодических и внеочередных осмотрах;

после пожаров и стихийных бедствий;

после аварии в цехе или в цехах аналогичных производств;

по предписанию органов Ростехнадзора России;

при изменении технологии производства или его консервации;

при необходимости наличия заключения о состоянии промышленных зданий и сооружений для получения организацией лицензии на эксплуатацию производств и объектов;

истечение сроков обследования или нормативных сроков эксплуатации;

изменение владельца – с составлением ведомостей дефектов и повреждений;

уточнение фактических и прогнозируемых нагрузок и воздействий, согласования их с Заказчиком;

установление фактических физико-механических свойств материалов конструкций;

проверка фундаментов при выявлении деформаций каркаса здания, несущей способности грунта и осадок фундаментов.

Проверочный расчет является необходимым этапом оценки технического состояния. При этом выбирают расчетную схему конструкций с учетом выявленных при обследовании отклонений, дефектов и повреждений, фактических нагрузок и свойств материалов конструкций и выполняют проверку несущей способности элементов, узлов и соединений для выявления тех из них, которые не удовлетворяют условиям прочности, жесткости и устойчивости.

По результатам обследования разрабатывают решения по восстановлению работоспособного состояния конструкций.

При создании стандартов организации по каждому комплексу работ (надзор за техническим состоянием строительных конструкций, их содержание, текущий ремонт и т. д.) в них кроме области применения, нормативных ссылок, определений терминов, обозначений и сокращений, как правило, определяются:

цели и задачи работ;

исполнители (функции, ответственность и права подразделений и должностных лиц);

система планирования;

порядок проектного, финансового и материально-технического

обеспечения; состав работ и правила их выполнения; система организации контроля, приемки и оценки качества работ; порядок регистрации, обработки и анализа результатов. Дымовые и вентиляционные промышленные трубы – специфические и ответственные сооружения, требующие особого внимания. Различают следующие виды промышленных труб. Железобетонные дымовые трубы: с футеровкой из глиняного кирпича, с частичной теплоизоляцией и воздушным невентилируемым зазором; с футеровкой из глиняного кирпича, теплоизоляцией из минераловатных матов или полужестких плит, прижимной стенкой; с футеровкой из кислотоупорного кирпича, минераловатной теплоизоляцией, прижимной стенкой и невентилируемым зазором; с монолитной футеровкой из полимерцементного и полимерсиликатного бетона; с вентилируемым зазором между стволом и футеровкой; с внутренними металлическими газоотводящими стволами и с теплоизоляцией их наружной поверхности; с внутренним стволом из композитных материалов (стеклопластик, стеклоуглепластик, стеклофаолит); дымовые и вентиляционные сборные железобетонные трубы из специального бетона. Кирпичные дымовые и вентиляционные трубы: с кирпичной футеровкой и теплоизоляцией в нижней части трубы; с кирпичной футеровкой по всей высоте ствола и теплоизоляцией нижней части ствола и воздушным невентилируемым зазором; с кислотоупорной кирпичной футеровкой и теплоизоляцией по всей высоте трубы. Дымовые и вентиляционные трубы из композитных материалов: из стеклопластика, сборные, с болтовым соединением царг; из углестеклопластика, сборные, с болтовым соединением царг; из стеклофаолита и фаолита, сборные, с болтовым соединением сегментов царг и самих царг. Наиболее распространенные металлические трубы: самонесущие (с оттяжками или без них); самонесущие с внутренним газоотводящим стволом (двух– или трехствольные с гасителем колебаний); с несущей металлической башней; многоствольные с центральной несущей решетчатой металлической башней. При оценке технического состояния промышленных труб производится учет:

правильности примененных конструктивных решений;

правильности примененных строительных материалов с оценкой их качества, примененных конструкций, соединений и оборудования;

допустимости отступлений от проекта, в том числе согласованных во время строительства с проектной организацией, с описанием обнаруженных дефектов всех конструктивных элементов трубы, карт отступлений и дефектов;

осадки фундамента и крена трубы;

отклонений геометрических размеров от проекта;

комплектности и технического состояния приборов и аппаратуры для оценки качества строительства дымовой трубы;

полноты мер защиты персонала в процессе подготовки, строительства и сдачи объекта в эксплуатацию.

При приемке вновь построенных, реконструированных или вводимых в работу на действующих предприятиях после расконсервации промышленных труб необходима следующая документация:

комплект рабочих чертежей и исполнительной документации – с подтверждением соответствия выполненных работ этим чертежам или с указанием внесенных в них изменений, согласованных с автором проекта;

сертификаты, технические паспорта и другие документы, удостоверяющие качество примененных материалов, конструкций и деталей при производстве строительно-монтажных работ;

журнал контроля осадок и крена трубы в процессе строительства;

акты освидетельствования скрытых работ;

журналы производства работ.

Эксплуатация промышленных труб регламентируется следующими основными нормативными документами, утвержденными Госгортехнадзором России:

ПБ 03-445–02 «Правила безопасности при эксплуатации дымовых и вентиляционных промышленных труб»;

РД 03-610–03 «Методические указания по обследованию дымовых и вентиляционных промышленных труб».

Продление срока безопасной эксплуатации технических устройств, оборудования и сооружений

Важнейшим направлением работ по промышленной безопасности является экспертиза в целях оценки технического состояния и установления срока дальнейшей эксплуатации технических объектов – устройств, оборудования и сооружений, их составных частей и комплектующих изделий, конструкционных материалов, для которых в технической документации устанавливаются ограничения по сроку эксплуатации.

Работы в этом направлении основаны на положениях следующих нормативных документов:

Методические указания по определению остаточного ресурса потенциально опасных объектов, поднадзорных Госгортехнадзору России (РД 09-102–95);

Правила проведения экспертизы промышленной безопасности (ПБ 03-246–98);

постановление Правительства РФ от 28 марта 2001 г. № 241 «О мерах по обеспечению промышленной безопасности опасных производственных объектов на территории Российской Федерации».

Под продлением срока безопасной эксплуатации понимается комплекс работ по определению возможности эксплуатации технических объектов за пределами установленных в нормативной, конструкторской и эксплуатационной документации технических ресурсов, сроков службы и хранения, разработке и реализации мероприятий по обеспечению эксплуатации технических объектов на продлеваемый период в соответствии с действующими требованиями промышленной безопасности.

По достижении срока эксплуатации или одного из ресурсных ограничений, установленного в нормативной, конструкторской и эксплуатационной документации, эксплуатация (хранение) технического объекта прекращается и принимается одно из следующих решений:

продолжение эксплуатации (при положительных результатах работ по продлению ресурса);

ремонт;

доработка (модернизация);

снижение рабочих параметров;

передача для использования по иному назначению;

списание и (или) утилизация.

Требуемые назначения технических ресурсов и сроков эксплуатации технических объектов обеспечиваются:

эксплуатацией в строгом соответствии с требованиями технической документации;

проведением необходимых доработок и ремонтов согласно требованиям конструкторской и ремонтной документации.

Назначаемые технические ресурсы и сроки эксплуатации вновь создаваемых технических объектов подтверждаются проведением необходимых теоретических и экспериментальных исследований с использованием результатов расчетов, испытаний опытных и серийных образцов (в том числе ускоренными методами), обобщением результатов эксплуатации технических объектов, их аналогов и прототипов.

В случае отсутствия нормативного технического ресурса и срока эксплуатации расчетный технический ресурс и срок эксплуатации определяются на основе анализа проектной (конструкторской) документации. Расчетный технический ресурс или срок эксплуатации устанавливает специализированная организация после соответствующих расчетных обоснований с использованием нормирующих стандартов и технических условий. Учитывая разнообразие технических устройств и условий их эксплуатации, необходимо предусматривать порядок продления технических ресурсов и сроков эксплуатации с учетом особенностей и специфики создания и эксплуатации конкретных видов технических объектов и их работоспособности.

Контроль технического состояния технических объектов, находящихся в неработоспособном состоянии, может быть разрешен лишь при условии последующего приведения их в работоспособное состояние и испытаний.

Применяемые и вновь разрабатываемые методики определения остаточного ресурса должны соответствовать Методическим указаниям по определению остаточного ресурса потенциально опасных объектов, поднадзорных Госгортехнадзору России (РД 09-102–95).

Изменение (уменьшение, увеличение) объема работ по отношению к согласованным или утвержденным методикам допускается только после согласования с Ростехнадзором России.

При проведении работ по продлению сроков безопасной эксплуатации технических объектов руководствуются требованиями действующих правил по отраслям и объектам надзора, учитывающими назначение и область применения таких объектов. Применяемые методики должны содержать принципиальные положения методологии прогнозирования ресурса объекта в различных условиях: в эксплуатации, после выработки ресурса, определенного проектом или заводом-изготовителем, после аварий и восстановительных ремонтов.

Базовая концепция продления срока эксплуатации должна использовать принцип «безопасной эксплуатации по техническому состоянию», согласно которому оценка технического объекта осуществляется по параметрам технического состояния, обеспечивающим его надежную и безопасную эксплуатацию согласно нормативно-технической и (или) конструкторской (проектной) документации, а остаточный ресурс – по определяющим параметрам технического состояния. В качестве таковых принимаются параметры, изменение которых (в отдельности или в некоторой совокупности) может привести объект в неработоспособное или предельное состояние.

Принцип «безопасной эксплуатации по техническому состоянию» одновременно реализуется в проверенных практикой руководящих документах по организации эксплуатации и ремонта машинного оборудования «по техническому состоянию», предусматривающих создание системы планово-диагностического ремонта с планированием сроков ремонта и системы планово-диагностического ремонта с планированием сроков диагностических проверок. Этот же принцип использован в системе обслуживания оборудования по техническому состоянию на базе периодического и стационарного мониторинга комплексом технических и программных средств контроля и диагностики состояния ответственных машин. Экспертное обследование проводится в соответствии с принятой программой на основе анализа технической документации и данных оперативной диагностики.

Принятие решения по продлению срока эксплуатации. Итоговое заключение о возможности продления срока безопасной эксплуатации технического объекта утверждается в порядке, установленном Положением о порядке утверждения заключений экспертизы промышленной безопасности (РД-03-298–99).

В случае необходимости проведения корректирующих мероприятий к итоговому заключению прилагают план мероприятий по обеспечению эксплуатации технических объектов на продлеваемый период и выполнению требований промышленной безопасности, согласованный с заинтересованными организациями.

Решение о продолжении эксплуатации технических объектов в пределах продленных технических ресурсов, сроков службы и хранения, об их замене, ремонте, доработке (модернизации) или снижении рабочих параметров принимается руководителем эксплуатирующей организации или лицом, назначенным приказом по организации для осуществления надзора за техническим состоянием и эксплуатацией, исходя из хозяйственной целесообразности. Решение не должно противоречить выводам экспертизы (итогового заключения). Решение оформляется актом при участии государственного инспектора Ростехнадзора.

3.5.7. Сезонная готовность предприятия к работе

Инструкция по оценке готовности муниципальных образований, предприятий и организаций, обеспечивающих энергоснабжение населения и объектов социальной сферы, к работе в осеннезимний период утверждена Минэнерго России 28 августа 2001 г.

Готовность организации к работе в осенне-зимний период (ОЗП) определяется с целью оценки надежности производства, передачи, распределения и потребления энергоресурсов, а также для выявления и устранения недостатков, снижающих надежность работы систем энергоснабжения и объектов потребления социальной сферы.

Оценка готовности организаций должна производиться с учетом требований нормативно-технической документации.

Готовность организаций к работе в ОЗП оценивается комиссией с оформлением соответствующего акта. Положительное заключение о готовности к работе в ОЗП принимается при выполнении условий.

Основные условия:

выполнение намеченного плана подготовки;

наличие плановых запасов основного и резервного топлива;

укомплектованность рабочих мест обученным персоналом, оснащенным средствами индивидуальной защиты, спецодеждой, инструментом, а также нормативно-техническими документами, инструкциями и схемами;

проведение технического освидетельствования и диагностирования оборудования в установленном нормативными документами порядке.

Дополнительные условия:

готовность зданий и сооружений, средств связи;

отсутствие на момент проверки (более 30 суток) внеплановых (аварийных) ремонтов основного оборудования;

наличие запаса материалов и средств для аварийно-восстановительных работ;

наличие и выполнение графика противоаварийных тренировок, в том числе при работе в условиях низких температур;

наличие плана перспективного развития энергоснабжения и степень его выполнения.

При этом используют следующие основные нормативные документы:

Правила технической эксплуатации электрических станций и сетей РФ;

Правила работы с персоналом в организациях электроэнергетики РФ;

Особенности работы с персоналом энергетических организаций системы жилищно-коммунального хозяйства РФ;

Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов;

Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды;

Правила безопасности в газовом хозяйстве;

Правила эксплуатации теплопотребляющих установок и тепловых сетей потребителей;

Правила техники безопасности при эксплуатации теплопотребляющих установок и тепловых сетей потребителей;

Методические указания по допуску в эксплуатацию новых и реконструированных электрических и тепловых энергоустановок;

Правила устройства электроустановок;

Межотраслевые правила по охране труда (правила безопасности) при эксплуатации электроустановок;

Правила пожарной безопасности в РФ.

3.5.8. Готовность объекта к защите от чрезвычайных ситуаций

Этому вопросу уделяется особенное внимание. Приведем некоторые основные нормативные правовые акты;

Федеральный закон «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» от 21 декабря 1994 г. № 68-ФЗ;

постановление Правительства РФ «О создании локальных систем оповещения в районах размещения потенциально опасных объектов» от 1 марта 1993 г. № 178;

постановление Правительства РФ «О единой государственной системе предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций» от 5 ноября 1995 г. № 1113;

постановление Правительства РФ «О порядке создания и использования резервов материальных ресурсов для ликвидации чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» от 10 ноября 1996 г. № 1340.

Приказом МЧС России от 26 мая 1999 г. № 284 утвержден «Порядок выдачи заключения о готовности потенциально опасного объекта к локализации и ликвидации чрезвычайных ситуаций и достаточности мер по защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций». Документ включает требования:

к организации подготовительных работ;

составу работ при проведении оценки готовности объекта;

учету особенностей опасных производственных объектов различного назначения и видов лицензируемой деятельности, осуществляемой потенциально опасным объектом;

оформлению заключения;

ведению учета и контроля заключений.

На основе выданного заключения лицензирующим органом принимается решение о выдаче лицензии (разрешения) на деятельность, связанную с эксплуатацией опасного объекта.

Оценка готовности потенциально опасного объекта к локализации и ликвидации чрезвычайных ситуаций и достаточности мер по защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций включает в себя:

анализ выполнения требований нормативных документов по размещению объекта, производственного персонала на объекте и населения на прилегающей территории, которая может оказаться в зоне действия поражающих факторов в случае аварий;

проверку выполнения ранее принятых решений территориального органа управления по делам ГО и ЧС, решений органов исполнительной власти субъектов РФ по вопросам готовности потенциально опасного объекта к локализации и ликвидации чрезвычайных ситуаций и достаточности мер по защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций;

анализ полноты выполнения мероприятий, направленных на снижение риска и смягчение последствий возможных чрезвычайных ситуаций;

проверку выполнения комплекса мероприятий, предусмотренных актами расследования случаев аварий на промышленном объекте;

анализ соответствия объектового плана локализации и ликвидации аварийных ситуаций (ПЛАС) существующим нормам и требованиям;

проверку наличия на объекте и работоспособности технических систем предупреждения и локализации чрезвычайных ситуаций, эффективности систем и средств, исключающих разгерметизацию оборудования и высвобождение потенциально опасных веществ в количестве, способном вызвать образование полей поражающих факторов за пределами территории объекта;

контроль выполнения технических решений по защите людей, технологического оборудования, зданий и сооружений от воздушной ударной волны и продуктов горения, радиоактивного загрязнения, химического заражения, катастрофического затопления;

анализ состояния и характеристик систем обнаружения взрывоопасных концентраций, контроля радиационной и химической обстановки, обеспечивающих оповещение персонала аварийно-восстановительных подразделений или газоспасательных бригад в соответствии с установленными нормативами;

контроль выполнения решений по обеспечению устойчивости пунктов и систем управления производственным процессом, безопасности находящегося в них персонала и возможности управления процессом в условиях чрезвычайной ситуации;

оценку наличия, мест размещения и надежности резервных источников электро-, тепло-, газо-, водоснабжения, систем связи, обеспечивающих функционирование объекта при чрезвычайной ситуации и действия аварийно-восстановительных подразделений при ликвидации чрезвычайных ситуаций;

анализ наличия и состояния систем оповещения о чрезвычайных ситуациях, систем контроля безопасности, включая системы предотвращения постороннего вмешательства в деятельность объекта (системы физической защиты и охраны объекта);

анализ готовности сил и средств к локализации и ликвидации возможной чрезвычайной ситуации (укомплектованность аварийно-восстановительных подразделений личным составом, приборами и оборудованием, подготовка руководящего производственного персонала и личного состава аварийно-восстановительных подразделений и их готовность к действиям при чрезвычайных ситуациях);

оценку выполнения решений по обеспечению беспрепятственной эвакуации производственного персонала с территории объекта, ввода и передвижения на объекте сил и средств для ликвидации чрезвычайных ситуаций;

контроль соблюдения установленных сроков разработки декларации безопасности промышленного объекта;

анализ выводов экспертизы декларации безопасности промышленного объекта и выполнения рекомендаций экспертной организации по вопросам защиты населения и территории при чрезвычайных ситуациях;

проверку наличия и размещения резервов финансовых и материальных средств для ликвидации возможной чрезвычайной ситуации (из декларации безопасности);

контроль наличия договора страхования ответственности за причинение вреда при эксплуатации опасного производственного объекта, максимального размера застрахованной ответственности за нанесенный ущерб физическим, юридическим лицам и окружающей природной среде, порядок возмещения ущерба в случае аварии (из декларации безопасности).

3.5.9. Лицензионные и разрешительные ограничения деятельности предприятия

Перечень отраслей экономики, на которые распространяют разрешительную деятельность:

электроэнергетика;

тепловые сети;

транспорт;

машиностроение;

легкая промышленность;

обороннная промышленность;

радио– и электронная промышленность;

электро– и радиосвязь;

пищевая промышленность;

торговля и общественное питание;

строительство;

непроизводственная сфера (жилищно-коммунальное хозяйство, здравоохранение, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, общее образование, наука и научное обслуживание, культура и искусство, банковская деятельность);

материально-техническое снабжение и сбыт.

Основные положения по лицензированию определены Федеральным законом «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 08 августа 2001 г. № 128-ФЗ.

Перечень федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих лицензирование, и их полномочия по лицензированию конкретных видов деятельности определяются постановлениями Правительства РФ, утверждающими положения о лицензировании этих видов деятельности, если иное не установлено соответствующими федеральными законами.

Обширный ранее перечень лицензируемых видов деятельности в настоящее время существенно сокращен. В основном лицензируется эксплуатация технологических производств, линий (участков, стадий), комплексных установок (в том числе совместных и иностранных предприятий), а также отдельных технологических объектов (технологические установки, склады, хранилища, газгольдеры, очистные сооружения, установки утилизации).

Приказом Ростехнадзора от 25 октября 2006 г. № 940 утверждена Инструкция по организации лицензирования деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов в Ростехнадзоре, устанавливающая порядок:

регистрации и учета заявлений соискателей лицензий и документов, представленных для ее получения;

рассмотрения документов, представленных для получения лицензии, принятия решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии;

оформления и регистрации лицензий, отказов в предоставлении лицензий, выдачи документов, подтверждающих наличие лицензий;

переоформления лицензий, выдачи документов, подтверждающих наличие лицензии, приостановления действия лицензии, аннулирования действия лицензии, взимания государственной пошлины;

проведения контроля за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий;

формирования и ведения сводного Реестра лицензий;

предоставления информации о лицензионной работе Ростехнадзора;

методического обеспечения лицензирования.

Определенные ограничения установлены также приказом Госстроя России от 19 июня 2002 г. № 107 «О мерах по обеспечению контроля за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий».

3.5.10. Компетентность специалистов предприятия

Положение о порядке подготовки и аттестации работников организаций, осуществляющих деятельность в области промышленной безопасности опасных производственных объектов, подконтрольных Госгортехнадзору России (РД-03-444–02), утверждено Госгортехнадзором России 30 апреля 2002 г.

Подготовка кадров, контроль за подготовкой и аттестация руководителей и специалистов опасных производственных объектов производятся с учетом особенностей деятельности отдельных служб и подразделений.

Сферы компетенции основных служб промышленного предприятия:

служба главного механика – обслуживание и оценка технического состояния оборудования, организация безопасного проведения ремонтных работ, в том числе огневых, газоопасных и сварочных работ;

служба главного энергетика – энергоообеспечение и электрооборудование технологических систем, отопление и вентиляция опасных технологических систем;

служба главного технолога – эксплуатационная документация (технологические регламенты и инструкции);

служба КИПиА – системы контроля, управления, сигнализации и противоаварийной автоматической защиты технологических процессов, защиты информации от несанкционированного доступа;

служба главного метролога – обеспечение единства и точности измерений, метрологическое обеспечение, проведение поверок приборов и систем управления, поддержка программного обеспечения;

служба главного архитектора – оценка технического состояния зданий (сооружений).

3.6. Основные направления структурной перестройки предприятия при необходимости реинжиниринга

3.6.1. Концептуальные предложения

Значительная часть критических предложений по организации производств демонстрирует целесообразность перестройки организационной структуры предприятий. Считают, что функциональные структуры оказались недостаточно гибкими в условиях жесткой конкуренции, инерционно реагирующими на требования рынка. Поиски оптимальных структур происходят во многом интуитивно. Центральный аспект этих поисков связан с выбором наилучшего (в каком-то смысле) соотношения между централизованной и децентрализованной структурами управления. Кроме того, руководители предприятий часто сталкиваются с необходимостью решения вопросов в далеких друг от друга областях, пытаются разобраться в положении дел сразу на нескольких рынках и освоить весь спектр навыков, необходимых для успеха на этих рынках.

Государственные структуры стремятся создать общие рецепты совершенствования производств. Так появилось несколько концепций, отражающих общий характер представлений о реструктуризации производств на государственном уровне.

Концепция формирования отраслевых программ реструктуризации (основные понятия, принципы, процедуры), утвержденная Министерством промышленности 12 марта 1997 г., считает, что содержанием реструктуризации активов предприятия является:

формирование системы управления предприятием, ориентированной на функционирование в условиях рынка;

дробление имущественного комплекса на отдельные предприятия;

ликвидация отдельных нерентабельных производств;

продажа, сдача в аренду, передача в залог части активов;

ввод производственных мощностей;

приобретение, аренда оборудования, освоение новых технологий;

создание рыночной инфраструктуры, обеспечивающей ликвидность производимой продукции;

образование или вхождение в финансово-промышленные объединения;

сокращение избыточного персонала, переподготовка или прием нового персонала;

освобождение предприятий от содержания объектов социальной и непроизводственной сфер.

Концепция комплексной программы развития инфраструктуры товарных рынков РФ на 1998–2005 гг., одобренная постановлением Правительства РФ от 3 августа 1996 г. № 936, утверждает, что программные мероприятия должны быть разработаны в целом по каждой основной подсистеме инфраструктуры товарных рынков, а также подсистемам, обеспечивающим ее функционирование, и включать в себя:

научное обеспечение, определяющее проблемы, подлежащие решению, и создание (привлечение) научных организаций для решения этих задач;

материально-техническое обеспечение средствами, необходимыми для решения поставленных задач, с учетом наличия, качественного состояния этих средств и важности создания новых;

определение основных направлений капитальных вложений;

нормативно-правовое обеспечение с анализом существующей нормативно-правовой базы и основных направлений ее развития;

кадровое обеспечение и анализ существующего положения дел, прогноз кадрового обеспечения, создание системы подготовки и переподготовки кадров;

организационные вопросы, выявление заинтересованных организаций – потенциальных участников работ, определение источников и объемов финансирования мероприятий по формированию новых структур.

Методические рекомендации по реформе предприятий (организаций), утвержденные приказом Минэкономики России от 1 октября 1997 г. № 118, включают в себя типовую (примерную) программу реформы предприятия и методические рекомендации по разработке:

снабженческо-сбытовой политики предприятия;

ценовой политики предприятия;

финансовой политики предприятия;

инвестиционной политики предприятия;

кадровой политики предприятия.

Разработка кадровой политики включает формирование идеологии и принципов кадровой работы, планирование, привлечение, отбор и высвобождение работников, организацию работ и руководство кадрами, повышение квалификации и подготовку работников предприятия, внедрение системы стимулирования их деятельности, развитие социального партнерства.

Подбор кадров рекомендуют проводить по следующим основным критериям:

порядочность и уровень деловой этики;

коммуникабельность, контактность специалиста, его желание и умение работать с людьми;

оперативность и исполнительность;

наличие предыдущего опыта коммерческой работы;

знание технических особенностей производства и реализуемой продукции.

Эффективность деятельности работников структурных подразделений зависит от их стимулирования. При этом рекомендуется простой принцип – установление прямой зависимости между размером вознаграждения и объемом прибыли предприятия или объемом реализации его продукции.

3.6.2. Действующие системы управления качеством

Во всем мире с качеством связывают большие надежды. Однако действенная и эффективная интеграция в этом направлении затруднена конкуренцией между разными школами качества.

Наиболее характерные системы управления качеством основаны на применении следующих международных стандартов.

Стандарты ISO серии 9000 – интеллектуальная система управления, характеризующаяся мотивированным выбором всех целей, не сводящихся к выбору одной или нескольких, априори предусмотренных и хорошо формализованных целей. Система менеджмента качества направлена на достижение результатов в соответствии с целями в области качества, чтобы постоянно удовлетворять потребности, ожидания и требования потребителей и других заинтересованных сторон.

Стандарты ISO серии 14000 – основа системы обеспечения экологической безопасности. Стандарты связаны с предупреждением и предотвращением аварийных ситуаций, в результате которых может быть нанесен ущерб окружающей природной среде, здоровью и жизни людей, нарушены условия нормальной жизнедеятельности территорий.

Стандарты ISO серии 18000 – основа системы управления охраной труда на предприятии. Известный британский стандарт BS 8800–96 «Руководство по системам управления охраной здоровья и безопасностью персонала» (Guide to Occupational health and safety management systems), стандарт OHSAS (OHSAS – Occupational Health and Safety Assessment Series) 18001–99 «Системы управления охраной здоровья и безопасностью персонала. Требования» и Руководство Международной организации труда ILO-OSH–2001 ориентированы на создание системы управления охраной труда в организации, действующей в виде подсистемы управления (менеджмента) в рамках единой интегрированной системы управления (менеджмента) организации.

Стандарты ISO серии 22000 относятся к пищевой промышленности

Стандарты ISO серии 9001иHACCP (Анализ рисков и критические контрольные точки) с учетом директивы Совета ЕС 93/43 от 14 июня 1993 г. связаны между собой и включают информацию о продукции и ее производстве.

Стандарты ISO серии SA 8000 – так называемые стандарты социальной ответственности организаций, т. е. стандарты, в которых сформулировано, какие требования должна выполнять организация, чтобы соответствовать международным нормам, соглашениям и рекомендациям по правам человека. Считается, что стандарт SA 8000 – универсальный стандарт, являющийся сегодня наиболее доступным инструментом, способствующим улучшению качества жизни работников и процветанию предприятия.

Система TQM (Total Quality Management) – тотальное управление на основе качества – система, ориентированная на максимальную эффективность, глобальная попытка установить акцент на всеобщее обеспечение качества (на благо всех членов предприятия и общества); стремится развить и максимально использовать способности каждого человека и методы групповой работы. Основная идея – признание главенствующей роли человеческого потенциала.

Главные принципы новой философии управления:

человек, выполняющий данную работу, знает лучше любого другого, как ее выполнить, а поэтому лучше других способен ее усовершенствовать;

управление членами коллектива должно осуществляться с учетом индивидуальных особенностей каждого сотрудника, чтобы он имел возможность участвовать в совершенствовании фирмы и полностью реализовать свою индивидуальность.

Считают, что только при таком подходе компании могут успешно действовать, способны эффективно решать меняющиеся задачи, совершенствуя при этом свой административный аппарат, стратегию, продукцию и управленческую структуру.

Современные интегрированные системы менеджмента соответствуют требованиям двух или более международных стандартов и функционируют как единое целое. К ним относят системы, основанные на стандартах:

ISO семейства 9000 на системы менеджмента качества;

ISO серии 14000 на системы экологического менеджмента;

OHSAS серии 18000 на системы управления охраной здоровья и безопасностью персонала.

Учитывают также стандарты, разработанные на основе ISO семейства 9000 в конкретных отраслях.

Метод соответствия нормативным требованиям опасных производств. Известен метод «анализа отказов и их последствий» – FMEA (Failure Mode Effect Analyses), суть которого состоит в использовании нескольких критериев со своей шкалой экспертных оценок в диапазоне от единицы до десяти. Интегральная (обобщенная) оценка критичности отказа вычисляется по указанным критериям.

Cистема 5S – эффективная система, основанная на наведении элементарного порядка; при этом обычно вскрываются серьезные резервы улучшения любой области деятельности предприятия. Система 5S была разработана в Японии одновременно с набором принципов поддержания в порядке рабочих мест. Цель преобразований – достижение максимально возможной степени удобства и функциональности рабочих мест.

Cистема TPM (Total Productive Maintenance) – продуктивное обслуживание оборудования с участием всего персонала. Изначально существовало пять направлений деятельности, которые сейчас называют первым поколением системы ТРМ. Система была нацелена только на повышение эффективности оборудования. Во втором поколении системы ТРМ упор сделан на оптимизацию всего производственного процесса, поэтому в нее включено дополнительное направление – улучшение работы обеспечивающих подразделений и качества планирования производственной деятельности.

Позднее разработчики системы ТРМ пришли к мнению, что налаживание бесперебойной работы оборудования может улучшить деятельность всей компании за счет вовлечения в процесс улучшений обеспечивающих подразделений, а также введения в систему ТРМ двух дополнительных направлений: улучшения качества продукции и повышения производственной безопасности. Этим характеризуется третье поколение системы (ТРМ^3), включающее восемь направлений деятельности.

Взаимосвязь 5S и ТРМ^3. Деятельность по организации рабочего пространства непосредственно соответствует двум первым шагам в системе 5S (создание «рабочих мест, где все на своем месте»); кроме этого, используется концепция закрепления площадей за малыми группами. Деятельность по улучшению производственной среды также способствует установлению связей между малыми группами, что является условием улучшения работы многих предприятий.

Система «Упорядочение» – российский аналог японской системы 5S, представляющий собой базу для развертывания систем более высокого уровня, таких как TQM и TPM. Наиболее эффективной формой ее применения стало принятие решения о необходимости повышения уровня культуры персонала и наведения чистоты и порядка на производстве.

Бенчмаркинг (benchmarking) – систематическое сопоставление с лучшими аналогами для взаимного совершенствования.

Усовершенствование ведется сопоставлением по следующим позициям:

менеджмент;

инженерные вопросы;

маркетинг и продажи;

деятельность, связанная с закупками;

производство;

общие вопросы обеспечения качества.

Стандарт ИСО/МЭК 15288 «Подготовка систем. Обеспечение процессов жизненного цикла системы» – новый, широко рекламируемый стандарт, предусматривающий применение менеджмента на всех стадиях жизненного цикла продукции или услуги.

Обращает на себя внимание все более расширяющаяся «глобальность» подхода к регулированию качества. По зарубежным источникам известно, что существует множество компаний, которые не желают следовать принципам сложных систем (например, TQM), несмотря на усилия правительственных органов, международных и национальных организаций по пропаганде и продвижению этих принципов. Среди предприятий, внедривших систему качества на основе принципов TQM, можно привести множество примеров как успеха, так и неудач многих инициатив по совершенствованию производства и качества продукции и услуг.

Однозначного восприятия формального системного подхода к качеству по-прежнему нет ни за рубежом, ни в России. Во многих компаниях основное внимание сосредоточено не на производственных процессах, а на продукции и мероприятиях по устранению и предупреждению дефектов в ответ на претензии потребителей.

В России государственный подход к менеджменту качества – рекомендательно-обязательный. Он реализуется через регламентирующую деятельность, сконцентрированную в локальной сфере управления предприятием.

3.6.3. Самооценка предприятия

Одним из эффективных современных инструментов управления качеством на предприятиях является процедура самооценки, позволяющая проанализировать состояние всей системы и ее отдельных элементов и определить степень их соответствия установленным требованиям. В рамках создания системы менеджмента качества самооценка играет не менее важную роль, так как позволяет поэтапно решать стоящие перед предприятием проблемы, связанные с качеством, а также определять эффективность проведенных мероприятий и планировать основные приоритеты действий предприятия по дальнейшему улучшению системы.

Основная цель самооценки – получить основанные на фактах собственные методические материалы, определяющие, куда следует направить ресурсы для улучшения системы управления предприятием.

Финансовое состояние предприятия всегда было и остается главным показателем эффективности его деятельности, но, как показывает опыт последних десятилетий, оценка деятельности предприятия только по финансовым показателям является существенным недостатком. Лояльность потребителя, текучесть кадров, заинтересованность руководителей в достижениях предприятия, эффективность бизнеса по сравнению с конкурентами – эти факторы могут стать решающими в конкурентной борьбе.

Самооценка – удобный инструмент, позволяющий руководителям предприятия определить свои конкурентные преимущества, а также выявить и устранить имеющиеся недостатки. Самооценка дает возможность проанализировать в определенных числовых показателях как текущую деятельность предприятия, так и деятельность в будущих периодах, обеспечивая качественный менеджмент на каждом этапе развития.

Учитывая процессы мировой глобализации экономики, а также предстоящее вступление России во Всемирную Торговую Организацию (ВТО), учреждение премий Правительства РФ в области качества представляется весьма актуальным.

Однако принципы и методы системы оценки качества, применяемой при назначении этих премий, требуют дальнейшего совершенствования и приближения к реальным потребностям промышленных предприятий, чтобы их можно было использовать в качестве основного инструмента самооценки.

Самооценка является неотъемлемым и необходимым элементом менеджмента качества промышленного предприятия, позволяющим руководству осуществлять правильный выбор стратегии развития предприятия. Она базируется на разработке инструментария и системном, комплексном исследовании организационно-экономических аспектов деятельности промышленного предприятия. Масштаб и уровень самооценки планируют исходя из целей и приоритетов организации.

Самооценка может быть полезной при измерении достижений в сравнении с целями. Для этого необходимо количественное измерение целей, к достижению которых стремится предприятие, и средств, с помощью которых намеченные цели будут достигнуты.

Важнейшими факторами являются личная заинтересованность руководства предприятия в результатах внедрения системы менеджмента качества, постоянный контроль руководителя за ее внедрением, лидерское поведение, формирование образца для других сотрудников, а также создание инструмента заинтересованности каждого сотрудника как в результатах своего труда, так и в результатах работы всего предприятия в целом.

Возможный вариант содержания критериев и показателей для проведения самооценки предприятием представлен в таблице.

Общая оценка складывается из десяти основных критериев и входящих в них показателей. Для подсчета итогового результата по каждому критерию складывают баллы показателей с учетом удельного веса критерия.

Каждый показатель может принимать следующие значения в баллах:

0,00 – не предпринято никаких действий по разработке или внедрению плана мероприятий, связанных с реализацией данного показателя;

0,25 – разработан метод решения задачи и начата его реализация, имеются определенные доказательства, что благодаря методу достигнут желаемый эффект;

0,50 – метод внедрен приблизительно в половине подразделений, негативные тенденции при этом выявлены и понятны;

0,75 – достижение поставленных целей в большинстве областей благодаря систематическому применению новых методов и подходов;

1,00 – метод утвержден, его применение постоянно анализируется, он стал составной частью регулярной деятельности.

Раздел 4

Деловая репутация предприятия

4.1. Основные понятия

Каждая фирма стремится зарекомендовать себя надежным партнером. Иными словами, создать себе деловую репутацию. На практике «доброе имя» организаций и предпринимателей оценивается показателями, которые свидетельствуют о выполнении ими обязательств, хозяйственных договоров, соглашений в установленные сроки и т. д.

Деловая репутация – это:

качество продукции;

выполнение своих обязательств перед сотрудниками, покупателями, акционерами, инвесторами, партнерами и т. д.;

оценка фирмы со стороны ее смежников, контрагентов;

представление партнеров о фирме, благоприятствующее ее деятельности и учитываемое в условиях хозяйствования;

основа успешной работы фирмы.

Деловая репутация иногда оценивается в виде разности между прибылью, получаемой фирмой, и средним уровнем прибыли в отрасли, выпускающей аналогичную продукцию.

Гудвил (от англ. good will) – «цена деловой репутации», специфическая часть нематериальных активов (доброе имя, престиж, товарный знак, опыт деловых связей и т. п.); их оценка производится как разность между рыночной стоимостью предприятия и суммой его идентификационных активов.

Оценка деловой репутации фирмы заключается в определении совокупности тех элементов бизнеса или персональных качеств, которые стимулируют клиентов обращаться именно к данному предприятию и приносят фирме прибыль сверх требуемой для получения разумного дохода на все остальные активы компании, включая доход на нематериальные активы, которые могут быть идентифицированы и отдельно оценены.

Рыночная стоимость деловой репутации– самый экзотичный объект оценки в российской деловой практике. Несмотря на то что данное словосочетание прочно вошло в хозяйственную жизнь компаний, в законодательстве нет четкого понятия «деловая репутация».

Имидж (от англ. image) – в широком смысле – распространенное представление о характере того или иного объекта; образ-представление, который с помощью ассоциаций наделяет объект (товар) дополнительными ценностями. Это понятие в последние годы все прочнее укрепляется в современном словаре. Многие справочные издания раскрывают содержание понятия «имидж», трактуя его как «целенаправленно формируемый образ», как «набор определенных качеств, которые люди ассоциируют с определенной индивидуальностью».

Имидж – категория, универсально применимая к любому объекту, становящемуся предметом социального познания: к человеку, организации, торговой марке, предметам, отдельным потребительским характеристикам материальных объектов.

При исследовании корпоративного имиджа изучают условия, факторы и механизмы его формирования в организациях. Практический интерес к созданию и управлению позитивным имиджем качества продукции и корпорации в целом закономерно растет, так как для современного рынка характерна тенденция к выравниванию качества товаров у ведущих производителей. Создание имиджа – одна из задач рекламы.

Паблисити (от англ. publicity) – неличностное стимулирование спроса на товар, услугу или деятельность посредством важных новостей в изданиях или благоприятных презентаций по радио, телевидению, которые не оплачиваются конкретным спонсором.

Для многих компаний деловая репутация является самым значительным активом, которому не присущи идентифицируемость и обособленность. Оценку деловой репутации и других неидентифицируемых активов целесообразно связывать с какими-то идентифицируемыми активами, в том числе с товарным знаком.

Деловая репутация – это также и преимущества, которые получает покупатель уже существующей и действующей компании, по сравнению с организацией новой фирмы.

Понимание деловой репутации в широком смысле, как «репутации вообще», позволяет применять этот термин к любому участнику гражданско-правовых отношений. А понимание деловой репутации в узком смысле – как оценки качеств, значимых в сфере делового оборота, – позволяет применять это понятие уже не к любому участнику гражданско-правовых отношений, а только к субъекту-предпринимателю. В данном случае «деловая репутация» – это общественное мнение, сложившееся относительно кого-либо по поводу его предпринимательских качеств.

Указанные обстоятельства обусловили необходимость рассмотрения деловой репутации юридических лиц в качестве самостоятельного понятия, обособленно от понятий чести и достоинства как не присущих юридическому лицу в связи с его природой.

Понятие деловой репутации широко применяется в связи с проблемами компенсации морального вреда, защиты чести, достоинства и деловой репутации граждан, а также общими проблемами защиты неимущественных прав.

4.2. Право на товарный знак и знак обслуживания

Товарный знак и знак обслуживания. На товарный знак, т. е. на обозначение, служащее для индивидуализации товаров юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, признается исключительное право, удостоверяемое свидетельством на товарный знак.

Правила законодательства о товарных знаках соответственно применяются и к знакам обслуживания, т. е. к обозначениям, служащим для индивидуализации выполняемых юридическими лицами либо индивидуальными предпринимателями работ или оказываемых ими услуг. Обладателем исключительного права на товарный знак может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. На территории РФ действует исключительное право на товарный знак, зарегистрированный федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности, а также в других случаях, предусмотренных международным договором РФ.

Свидетельство на товарный знак и его государственная регистрация. На товарный знак, зарегистрированный в Государственном реестре товарных знаков, выдается свидетельство, которое удостоверяет приоритет товарного знака и исключительное право в отношении товаров, указанных в свидетельстве. Государственная регистрация товарного знака осуществляется федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания РФ (Государственный реестр товарных знаков) в порядке, установленном статьями Гражданского кодекса РФ. В качестве товарных знаков могут быть зарегистрированы словесные, изобразительные, объемные и другие обозначения или их комбинации в любом цвете или цветовом сочетании.

В соответствии с международным договором РФ не допуска ется государственная регистрация в качестве товарных знаков обозначений, представляющих собой или содержащих элементы, которые охраняются в качестве обозначений в одном из государств – участников этого международного договора. Регистрация в качестве товарного знака в отношении однородных товаров обозначения, сходного до степени смешения с каким-либо из существующих товарных знаков, допускается только с согласия его правообладателя.

Исключительное право на товарный знак может быть осуществлено для индивидуализации товаров, работ или услуг, в отношении которых товарный знак зарегистрирован, в частности путем размещения товарного знака:

на товарах, в том числе на этикетках, упаковках товаров, которые производятся, предлагаются к продаже, продаются, демонстрируются на выставках и ярмарках или иным образом вводятся в гражданский оборот на территории РФ, либо хранятся или перевозятся с этой целью, либо ввозятся на территорию РФ;

при выполнении работ, оказании услуг;

на документации, связанной с введением товаров в гражданский оборот;

в предложениях о продаже товаров, выполнении работ, оказании услуг, а также в объявлениях, на вывесках и в рекламе;

в сети Интернет, в том числе в доменном имени и при других способах адресации.

Знак охраны товарного знака. Для оповещения о своем исключительном праве на товарный знак правообладатель вправе использовать знак охраны, который помещается рядом с товарным знаком, состоит из латинской буквы «R» или латинской буквы «R» в окружности, либо словесного обозначения «товарный знак» или «зарегистрированный товарный знак» и указывает на то, что применяемое обозначение является товарным знаком, охраняемым на территории РФ.

Российские юридические лица и граждане РФ вправе зарегистрировать товарный знак в иностранных государствах или осуществить его международную регистрацию.

Право на коллективный знак. Коллективный знак является товарным знаком, предназначенным для обозначения товаров, производимых или реализуемых входящими в данное объединение лицами и обладающих едиными характеристиками их качества или иными общими характеристиками. Коллективным знаком может пользоваться каждый из входящих в объединение.

Лицо, входящее в объединение, которое зарегистрировало коллективный знак, вправе пользоваться своим товарным знаком наряду с коллективным знаком.

4.3. Цена деловой репутации

Единой трактовки понятия «деловая репутация» до сих пор не существует. Несмотря на это отечественные компании всеми силами пытаются ее оценивать. Парадокс в том, что никто не знает, что такое репутация, но все хотят ее оценить. Возникли разнообразные противоречащие друг другу методы расчета гудвилла.

Методы качественного подхода, не предполагающие точной оценки репутации, существуют благодаря утверждению о том, что она всего лишь образ компании и не поддается количественному определению. Считают, что среднее арифметическое от множества субъективных мнений и является одним объективным взглядом на репутацию компании. К качественному подходу относятся метод социологических опросов и экспертный.

Экспертный метод делится на рейтинговый и рекомендательный. К первому относят составление рейтингов деловой репутации независимыми организациями. Рекомендательный метод заключается в обсуждении деловой репутации фирмы экспертами PR-компаний и в советах по ее изменению.

Особенность рейтингового метода заключается в том, что рейтинги составляют независимые организации, и само попадание в него повышает репутацию оцениваемой компании. Кроме рейтингов деловой репутации существуют близкие к ним рейтинги корпоративного управления. В результате применения рекомендательного экспертного метода появляется аналитическая справка, которая позволяет получить информацию для управления компанией и планирования ее деятельности.

Методы количественного подхода. Оценка деловой репутации фирмы базируется на двух основных методах:

избыточных прибылей (оценка деловой репутации как бренда, который помогает компании извлекать больше прибыли по сравнению с ситуацией, если бы она продавала небрендированный товар);

балансовом (стоимость деловой репутации равняется разнице между стоимостью бизнеса в целом и стоимостью его активов, как материальных, так и идентифицируемых нематериальных).

В Положении о бухгалтерском учете (ПБУ) 14/2000 «Учет нематериальных активов», утвержденном приказом Минфина России от 16 октября 2000 г. № 91н, деловая репутация определяется как разница между ценой предприятия (приобретаемого имущественного комплекса в целом) и стоимостью всех его активов по бухгалтерскому балансу.

Международный стандарт финансовой отчетности (МСФО) № 22 «Объединение компаний» определяет гудвилл как превышение покупной стоимости активов над их справедливой стоимостью (fair value) в день совершения сделки.

Разница между справедливой и балансовой стоимостью любого актива в российских условиях может быть огромной. И по МСФО гудвилл признается активом только в случае проведения некоей сделки поглощения (acquisition). В МСФО № 38 «Нематериальные активы» четко определено, что внутренне созданная репутация (internally generated goodwill) не может быть признана активом.

Для бухгалтера деловая репутация – это не абстрактное понятие, а вполне конкретный актив, который имеет свою стоимость и должен отражаться в учете. Положительную деловую репутацию организации рассматривают как надбавку к цене, уплачиваемую покупателем в ожидании будущих экономических выгод. Отрицательная деловая репутация компании – скидка с цены, предоставляемая покупателю в связи с отсутствием стабильных покупателей, должного качества товаров, навыков маркетинга и сбыта.

Данный актив отражается в бухучете на счете 98 «Доходы будущих периодов» с последующим равномерным списанием на счет 91 «Прочие доходы и расходы».

Объектом бухгалтерского учета деловая репутация становится в случае купли-продажи предприятия.

Определение деловой репутации компании методом опционов. Известен способ определения деловой репутации, основанный на теории опционов, которая изначально использовалась для операций с ценными бумагами.

Согласно действующему законодательству деловая репутация компании представляет собой разницу между ценой приобретения бизнеса и балансовой стоимостью активов, уменьшенной на величину обязательств. Однако непосредственное вычитание обязательств из стоимости активов невозможно, потому что сроки исполнения обязательств и дебиторской задолженности в общем случае различны. Более точным будет дисконтирование активов и обязательств по ставке, характеризующей их риск. Но методы, связанные с дисконтированием денежных потоков без учета ценности управления, дают заниженную оценку эффективности инвестиций.

Случаев, когда необходимо знать точную стоимость деловой репутации, всего два: при продаже компании и после того, как репутации нанесен урон. Поэтому отечественные компании часто не видят смысла в знании конкретной цены своей репутации.

Стоимость деловой репутации при судебном споре. Стоимость деловой репутации порой определяют для расчета суммы иска при взыскании компенсации за распространение сведений, порочащих деловую репутацию.

Cудам предписано руководствоваться нормами Европейской конвенции о защите прав человека и решениями Европейского суда по правам человека.

Иск о защите чести, достоинства и деловой репутации организации (индивидуального предпринимателя) включает следующий перечень письменных документов:

исковое заявление;

доказательство направления копии заявления ответчику;

доказательства, подтверждающие распространение ответчиком сведений, порочащих честь, достоинство и деловую репутацию организации или индивидуального предпринимателя;

платежный документ на уплату государственной пошлины.

Самая распространенная ошибка в судебном споре – это когда истец слабо представляет себе, что же такое «порочащие сведения».

Порочащими считают сведения, которые умаляют деловую репутацию организации или индивидуального предпринимателя в общественном мнении, в предпринимательской деятельности или отдельных граждан и организаций с точки зрения законов, общественной морали.

Деловая репутация юридического лица, как и честь, достоинство или деловая репутация гражданина, – неимущественное право, и, если репутация опорочена, должен существовать способ восстановления нарушенного права. Статья 152 ГК РФ предусматривает восстановление деловой репутации путем опровержения порочащих сведений. По общему правилу этой статьи лицо, распространившее порочащие сведения, должно доказать, что эти сведения соответствуют действительности.

Достаточно спорный и не до конца разрешенный вопрос судебной практики – сопутствующие требования о возмещении морального вреда. Под «моральным вредом» согласно ст. 151 ГК РФ подразумеваются «нравственные и физические страдания». В силу своей правовой природы юридическое лицо, компания, не может нести ни нравственных, ни физических страданий.

Арбитражные суды считают, что компаниям нельзя нанести моральный вред. Суды общей юрисдикции традиционно придерживаются противоположного мнения. Сегодня, если спор о защите деловой репутации вытекает из предпринимательской или иной экономической деятельности, он рассматривается арбитражным судом. Однако некоторые суды общей юрисдикции удовлетворяют требования о возмещении морального вреда, заявленного юридическим лицом.

Следует также отметить, что в России сложилась практика удовлетворять требования о возмещении морального вреда лишь частично. Тенденция роста количества дел о защите деловой репутации наблюдается и в системе судов общей юрисдикции, и в системе арбитражных судов.

Удельный вес распространенных показателей деловой репутации:

Качество продукции и услуг компании

Финансовое состояние компании

Позиция компании по доле рынка

Доступность информации о компании 0,97

Публичность компании

Известность компании 0,89

Уровень формализации бизнес-процессов

Уровень использования информационных (IT) технологий

Миссия, стратегия компании 0,53

Сила личности, харизматичность руководителя

Привлекательность образа, имидж руководителя 0,40

Уровень рентабельности компании

Умение находить компромиссы с внешними партнерами

Темпы роста продаж

Система работы с персоналом

Профессионализм сотрудников

Выполнение обязательств перед партнерами 0,25

4.4. Кодекс предприятия

В данном разделе приведены типовые положения, которые могут составить основу одного из важных корпоративных документов – Кодекса предприятия.

Соблюдение законов, правил и требований. Предприятие ведет бизнес в соответствии с действующими законами, правилами и требованиями, а также в соответствии с высокими этическими принципами. Предприятие принимает на себя обязательство соблюдать кодексы, которые регулируют деятельность других компаний на аналогичном рынке.

Корпоративная ответственность. Предприятие является сторонником экономически, социально и экологически ответственного ведения бизнеса; исповедует принципы постоянного развития; стремится обеспечить соответствие своей деятельности, технологий и продукции действующим правительственным или внутренним стандартам, отдавая предпочтение наиболее строгим из этих видов стандартов.

Неотъемлемой частью всех видов деятельности является управление качеством. Предприятие ведет исследовательскую деятельность, направленную на развитие и использование научного и технологического потенциала, пропагандируя открытое обсуждение проблем для выявления возможной выгоды и предупреждения риска. Здоровье и безопасность сотрудников, соседей, покупателей, потребителей и прочих лиц, имеющих отношение к деятельности предприятия, а также защита окружающей среды – ключевые приоритеты компании.

Антимонопольная политика и честная конкуренция. Предприятие считает, что благополучие потребителя можно защитить лишь в условиях честной конкуренции, компетентно и в рамках этических норм, в соответствии с требованиями применимого законодательства.

Профилактика коррупции. Предприятие выступает против коррупции и взяточничества и не потерпит действий, направленных на получение выгоды преступным путем, потери способности принимать объективные и честные деловые решения.

Условия труда. Предприятие – социально ответственный работодатель, высоко ценящий своих сотрудников и соответственно требующий от них приверженности интересам компании. Политика предприятия в отношении трудовых ресурсов нацелена на личностный и профессиональный рост каждого сотрудника; на открытый обмен мнениями, идеями и критическими замечаниями. Предприятие предоставляет равные возможности по трудоустройству всем лицам и нетерпимо относится к незаконной дискриминации или притеснениям в любой форме.

Конфликт интересов. Конфликты интересов могут возникать в различных ситуациях, включая особые случаи, на которые следует обращать внимание:

сотрудники не должны получать личной выгоды по причине того, что они занимают определенное положение и используют право доступа к конфиденциальной информации;

сотрудники обязаны действовать в соответствии с законом, не должны пользоваться ситуацией в свою пользу или использовать собственность компании, информацию или свое положение, а также не должны прямо или косвенно составлять конкуренцию компании;

сотрудники не имеют права состоять в штате или консультировать любые другие предприятия, которые могут нанести ущерб мотивации или работоспособности сотрудника предприятия;

предприятие выступает за активное участие своих сотрудников в общественно полезных и благотворительных мероприятиях по месту их жительства. Однако необходимо, чтобы все эти внешние мероприятия не стали причиной конфликта интересов и не препятствовали нормальной работе сотрудника.

Ведение документации и отчетность. Предприятие ведет документацию в соответствии с действующими стандартами. Все финансовые документы и записи, бухгалтерские книги и счета группы компаний (как в электронной, так и в бумажной форме) должны полностью отражать все сделки или изменения и соответствовать требованиям законодательства и правилам ведения бухгалтерского учета, а также системе внутреннего учета компании. Подделка отчетных документов внутри компании или в работе с третьими лицами за пределами компании строго запрещена.

Предприятие предоставляет полную, точную, честную и своевременную отчетность по всем своим документам или отчетам, оформленным в соответствии с законодательством, а также отчетам, использующимся при общении с третьими лицами.

Защита и правильное использование активов. Все сотрудники в целом несут ответственность за сохранность и правильное и эффективное использование собственности предприятия, а каждый несет ответственность в случае потери, повреждения, нецелевого использования, кражи, растраты или уничтожения собственности.

Конфиденциальность и частная информация. Информация является одним из наиболее ценных корпоративных активов, а открытое и эффективное распространение информации играет ключевую роль в достижении успеха. Однако деловая информация является конфиденциальной и с ней необходимо обращаться соответствующим образом.

Эти правила распространяются на интеллектуальную собственность, такую как деловая тайна, патенты, торговые марки, право интеллектуальной собственности, деловые, маркетинговые планы или планы предоставления сервисных услуг, ноу-хау в области инженерии и производства, макеты, базы данных, записи, информацию о заработной плате или любую неопубликованную финансовую информацию или отчетность. Необходимо соблюдение всех прав на конфиденциальность.

Жалобы и предложения. Если у сотрудника есть жалобы или предложения по вопросам, изложенным в Кодексе, включая возможные его нарушения, сотрудник обязан незамедлительно представить информацию своему начальнику анонимно, конфиденциально или любым другим способом.

Ответственность. Все сотрудники обязаны следовать предписаниям Кодекса. Нарушение его положений расследуется. В случаях серьезных нарушений по результатам расследования может быть принято решение об освобождении от должности и расторжении трудового договора.

4.5. Оценка основных фондов

В соответствии с Федеральным законом «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ (с последующими изменениями) оценка является обязательной при следующих операциях:

определении стартовой цены и конкурсов по продаже и сдаче в аренду имущества;

определении стоимости имущества с целью его приватизации или передачи;

определении арендной платы;

определении рыночной стоимости имущества, принадлежащего физическим и юридическим лицам всех форм собственности;

использовании имущества в качестве залога;

разрешении имущественных споров;

выборочной оценке рыночной стоимости имущества с целью контроля правильности оценки налогооблагаемой стоимости, сборов и пошлин;

ипотечном кредитовании в случае возникновения спора по оценке стоимости залога;

обязательном государственном страховании, при определении ущерба в результате наступления страхового случая;

изменении прав владения собственностью, имеющей происхождение от приватизированного имущества;

переуступке прав владения;

выборе подрядчика для реализации инвестиционных проектов с привлечением средств государственного бюджета или под гарантии государства;

проверке эквивалентности предоставления денежных средств, собственности, продукции и услуг приватизированных предприятий;

капитализации средств государственного бюджета или внебюджетных фондов.

Оценка производится с привлечением третьей стороны (профессиональных оценщиков, которыми признаются юридические лица, товарищества и общества, индивидуальные предприниматели, обладающие лицензией). Профессиональный оценщик должен быть независим, иметь квалификационный аттестат (сертификат) и лицензию на право осуществления оценочной деятельности. Субъекты оценочной деятельности не могут быть связаны административной или иной зависимостью с собственником или распорядителем объекта оценки. Государственное лицензирование оценочной деятельности осуществляется в заявительном порядке органами юстиции.

Методики оценки, обязательные к применению субъектами оценочной деятельности, утверждаются Комиссией по оценочной деятельности при Правительстве РФ.

В зависимости от целей, мотивов и масштабов работы объектом оценки может быть одна, отдельно взятая, машина или единица оборудования («оценка россыпью»), множество условно независимых друг от друга машин (оценка «потоком»), либо комплекс оборудования с учетом технологических связей между отдельными элементами комплекса, окружающей их инженерно-технической инфраструктурой («системная оценка» или «оценка производственно-технологических систем»).

Для оценки машин и оборудования применяют методы: сравнения продаж, капитализации дохода и затратный.

Метод сравнения продаж является основным для оценки отдельных групп или видов машин и оборудования. Главные трудности применения этого метода связаны с получением необходимой информации, выбором аналога, адекватного оцениваемому объекту, с учетом степени несовпадения состава и численных значений характеристик аналога и оцениваемого объекта. При наличии достаточной информации в рамках этого метода оправдано использование групповых или параметрических моделей ценообразования, выражающих зависимость средней цены объекта от состава и значений его технических характеристик.

Метод капитализации дохода применим главным образом в случаях «системной оценки». Из двух возможных модификаций этого метода – прямой капитализации (статистический подход) и преобразования дисконтированного потока реальных денег в стоимость объекта (динамический подход) – рекомендуется применять последний как более обоснованный, точный, гибкий и легче проверяемый.

Затратный метод имеет две основные модификации: оценка на основе ресурсно-технологических моделей и на основе динамических рядов индексации цен («трендовый подход»). Переоценка основных фондов на основе коэффициентов Росстата (Госкомстата) является частным случаем «трендового подхода».

Основные проблемы оценки на основе ресурсно-технологических моделей – сложность построения таких моделей, разнообразие групп и видов оборудования, отсутствие рынка узлов и деталей, информация о ценах на которые необходима для практической реализации моделей.

Оценочная стоимость понимается как расчетная категория, характеризующая денежное выражение ценности объекта или прав на него. В отличие от цены конкретной рыночной сделки она является оценкой объекта в конкретный момент времени в соответствии с характером его дальнейшего использования. Оценочная стоимость имеет некоторый доверительный интервал и определяется исходя из верхних и нижних границ этого интервала. Нижней границей стоимости является остаточная стоимость, характеризующая точку зрения продавца, который не продаст объект дешевле, чем он обошелся ему самому (с учетом накопительного взноса). Верхней границей стоимости является остаточная стоимость замещения либо рыночная стоимость, отражающие точку зрения покупателя, который не заплатит за объект больше, чем ему может обойтись приобретение на свободном рынке. Другим показателем верхней границы служит стоимость, полученная методом капитализации дохода.

Типы оценочных стоимостей

Стоимость в пользовании – стоимость объекта, определенная в предположении, что данный объект не будет продаваться ни полностью, ни по частям. Предполагается его дальнейшее использование в тех же целях и с той же эффективностью, как это сложилось на дату оценки.

Стоимость в обмене – стоимость объекта, определенная в предположении его возможной продажи. При этом предполагается альтернативное существующему дальнейшее использование этого объекта.

Полная восстановительная стоимость– либо стоимость воспроизводства в современных условиях и текущих ценах точно такого же объекта, либо стоимость приобретения нового объекта, полностью идентичного данному.

Остаточная восстановительная стоимость определяется как полная восстановительная стоимость за вычетом совокупного обесценения.

Полная и остаточная восстановительные стоимости используются главным образом при массовых переоценках основных фондов.

Полная стоимость замещения. Под полной стоимостью замещения понимается минимальная стоимость приобретения аналогичного нового объекта, максимально близкого к рассматриваемому. Оценка с позиций стоимости замещения может применяться к любым оцениваемым и замещающим объектам – как новым, так и физически и функционально изношенным. В последних случаях используется стоимость остаточного замещения, учитывающая разницу совокупного износа замещающего и оцениваемого объектов.

Стоимость остаточного замещения. Под стоимостью остаточного замещения оцениваемого изношенного объекта понимаются минимальные совокупные затраты, необходимые для замены данного объекта аналогичным другим объектом, не худшим рассматриваемого объекта не по всем, а лишь по оставшейся части его функциональных, конструктивных и эксплуатационных характеристик.

Страховые стоимости. Полная или остаточная страховая стоимость может определяться на основе той или иной из рассмотренных оценочных стоимостей за вычетом полной текущей стоимости тех элементов, исключение которых оговорено в договоре страхования. При определении остаточной страховой стоимости рассматривается не весь совокупный износ, а лишь износ, учитываемый для целей страхования.

Инвестиционная стоимость. Под инвестиционной стоимостью понимается стоимость оцениваемого объекта с учетом его ожидаемого улучшения в результате предполагаемой модернизации. В данном случае оценке подлежит улучшенный объект, а не просто способность рассматриваемого объекта к улучшению. Инвестиционная стоимость может определяться любым из указанных методов оценки.

Разность между инвестиционной стоимостью и полной восстановительной стоимостью или полной стоимостью замещения характеризует размер капитальных вложений, необходимых для модернизации. Через инвестиционную стоимость обеспечивается наиболее полная и прямая связь оценочной и инвестиционной деятельности.

Стоимости в обмене. Основным методом определения рыночной стоимости является метод рыночных сравнений. В отдельных случаях вместо обоснованной рыночной стоимости применяются специальные виды стоимостей (инвестиционная, ликвидационная, утилизационная, лома или скрапа) в обмене.

Стремление участников товарного обмена получить гарантию технического уровня и качества приобретаемой продукции привело к формулированию принципа «цена – качество», согласно которому каждый уровень качества должен иметь определенную цену.

Самым существенным здесь является применение жесткого правила аддитивности. При проведении практически любого вида технической экспертизы можно использовать оценки по отдельным параметрам, а иногда это является непременным условием. Например, если при оценке безопасности конкретного аппарата проверяется соответствие его определенному требованию и при этом нет необходимости объединять оценку по степени выполнения этого требования с оценкой по другому параметру, то при стоимостной оценке все должно быть приведено к денежному эквиваленту. По существу, это и является границей перехода от технических аспектов экспертизы к экономическим.

Техническая экспертиза должна максимально облегчить работу специалиста по экономическим исследованиям, предоставляя необходимую информацию и в то же время не мешая избыточной информацией, несущественной для определения суммарной стоимости объекта. Нужно признать, что ясность понимания и проведения такой границы невелика. Кратко остановимся на этом непростом вопросе применительно к технологическому оборудованию.

Случай нового объекта (машина, аппарат, технологическая линия и др.). Качество, определяемое по целому ряду показателей: производительности, энергопотреблению, занимаемой для размещения объекта площади, количеству обслуживающего объект персонала, его квалификации и др. (в абсолютных или относительных единицах) – устанавливается сложившимися в практике технико-экономическими показателями и не вызывает затруднений для определения. Показатели назначения и аналогичные им, хотя и относятся к техническим, практически не требуют технической экспертизы, так как являются выходными и не связаны с особенностями принимаемых технических решений, если эти решения обеспечивают выполнение требуемых функций.

В показатели технического уровня, определявшиеся ранее, например в соответствии с ГОСТ «Карта технического уровня», начинают включать уже более сложные по содержанию и способам определения показатели, например, безопасность, надежность, технологичность и др. Эти показатели, являясь неопределенными понятиями (несмотря на прочно сложившееся на бытовом уровне мнение о точном понимании этих понятий всеми), в свою очередь, дробятся на более простые и технически измеримые характеристики и параметры; при этом практически сразу возникают неаддитивность оценок по этим параметрам и необходимость привлечения каких-либо дополнительных способов получения обобщенной оценки.

Кроме показателей назначения, ради которых и создается объект, существуют требования, не относящиеся к каким-либо возможностям по выпуску продукции, но относящиеся к качеству. Одним из главных таких показателей является безопасность объекта, обеспечивающая возможность его функционирования. Это качество, требующее определенных затрат и, следовательно, вызывающее стремление их сократить, должно одновременно установить приемлемый для потребителя и общества риск, который, в свою очередь, должен быть определен в денежном эквиваленте.

Если оценивается не отдельная единица оборудования, а технологическая система, то в рассмотрение включаются и свойства обращающихся в ней продуктов и материалов.

Случай объекта, находящегося в эксплуатации. В процессе эксплуатации объект деградирует, свойства его ухудшаются. Для поддержания его работоспособности вводится система обслуживания и ремонта, объем которых также связан с техническими решениями. Для потенциально опасных технологических объектов этот фактор особенно важен, так как здесь возможен не только простой износ, а сложные нелинейные зависимости потери качества составляющих компонентов объекта. Поэтому стоимостная оценка такого объекта еще сильнее зависит от оценки его технического состояния.

Примером может служить Методика оценки остаточной стоимости с учетом технического состояния транспортных средств (Р-03112194-0376–98), утвержденная Минтрансом России 10 декабря 1998 г. Расчет остаточной стоимости производится с учетом износа, уровня безотказности и долговечности, замены базовых агрегатов, переоборудования, разукомплектации, эксплуатационных дефектов.

Для решения практических вопросов реально можно воспользоваться:

данными по системам сертификации и сертификатами (в том числе в определенных случаях – декларациями о соответствии или заявлениями о конформности), имея в виду, что сертификат свидетельствует лишь о соответствии некоторым указанным в нем нормам и не является свидетельством о качестве в целом;

заключениями технической экспертизы о безопасности оборудования в конкретных проектах;

заключениями проектно-конструкторских инспекций о соответствии объекта стандартам и правилам;

действующими нормативами по категорированию помещений, зданий, технологических блоков, технологических трубопроводов, аппаратов в зависимости от режима их эксплуатации;

заключениями диагностических центров и лабораторий о техническом состоянии эксплуатируемых систем и прогнозируемому ресурсу для их дальнейшего использования.

Несмотря на, казалось бы, всестороннюю оценку с привлечением перечисленных заключений, всегда остается некоторая доля сомнения в ее точности, достаточности или, наоборот, избыточности принятых мер безопасности.

Заключение об оценке объекта должно содержать:

указание на дату составления и порядковый номер заключения,

основание проведения оценки;

сведения об оценщике;

сведения об оцениваемом объекте;

указание на предмет оценки путем определения того вида стоимости объекта, который был установлен в результате оценки;

указание на специальную методику (правила оценки), перечень использованных данных и источников их получения, принятые допущения;

полный расчет оценки объекта, ограничения и пределы применения полученного результата.

При проектировании объектов сопоставление обобщенных данных и результатов расчетов с основными технико-экономическими показателями позволяет обосновать инвестиции и принять решение об инвестировании и реализации проекта.

4.6. Оценка надежности партнеров

Российский бизнес обладает массой особенностей, и одна из черт, характеризующих нашего предпринимателя, – противоречивое сочетание доверчивости и излишней подозрительности. При выборе партнера часто руководствуются не конкретными сведениями, информацией о деятельности фирмы, а собственным эмоциональным восприятием. Если «побеждает» доверчивость – идем на контакт, если подозрительность – отказываемся от сотрудничества.

К сожалению, в традициях нашего народа бумаг не читать, хотя еще Остап Бендер предупреждал, что самые важные вещи пишутся в конце и самым мелким шрифтом. В некоторых контрактах именно мелким шрифтом, завуалированно, может быть обозначено, что представители компании, подписавшие документ, никакой ответственности за содеянное не несут.

Современный бизнес относится к венчурному, т. е. повышенно рисковому.

Кого привлечь для организации работ по созданию нового товара, проекта и документации по его производству, закупке оборудования, его монтажа, наладки и обслуживания? Эти и еще целый ряд непростых вопросов возникают при выборе делового партнера.

Для оценки работы поставщиков по обеспечению качества поставок комплектующих изделий и материалов применяют следующие показатели:

уровень качества поставляемой продукции;

уровень организации поставок;

степень лояльности поставщика;

перспективность поставщика.

Категории оценки обычно имеют качественную шкалу: А – отличные; В – надежные; С – ненадежные; D – неудовлетворительные.

Выявление, оценка и прогнозирование возможных угроз в финансово-экономической сфере в общем случае включают анализ:

исторической и справочной информации о партнере и конкуренте;

регистрационных данных об организации;

юридического и фактического адресов;

данных на организацию и руководителя предприятия;

данных об учредителях;

уставного капитала;

направлений и видов деятельности;

обслуживающих банков;

наличия картотеки;

состояния платежеспособности;

наличия собственности и ее правовая оценка;

оценки деловой репутации и надежности партнеров;

кредитной истории;

подтверждения законности предпринимательской деятельности;

рекомендаций в области делового сотрудничества;

информации о правонарушениях и криминогенных фактах,

по предупреждению невозвратных кредитов и др.

Необходимыми условиями являются также информационно-аналитическая подготовка к ведению деловых переговоров, проработка мероприятий по предупреждению и урегулированию конфликтов в предпринимательской деятельности и способов профилактики и защиты от корпоративного шантажа.

4.7. Реестры российских предприятий

Реестр российских предприятий Торгово-промышленной палаты РФ

Положение о реестре утверждено Торгово-промышленной палатой (ТПП) РФ 20 июля 1993 г.

Регистрация осуществляется в целях активизации предпринимательской деятельности и внешнеэкономического сотрудничества, создания предпосылок для установления такого сотрудничества на стабильной и взаимовыгодной основе, учета российских предприятий, чье финансовое и экономическое положение, опыт и деловая репутация свидетельствуют об их надежности как партнеров для ведения предпринимательской деятельности и во внешнеэкономических связях, и предоставления российским и иностранным фирмам необходимой информации для ориентации в выборе партнеров из числа российских предприятий.

Свидетельство о регистрации выдается ТПП РФ.

В реестр заносятся российские предприятия, отвечающие следующим требованиям:

предприятие является юридическим лицом, надлежащим образом учрежденным, и имеет счет в рублях и/или в иностранной валюте;

предприятие является прибыльным в течение последних двух лет;

коэффициент покрытия краткосрочных долгов составляет не менее двух и не более четырех;

коэффициент срочной ликвидности превышает 60 %;

коэффициент абсолютной ликвидности – не менее 30 %;

уровень собственного капитала составляет не менее 60 %;

отношение суммы заемных средств к сумме собственных средств не превышает 70 %;

отношение суммы балансовой прибыли к сумме затрат на производство продукции – не менее 25 %;

оборачиваемость собственного капитала;

рентабельность активов и продаж;

отсутствие просроченной задолженности по банковским кредитам.

Реестр деловой репутации партнеров правительства Москвы

В целях совершенствования процессов информационно-аналитического обеспечения экономической безопасности города Москвы, реализации правомочий, предоставленных субъектам РФ в соответствии с Федеральным законом «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ, а также дальнейшего развития Реестра деловой репутации партнеров Правительства Москвы, созданного в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 14 июня 2005 г. № 431-ПП «О создании Реестра деловой репутации партнеров Правительства Москвы», Правительство Москвы ввело Реестр деловой репутации (РДР) партнеров Правительства Москвы в качестве базовой автоматизированной системы.

Реестр представляет собой совокупность информации о партнерах.

Партнеры Правительства Москвы – юридические или физические лица, индивидуальные предприниматели, участвующие в размещении государственных заказов города или заключившие государственные контракты с городом, претендующие на участие в реализации или участвующие в реализации городских целевых программ, инвестиционных программ и проектов, а также имеющие иные договорные отношения с городом.

Положение о Реестре определяет:

цели и принципы ведения РДР;

структуру и состав РДР;

порядок и условия учета информации;

порядок доступа к сведениям, содержащимся в РДР;

порядок информационного взаимодействия пользователей РДР в части учета документально подтвержденных сведений в Реестре;

порядок обеспечения защиты информации в РДР, с соблюдением требований законодательства РФ в сфере защиты информации и коммерческой тайны;

прочие процедуры, связанные с ведением РДР.

Формирование и ведение РДР осуществляется в соответствии с принципами:

законности сведений;

объективности сведений, основанной на документальном подтверждении внесенной в РДР информации, сохранения данных об источнике информации и целостности информационного содержания внесенных источником сведений;

актуальности сведений, основанной на регламентах и процедурах внесения в РДР сведений, своевременности их пополнения и коррекции, поддержания хронологии данных и ведения истории объектов учета;

полноты и достоверности сведений, обеспечиваемых наличием обязательного перечня значимых данных, вносимых в РДР для каждого объекта учета, а также возможностью хранения и обработки произвольного объема дополнительной, характеризующей объекты учета, информации;

прозрачности и открытости процедур и критериев, используемых при обработке информации;

исключения субъективных факторов и оценок в автоматизированных процессах обработки и выдачи информации.

Партнеры Правительства Москвы и хозяйствующие субъекты, желающие стать партнерами, на добровольной основе направляют сведения о самих себе и своей деятельности для внесения их в РДР в следующем объеме:

организационно-правовая форма и полное наименование юридического лица;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата регистрации;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), общероссийский классификатор предприятий и организаций (ОКПО), общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД);

состав учредителей (акционеров) и сведения о руководителе;

сведения об аффилированных лицах;

местонахождение организации (юридический и фактический адреса), контактный телефон;

основные направления деятельности, на которых специализируется организация;

сведения о наличии действующих лицензий;

опыт и характер сотрудничества (исполнения государственных контрактов) с органами государственной власти;

сведения о наличии наград и дипломов;

иные сведения, в том числе документы, подтверждающие предоставляемую информацию.

Реестр недобросовестных поставщиков Правительства Москвы

Составной частью РДР партнеров Правительства Москвы стал Реестр недобросовестных поставщиков Правительства Москвы.

Постановлением Правительства Москвы от 24 октября 2006 г. № 825-ПП (ПРМ) городским структурам, занимающимся размещением государственных заказов города Москвы и реализацией городских целевых и инвестиционных программ и проектов, запрещено допускать к этим работам организации, включенные в Реестр недобросовестных поставщиков.

Под недобросовестными поставщиками понимаются участники размещения городского государственного заказа, уклонившиеся от заключения государственного контракта, а также поставщики (исполнители, подрядчики), с которыми государственные контракты расторгнуты в связи с существенным нарушением ими условий государственных контрактов.

Оператором Реестра недобросовестных поставщиков Правительства Москвы является Управление по экономической безопасности города.

Сведения об участниках размещения городского заказа, поставщиках (исполнителях, подрядчиках), внесенных в Реестр недобросовестных поставщиков города Москвы, размещаются Управлением в сети Интернет на своем официальном сайте www.ecbez.mos.ru и на официальном сайте города Москвы для публикации информации о размещении заказов www.tender.mos.ru.

Сведения о недобросовестных поставщиках:

наименование (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество (для физических лиц);

место нахождения (для юридических лиц), место жительства (для физических лиц);

ИНН, ОГРН;

предмет, цена контракта и срок его исполнения;

дата проведения аукциона, подведения итогов конкурса или итогов проведения запроса котировок.

Реестр недобросовестных поставщиков по государственным контрактам

В соответствии с указанным Федеральным законом от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ аналогичный реестр недобросовестных поставщиков ведется на федеральном уровне и публикуется на официальном сайте РФ о размещении государственных заказов www.zakupki.gov.ru.

4.8. Документальная четкость договорных отношений

4.8.1. Состав существенных условий типового договора

Договор или контракт (далее – договор) считается действительным, если в нем содержится следующая информация:

данные о сторонах по договору, почтовые и банковские реквизиты (адрес, расчетный счет), наименование сторон, учредительные документы, фамилия, имя, отчество и занимаемая должность лиц, имеющих право на подписание договора;

предмет договора (выполнение работ, услуг, поставка продукции и др.);

срок действия договора;

сумма договора с учетом применяемых налогов;

порядок расчетов (перечисление авансом всей суммы, оплата поэтапно, поквартально, оплата по окончании срока действия договора или принятия работы в полном объеме).

Устанавливается двусторонняя конкретная ответственность сторон с указанием размеров санкций (неустойки, пени, штрафов и т. д.). В частности, если по условиям договора предусмотрена полная или частичная оплата работ авансовым платежом, то в разделе «Ответственность сторон» предусматривают ответственность Исполнителя за пользование денежными средствами Заказчика: в случае их неправомерного удержания взыскиваются проценты с суммы предоплаты; размер процентов, как правило, определяется исходя из учетной банковской ставки в месте нахождения Заказчика на день неисполнения обязательств.

4.8.2. Выполнимость существенных условий типового договора

При взаимодействии с партнерами обычно ориентируются на условия выполнения договорных обязательств, при которых договор будет выполнен безусловно. Во избежание проблем при выполнении договора необходимо тщательно проверять все его существенные условия.

Информация о партнере. На основе учредительных документов необходимо убедиться, что организация, с которой предстоит работать, действительно существует, а представитель контрагента имеет юридическое право и полномочия на подписание документа. Недобросовестные контрагенты, не желая исполнять свои обязательства по договору и нести ответственность, объявляют о том, что лицо, подписавшее договор, соответствующих полномочий не имело (это один из самых распространенных способов мошенничества).

Отметим, что за рубежом предприниматели обычно крайне настороженно относятся к предложениям новых партнеров, несмотря на то, что там существуют открытые торговые реестры и фирмы, которые специализируются на сборе, анализе и предоставлении сведений о компаниях и отдельных коммерсантах.

Указание на место совершения сделки – не простая формальность. По законодательству того места, где совершается сделка, определяются:

правоспособность и дееспособность лиц, заключивших сделку;

форма сделки;

обязательства, возникшие из сделки.

Предмет договора. Точное название и предмет договора определяют правоотношения сторон.

Существенные условия договора определены выше, в п. 4.8.1.

Срок действия договора следует указать, даже если названы сроки выполнения сторонами своих обязательств: необходимо знать, когда договор прекращает свое действие и когда можно будет предъявить соответствующие требования к контрагенту.

Ответственность сторон обеспечивает исполнение обязанностей сторонами в случае нарушения условий договора одной из них. Обычно здесь определяются различного рода санкции для контрагента, не выполнившего обязательства в отношении одного из согласованных условий.

Способы обеспечения обязательств. Российское гражданское законодательство предусматривает следующие основные способы обеспечения обязательств (ст. 329 ГК РФ): неустойка, залог, удержание имущества должника, поручительство, банковская гарантия, задаток. Кроме того, могут быть применены и другие способы, предусмотренные законом или договором.

Должны быть предусмотрены также:

основания изменения или расторжения договора в одностороннем порядке;

условия о конфиденциальности;

порядок разрешения споров между сторонами (все споры между сторонами разрешаются в соответствии с законодательством РФ в арбитражном суде, однако по согласованию сторон может быть установлен и иной порядок);

особенности перемены лиц по договору (в этом пункте можно предусмотреть, что уступка права требования по договору может быть осуществлена только с согласия должника).

Прочие условия договора:

законодательство, регулирующее отношения сторон (особенно для внешнеторговых контрактов);

особенности согласований связи между сторонами: для каждой стороны указываются лица, полномочные давать информацию и решать вопросы, относящиеся к исполнению договора, сроки и способы связи между сторонами;

судьба преддоговорной работы и ее результатов после подписания договора: как правило, стороны устанавливают, что после подписания настоящего договора все предварительные переговоры по нему, переписка, предварительные соглашения и протоколы о намерениях теряют силу.

Условия, освобождающие от ответственности. При формулировании условий об обстоятельствах непреодолимой силы, освобождающих от ответственности (так называемых «форс-мажорных оговорок»), учитывают последствия, которые могут привести к снижению имущественной ответственности сторон договора.

При включении в договор оговорки, предусматривающей конкретный перечень обстоятельств, наступление которых освобождает от ответственности при нарушении обязательства, в конфликтных случаях арбитражные суды, как правило, принимают решения о взыскании убытков, явившихся следствием форс-мажорных обстоятельств, не предусмотренных содержавшимся в договоре перечнем.

4.9. Реклама и технические регламенты

Федеральный закон «О рекламе» от 18 июля 1995 г. № 108-ФЗ регулировал отношения, возникающие в процессе производства, размещения и распространения рекламы на рынках товаров, работ, услуг в РФ. Его целями являлись защита от недобросовестной конкуренции в области рекламы, предотвращение и пресечение ненадлежащей рекламы, способной ввести потребителей рекламы в заблуждение или нанести вред здоровью граждан, имуществу граждан или юридических лиц, окружающей среде либо вред чести, достоинству или деловой репутации указанных лиц, а также посягающей на общественные интересы, принципы гуманности и морали.

Реклама товаров, запрещенных к производству и реализации в соответствии с законодательством РФ, не допускалась. Реклама товаров, подлежащих обязательной сертификации, должна была сопровождаться пометкой «подлежит обязательной сертификации».

Недобросовестной является реклама, которая:

дискредитирует юридических и физических лиц, не пользующихся рекламируемыми товарами;

содержит некорректные сравнения рекламируемого товара с товаром (товарами) других юридических или физических лиц, а также содержит высказывания, образы, порочащие честь, достоинство или деловую репутацию конкурента (конкурентов);

вводит потребителей в заблуждение относительно рекламируемого товара посредством злоупотребления доверием физических лиц или недостатком у них опыта, знаний, в том числе в связи с отсутствием в рекламе части существенной информации.

Недостоверной является реклама, в которой присутствуют не соответствующие действительности сведения в отношении таких характеристик товара, как природа, состав, способ и дата изготовления, назначение, потребительские свойства, условия применения, наличие сертификата соответствия, сертификационных знаков и знаков соответствия государственным стандартам, количество, место происхождения.

Заведомо ложной является реклама, с помощью которой рекламодатель (производитель, распространитель) умышленно вводит в заблуждение потребителя рекламы.

Недобросовестная, недостоверная, заведомо ложная реклама не допускается.

13 марта 2006 г. принят новый Федеральный закон «О рекламе» № 38-ФЗ, в котором законодатель уточнил объект рекламирования и сформулировал требования, предъявляемые к рекламе. В п. 8 ст. 5 закона содержится положение о том, что в рекламе товаров, в отношении которых в установленном порядке утверждены регламенты применения, не должны содержаться сведения, не соответствующие таким регламентам. В соответствии со ст. 7 не допускается реклама товаров, подлежащих обязательной сертификации или иному обязательному подтверждению соответствия требованиям технических регламентов, в случае отсутствия такой сертификации или подтверждения такого соответствия.

Технические регламенты становятся составной частью законодательного массива, обеспечивающего правовое регулирование рекламной деятельности. Законодатель подчиняет требованиям технических регламентов положения ст. 14, 15, 19, 20 Закона «О рекламе».

Очевидно, что даже прогрессивный Закон «О рекламе», защищающий интересы слабой стороны – потребителя, в условиях отсутствия необходимых регламентов, в ситуации, когда «опорное» для него законодательство о техническом регулировании существенно опаздывает, будет иметь декларативный характер.

4.10. Обмен рекламными ссылками

Обмен ссылками имеет много общего с прямым размещением рекламы на рекламных площадках интернет-сайтов. Основное отличие состоит в том, что оплата производится не деньгами, а предоставлением партнеру рекламного места на собственном сайте. Большинство критериев выбора рекламных площадок для прямого размещения рекламы могут быть использованы и при выборе сайтов для обмена ссылками, баннерами и т. п.

При обмене рекламой или ссылками следует учитывать следующие особенности.

Обмен должен быть равноправным. Существует много инструментов для обеспечения равноправного обмена:

обмен равным количеством показов баннеров: если два сайта имеют возможность учитывать количество рекламных показов, возможен обмен показами в заданном соотношении;

обмен равным количеством посетителей: если по результатам определенного периода времени возникает дисбаланс по посетителям, сайт, с которого на сайт партнера пришло больше посетителей, временно прекращает показ рекламы, пока баланс не выровняется;

обмен ссылками или баннерами на разное время: если посещаемость одного из сайтов выше посещаемости другого, возможно достижение соглашения о том, что сайт с большей посещаемостью размещает на своих страницах рекламу партнера, например на разную длительность по времени;

обмен баннерами разных форматов: сайт с меньшей посещаемостью может разместить у себя баннер партнера, а в обмен на это сайт с большей посещаемостью может разместить на своих страницах баннер иного формата;

обмен баннерами, расположенными в разных местах сайта: баннер на главной странице сайта с меньшей посещаемостью может быть обменян на баннер, расположенный на одной из страниц какого-либо раздела сайта с большей посещаемостью.

Партнер не должен быть конкурентом. Обмениваться рекламой с прямым конкурентом нецелесообразно. Многие сайты не размещают у себя рекламу конкурентов даже на коммерческой основе и даже по повышенным ценам.

Должна соблюдаться экономическая целесообразность. Прежде чем принять решение об обмене баннерами, необходимо оценить возможный результат от такого обмена и сравнить его с альтернативными вариантами применения рекламного места, которое планируется использовать на цели обмена. Если есть возможность продать рекламное место рекламодателю, это еще не повод для того, чтобы отказаться от обмена: вопрос в цене.

Размещение на сайте компании баннера партнера не должно вредить репутации компании. Прежде чем принять окончательное решение об обмене ссылками, необходимо более подробно оценить репутацию потенциального партнера и ознакомиться с его баннерами. Сомнительная репутация партнера и некачественные (во всех смыслах) баннеры могут отрицательно сказаться на имидже компании.

4.11. Аудит в системе менеджмента качества

Аудит является инструментом контроля деятельности предприятия, направленной на достижение качества, и служит для независимой оценки эффективности управления качеством.

Обязательной предпосылкой для проведения аудита является наличие системы менеджмента качества и относящейся к ней документации.

Аудит указывает на слабые места, способствует контролю эффективности проведенных мероприятий. Одной из целей аудита является оценка необходимости проведения улучшающих или корректирующих действий.

Аудит и деятельность по надзору разграничены.

Причинами проведения аудита могут быть:

новые цели предприятия;

требование клиента;

слишком высокие затраты;

проблемы в сервисе;

перевод производства на другое место;

проблемы качества и др.

При аудите осуществляется объективный и беспристрастный анализ эффективности элементов системы качества, проводимый в следующих целях:

определение выполнения или невыполнения установленных требований элементами системы управления качеством;

определение выполнения установленных целей в отношении качества и путей его улучшения;

определение причин невыполнения требований предписаний;

сертификация.

Различают следующие виды аудитов.

По проверяемой целевой области:

аудит системы качества или ее отдельных элементов;

аудит качества процесса и технологии;

аудит качества продукции.

По целевому направлению:

внешний аудит (по требованию предприятия или внешних органов) – аудит клиента, сертификационный аудит (аудит второй стороны, аудит третьей стороны);

внутренний аудит (по требованию предприятия) – по плану аудита (аудит первой стороны).

При внешнем аудите третьей стороне должны быть предоставлены доказательства о том, что предприятие способно обеспечить качество. Внешний аудит может проводиться клиентом, который хочет убедиться в эффективности системы качества поставщика (аудит поставщика – аудит второй стороны).

Внутренние аудиты инициируются самими предприятиями для оценки эффективности специфичной для предприятия системы качества или отдельных ее элементов. Они служат для защиты и улучшения собственных способностей по обеспечению каче ства.

Аудит системы менеджмента качества служит для оценки эффективности системы качества с помощью проверки практического применения ее элементов.

При таком аудите используются:

справочник по системе качества;

руководство по процедурам;

рабочие инструкции;

технические условия;

документы по испытаниям;

основополагающий нормативный документ системы качества;

отчеты по аудиту.

При аудите системы качества особое внимание уделяется «стыкам» организационных единиц предприятия.

Аудит качества процесса – это испытания одного или нескольких шагов в потоке производства, позволяющие определить, обеспечивает ли процесс ожидаемое качество продукции.

Устанавливается целесообразность, знание и владение параметрами процесса и важными воздействующими величинами. Оценке подвергаются протекание специального технологического процесса и технологический метод. Для этого используются:

руководство по процедурам;

рабочие инструкции;

документы по испытаниям;

технические условия на продукцию;

соответствующее оборудование (приборы, машины);

требования к квалификации персонала.

Аудит качества продукции. Программным требованием аудита продукции является установление наличия необходимых средств и мероприятий для достижения и оценки заданного качества продукции.

Проводятся испытания качества, например, конструктивных элементов или конечной продукции с привлечением производственной документации, средств производства и средств испытаний. Устанавливается наличие требуемых средств и проведение действий с целью обеспечения качества продукции. Оценке подвергается конечная продукция.

Основные материалы аудита качества продукции:

руководство по процедурам;

тетрадь обязанностей;

документы по испытаниям;

технологическая документация;

средства испытаний;

требования клиентов.

Аудит продукции и процесса должен установить, овладел ли персонал процессом производства и насколько производство и испытания адаптированы к требованиям по качеству.

Документы по результатам аудита:

применяемые формуляры;

протокол аудита;

протокол отклонений;

отчет по аудиту.

Корректирующие действия. Если были обнаружены отклонения, то проверяемая организация ответственна за определение и введение корректирующих действий для устранения отклонений и их причин. Корректирующие мероприятия должны помочь устранить причины и предотвратить повторение ошибок. Под ошибкой понимают каждое невыполнение установленного требования.

Сводка видов аудита предприятия

4.12. Привлечение третьих лиц

При выполнении работ по оценке качества продукции, услуг, систем качества, при экспертизе возможности применения того или иного технического средства или технического решения, в целом ряде других случаев широкое распространение нашел принцип «третьей стороны», по которому оценка производится субъектом, независимым от сторон, заинтересованных в результатах оценки.

В практике делового общения разработчика или производителя продукции (работы, услуги) называют «первым лицом».

Потребителя или покупателя – «вторым лицом».

Третье лицо – независимое от первых двух юридическое лицо – испытывает или анализирует результаты, полученные производителем, представляет ему документ с соответствующей оценкой для использования в качестве документального доказательства потребителю соответствия предлагаемого ему результата требованиям, официально установленным в стандартах и правилах.

Подтверждение соответствия разрабатывается и применяется равным образом и в равной мере независимо от страны и (или) места происхождения продукции, осуществления процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ и оказания услуг, видов или особенностей сделок и (или) лиц, которые являются изготовителями, исполнителями, продавцами, приобретателями.

На территории РФ подтверждение соответствия может носить добровольный или обязательный характер. Обязательная сертификация является также средством государственного контроля за безопасностью продукции. Добровольная сертификация способствует повышению конкурентоспособности продукции.

Область деятельности третьих лиц – подтверждение соответствия, которое производится:

при сертификации продукции, работ, услуг, систем качества;

испытаниях в иных целях, но также для подтверждения качества (исключение составляют испытания, проводимые первыми лицами при контроле качества продукции в момент ее производства);

экспертизе соответствия.

Работы, выполняемые третьими лицами, имеют определенные сходства и различия.

Общими являются следующие особенности работ:

работы выполняются лицом, независимым от производителя или потребителя объекта, оценка которого производится;

цель выполнения работ – оценка соответствия (несоответствия) объекта требованиям норм и правил;

работы применяют к оцениваемому готовому (изготовленному, произведенному) объекту;

работы основаны на использовании метода компарирования (сравнения) величин, одна из которых представлена в виде шкалы.

Отличия указанных работ состоят в следующем:

сертификация производится, как правило, с учетом (на основании) результатов испытаний;

испытания в целях сертификации могут производиться для получения технических результатов измерений и без оценки соответствия требованиям норм и правил в части этих результатов (в этих случаях оценку соответствия дает орган по сертификации), но обязательно по параметрам и в условиях испытаний, оговоренных в этих документах;

в сертификации участвуют испытательные лаборатории, протоколы которых о фактических показателях качества продукции служат объективной основой для выдачи сертификата или отказе в этом. Заключение испытательной лаборатории является необходимым, но не единственно возможным подтверждением права на получение сертификата;

в некоторых схемах сертификации предусматривается аттестация производства и анализ его отдельных элементов. Протокол испытаний направляют органу по сертификации, заказавшему работу.

Определяя понятие «испытания», как правило, исходят из традиционных норм русского языка, согласно которым испытание предполагает какое-то воздействие или нагрузку. Испытуемый объект выдерживает или не выдерживает (проходит или не проходит) испытания.

В рассматриваемых случаях испытаний важна потребительская оценка и, следовательно, результатом испытаний являются не технические результаты выполненных измерений, а ответ: «годен – не годен», «соответствует или не соответствует».

Испытания по определенным программам проводят и в иных целях.

Деятельность по испытаниям и контролю качества продукции, осуществляемая в иных целях (не для сертификации), государственному контролю не подлежит (например, заводские испытания и контроль продукции на соответствие требованиям документации изготовителя).

Экспертиза соответствия может проводиться с использованием испытаний или без них, с применением вспомогательных документов, предъявляемых заказчиком в целях доказательства соответствия. И при экспертизе, и при сертификации (если это не противоречит правилам данной системы сертификации) могут быть использованы документальные доказательства соответствия, полученные заявителем вне рамок данной сертификации. Эти доказательства могут служить основанием для сокращения объема проверок при сертификации.

При использовании дополнительных документов учитывают специфику продукции, объем, степень ее потенциальной опасности, продолжительность и стабильность условий производства, репутацию предприятия в отношении качества сертифицируемой продукции, качество используемых комплектующих изделий и материалов, степень доверия оценок, данных сторонними организациями и т. п.

В зависимости от видов сертифицируемой продукции используются следующие дополнительные документы:

протоколы испытаний (приемочных, периодических, инспекционных и т. п.);

гигиенические заключения;

документы о санитарно-гигиеническом состоянии производства;

сертификаты пожарной безопасности (на продукцию);

сертификаты (декларации соответствия) поставщиков комплектующих изделий и материалов, тары и упаковки;

зарубежные сертификаты поставщика на продукцию, системы качества;

протоколы испытаний в зарубежных лабораториях;

техническая документация изготовителя (конструкторская, технологическая, эксплуатационная и т. п.).

Кроме перечисленных по решению органа по сертификации можно использовать другие документы, не вызывающие сомнений в достоверности содержащейся в них информации.

Деятельность и «продукция» третьих лиц специфична. В качестве основной третьи лица выполняют функцию контроля. В процессе контроля не создается добавочная стоимость, ничего такого, что можно было бы предложить заказчику, т. е. продать. Но себестоимость производителя увеличивается, снижая прибыль.

Процедура подтверждения соответствия оплачивается производителем продукции, который относит эти расходы, а также потери от замедления оборота капитала к издержкам производства, что увеличивает себестоимость продукции и, в конечном счете, оплачивается покупателем.

В связи с изложенным следует уточнить особенности менеджмента качества в части основного тезиса ГОСТ Р ИСО 9001–2001 о «важности определения и выполнения требований потребителей» и понятия «продукт» для этого случая.

К показателям качества такой «продукции» (сертификата соответствия, экспертного заключения или иной оценки качества заявленного объекта) можно отнести повышение объективности, надежности и достоверности подтверждения соответствия.

Для потребителя важно упрощение и удешевление процедур подтверждения соответствия, ускорение проведения соответствующих работ – разумеется, при условии получения убедительных результатов на основе применения полноценной доказательной базы.

4.13. Общие положения и стандарты экономического аудита

Аудиторская деятельность регламентируется Временными правилами аудиторской деятельности в РФ, утвержденными Указом Президента РФ № 2263 от 22 декабря 1993 г. (с последующими изменениями).

Временные правила определяют правовые основы осуществления аудиторской деятельности как независимого вневедомственного финансового контроля.

Аудиторская деятельность (аудит) – представляет собой предпринимательскую деятельность аудиторов (аудиторских фирм) по осуществлению независимых вневедомственных проверок бухгалтерской (финансовой) отчетности, платежно-расчетной документации, налоговых деклараций и других финансовых обязательств и требований экономических субъектов, а также по оказанию иных аудиторских услуг.

Основные показатели (содержание, объем и формы) принятой в РФ бухгалтерской (финансовой) отчетности экономических субъектов определяются соответствующими законами РФ и нормативными актами, а в части отчетности банков и кредитных учреждений – нормативными актами Центрального банка РФ.

Аудиторские фирмы регистрируются как предприятия, создаваемые в целях осуществления аудиторской деятельности, и могут иметь любую организационно-правовую форму, предусмотренную законодательством, за исключением формы акционерного общества открытого типа.

Аудиторы и аудиторские фирмы помимо проведения проверок могут оказывать услуги по постановке, восстановлению и ведению бухгалтерского (финансового) учета, составлению деклараций о доходах и бухгалтерской (финансовой) отчетности, анализу хозяйственно-финансовой деятельности, оценке активов и пассивов экономического субъекта, консультированию в вопросах финансового, налогового, банковского и иного хозяйственного законодательства РФ, а также проводить обучение и оказывать другие услуги по профилю своей деятельности.

Аудиторская проверка не может проводиться аудиторами, являющимися учредителями, собственниками, акционерами, руководителями и иными должностными лицами проверяемого экономического субъекта, несущими ответственность за соблюдение бухгалтерской (финансовой) отчетности, либо состоящими с указанными лицами в близком родстве или свойстве (родители, супруги, братья, сестры, сыновья, дочери, а также братья, сестры, родители и дети супругов).

Аудиторские фирмы не могут выполнять аудит:

экономических субъектов, являющихся их учредителями, собственниками, акционерами, кредиторами, страховщиками, а также субъектов, отношении которых такие фирмы являются учредителями, собственниками, акционерами;

экономических субъектов, являющихся их дочерними предприятиями, филиалами (отделениями) и представительствами или имеющих в своем капитале долю этих аудиторских фирм;

Аудиторская проверка не может также выполняться аудиторами и аудиторскими фирмами, оказывавшими данному экономическому субъекту услуги по восстановлению и ведению бухгалтерского учета, а также составлению финансовой отчетности.

Если после заключения договора или дачи поручения на проведение аудиторской проверки возникли или стали известны указанные выше обстоятельства, договор подлежит расторжению, а поручение отзывается. В случае умышленного сокрытия аудитором (аудиторской фирмой) от экономического субъекта – заказчика аудита обстоятельств, исключающих возможность проведения аудиторской проверки, заказчику возмещаются за счет аудитора (аудиторской фирмы) все расходы, понесенные им в связи с заключением договора с аудитором (аудиторской фирмой). Сокрытие указанных обстоятельств является также основанием для аннулирования лицензии на осуществление аудиторской деятельности.

Аудиторы и аудиторские фирмы обязаны:

неукоснительно соблюдать при осуществлении аудиторской деятельности требования законодательства РФ;

немедленно сообщать заказчику, а также государственному органу, поручившему провести аудиторскую проверку, о невозможности своего участия в проведении аудиторской проверки данного экономического субъекта вследствие обстоятельств, указанных во Временных правилах, а также вследствие отсутствия лицензии, позволяющей произвести аудиторскую проверку данного экономического субъекта, либо о необходимости привлечения к участию в проверке дополнительных аудиторов (специалистов) в связи со значительным объемом работы или какими-либо иными обстоятельствами, возникшими после заключения договора или получения поручения;

квалифицированно проводить аудиторские проверки и оказывать иные аудиторские услуги;

обеспечивать сохранность документов, получаемых и составляемых в ходе аудиторской проверки, и не разглашать их содержания без согласия собственника (руководителя) экономического субъекта, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.

Руководители и иные должностные лица проверяемого экономического субъекта обязаны:

создавать аудитору (аудиторской фирме) условия для своевременного и полного проведения аудиторской проверки, предоставлять всю документацию, необходимую для ее проведения, а также давать по запросу аудитора разъяснения и объяснения в устной и письменной форме;

оперативно устранять выявленные аудиторской проверкой нарушения порядка ведения бухгалтерского учета и составления бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Запрещается предпринимать любые действия с целью ограничения круга вопросов, подлежащих выяснению при проведении аудиторской проверки.

В итоговой части аудиторского заключения содержится запись о подтверждении достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности экономического субъекта.

Организация государственного регулирования аудиторской деятельности в РФ осуществляется Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте РФ.

Целью стандартов аудита является установление норм, применяемых аудиторской фирмой или аудитором, работающим самостоятельно в качестве индивидуального предпринимателя, при проведении аудита бухгалтерской отчетности экономического субъекта.

Применяются следующие основные стандарты аудита:

характеристика сопутствующих аудиту услуг и требования, предъявляемые к ним;

права и обязанности аудиторских организаций и проверяемых экономических субъектов;

планирование аудита;

письмо-обязательство аудиторской организации о согласии на проведение аудита;

порядок заключения договоров на оказание аудиторских услуг;

общение с руководством экономического субъекта;

цели и основные принципы, связанные с аудитом бухгалтерской отчетности;

первичный аудит начальных и сравнительных показателей бухгалтерской отчетности;

изучение и оценка систем бухгалтерского отчета и внутреннего контроля в ходе аудита;

методика аудиторской деятельности;

налоговый аудит и другие сопутствующие услуги по налоговым вопросам, общение с налоговыми органами;

аудиторская выборка;

аналитические процедуры;

аудиторские доказательства;

понимание деятельности экономического субъекта;

применимость допущения непрерывности деятельности;

прочая информация в документах, содержащих проаудированную бухгалтерскую отчетность;

разъяснения, представляемые руководством проверяемого экономического субъекта;

использование работы другой аудиторской организации;

проверка соблюдения нормативных актов при проведении аудита;

учет операций со связанными сторонами в ходе аудита;

документирование аудита;

существенность и аудиторский риск;

оценка риска и внутренний контроль;

аудит в условиях комьютерной обработки данных;

характеристика и учет среды компьютерной и информационной систем;

проведение аудита с помощью компьютеров;

действия аудитора при выявлении искажений бухгалтерской отчетности;

дата подписания аудиторского заключения и отражение в нем событий, произошедших после даты составления и представления бухгалтерской отчетности;

письменная информация аудитора руководству экономического субъекта по результатам проведения аудита;

порядок составления аудиторского заключения о бухгалтерской отчетности;

заключение аудиторской организации по специальным аудиторским заданиям;

использование работы эксперта;

изучение и использование работы внутреннего аудита;

внутрифирменный контроль качества аудита;

требования, предъявляемые к внутренним стандартам аудиторских организаций.

Требования стандартов являются обязательными для всех аудиторских организаций при оказании сопутствующих услуг, перечень которых представлен в конкретном стандарте, за исключением тех его положений, где прямо указано, что они носят рекомендательный характер.

Требования стандартов носят рекомендательный характер при проведении аудита, не предусматривающего подготовку по его результатам официального аудиторского заключения, а также при оказании сопутствующих аудиту услуг.

В случае отклонения при выполнении конкретного задания от обязательных требований конкретного стандарта аудиторская организация в обязательном порядке отмечает это в своей рабочей документации и в письменной информации (отчете) аудитора руководству (собственникам) экономического субъекта, заказавшего аудит и (или) сопутствующие ему услуги аудитора.

Стандарты не применяют при проведении проверок, целью которых является выражение мнения аудиторской организации об информации по экономическому субъекту, отличной от бухгалтерской отчетности этого субъекта, а также при подготовке совместного аудиторского заключения о бухгалтерской отчетности экономического субъекта двумя и более аудиторскими организациями.

Стандарты не применяют к профессиональным отношениям между аудиторскими организациями, одна из которых сменяет другую, или когда основная аудиторская организация заключает, что показатели подразделения, аудит которых проводит другая аудиторская организация, являются несущественными для бухгалтерской отчетности экономического субъекта. Однако если показатели нескольких подразделений, каждое из которых по отдельности несущественно для бухгалтерской отчетности экономического субъекта, вместе существенны для этой отчетности, то должен применяться стандарт.

Требования стандартов применяют во всех случаях, когда экономический субъект осуществляет внутренний аудит, независимо от того, делается это силами штатных аудиторов или путем привлечения сторонних организаций и (или) внешних аудиторов.

Раздел 5

Ограничения деловой практики

5.1. Основные принципы и правила

Принятый Генеральной Ассамблеей ООН в 1980 г. Комплекс согласованных на многосторонней основе справедливых принципов и правил для контроля за ограничительной деловой практикой (далее – Комплекс) является первым и единственным международноправовым документом, заложившим на универсальной межправительственной базе основы многостороннего антимонопольного регулирования в международной торговле (термин «ограничительная деловая практика» применяется в международном лексиконе для обозначения монополистических действий или соглашений, направленных на неоправданное ограничение или устранение конкуренции).

Международная антимонопольная политика относится к числу наиболее молодых и потому еще не слишком развитых сфер многостороннего экономического регулирования. Несмотря на то что первые национальные антимонопольные законы были приняты еще в конце прошлого века (в США и Канаде), широкое распространение подобное законодательство, как один из главных инструментов государственного регулирования рыночной экономики, получило лишь после Второй мировой войны. В это же время складывается и понимание необходимости международной координации антимонопольной политики. И хотя активные попытки добиться сближения подходов различных государств к фундаментальным вопросам в данной области и разработать документ, подобный Комплексу, предпринимались еще в довоенный период (в рамках Лиги наций), а затем в первые послевоенные годы (в рамках разрабатывавшегося под эгидой ООН проекта создания Международной торговой организации), реальный прогресс был достигнут лишь в 70-е годы прошлого века, когда после длительной подготовительной работы и сложных переговоров в рамках экспертных групп Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) проект документа был внесен на рассмотрение специальной дипломатической конференции.

Конференция ООН (1979–1980 гг.) утвердила Комплекс, единогласно принятый затем Генеральной Ассамблеей ООН на ее тридцать пятой сессии в качестве резолюции 35/63.

Правовой статус Комплекса. Комплекс носит рекомендательный характер и адресован в первую очередь государствам – членам ООН и лишь через них – предприятиям, непосредственным участникам международной торговли. Комплекс накладывает серьезные моральные обязательства по его соблюдению. В случае явного невыполнения основных положений Комплекса государство рискует потерять репутацию надежного партнера по международным соглашениям, что чревато значительными издержками как экономического, так и политического характера.

Открытый отказ от соблюдения Комплекса может существенно затруднить для предприятий-нарушителей получение дипломатической или иной защиты от собственного правительства за рубежом, а также страхование заграничных операций, получение финансовых средств или участие в реализации проектов по линии международных организаций.

Первые два раздела Комплекса «А» и «В» определяют соответственно цели и сферу применения документа.

Основные цели:

общая концепция заключается в основе антимонопольного регулирования, которая, в частности, исходит из того, что создание и сохранение экономических условий, необходимых для свободной и эффективной конкуренции между всеми предприятиями, обеспечивает, в конечном счете, оптимальное распределение хозяйственных ресурсов, низкие цены, высокое качество и научно-технический прогресс в интересах всего общества в целом;

в международной сфере экономический обмен обусловлен тесным переплетением антимонопольной и торговой политики. Антимонопольные принципы должны способствовать достижению большей эффективности в области международной торговли и развития, содействия распространению научно-технических достижений, а также защите социального благосостояния, в частности, посредством защиты интересов потребителей;

отсутствие национального антимонопольного законодательства во многих развивающихся странах рассматривается в качестве стимула для принятия и усиления национальных законов и политики в данной области.

Сфера действия. Комплекс может применяться ко всем типам предприятий независимо от способа их создания и формы собственности, включая государственные. Он относится ко всем сделкам в области товаров и услуг и распространяется на любую ограничительную деловую практику, оказывающую отрицательное воздействие на международную торговлю, причем независимо от того, затрагивает ли такая практика предприятия в одной или нескольких странах.

Раздел «С» Комплекса, излагающий общие принципы контроля за ограничительной деловой практикой в международной торговле, носит в основном декларативный характер. Он намечает принятие мер в данной области на национальном, региональном и международном уровнях, а также развитие двухсторонних и многосторонних форм и механизмов такого сотрудничества.

Два фундаментальных для антимонопольной политики понятия – «ограничительная деловая практика» и «господствующее положение на рынке» – вследствие сложности этих категорий и сохраняющихся расхождений в подходах отдельных стран сформулированы в компромиссной и расплывчатой форме, делающей их малопригодными для практического применения.

В самом общем виде сформулированы и положения, касающиеся преференциального режима применения Комплекса к развивающимся странам. На деле они не оставляют государствам «третьего мира» и их предприятиям конкретных преимуществ в данной области.

Практическое значение могут, по существу, иметь лишь два пункта раздела:

положения Комплекса не должны интерпретироваться как оправдание поведения предприятий, которое является незаконным в соответствии с применимым национальным или региональным законодательством;

в процессе применения Комплекса следует уделять должное внимание тому, в какой мере поведение предприятий допустимо в соответствии с применимым законодательством или осуществляется по требованию государств; это означает, что при определенных обстоятельствах государственные предприятия могут отводить обвинения в нарушении положений Комплекса ссылками на требования собственных государств.

Особое значение имеет раздел «D», определяющий конкретные принципы и нормы поведения предприятий. По своим содержательным характеристикам данные нормы не выходят за рамки основных положений национальных антимонопольных законов развитых стран Запада, исключают наиболее жесткие запреты и предоставляют умеренный режим антимонопольного регулирования.

Как и в национальных антимонопольных законах, конкретные нормы описывают те виды нежелательной деловой практики, от которых предприятиям следует воздерживаться, поскольку они (эти виды деловой практики) приводят к неоправданному ограничению конкуренции. Выделены две основные группы подобных видов злоупотреблений: монополистические соглашения и монополистические действия на индивидуальной основе.

К монополистическим соглашениям относят соглашения (или договоренности) в любых формах между прямо или потенциально конкурирующими предприятиями, направленные:

на согласованное установление или поддержание цен (экспортных или импортных);

обеспечение согласованных действий на торгах по тайному сговору;

раздел рынков или распределение покупателей;

взаимное распределение квот на продажу или производство;

проведение согласованных акций против аутсайдеров (т. е. предприятий, не участвующих в соглашении), включая коллективный бойкот;

коллективный отказ от поставок потенциальным импортерам;

коллективный отказ в допуске аутсайдеров в ассоциации или соглашения, имеющие ключевое значение для конкуренции.

Большинство таких коллективных злоупотреблений относится к классическим методам деятельности картелей.

Согласованное поведение на торгах означает, что заявки на участие в торгах подают все участники монополистического соглашения, но они уже заранее договорились о том, кто «выиграет» контракт. Чтобы ввести организаторов торгов в заблуждение, все участники, кроме одного, назначают заведомо неприемлемые цены или позволяют последнему снижать свою цену до наиболее низкой из представленных.

Для монополистических соглашений предусмотрено одно существенное изъятие: они признаются вполне законными, когда участвующие в них предприятия являются составными частями одной экономической единицы и действуют под общим контролем (в том числе на основе права собственности) или по иным причинам не могут действовать независимо друг от друга. Фактически здесь идет речь о предприятиях, входящих в централизованную хозяйственную структуру транснациональных корпораций, внутрифирменные отношения которых обычно исключены из сферы действия антимонопольного регулирования.

Для монополистических действий на индивидуальной основе предусмотренные изъятия носят значительно более широкий характер. Сам вопрос об отнесении тех или иных действий предприятий к злоупотреблениям предполагается решать на основе рассмотрения их целей и влияния в каждой конкретной ситуации и, в частности, с учетом их соответствия организационным, административным и юридическим взаимоотношениям с другими предприятиями (включая вопрос о том, носят ли эти отношения внутрифирменный или межфирменный характер), соответствия особым экономическим условиям, сложившимся на данном рынке, а также с учетом их допустимости в рамках конкретных национальных или региональных антимонопольных законов.

В группу индивидуальных монополистических действий, от которых предприятиям рекомендовано воздерживаться в международной торговле, включены следующие злоупотребления доминирующим положением на рынке:

целенаправленное вытеснение конкурентов с рынка (так называемое хищническое поведение), в том числе путем сбивания цен ниже издержек производства;

слияния, поглощения, создание совместных предприятий и иные формы приобретения контроля над конкурирующими предприятиями;

навязывание дискриминационных (то есть неоправданно дифференцированных) цен или условий продажи (закупок), включая целенаправленное завышение или занижение цен по внутрифирменным поставкам транснациональных корпораций;

фиксирование цен, по которым экспортируемые товары могут перепродаваться в странах-импортерах;

использование исключительных прав собственности на товарные знаки для искусственного ограничения импорта (товаров, произведенных на зарубежных филиальных предприятиях и маркированных идентичными товарными знаками) из других стран и поддержания на этой основе завышенных цен;

частичный или полный отказ от деловых связей на обычных для данного предприятия коммерческих условиях;

навязывание ограничений на производство или продажу конкурирующих (или иных) товаров в качестве условия поставки определенных товаров или услуг;

принуждение покупателя закупать (у поставщика или назначенного им лица) одни товары или услуги в качестве условия поставки других необходимых ему (покупателю), товаров или услуг;

навязывание ограничений в отношении того, куда, кому, в какой форме и в каком объеме поставляемые данным предприятием (или иные) товары могут быть перепроданы или экспортированы.

В раздел «D» Комплекса включены еще два важных принципа:

соблюдение национальных антимонопольных законов тех стран, где данные предприятия осуществляют свои операции и юрисдикции которых подлежат;

сотрудничество с компетентными национальными антимонопольными органами этих стран и, прежде всего, предоставление им соответствующей подробной информации (причем данную информацию рекомендовано предоставлять и в тех случаях, когда она находится за границей, если это не противоречит применимому там законодательству или принятой государственной политике).

Раздел «Е» содержит основные принципы и нормы, которым рекомендовано следовать в своей практике отдельным государствам. Ключевая рекомендация – совершенствование и применение национального антимонопольного законодательства (или аналогичного правового акта на региональном уровне), а также необходимых для его реализации судебных и административных процедур контроля.

Особенно важна рекомендация государствам обеспечивать справедливое и равное отношение ко всем предприятиям на одинаковой основе и в соответствии с установленными законодательством процедурами. В случае выявления государствами ограничительной деловой практики, оказывающей отрицательное воздействие на международную торговлю, им рекомендовано принять необходимые «исправительные или превентивные» меры для устранения такой практики в рамках своей компетенции.

Ряд рекомендаций государствам связан с информационным обеспечением, имеющим ключевое значение для эффективности антимонопольного регулирования (охраняемая в законном порядке коммерческая тайна, сбор соответствующей информации у предприятий и создание механизмов содействия взаимовыгодному обмену такой информацией, передача по запросу или по собственной инициативе доступной информации другим государствам, предоставление другим заинтересованным государствам соответствующей технической помощи).

Разделы «F» и «G» Комплекса посвящены международному сотрудничеству в области антимонопольного регулирования. Эти разделы играют вспомогательную роль, кроме одного из положений раздела «F» о механизме международных консультаций в области контроля за ограничительной деловой практикой.

5.2. Ограничение монополистической деятельности

Согласно ч. 1 ст. 8 Конституции РФ в Российской Федерации гарантируется единство экономического пространства, свободное перемещение товаров. По смыслу ст. 74 Конституции РФ установление каких-либо ограничений, препятствующих свободному перемещению товаров, не допускается, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 22 марта 1991 г. № 948-1 (с 1 января 2008 г. утрачивает силу) определил организационные и правовые основы предупреждения и пресечения:

монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции на товарных рынках в РФ;

ограничения конкуренции федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами самоуправления, иными наделенными функциями или правами указанных органов власти органами или организациями.

Закон направлен на обеспечение единства экономического пространства, свободного перемещения товаров, поддержки конкуренции, свободы экономической деятельности и на создание условий для эффективного функционирования товарных рынков. Закон распространяется на отношения российских и иностранных юридических лиц, на федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, иные наделенные функциями или правами указанных органов власти органы или организации, а также на физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей. Закон применяется и в тех случаях, когда действия и соглашения совершаются указанными лицами за пределами территории РФ, если они приводят, могут привести к ограничению конкуренции или влекут за собой другие отрицательные последствия.

Запрещаются действия (бездействие) хозяйствующего субъекта (группы лиц), занимающего доминирующее положение, которые имеют либо могут иметь своим результатом недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других хозяйствующих субъектов.

Федеральным органам исполнительной власти, органам государственной власти субъектов РФ, органам местного самоуправления, иным наделенным функциями или правами указанных органов власти органам или организациям запрещается принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйствующих субъектов, создают дискриминационные условия деятельности отдельных хозяйствующих субъектов, если такие акты или действия имеют либо могут иметь своим результатом недопущение, ограничение, устранение конкуренции и ущемление интересов хозяйствующих субъектов.

5.3. Защита конкуренции

Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ определяет организационные и правовые основы защиты конкуренции, в том числе предупреждение и пресечение:

монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции;

недопущения, ограничения, устранения конкуренции федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, а также государственными внебюджетными фондами, Центральным банком РФ.

Целями закона являются обеспечение единства экономического пространства, свободного перемещения товаров, свободы экономической деятельности в РФ, защита конкуренции и создание условий для эффективного функционирования товарных рынков.

Антимонопольное законодательство РФ и иные нормативные правовые акты о защите конкуренции основываются на Конституции РФ и Гражданском кодексе РФ.

Закон распространяется на отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют российские юридические лица и иностранные юридические лица, федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк РФ, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели.

Положения Закона применяются к достигнутым за пределами территории РФ соглашениям между российскими или иностранными лицами либо организациями, если в отношении таких соглашений в совокупности выполняются определенные условия:

конкуренция – соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке;

дискриминационные условия – условия доступа на товарный рынок, условия производства, обмена, потребления, приобретения, продажи, иной передачи товара, при которых хозяйствующий субъект или несколько хозяйствующих субъектов поставлены в неравное положение по сравнению с другим хозяйствующим субъектом или другими хозяйствующими субъектами;

недобросовестная конкуренция – любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, которые противоречат законодательству РФ, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам – конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации;

монополистическая деятельность – злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью.

Доминирующим положением признается положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, дающее такому хозяйствующему субъекту (группе лиц) или таким хозяйствующим субъектам (группам лиц) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам.

Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара:

превышает 50 %, если только при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства или при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией не будет установлено, что, несмотря на превышение указанной величины, положение хозяйствующего субъекта на товарном рынке не является доминирующим;

составляет менее 50 %, если доминирующее положение такого хозяйствующего субъекта установлено антимонопольным органом исходя из неизменной или подверженной малозначительным изменениям доли хозяйствующего субъекта на товарном рынке, относительного размера долей на этом товарном рынке, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на этот товарный рынок новых конкурентов либо исходя из иных критериев, характеризующих товарный рынок.

Доминирующим признается положение каждого хозяйствующего субъекта из нескольких хозяйствующих субъектов (за исключением финансовой организации), применительно к которому выполняются в совокупности следующие условия:

совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает 50 %, или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующих субъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает 70 % (это положение не применяется, если доля хотя бы одного из указанных хозяйствующих субъектов менее 8 %);

в течение длительного периода (не менее одного года или, если такой срок составляет менее чем один год, в течение срока существования соответствующего товарного рынка) относительные размеры долей хозяйствующих субъектов неизменны или подвержены малозначительным изменениям, а также доступ на соответствующий товарный рынок новых конкурентов затруднен;

реализуемый или приобретаемый хозяйствующими субъектами товар не может быть заменен другим товаром при потреблении (в том числе при потреблении в производственных целях), рост цены товара не обусловливает соответствующее такому росту снижение спроса на этот товар, информация о цене, об условиях реализации или приобретения этого товара на соответствующем товарном рынке доступна неопределенному кругу лиц.

Согласованными действиями являются действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, удовлетворяющие совокупности следующих условий:

результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия заранее известны каждому из них;

действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для производства товара, изменение цен на товар на мировых товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем одного года или в течение срока существования соответствующего товарного рынка, если такой срок составляет менее одного года.

Совершение хозяйствующими субъектами действий по соглашению не относится к согласованным действиям.

Запрещаются действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц, в том числе:

установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара;

изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;

навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (экономически или технологически не обоснованные и (или) прямо не предусмотренные федеральными законами, нормативными правовыми актами или судебными актами требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товара, в котором контрагент не заинтересован, и другие требования);

экономически или технологически не обоснованное сокращение или прекращение производства товара, если на этот товар имеется спрос или размещены заказы на его поставки при наличии возможности его рентабельного производства, а также если такое сокращение или такое прекращение производства товара прямо не предусмотрено федеральными законами, нормативными правовыми актами или судебными актами;

экономически или технологически не обоснованный отказ либо уклонение от заключения договора с отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия возможности производства или поставок соответствующего товара, а также в случае, если такой отказ или такое уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами или судебными актами;

экономически, технологически и иным образом не обоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, если иное не установлено федеральным законом;

установление финансовой организацией необоснованно высокой или необоснованно низкой цены финансовой услуги;

создание дискриминационных условий;

создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;

нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка ценообразования.

Правительство РФ устанавливает правила доступа к товарам субъектов естественных монополий, направленные на предупреждение создания условий, которые ставят одного потребителя в неравное положение по сравнению с другими потребителями товаров субъектов естественных монополий.

Запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами или согласованные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к следующим последствиям:

установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;

разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

экономически или технологически не обоснованному отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками), если такой отказ прямо не предусмотрен федеральными законами, нормативными правовыми актами или судебными актами;

навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);

экономически, технологически и иным образом не обоснованному установлению различных цен (тарифов) на один и тот же товар;

сокращению или прекращению производства товаров, на которые имеется спрос либо на поставки которых размещены заказы при наличии возможности их рентабельного производства;

созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;

установлению условий членства (участия) в профессиональных и иных объединениях, если такие условия приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, а также к установлению необоснованных критериев членства, являющихся препятствиями для участия в платежных или иных системах, без участия в которых конкурирующие между собой финансовые организации не смогут оказать необходимые финансовые услуги.

Физическим лицам, коммерческим и некоммерческим организациям запрещается координация экономической деятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит или может привести к указанным выше последствиям.

При проведении торгов запрещаются действия, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, в том числе:

координация организаторами торгов или заказчиками деятельности его участников;

создание участнику торгов или нескольким участникам торгов преимущественных условий участия в торгах, например, путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом;

нарушение порядка определения победителя или победителей торгов;

участие организаторов торгов или заказчиков и (или) работников организаторов торгов или работников заказчиков в торгах.

В соответствии с полномочиями органов государственной власти или органов местного самоуправления может предоставляться государственная или муниципальная помощь в целях:

обеспечения жизнедеятельности населения в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях;

проведения фундаментальных научных исследований;

защиты окружающей среды;

развития культуры и сохранения культурного наследия;

производства сельскохозяйственной продукции;

поддержки субъектов малого предпринимательства, осуществляющих приоритетные виды деятельности;

социального обслуживания населения;

социальной поддержки безработных граждан и содействия занятости населения.

Одновременно Закон устанавливает функции и полномочия антимонопольного органа, права его работников и правила представления информации в антимонопольный орган.

Информация, составляющая коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну и полученная антимонопольным органом при осуществлении своих полномочий, не подлежит разглашению, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

5.4. Сокращение ограничений и препятствий в международной торговле

В целях осуществления скоординированной политики по обеспечению правовых основ разработки и создания благоприятных условий развития международной торговли действуют соглашения Всемирной торговой организации (ВТО), Генеральное соглашение о тарифах и торговле от 1994 г. (ГАТТ-94), соглашения по техническим барьерам в зоне свободной торговли от 1994 и 2000 гг. государств – участников СНГ.

Цели соглашений – разработка условий, исключающих излишние ограничения и препятствия в международной торговле.

Технические меры в торговле – меры технической политики, включающие в себя установление и введение в действие обязательных для соблюдения требований к товарам, а также применение процедур обязательного подтверждения соответствия товаров указанным требованиям.

Технические барьеры в торговле – различия требований национальных и межгосударственных технических регламентов, стандартов или процедур подтверждения соответствия и принятых в международной практике технических регламентов и стандартов или процедур подтверждения соответствия, имеющие большее ограничительное воздействие, чем это необходимо для достижения установленных национальными законодательствами государств.

В качестве основы соглашений используют технические регламенты и международные стандарты.

Применяемые документы не должны создавать в торговле более ограничительные действия, чем это необходимо для обеспечения целей:

национальной безопасности, включая экономическую и промышленную;

защиты жизни и здоровья граждан;

охраны окружающей природной среды (включая животный и растительный мир), рационального использования природных ресурсов и энергообеспечения;

предотвращения обманной практики (предупреждения действий, вводящих в заблуждение потребителей товаров и услуг относительно их назначения, качества или безопасности).

5.5. Техническое регулирование

Федеральный закон «О техническом регулировании» регламентирует отношения, возникающие при разработке, принятии, применении и исполнении на обязательной и добровольной основе требований к продукции, процессам производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнению работ или оказанию услуг, а также при оценке соответствия.

Закон определяет права и обязанности участников отношений.

Техническое регулирование осуществляется в соответствии с принципами:

применения единых правил установления требований к продукции, процессам производства, эксплуатации, хранению, перевозкам, реализации и утилизации, выполнению работ или оказанию услуг;

соответствия технического регулирования уровню развития национальной экономики, материально-технической базы, а также уровню научно-технического развития;

независимости органов по аккредитации и органов по сертификации от изготовителей, продавцов, исполнителей и приобретателей;

единства системы и правил аккредитации;

единства правил и методов исследований (испытаний) и измерений при проведении процедур обязательной оценки соответствия;

единства применения требований технических регламентов независимо от видов или особенностей сделок;

недопустимости ограничения конкуренции при осуществлении аккредитации и сертификации.

Технические регламенты принимаются в целях:

защиты жизни или здоровья граждан, имущества физических или юридических лиц, государственного или муниципального имущества;

охраны окружающей среды, жизни или здоровья животных и растений;

предупреждения действий, вводящих в заблуждение приобретателей.

Принятие технических регламентов в иных целях не допускается.

Требования технических регламентов не могут служить препятствием осуществлению предпринимательской деятельности в большей степени, чем это минимально необходимо для выполнения указанных целей.

5.6. Конкурентная среда на товарных рынках

Еще в рамках реализации Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» приказом Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (МАП России) от 20 декабря 1996 г. № 169 был утвержден Порядок проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках (с последующими изменениями).

Порядок использовался:

при разработке программы мер по преодолению барьеров входа на товарные рынки, программ поддержки предпринимательства и развития конкуренции;

в процессе анализа социально-экономических последствий принятия тех или иных нормативных актов для состояния конкуренции на товарных рынках;

при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства;

при решении вопросов о предоставлении хозяйствующим субъектам кредитных, финансовых и налоговых льгот и в других случаях, требующих анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках и положения на них хозяйствующих субъектов.

Для оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках проводят расчетно-аналитическую работу по определению:

продуктовых границ товарного рынка;

субъектов товарного рынка (количества и состава продавцов и покупателей);

географических границ товарного рынка;

объема товарного ресурса рынка;

доли хозяйствующего субъекта на рынке;

количественных показателей структуры товарного рынка;

качественных показателей структуры товарного рынка («барьеров входа»);

рыночного потенциала хозяйствующего субъекта.

По результатам анализа делаются выводы о развитости или неразвитости конкуренции на товарном рынке.

В качестве источников исходной информации о рынках используют:

данные государственной статистической отчетности, характеризующие деятельность хозяйствующих субъектов;

информацию от налоговых, таможенных органов, банковских структур, инвестиционных фондов;

сведения об объемах производства и реализации видов продукции (работ, услуг), полученные антимонопольными органами непосредственно от хозяйствующих субъектов;

данные выборочных опросов покупателей, характеризующие покупательские предпочтения, критерии взаимозаменяемости товаров, критерии определения географических границ товарного рынка;

данные товароведческой экспертизы, подтверждающие или отрицающие взаимозаменяемость товаров при формировании товарных групп;

данные ведомственных и независимых информационных центров и служб о состоянии, структуре и объемах товарных рынков, участии в товарообороте отдельных производителей и покупателей продукции.

Продуктовые (товарные) границы товарного рынка – группа (набор) взаимозаменяемых товаров.

Географические (территориальные) границы товарного рынка – территория, на которой покупатели приобретают или могут приобрести изучаемый товар (товары-заменители) и не имеют такой возможности за ее пределами.

Структура рынка – совокупность количественных и качественных показателей, к которым относятся:

число хозяйствующих субъектов и доли, занимаемые ими на данном товарном рынке;

показатели рыночной концентрации;

условия входа на рынок;

открытость рынка для межрегиональной и международной торговли.

Барьеры входа на рынок – обстоятельства, препятствующие возможностям для новых хозяйствующих субъектов войти на товарный рынок. Для их определения анализируют качественные показатели рынка:

экономические и организационные ограничения;

административные ограничения;

неразвитость рыночной инфраструктуры;

влияние вертикального объединения действующих организаций на рынке;

стратегию поведения действующих на рынке хозяйствующих субъектов;

барьеры, связанные с эффектом масштаба;

барьеры, основанные на абсолютном превосходстве в уровне затрат;

экологические ограничения;

ограничения по спросу;

объемы капитальных затрат или первоначальных инвестиций, необходимых для входа на товарный рынок.

При оценке степени преодолимости барьеров входа на рынок используют критерии своевременности, вероятности и достаточности входа на рынок новых субъектов.

5.7. Поставка товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд

Закупка продукции, работ, услуг, приобретаемых для государственных нужд за счет федерального бюджета, реализуется на конкурсной основе.

Нормативную базу организации конкурсов (тендеров, торгов) составляют:

Федеральный закон «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» от 13 декабря 1994 г. № 60-ФЗ;

постановление Правительства РФ от 26 июня 1995 г. № 594 «О реализации Федерального закона “О поставках продукции для федеральных государственных нужд”»;

Указ Президента РФ от 8 апреля 1997 г. № 305 «О первоочередных мерах по предотвращению коррупции и сокращению бюджетных расходов при организации закупки продукции для государственных нужд»;

Федеральный закон «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд» от 6 мая 1999 г. № 97-ФЗ;

Методические рекомендации по проведению торгов (конкурса) на закупку товаров (работ), предварительному квалификационному отбору поставщиков (подрядчиков), утвержденные приказом Минэкономики России от 30 декабря 1997 г. № 117;

Федеральный закон «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» от 21 июня 2005 г. № 94-ФЗ.

В основе отбора лежит многокритериальный подход с ранжированием критериев определения победителей конкурса, когда для определения победителей последовательно применяется тот или иной

критерий в зависимости от его значимости.

В качестве поддержки управляющих решений обосновывают:

номенклатуру критериев и требования к ним;

значимость каждого их них и способ его определения;

в случае необходимости оценки по обобщенному критерию определяют методы приведения их к аддитивной форме (методы «свертки» с учетом различной размерности критериев).

Основным критерием обычно является цена. Далее по значимости могут быть использованы другие критерии, которые располагаются следующим образом:

согласие на любую форму расчетов;

согласие на отсрочку оплаты;

длительные хозяйственные связи (более трех лет), в течение которых производилась поставка.

Наиболее предпочтительным видом конкурса является открытый конкурс.

Предварительный квалификационный отбор проводится для выявления поставщиков, квалификация которых позволяет участвовать в торгах (конкурсе) на закупку товаров для государственных нужд. Предварительный квалификационный отбор основан на требованиях в отношении общего и специального опыта поставщика, кадровых возможностей, оборудования, финансового состояния, которые подтверждаются поставщиком.

При последовательном рассмотрении предложений предприятий по установленным критериям победителями признаются те предприятия, которые имеют лучшие показатели.

Федеральный закон от 21 июня 2005 г. № 94-ФЗ регулирует отношения, связанные с размещением заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных или муниципальных нужд и устанавливает единый порядок размещения заказов в целях обеспечения единства экономического пространства на территории РФ при размещении заказов, эффективного использования средств бюджетов и внебюджетных источников финансирования, расширения возможностей для участия физических и юридических лиц в размещении заказов и стимулирования такого участия, развития добросовестной конкуренции, совершенствования деятельности органов государственной власти и органов местного самоуправления в сфере размещения заказов, обеспечения гласности и прозрачности размещения заказов, предотвращения коррупции и других злоупотреблений в сфере размещения заказов.

Под государственными нуждами понимаются обеспечиваемые в соответствии с расходными обязательствами потребности РФ в товарах, работах, услугах, необходимых для осуществления функций РФ, в том числе для реализации федеральных целевых программ, для исполнения международных обязательств РФ, в том числе для реализации межгосударственных целевых программ, в которых участвует РФ.

Под муниципальными нуждами понимаются обеспечиваемые за счет средств местных бюджетов в соответствии с расходными обязательствами потребности муниципальных образований в товарах, работах, услугах, необходимых для решения вопросов местного значения.

Под размещением заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных или муниципальных нужд понимаются осуществляемые действия заказчиков, уполномоченных органов по определению поставщиков в целях заключения с ними государственных или муниципальных контрактов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных или муниципальных нужд.

Закон устанавливает требования к участникам и предусматривает следующие организационные формы размещения заказа:

проведение торгов;

проведение конкурса;

проведение аукциона (путем запроса котировок).

Одним из условий допуска организаций и граждан к участию в торгах является предоставление конкурсной или аукционной комиссии определенных сведений, в том числе о наличии или отсутствии процедуры банкротства или ликвидации в отношении конкретного участника размещения заказа.

Принятие Федерального закона от 21 июня 2005 г. № 94-ФЗ потребовало разработки ряда подзаконных нормативных правовых актов (положений, порядков и т. п.) и внесения существенных изменений в федеральные нормативные правовые акты, в частности, в Бюджетный и Гражданский кодексы РФ.

В соответствии с Законом информация о закупках размещается в Интернете на официальном сайте (www.zakupki.gov.ru) и публикуется в официальном печатном издании.

В Интернете размещаются следующие документы:

извещение о проведении предварительного отбора;

извещение о проведении открытого конкурса, конкурсная документация;

извещение о проведении открытого аукциона, документация об аукционе;

разъяснения конкурсной документации;

изменения в конкурсной документации;

протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе;

протокол рассмотрения заявок на участие в конкурсе; протокол оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе; протокол рассмотрения заявок на участие в аукционе; протокол аукциона; протокол рассмотрения заявок на участие в предварительном

отборе; извещение об отказе от проведения открытого аукциона или

конкурса; запрос котировки цен; извещение о продлении срока подачи котировочных заявок; протокол рассмотрения и оценки котировочных заявок. Ведется также Реестр государственных (муниципальных) контрактов, включающий следующие сведения: отметку о виде контракта (муниципальный контракт); дату внесения сведений о контракте в Реестр; наименование государственного (муниципального) заказчика; предмет контракта; цену контракта; дату заключения контракта; срок исполнения контракта; источник финансирования; способ размещения заказа; дату проведения аукциона, подведения итогов конкурса или

итогов проведения запроса котировок; реквизиты документов, подтверждающих основание заключения контракта; наименование поставщика (исполнителя, подрядчика); место нахождения (место жительства) поставщика (исполнителя, подрядчика); ИНН поставщика (исполнителя, подрядчика); сведения об исполнении контракта. Служебная часть Реестра содержит следующую информацию о заключенных государственных контрактах: реестровый номер контракта, который присваивает уполномоченный орган на ведение реестра государственных контрактов; срок действия контракта; номер контракта; спецификация товаров (работ, услуг); источник финансирования с указанием кода раздела и подраздела функциональной классификации, кода целевой статьи, кода статьи экономической классификации бюджета; телефон/факс поставщика (исполнителя, подрядчика); фамилия, имя, отчество и должность руководителя поставщика (исполнителя, подрядчика).

В официальном печатном издании публикуется следующая информация: извещение о проведении предварительного отбора; извещение о проведении открытого конкурса; извещение о проведении открытого аукциона.

5.8. Деловая практика в области передачи технологии

Ограничение конкуренции в области передачи технологии – деловая практика, которая вытекает из использования патентовладельцем монопольных прав на изобретение в рамках, установленных соответствующим законодательством.

Сознательное ограничение распространения технических новшеств. Фирма сама может решить, использовать патент в стране его выдачи либо использовать его только самостоятельно, отказываясь предоставлять лицензии на него другим заинтересованным фирмам. Создаваемые крупными компаниями патентные фонды используются ими для искусственного блокирования рыночных операций конкурентов или даже целых направлений научно-исследовательских работ.

Ограничения операций лицензиата (покупателя лицензии) как конкурента. Права лицензиата ограничиваются следующим образом. По использованию лицензируемой технологии: запрет на использование технологии после истечения срока действия соответствующего патента; запрет на проведение лицензиатом самостоятельной технической политики и НИОКР в определенных направлениях; запрет на приобретение конкурирующей технологии; принуждение закупать все улучшения в приобретенную технологию у лицензиара (продавца лицензии). Ограничение свободы коммерческой деятельности лицензиата: предписание уровня производства, допустимой доли рынка, допустимых цен (лимит цен); запрет на производство и сбыт конкурирующей продукции; установление лимитов на экспорт лицензируемой продукции; требования оплаты лицензии акциями лицензиата; участие в управлении предприятием лицензиата. Режим платежей: требования платежей за незарегистрированные патенты или патенты, по тем или иным причинам потерявшие силу; многократное взимание платежей; установление гарантируемых сумм платежей. Образование союзов монополистов на патентной базе. Как правило, это двусторонние союзы. В их основе – перекрестное лицензирование прав на промышленную собственность. Они образуются, когда фирмы осуществляют научно-техническое сотрудничество или владеют зависимыми патентами, без сбора которых в единый блок ни одна из фирм не может начать производство.

Образование патентных пулов. Основа таких пулов – объединение лицензий по своим патентам в единый блок, закрытый для аутсайдеров. В итоге блокированными от посторонней конкуренции оказываются целые отрасли промышленности, внутри которых члены пула получают свободу как в разделе рынка и ценообразовании, так и в скупке новинок техники.

Эти средства ограничения конкуренции позволяют транснациональным корпорациям (ТНК) перераспределять в свою пользу «технологическую ренту», которую дает частная собственность на результаты научно-исследовательских работ, усиливать свои позиции на рынке в ущерб немонополизированным отраслям.

Решение о необходимости выработки международного Кодекса поведения в области передачи технологии было принято Генеральной Ассамблеей ООН в 1974 г. В 1978 г. под эгидой ЮНКТАД был подготовлен проект Кодекса.

Цель Кодекса заключается в формулировании международных норм, способных обеспечить доступ на равноправных и недискриминационных условиях к передовой технологии, которой монопольно владеют ТНК. Кодекс включает в себя преамбулу и следующие главы:

определение и сфера применения;

цели и принципы;

национальное регулирование сделок по передаче технологии;

ограничения деловой практики;

ответственность и обязательства сторон;

специальное регулирование для развивающихся стран;

международное сотрудничество;

международный институциональный механизм;

применимое право и разрешение споров;

прочие условия.

5.9. Экспертиза экспортного контроля

В соответствии с Федеральным законом «Об экспортном контроле» Правительство РФ постановлением от 21 июня 2001 г. № 477 «О системе независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля» установило независимую идентификационную экспертизу в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники.

Экспертиза товаров и технологий (кроме экспертизы на предмет отнесения товаров и технологий к продукции военного назначения) проводится российскими организациями, получившими в установленном порядке специальное разрешение на осуществление такой деятельности.

Отнесение товаров и технологий к продукции военного назначения и выдача соответствующих заключений осуществляются Министерством обороны РФ в порядке, установленном этим министерством.

Организация, желающая получить специальное разрешение на осуществление деятельности по проведению экспертизы, представляет в Министерство экономического развития и торговли РФ следующие документы:

письменное заявление о предоставлении специального разрешения на осуществление деятельности по проведению экспертизы с указанием номенклатуры продукции, в отношении которой планируется осуществлять экспертизу, со ссылкой на соответствующие позиции (разделы) контрольных списков, утвержденных Президентом РФ, и коды Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности РФ;

документ, содержащий обязательство организации-заявителя соблюдать установленные законодательством РФ порядок и условия проведения экспертизы;

копии уставных (учредительных), аккредитационных и регистрационных документов.

Основной задачей экспертизы является установление принадлежности товара или технологии к продукции, подлежащей экспортному контролю. Для этого определяют:

общепринятое торговое (техническое) наименование товара или технологии, специфические признаки и критерии, указывающие на его принадлежность к однородной группе товаров, классу веществ, изделий, материалов и др. в соответствии с терминологией, используемой в контрольных списках, утвержденных Президентом РФ;

область науки и техники, где применяются или могут быть применены товары или технологии, в том числе возможность их использования для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники;

соответствие товара или технологии заявляемым характеристикам и техническому описанию;

физический и химический состав товара или технологии; количественное соотношение содержащихся в нем компонентов; марка, сорт, тип, модель;

позиции контрольных списков, а также иные нормативные правовые акты РФ в области экспортного контроля, под действие которых подпадает товар или технология.

Результаты экспертизы используются участниками внешнеэкономической деятельности для определения необходимости получения лицензии или иного предусмотренного законодательством РФ разрешения на осуществление внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, а также правоохранительными и контролирующими органами РФ при принятии решений по вопросам, входящим в их компетенцию.

Эксперт имеет право:

производить необходимые наблюдения, измерения, анализы и расчеты;

знакомиться со всеми полученными экспертной организацией материалами, относящимися к товару или технологии;

заявлять руководителю экспертизы о необходимости предоставления заказчиком экспертизы дополнительных материалов, требующихся для всесторонней и объективной оценки товаров и технологий;

сообщать руководителю экспертизы о невозможности составления заключения в случае, когда требующие решения вопросы выходят за пределы его специальных познаний;

формулировать особое мнение, которое прилагается к заключению экспертизы.

Эксперт обязан:

проводить исследование и осуществлять всесторонний и объективный анализ представленных на экспертизу товаров, проб, образцов, документации и других материалов, если они позволяют без получения дополнительных данных решить часть поставленных вопросов, указав в заключении причины, сделавшие невозможным решение других вопросов;

обеспечивать объективность и обоснованность выводов своего заключения;

соблюдать установленные порядок и сроки проведения экспертизы;

обеспечивать сохранность материалов и конфиденциальность сведений, представленных заказчиком экспертизы;

давать в необходимых случаях разъяснения по поводу своего заключения и выполненных действий;

соблюдать правила безопасности и охраны труда при проведении экспертизы.

5.10. Отношения в сфере производства – экономическая основа конкуренции

Основные усилия конкурентов в борьбе за конкурентоспособность направлены на следующие цели:

создание конкурентоспособной продукции, отвечающей потребностям рынка и запросам конечных потребителей;

разработку новой продукции или совершенствование выпускаемой продукции с применением передовых достижений научно-технического прогресса и выпуск принципиально новой продукции;

постоянное снижение издержек производства на всех этапах и во всех звеньях технологического процесса;

согласование с потребителем (на крупные поставки) цен до начала выпуска продукта и установление цен на новую продукцию с учетом условий сбыта на конкретном рынке;

борьбу за источники сырья, включая борьбу за подчинение всех вертикальных ступеней изготовления товаров – от сырья и полуфабрикатов до комплектующих узлов;

использование внутрифирменных связей – передачу лицензий и передовой технологии своим дочерним компаниям;

манипулирование ценами;

повышение уровня качества и новизны продукции на заграничных предприятиях;

создание зарубежного снабжающего производства.

Переплетаются две тенденции, два основных вида экономических отношений:

неценовое соперничество в рамках олигополий и стремление к взаимодействию, согласованию, координации действий на рынках;

конкурентная война против аутсайдеров вплоть до их устранения.

Специфика конкуренции в рамках транснациональных образований. Характерной чертой процесса транснационализации капитала является образование олигополий ТНК с высокой степенью сплоченности партнеров. Число ТНК в олигополии невелико и между их членами существуют длительные отношения монополистической конкуренции, имеющей специфические особенности.

В рамках олигополий ТНК координируют свою деятельность в отдельные периоды на основе использования гибких, неформальных методов координации. Наиболее распространена политика так называемых взаимных уступок, в соответствии с которой ТНК сознательно не идут на открытое соперничество. Экономические отношения между конкурирующими ТНК строятся не на ломке, а на стремлении сохранения сложившегося баланса сил в рамках олигополий на конкретных товарных рынках. Поэтому обычно они не идут на открытую конфронтацию между собой, а стремятся поддерживать рыночное равновесие сил.

Процесс монополизации не приводит к ликвидации и не уменьшает масштабов немонополизированного сектора. Средние и мелкие фирмы не только могут достаточно стабильно удерживать за собой различные традиционные сферы производства и услуг, но и, что особенно важно, захватывают позиции в новых областях, непосредственно связанных с научно-техническим прогрессом.

Формы и методы конкуренции. В зависимости от применяемых методов различают три основные формы конкурентной борьбы: ценовую, неценовую и свободную конкуренцию.

Ценовая конкуренция применяется в основном в соперничестве между фирмами-монополиями и аутсайдерами. Основные ее виды – открытая и скрытая.

Открытая ценовая конкуренция предполагает снижение цен как метод конкурентной борьбы и используется:

аутсайдерами в соперничестве с фирмами-монополиями, когда они не имеют средств неценовой конкуренции;

крупными фирмами в ответ на действия конкурентов-аутсайдеров (возникает война цен);

фирмами-монополиями как установление барьера против выхода на рынок новых потенциальных конкурентов, а также с целью вытеснения конкурентов с рынка (здесь осуществляется временное понижение цен, после которого цены вновь повышаются иногда до уровня выше прежнего);

внутренними картелями стран-импортеров путем согласования уровня импортных цен;

крупными компаниями при выходе на новые для них рынки с целью захвата монопольных позиций, дающих возможность диктовать условия сбыта.

Последнее наиболее характерно для рынков товаров с еще не устоявшейся фирменной структурой, в производстве которых функционирует большое число фирм; здесь отмечаются внезапные резкие (на 20, 40 или 60 %) снижения цен, особенно на новые товары.

Раздел 6

Взаимодействие с надзорными, контрольными и муниципальными органами государственной службы

6.1. Надзорная и контрольная деятельность федерального органа исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

Надзорная и контрольная деятельность направлена на реализацию государственной политики в области промышленной безопасности, предупреждение аварий и несчастных случаев на производстве.

Ростехнадзор в соответствии с законодательством РФ осуществляет контрольные и надзорные функции. Основной целью надзорной и контрольной деятельности органов Ростехнадзора является выявление и пресечение нарушений установленных требований.

Оценка эффективности производственного контроля или систем управления промышленной безопасностью осуществляется органами Ростехнадзора на основании анализа состояния промышленной безопасности, аварийности и травматизма на производстве, количества и характера выявляемых нарушений требований промышленной безопасности, а также результатов экспертизы промышленной безопасности.

Подконтрольная организация – субъект хозяйственной деятельности, эксплуатирующий опасные производственные объекты или осуществляющий производственную деятельность (работы), надзор и контроль за которыми возложены на Ростехнадзор.

Государственное регулирование промышленной безопасности – система процедур, установленных законодательством и нормативными правовыми актами РФ, применяемых Ростехнадзором в целях формирования условий обеспечения промышленной безопасности опасных производственных объектов.

Контрольное обследование – проверка соблюдения требований промышленной безопасности и охраны недр в подконтрольной организации, проводимая должностным лицом Ростехнадзора.

Система Ростехнадзора представляет собой организационную структуру, в состав которой входят центральный аппарат и территориальные органы.

В зависимости от сложности подконтрольных производств и объектов, их расположения и особенностей осуществления надзорной деятельности в территориальных органах могут применяться следующие формы организации государственного надзора:

индивидуальная – индивидуальное закрепление государственного инспектора или главного государственного инспектора за одним или несколькими производственными объектами (эксплуатирующими организациями);

групповая – осуществление надзорной деятельности инспекторами в составе группы, без индивидуального закрепления за объектами;

комбинированная – индивидуальное закрепление инспекторов за наиболее сложными или отдаленными производственными объектами с осуществлением надзора на других подконтрольных объектах в составе группы.

Решение о применении конкретных форм организации надзорной деятельности принимается приказом руководителя территориального органа.

В практике надзорной работы применяют три вида контрольных обследований:

оперативное – плановая или внеплановая проверка состояния промышленной безопасности и охраны недр, проводимая инспектором по намеченному маршруту;

целевое – плановая или внеплановая проверка по одному из вопросов обеспечения промышленной безопасности и (или) охраны недр, проводимая инспектором или группой инспекторов в одной или нескольких подконтрольных организациях;

комплексное – плановая или внеплановая проверка деятельности подконтрольной организации по всему комплексу вопросов обеспечения промышленной безопасности и охраны недр, проводимая группой инспекторов.

В организации, где произошел несчастный случай на производстве со смертельным исходом или авария, последствия которой могли вызвать гибель людей, территориальный орган или его отдел организует внеочередное комплексное или целевое обследование состояния промышленной безопасности с учетом результатов проведенного технического расследования и установленных при этом причин произошедшего несчастного случая или аварии.

Основные направления контроля:

эффективность функционирования систем производственного контроля или систем управления промышленной безопасностью;

соблюдение условий действия лицензий;

правильность идентификации опасных производственных объектов и их регистрация в государственном реестре;

ход декларирования промышленной безопасности;

объективность и качество экспертизы промышленной безопасности;

подготовка и аттестация руководителей и специалистов опасных производственных объектов;

ход страхования ответственности за причинение вреда при эксплуатации опасных производственных объектов;

соблюдение правил применения технических устройств на опасных производственных объектах;

выполнение мероприятий, предложенных комиссиями по техническому расследованию причин аварий и несчастных случаев на производстве.

Выдача предписания является обязательной частью процедуры оформления результатов контрольного обследования.

6.2. Территориальные регламенты взаимодействия участников работ

В отдельных случаях действуют территориальные регламенты, обеспечивающие оперативное проведение работ.

Существует «Типовой порядок выдачи исходных данных и технических условий на проектирование и согласование документации», который предусматривает уточнение органами исполнительной власти субъектов РФ действующих регламентов подготовки разрешительной документации с целью обеспечения комплексного и оперативного рассмотрения проектных материалов по размещению проектируемых объектов в едином, специально уполномоченном на то органе.

Документ направлен на упрощение существующего многоступенчатого порядка выдачи исходных данных, технических условий и требований к размещению объекта строительства, присоединению его к источникам снабжения, инженерным сетям и коммуникациям, согласования предпроектной, проектной и другой документации, а также оказания практической помощи заказчикам (инвесторам), проектным и другим организациям – участникам инвестиционного процесса при организации и выполнении указанных работ в процессе принятия решения о целесообразности и возможности строительства предприятий, зданий и сооружений на соответствующей территории.

Специальное положение регламентирует основные процессы, связанные с разработкой предпроектной и проектной документации, подготовкой строительства, предоставлением для этого земельного участка, получением (выдачей) исходно-разрешительной документации и имущественными обязательствами соответствующих юридических и физических лиц – участников инвестиционного процесса в строительстве.

Порядок разработки, согласования, утверждения и состав обоснований инвестиций в строительство предприятий, зданий и сооружений установлены Сводом правил СП 11-101–95. Он предусматривает разработку и согласование намеченных в обоснованиях решений по строительству объекта, места и условий его размещения, которое производится заказчиком или по его поручению юридическими и физическими лицами – разработчиками обоснований; при этом состав и содержание материалов должны быть достаточными для проведения согласований и экспертиз.

Инструкцией о порядке разработки, согласования, утверждения и составе проектной документации на строительство предприятий, зданий и сооружений (СНиП 11–01–95), в частности, установлено следующее:

проектная документация, разработанная в соответствии с исходными данными, техническими условиями и требованиями, выданными территориальными органами государственного надзора (контроля) и местными заинтересованными организациями при выборе места размещения объекта, дополнительному согласованию не подлежит, за исключением случаев, особо оговоренных законодательством РФ;

в материалах проекта приводятся сведения о проведенных согласованиях проектных решений, подтверждение соответствия разработанной проектной документации государственным нормам, правилам, стандартам, исходным данным, техническим условиям и требованиям, выданным органами государственного надзора (контроля) и заинтересованными организациями при согласовании места размещения объекта, а также оформленные в установленном порядке согласования об отступлениях от действующих нормативных документов;

проекты на строительство объектов независимо от источников финансирования, форм собственности и принадлежности подлежат государственной экспертизе в соответствии с порядком, установленным в РФ.

6.3. Регламент проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (на примере технической инспекции субъекта РФ)

Техническая инспекция создана в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 15 декабря 1992 г. № 1071 «О программе управления, организации утилизации, обезвреживания и захоронения отходов промышленных предприятий и аналогичных производственных отходов в г. Москве» и Положением «О технической инспекции», утвержденным постановлением Правительства Москвы от 29 июня 1993 г. № 604.

В соответствии с Положением основной задачей Технической инспекции является осуществление надзора и оперативного контроля за соблюдением всеми предприятиями и организациями г. Москвы независимо от форм собственности законодательства РФ, постановлений Правительства Москвы, экологических норм и правил в части учета, сбора, временного хранения, утилизации, обезвреживания и захоронения производственных отходов. Техническая инспекция осуществляет оперативную работу в пределах своей компетенции во взаимодействии с городскими контролирующими организациями и их инспекционными службами.

Техническая инспекция в соответствии с возложенными на нее задачами осуществляет следующие функции.

1. Контроль за полнотой учета образующихся в результате производственной деятельности отходов и ведением предприятиями соответствующей документации.

При организации учета образования отходов на предприятии выявляются:

номенклатура и количество образующихся отходов по отдельным технологическим процессам в технологических регламентах (технологических картах);

наличие балансовых схем или схем материальных потоков в целом по предприятию, отражающих образование отходов; наличие отраслевых нормативов образования отходов на единицу продукции; учет фактического времени работы технологического оборудования; способ осуществления учета образования отходов, возможность полной (выборочной) проверки данных учета.

2. Контроль за временным размещением отходов на территории предприятий, наличием и санитарно-техническим состоянием спецхранилищ отходов, выполнением согласованных в установленном порядке условий складирования отходов.

При проверке мест временного хранения отходов на территории предприятия уделяется внимание их соответствию условиям согласования с Центром Госсанэпиднадзора в г. Москве и разрешению на размещение отходов, выданному Департаментом природопользования и охраны окружающей среды, приказу руководителя, определяющему места складирования и ответственных должностных лиц.

В разрешении устанавливаются объем (масса) размещения отходов на конкретных объектах, сроки хранения и другие условия, обеспечивающие охрану окружающей среды и здоровья человека. Количество отходов, разрешенное к размещению, устанавливается с учетом утвержденных природопользователю лимитов размещения отходов, планов мероприятий по их достижению и характеристики объектов для размещения отходов. Кроме этого, природопользователь должен иметь:

обоснование условий и сроков временного накопления отходов на промышленной площадке до момента их использования или направления на объект для размещения отходов;

заключения территориальных надзорных органов.

1. Контроль за использованием отходовв качестве вторичного сырья в собственной хозяйственной деятельности или их реализацией, за сдачей отходов на спецпредприятия для обезвреживания либо на полигоны для санкционированного размещения.

2. При такой проверке в соответствии с Временными правилами охраны окружающей среды от отходов производства и потребления в РФ проверяются документы, подтверждающие размещение отходов за пределами промплощадки предприятия. Сравниваются данные учета образования и размещения отходов с полученным Разрешением и данными проверки, способы транспортировки отходов и их соответствие установленным требованиям.

3. Контроль за разработкой и реализацией мероприятий по сокращению объемов образующихся отходов за счет внедрения прогрессивных малоотходных технологий, а также мероприятий по предотвращению загрязнения производственными токсичными отходами городских канализационных и водосточных сетей, водоемов и полигонов для размещения отходов.

4. При данном виде контроля проверяются наличие и выполнение природопользователями мероприятий по сокращению объемов (массы) образования отходов, снижению степени их опасности, а также строительству, реконструкции и повышению эффективности эксплуатации действующих объектов для размещения отходов.

2. Контроль за своевременностью и правильностью расчетов и перечислений сумм экологического налога за размещение отходов в бюджет РФ.

Постановлением Правительства РФ от 28 августа 1992 г. № 632 «Об утверждении порядка определения платы и ее предельных размеров за загрязнение окружающей природной среды, размещение отходов, другие виды вредного воздействия» утвержден и с 1 января 1993 г. введен в действие порядок, который распространяется на природопользователей и предусматривает взимание платы за следующие виды вредного воздействия на окружающую природную среду:

выброс в атмосферу загрязняющих веществ от стационарных и передвижных источников; сброс загрязняющих веществ в поверхностные и подземные водные объекты;

размещение отходов;

другие виды вредного воздействия (шум, вибрация, электромагнитные и радиационные воздействия и т. п.).

В компетенцию инспектора Технической инспекции входит также проверка номенклатуры и количества отходов, указанных в сведениях об образовании и размещении отходов предприятия по формам приложений к постановлению Правительства г. Москвы от 3 декабря 1991 г. № 221 «О введении в г. Москве начал экономического регулирования природопользования».

6. Организационное и техническое обеспечение деятельности по формированию и ведению общегородского банка данных «Промышленные отходы».

Общегородской банк данных является составной частью информационной системы экомониторинга г. Москвы. 7.Контроль за соблюдением природопользователями условий договоров на прием отходов и стоков.

6.4. Обследование отдельных технических объектов

Инструкция по проведению обследования оборудования, зданий и сооружений электрических и тепловых установок, электростанций, котельных, электрических и тепловых сетей энергоснабжающих организаций и потребителей тепловой и электрической энергии утверждена приказом Минэнерго России от 15 ноября 2000 г. № 32-01-02/30.

Под обследованием по вопросам энергетического надзора понимается всестороннее рассмотрение деятельности обследуемой организации по одному или нескольким направлениям (темам), проводимое одним или несколькими государственными инспекторами, комиссией с выездом на место, оформлением и выдачей акта-предписания.

Организации с присоединенной мощностью электрических установок 750 кВ·А и выше и (или) тепловых установок 1 Гкал/ч и выше подлежат комплексному или тематическому обследованию. Тематическое обследование предусматривает проведение проверки по отдельным вопросам; оно может проводиться комиссией, несколькими или одним инспектором.

Комплексное обследование предусматривает проведение проверки по всем темам одновременно, в том числе и по теме рационального использования энергетических ресурсов. Обследование проводится на основании действующих нормативно-технических документов с использованием разработанных органами государственного энергетического надзора программ, методик и рекомендаций. Результаты обследования оформляются актом-предписанием по типовой форме.

6.5. Взаимодействие предприятия с инспекторским составом

Права государственных инспекторов и должностных лиц федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих надзорные и контрольные функции, для многих служб примерно одинаковы и включают в себя следующие полномочия:

беспрепятственно в любое время суток при наличии удостоверений установленного образца посещать в целях проведения инспекции организации всех организационно-правовых форм;

запрашивать и безвозмездно получать от руководителей и иных должностных лиц организаций, органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, работодателей документы, объяснения, информацию, необходимые для выполнения надзорных и контрольных функций;

изымать для анализа образцы используемых или обрабатываемых материалов и веществ;

расследовать в установленном порядке несчастные случаи на производстве;

предъявлять руководителям и иным должностным лицам организаций обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений законодательства, о привлечении виновных в указанных нарушениях к дисциплинарной ответственности или об отстранении их от должности в установленном порядке;

приостанавливать работу организаций, отдельных производственных подразделений и оборудования при выявлении нарушений требований, которые создают угрозу жизни и здоровью работников, до устранения указанных нарушений;

отстранять от работы лиц, не прошедших в установленном порядке обучение безопасным методам и приемам выполнения работ;

привлекать к административной ответственности в порядке, установленном законодательством РФ, лиц, виновных в нарушении требований действующих правил;

выступать в установленном порядке в суде или в арбитражном суде по искам о возмещении вреда, причиненного жизни, здоровью и имуществу других лиц вследствие нарушений требований.

Полномочия должностных лиц можно условно разделить на группы:

по предупреждению и выявлению нарушений законодательства;

по пресечению нарушений;

карательного характера (по применению мер государственного принуждения);

иные полномочия.

Кполномочиям карательного характера относятся следующие права:

привлекать к административной ответственности в порядке, установленном законодательством РФ, лиц, виновных в нарушениях требований действующих правил;

направлять в правоохранительные органы материалы о привлечении указанных лиц к уголовной ответственности.

Важно учитывать, что в первом случае должностные лица действуют самостоятельно, во втором – ставят вопрос о привлечении к ответственности перед другим уполномоченным органом.

6.5.1. Проверяемые документы предприятия (на примере инспекции вопросов охраны труда)

Организация работы по охране труда:

положение об организации работы по охране труда в организации и/или приказ о распределении обязанностей по организации работы по охране труда и/или о назначении ответственного за охрану труда в организации и ее структурных подразделениях в зависимости от задач, численности и штатной структуры организации;

журналы оперативного контроля за состоянием охраны труда;

приказ о назначении ответственных за охрану труда в структурных подразделениях.

Законодательство об охране труда, соглашения работника и работодателя:

соглашение по охране труда работодателей и уполномоченных работниками представительных органов, прилагаемое к Коллективному договору;

приказ о создании совместного комитета (комиссии) по охране труда на предприятиях в соответствии с Трудовым кодексом РФ;

утвержденные графики работ сотрудников, работающих посменно и периодами, устанавливающие длительность рабочей смены от 4 до 12 ч или продолжительность вахты более одного месяца.

Обучение и проверка знаний:

приказ о назначении ответственного за проведение вводного инструктажа, если эти обязанности не возложены на ответственного за охрану труда;

программа вводного инструктажа и журнал регистрации вводного инструктажа;

перечень профессий и должностей работников, освобожденных от инструктажей на рабочих местах;

приказ, устанавливающий по согласованию с профкомом более продолжительный (до 1 года) срок проведения повторного инструктажа;

распоряжения руководителей подразделений, согласованные с профкомом и инженером по охране труда, об освобождении от стажировки работников, имеющих стаж аналогичной работы не менее трех лет;

программы первичных инструктажей на рабочих местах;

журналы регистрации инструктажей на рабочих местах, в том числе командированного персонала;

перечень профессий и рабочих мест, требующих присвоения I группы по электробезопасности;

журнал проверки знаний персонала с группой по электробезопасности;

перечни должностей работников, которые периодически сдают экзамены на знание правил охраны труда и которым необходимо иметь соответствующие группы по электробезопасности;

программы обучения и проверки знаний по охране труда;

приказ о назначении комиссии по проверке знаний и утвержденный график ее работы;

протоколы заседаний комиссии по проверке знаний по охране труда и журнал проверки знаний;

удостоверения о проверке знаний, в том числе у командированного персонала, с отметками о допуске к верхолазным работам;

документы, удостоверяющие полномочия председателя и членов комиссий по проверке знаний по охране труда;

журнал регистрации выдачи и возвращения контрольных листов;

приказ или распоряжение о назначении лиц для руководства стажировкой;

распоряжения о допуске к стажировке и самостоятельной работе;

список лиц, разрешающих допуск к самостоятельной работе;

приказ или распоряжение о разработке инструкций по охране труда;

перечень инструкций по охране труда;

инструкции по охране труда для работников отдельных профессий и/или на отдельные виды работ;

журналы учета выдачи инструкций по охране труда.

Организационные мероприятия, обеспечивающие безопасность работ:

утвержденные перечни работ, выполняемых по наряду, распоряжению и в порядке текущей эксплуатации;

списки лиц, которые имеют право выдавать наряды и распоряжения, назначаться ответственными руководителями, производителями работ по нарядам и распоряжениям, а также наблюдающими, в том числе из числа командированного персонала (до 5 дней – распоряжением командирующего предприятия с резолюцией эксплуатационного предприятия, а свыше 5 дней – дополнительным письменным указанием эксплуатационного предприятия);

списки лиц, имеющих право вести оперативные переговоры и выполнять оперативные переключения;

формы нарядов-допусков;

оперативный журнал с записями распоряжений о производстве работ;

приказ или распоряжение о назначении руководителей на участках работ с повышенной опасностью;

журнал регистрации нарядов-допусков на работы с повышенной опасностью;

договоры со сторонними организациями, имеющими соответствующие лицензии на обслуживание оборудования;

приказ, устанавливающий порядок обслуживания оборудования силами предприятия-владельца или стороннего предприятия по договору.

Электробезопасность:

приказ о назначении ответственного за электрохозяйство и его заместителя;

акты разграничения балансовой принадлежности и ответственности за эксплуатацию электроустановок между предприятием и электроснабжающей организацией, арендатором и арендодателем;

приказ об определении категорий производственных помещений по опасности поражения электрическим током;

паспорта заземляющих устройств со схемами расположения заземлителей, привязанных к существующим подстанциям и зданиям;

протоколы:

измерения сопротивления растеканию тока заземляющего устройства (не более 4 Ом);

проверки наличия цепи между заземлителями и заземляемыми элементами оборудования (сопротивление не более 0,1 Ом);

измерения полного сопротивления петли «фаза – нуль»;

измерения сопротивления изоляции проводов и кабелей (не менее 0,5 Мом);

списки лиц, имеющих право единоличного осмотра электроустановок, право отдавать оперативные распоряжения; однолинейные схемы электрических соединений электроустановок, утвержденные ответственным за электрохозяйство;

комплекты схем электроснабжения (у ответственного за электрохозяйство и у дежурного персонала);

сертификаты на применяемые материалы, провода, кабели.

Обеспечение спецодеждой, спецобувью и средствами защиты:

личные карточки формы учета спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений;

журнал учета и содержания средств защиты;

протоколы испытаний средств защиты;

документы о поверке средств измерений параметров, обеспечивающих безопасность труда;

списки распределения между подразделениями средств защиты с указанием мест их хранения, утвержденные главным инженером или ответственным за электрохозяйство;

табель потребности в средствах защиты по профессиям и должностям;

сводка сведений о потребностях в средствах защиты по профессиям;

перечень профессий и должностей и соответствующих им норм бесплатной выдачи средств защиты.

Эксплуатация грузоподъемных машин и механизмов (ГПМ):

приказ о назначении специалистов по надзору за безопасной эксплуатацией ГПМ и съемных грузозахватных приспособлений, ответственных за содержание ГПМ в исправном состоянии, и лиц, ответственных за безопасное производство работ кранами, погрузочно-разгрузочные работы, ответственных за организацию работы по техническому обслуживанию и ремонту лифтов и организацию эксплуатации лифтов;

приказ (распоряжение) о назначении лиц, имеющих право на управление и обслуживание ГПМ, и стропальщиков;

паспорта ГПМ и лифтов с отметками о регистрации, с записями об освидетельствованиях и с прилагаемыми протоколами и актами освидетельствования;

журнал учета грузоподъемных машин и съемных грузозахватных приспособлений;

вахтенный журнал или журнал периодических осмотров ГПМ и съемных грузозахватных приспособлений и журнал ежесменных осмотров лифтов;

удостоверения о проверке знаний специалистов по надзору за безопасной эксплуатацией ГПМ, ответственных за содержание ГПМ в исправном состоянии, и лиц, ответственных за безопасное производство работ кранами;

удостоверения о проверке знаний обслуживающего персонала ГПМ;

схемы строповок;

установочные чертежи подъемных устройств;

паспорта блоков, скоб и крюков, применяемых для подъема людей;

сертификаты или заменяющие их документы на канаты и цепи грузозахватных приспособлений;

акты-сертификаты ежегодного освидетельствования грузовых малых лифтов.

Эксплуатация сосудов, работающих под давлением, котлов и газового хозяйства:

приказ о назначении ответственных за исправное состояние и безопасное действие сосудов, а также лиц, их замещающих, специалистов по надзору за техническим состоянием и эксплуатацией сосудов, компрессорных установок, за исправное состояние и безопасную эксплуатацию котлов, трубопроводов горячей воды и пара, газового хозяйства;

паспорта сосудов и их предохранительных устройств с прилагаемыми документами, паспорта котлов, наружных газопроводов и резервуарных газовых установок с необходимыми сведениями о регистрации в органах надзора;

книга учета и освидетельствования сосудов;

письменные распоряжения администрации организации о включении сосудов в работу;

удостоверения на право обслуживания сосудов;

приказ (распоряжение) о допуске персонала к самостоятельному обслуживанию сосудов;

журнал по водоподготовке котельных;

ремонтный журнал котельной;

схемы установки запорной арматуры и КИП газовых котельных;

сменный журнал котельной;

журнал ремонта сменного оборудования и химической водоподготовки;

режимные карты работы котлов.

Автохозяйство:

журналы для регистрации прохождения предрейсовых медосмотров водителей и технических осмотров автотранспорта;

приказ об определении мест сжигания использованных обтирочных материалов;

приказ о назначении ответственного за хранение антифриза;

схема движения транспортных средств и пешеходов по территории предприятия, вывешенная при въезде на территорию.

Сварочные работы:

паспорта сварочных аппаратов;

приказы или распоряжения о назначении лица, ответственного за исправное состояние, эксплуатацию сварочного оборудования и безопасное ведение сварочных работ, об определении мест стационарных сварочных постов, о закреплении сварочного оборудования за электросварщиками;

журнал учета технических осмотров и испытаний сварочного оборудования;

протоколы измерений сопротивления изоляции обмоток сварочных трансформаторов (два раза в год).

Станочный парк и механический инструмент:

утвержденный список лиц, допущенных к работе на станках;

приказы о назначении лиц, имеющих право на испытания, установку и правку абразивных кругов, лиц, ответственных за эксплуатацию шлифовальных и заточных станков, о закреплении станочного оборудования за обслуживающими его лицами и о назначении лиц, производящих ремонт станков.

Медицинские осмотры

список работников, подлежащих медицинским осмотрам;

акт по результатам периодического медицинского осмотра.

Аттестация рабочих мест по условиям труда:

приказ о создании аттестационной комиссии;

перечень рабочих мест с выявленными опасными и вредными факторами производственной среды;

карта аттестации рабочего места (или группы аналогичных) по условиям труда;

протоколы инструментальных измерений уровней производственных факторов, оценки травмобезопасности рабочих мест и оценки обеспечения работников средствами защиты;

ведомость рабочих мест и результатов их аттестации по условиям труда в подразделениях и сводная ведомость рабочих мест и результатов их аттестации по условиям труда в организации;

протокол аттестации рабочих мест по условиям труда;

план мероприятий по улучшению и оздоровлению условий труда в организации;

приказ о результатах аттестации рабочих мест по условиям труда;

сертификат безопасности средства производства, объекта, предприятия;

санитарно-технический паспорт предприятия.

Расследование и учет несчастных случаев:

журнал регистрации несчастных случаев на производстве;

акты о несчастном случае на производстве (форма Н-1);

акты о расследовании группового несчастного случая на производстве, несчастного случая на производстве с возможным инвалидным исходом, несчастного случая на производстве со смертельным исходом;

сообщение о последствиях несчастного случая на производстве.

6.5.2. Проверяемые нормы (на примере инспекции вопросов охраны труда)

Территория, здания и помещения

1. Выполнение требований к территориям предприятий, к производственным зданиям и помещениям, обеспеченность санитарнобытовыми помещениями. Их состояние и обеспечение требуемых значений санитарно-гигиенических параметров рабочих мест согласно нормам для объектов и рабочих мест конкретного назначения.

2. Территория предприятий, площадки погрузочно-разгрузочных работ, транспортные пути должны иметь твердое ровное покрытие.

3. Обеспечение объема производственного помещения не менее 15 м^3 и площади не менее 4,5 м^2 на каждого работающего.

4. Наличие необходимого количества первичных средств пожаротушения, их исправность, соблюдение сроков проверки.

5. Оборудование помещений и объектов установками автоматического пожаротушения.

6. Оборудование, расположенное над рабочими местами и проходами, должно иметь ограждения, предохраняющие персонал от возможного падения предметов с высоты.

7. Ограждение площадок обслуживания, находящихся на высоте более 1,3 м от пола, открытых люков и проемов в полах, перилами высотой не менее 1 м со сплошной обшивкой по низу перил на высоту не менее 0,15 м и дополнительной горизонтальной планкой на высоте 0,5 м.

8. Световые проемы верхнесветных фонарей должны быть застеклены армированным стеклом, или под фонарями должны быть подвешены металлические сетки.

9. Наличие аптечек с описью и указанием предназначения медикаментов и медицинских средств.

10. Наличие плакатов и знаков безопасности, сигнальной окраски, табличек с указанием категорий помещений по опасности поражения электрическим током и ответственных за охрану труда.

11. Не допускается расположение оборудования и систем, использующих водопровод или водосливную канализацию, над помещениями, в которых установлены электрооборудование и аппаратура связи, а также не допускается в этих помещениях прокладка трубопроводов, не относящихся к обслуживанию данных помещений.

12. Проемы для въезда в здания транспортных средств должны быть снабжены воротами и воздушно-тепловыми завесами.

13. Люминесцентные лампы и другие источники света, содержащие ртуть, до их установки, а также вышедшие из строя должны храниться упакованными в специальном помещении. Отслужившие свой срок изделия, содержащие ртуть, свинец, электролиты, горючесмазочные материалы (ГСМ), необходимо периодически вывозить для уничтожения и дезактивации в отведенные для этого места.

14. Над каждым основным входом в здание должен быть установлен светильник.

15. Для борьбы с избыточной инсоляцией следует применять солнцезащитные средства.

16. Полы рабочих помещений должны быть ровными, нескользкими, стойкими к износу, водонепроницаемыми, удобными для чистки.

17. Рабочие места в помещениях с холодным полом должны оснащаться деревянными переносными настилами.

18. Наличие в производственных помещениях на стенах на высоте 1,5 м термометров и психрометров для ежедневного контроля температурно-влажностного режима.

19. Внутренние поверхности коробов и крышек деревянных желобов должны быть обиты оцинкованной или кровельной сталью.

20. При работах по пайке свинецсодержащими сплавами умывальники должны быть оборудованы бачками с 1 %-ным раствором уксусной кислоты.

21. Наличие отдельных помещений с вытяжными шкафами для чистки бензином блоков телефонного и телеграфного оборудования.

22. Постоянные рабочие места, где производится пайка свинецсодержащими сплавами, должны быть оборудованы местными вытяжными устройствами с выбросом воздуха наружу здания. Запрещается совмещение в одну вентиляционную установку вентиляционных устройств от мест пайки и другого оборудования.

23. На всех штепсельных розетках должны быть надписи с указанием номинального напряжения.

24. Штепсельные вилки, предназначенные для включения в розетки с напряжением до 42 В, по конструктивному исполнению должны исключать возможность их включения в розетки с напряжением 220 В. Розетки 220 В должны быть с третьим заземляющим контактом. Допускается до освоения массового выпуска переносных электроприемников с трехпроводными соединительными шнурами не выполнять зануление металлических корпусов электроприемников.

25. Не допускается установка электророзеток и электровыключателей в ванных комнатах, санузлах, душевых, раздевалках при душевых, мыльных помещениях бань, парилках, стиральных помещениях прачечных.

26. Электрооборудование, особенно с частями, искрящими при нормальной работе, предохранители, выключатели, аппараты, приборы, электрические соединители рекомендуется выносить за пределы взрывоопасных зон. В случаях их установки в пределах взрывоопасной зоны они должны удовлетворять требуемым уровням взрывозащиты в зависимости от класса взрывоопасной зоны.

27. Светильники и прочие осветительные устройства должны быть установлены так, чтобы обеспечивалась возможность их безопасного обслуживания при помощи обычных технических средств, или для их обслуживания должны предусматриваться специальные устройства.

28. В помещениях с повышенной опасностью и особо опасных (кроме электропомещений) при высоте установки светильников общего освещения с лампами накаливания, ДРЛ, ДРИ и натриевыми менее 2,5 м конструкция светильников должна исключать возможность доступа к лампе без применения инструмента, а ввод в светильник электропроводки должен быть выполнен защищенным проводом. Либо для питания светильников с лампами накаливания должно использоваться напряжение не выше 42 В.

29. Запрещается снятие рассеивателей, экранирующих и защитных решеток светильников, за исключением светильников со съемными отражателями и рассеивателями.

30. В производственных помещениях при возможности одновременного прикосновения к металлическим корпусам оборудования и трубопроводам отопления, водопровода, канализации последние следует оградить токонепроводящими решетками.

31. Наличие сети аварийного освещения. Светильники аварийного освещения должны отличаться от светильников рабочего освещения знаками или окраской. При отключении общего источника сеть аварийного освещения должна автоматически переключаться на независимый источник. Даже при наличии аварийного освещения персонал должен быть снабжен переносными электрическими фонарями с автономным питанием. Проверка сети аварийного освещения должна производиться не реже двух раз в год.

32. Отсутствие повреждений изоляции.

33. Соответствие расстояний между стойками, шкафами, рядами оборудования и расстояний от оборудования до стен, окон, дверей нормам для оборудования конкретного назначения.

34. На всех ключах, кнопках и рукоятках управления должны быть надписи, указывающие операцию, для которой они предназначены. На сигнальных лампах должны быть надписи, указывающие характер сигнала.

35. Кабели и блоки аппаратуры с цепями дистанционного питания, кабели, а также устройства коммутации этих цепей должны иметь знаки безопасности или сигнальную (красного цвета) окраску.

36. Вращающиеся части электродвигателей и части, соединяющие электродвигатели с механизмами, а также движущиеся части технологического оборудования должны иметь ограждения. На электродвигатели и приводимые ими в движение механизмы должны быть нанесены стрелки, указывающие направления вращения.

37. На оборудование, где устанавливается лазерный генератор, должен быть нанесен знак лазерной опасности с указанием класса лазера.

38. Обозначения и номера в схемах должны соответствовать обозначениям и номерам, нанесенным на оборудование. Соответствие электрических схем фактическим эксплуатационным должно проверяться не реже 1 раза в 2 года с отметкой на них о проверке.

39. Телефонисты должны быть обеспечены индивидуальными микротелефонными аппаратами (гарнитурами). Микротелефонные аппараты следует хранить в индивидуальных ячейках и подвергать санитарной обработке в соответствии с инструкцией по уходу за микротелефонными устройствами.

40. Бензин и спирт для чистки деталей оборудования следует хранить в закрытой посуде в запирающемся шкафу.

41. Вводные и распределительные устройства электроснабжения, размещенные вне щитовых помещений, должны устанавливаться на расстоянии не менее 0,5 м от трубопроводов. Электророзетки должны находиться на расстоянии не менее 0,5 м от заземленных частей (трубопроводы, раковины). Для кухонь жилых квартир и общественных зданий это расстояние не нормируется.

42. В электропомещениях с установками до 1 кВ допускается применение неизолированных токоведущих частей. При этом доступные прикосновению части должны быть расположены так, чтобы нормальное обслуживание не было сопряжено с опасностью прикосновения к ним.

43. Ручные электрические светильники должны быть снабжены предохранительной сеткой с рефлектором и крючком для подвески.

44. В зависимости от категории помещения по степени опасности поражения электрическим током должны применяться электроинструмент и ручные электрические машины следующих классов:

1 – в условиях производства (за исключением подготовки и производства строительно-монтажных работ). При работе следует пользоваться средствами индивидуальной защиты (СИЗ). Допускается работать без СИЗ, если машина или инструмент (и только один) получает питание от разделительного трансформатора или преобразователя с раздельными обмотками, автономной двигатель-генераторной установки или защитно-отключающего устройства;

2 и 3 – в условиях производства во всех случаях, а при подготовке и производстве строительно-монтажных работ в помещениях – в условиях повышенной опасности и вне помещений. Разрешается работать без СИЗ, за исключением подготовки и производства строительно-монтажных работ, когда при работе с машинами и инструментом класса 2 необходимо использовать СИЗ;

3 – в особо неблагоприятных условиях (в металлических емкостях с ограниченной возможностью перемещения), особо опасных условиях при подготовке и производстве строительно-монтажных работ. При подготовке и производстве строительно-монтажных работ в таких условиях допускается пользование машинами и инструментом класса 3 только с применением СИЗ.

При отсутствии машин и инструмента класса 3 ответственный за электрохозяйство может разрешить применение машин и инструмента классов 1 и 2 при условии, что машина или инструмент (и только один) получает питание от разделительного трансформатора или преобразователя с раздельными обмотками, автономной двигатель-генераторной установки или при наличии устройства защитного отключения.

45. В помещениях с повышенной опасностью или особо опасных применяются ручные электрические светильники напряжением не выше 42 В. В особо неблагоприятных условиях должны использоваться ручные светильники напряжением не выше 12 В. В качестве источника питания светильников напряжением до 42 В применяются понижающие трансформаторы, машинные преобразователи, генераторы, аккумуляторы. Не допускается использование для указанных целей автотрансформаторов. Применение для переносного освещения люминесцентных ламп, не укрепленных на жестких опорах, запрещается.

46. Автоматические выключатели, колодки предохранителей должны иметь маркировку с указанием наименования присоединения и номинального тока.

Помещения с ПЭВМ

1. Площадь на одно рабочее место с ПЭВМ должна составлять не менее 6 м^2, а объем – не менее 20 м^3.

2. Расстояния между рабочими столами с видеомониторами должны быть не менее 2 м (от тыла поверхности одного видеомонитора и экрана другого); расстояния между боковыми поверхностями видеомониторов – не менее 1,2 м. Конструкция видеодисплейных терминалов (ВДТ) должна обеспечивать возможность фронтального наблюдения экрана.

3. Помещения с ПЭВМ должны иметь естественное и искусственное освещение. Расположение рабочих мест ПЭВМ в подвальных помещениях не допускается. Эксплуатация ПЭВМ без естественного освещения может проводиться только по согласованию с органами надзора.

4. Общее освещение рабочих мест ПЭВМ следует выполнять в виде линий светильников, расположенных сбоку от рабочих мест, параллельно линии зрения при рядном расположении ПЭВМ. При периметральном расположении компьютеров линии светильников должны располагаться локализованно над рабочим столом ближе к его переднему краю, обращенному к оператору.

5. Рабочие места с ПЭВМ по отношению к световым проемам должны располагаться так, чтобы естественный свет падал сбоку, предпочтительно слева.

6. Полы помещений с ПЭВМ должны быть покрыты материалами, не накапливающими статическое электричество.

Прокладка проводов и кабелей электросетей

1. Оболочки и изоляция проводов и кабелей должны соответствовать способу прокладки и условиям окружающей среды. Сечения токопроводящих жил проводов и кабелей должны быть не менее установленных требованиями ПУЭ.

2. Открытую прокладку незащищенных изолированных проводов следует выполнять:

при напряжении выше 42 В переменного тока в помещениях без повышенной опасности и при напряжении до 42 В переменного тока в любых помещениях – на высоте не менее 2 м от пола;

при напряжении выше 42 В в помещениях с повышенной опасностью и особо опасных – на высоте не менее 2,5 м. Данные требования не распространяются на спуски к выключателям, розеткам, щиткам, светильникам, устанавливаемым на стене.

3. Незащищенные изолированные провода наружной электропроводки должны быть расположены или ограждены таким образом, чтобы они не были доступны для прикосновения с мест, где возможно пребывание людей. Провода, проложенные открыто по стенам, должны находиться на расстоянии, не менее:

от земли – 2,75 м; при вертикальной прокладке до окна – 0,75 м, до балкона – 1 м; при горизонтальной прокладке над балконом и крыльцом – 2,5 м, над окном – 0,5 м, под окном – 1 м.

4. Кабели (в том числе бронированные) и электропроводки, расположенные в местах, где возможны механические повреждения или доступность для посторонних лиц, должны быть защищены по высоте на 2 м от пола или земли. В производственных помещениях спуски незащищенных проводов к выключателям, розеткам, щиткам, светильникам должны быть защищены до высоты не менее 1,5 м.

5. Кабели при прокладке должны быть уложены с запасом для компенсации возможных смещений (укладывать запас в виде колец запрещается), закреплены в конечных точках, с обеих сторон изгибов, у муфт и так, чтобы была предотвращена деформация оболочек и не нарушались соединения жил под действием собственного веса. В местах жесткого крепления к несущим конструкциям оболочки небронированных кабелей должны быть предохранены от механических повреждений и коррозии при помощи эластичных прокладок.

6. Места соединения и ответвления проводов и кабелей должны быть доступны для осмотра и ремонта. В таких местах провода и кабели не должны испытывать механических усилий натяжения.

7. Проход кабелей через перекрытия и внутренние стены может производиться в трубах или проемах; после прокладки кабелей зазоры должны быть заделаны легко пробиваемым несгораемым материалом.

8. Прокладка кабелей и электропроводки в вентиляционных каналах и шахтах запрещается.

9. При открытой прокладке защищенных проводов (кабелей) с оболочками из сгораемых материалов и незащищенных проводов расстояние от провода (кабеля) до оснований конструкций из сгораемых материалов должно составлять не менее 10 мм. При невозможности обеспечить указанное расстояние провод (кабель) следует отделять от поверхности слоем несгораемого материала. При скрытой прокладке с наличием сгораемых конструкций необходимо защищать провода и кабели слоем несгораемого материала со всех сторон.

10. При открытой прокладке труб и коробов из трудносгораемых материалов расстояния до конструкций из сгораемых материалов должно составлять не менее 100 мм. При невозможности обеспечить указанное расстояние трубу (короб) следует отделять от этих поверхностей слоем из несгораемого материала толщиной не менее 10 мм. При скрытой прокладке трубы и короба следует отделять со всех сторон от конструкций из сгораемых материалов слоем несгораемого материала не менее 10 мм.

11. Через взрывоопасные зоны любого класса, а также на расстояниях менее 5 м от взрывоопасной зоны запрещается прокладывать не относящиеся к данному технологическому процессу транзитные электропроводки и кабельные линии всех напряжений. Допускается их прокладка на расстоянии менее 5 м в трубах и закрытых коробах.

12. Во взрывоопасных зонах ввод проложенных в трубе проводов в машины, аппараты и т. п. должен выполняться совместно с трубой; при этом на вводе должно быть установлено разделительное уплотнение. При переходе труб электропроводки из помещения с взрывоопасной зоной класса B-1 или B-1а труба должна иметь разделительное уплотнение в специальной коробке.

13. Надземные лотки для прокладки кабелей должны быть уложены с уклоном не менее 0,2 % таким образом, чтобы не препятствовать стоку ливневых вод. При наличии в днищах лотков проемов, обеспечивающих выпуск ливневых вод, создавать уклон не требуется.

14. При пересечении незащищенных и защищенных проводов и кабелей с трубопроводами расстояния между ними должны быть не менее 50 мм (100 мм – при параллельной прокладке), а с трубопроводами, содержащими горючие жидкости и газы, – не менее 100 мм (400 мм – при параллельной прокладке). При расстоянии менее 250 мм провода и кабели должны быть дополнительно защищены от механических повреждений на длине не менее 250 мм в каждую сторону от трубопровода. При параллельной прокладке расстояние до трубопроводов должно быть не менее 100 мм. При пересечении с горячими трубопроводами или проложенные параллельно провода и кабели должны быть защищены от воздействия высокой температуры или иметь соответствующее исполнение.

15. Если незащищенные изолированные провода пересекаются с незащищенными или защищенными изолированными проводами с расстоянием менее 10 мм, то на каждый незащищенный провод должна быть наложена дополнительная изоляция.

Выполнение сети защитного заземления (зануления)

1. Заземление или зануление следует выполнять при напряжении 380 В и выше переменного тока, 440 В и выше постоянного тока – во всех электроустановках, выше 42 В, но ниже 380 В переменного тока и выше 110 В, но ниже 440 В постоянного тока – только в помещениях с повышенной опасностью, особо опасных и в наружных электроустановках. В электроустановках до 1 кВ переменного тока с глухозаземленной нейтралью (выводом источника однофазного тока), а также с глухозаземленной средней точкой в трехпроводных сетях постоянного тока должно быть выполнено зануление. Применение в таких электроустановках заземления корпусов электроприемников без их зануления не допускается. Заземляющие устройства должны быть выполнены по схемам, соответствующим требованиям к конкретным объектам.

2. Электроустановки до 1 кВ переменного тока с изолированной нейтралью (выводом источника однофазного тока), а также электроустановки постоянного тока с изолированной средней точкой следует применять при повышенных требованиях безопасности. Для таких электроустановок в качестве защитной меры должно быть выполнено заземление в сочетании с контролем изоляции сети или защитное отключение.

3. В качестве нулевых защитных проводников должны быть в первую очередь использованы (за исключением переносных электроприемников) нулевые рабочие проводники. В качестве заземляющих и нулевых защитных проводников могут быть использованы металлические конструкции зданий производственного назначения, стальные трубы электропроводок, алюминиевые оболочки кабелей, кожухи и опорные конструкции шинопроводов, короба и лотки электроустановок, металлические открыто проложенные трубопроводы (кроме горючих веществ, канализации, отопления). Использование нулевого рабочего проводника, идущего от нейтрали генератора или трансформатора на щит распределительного устройства, в качестве заземляющего не допускается.

4. Каждая часть электроустановки, подлежащая заземлению (занулению), должна быть присоединена к сети заземления (зануления) при помощи отдельного ответвления. Последовательное включение в заземляющий (нулевой защитный проводник) заземляемых (зануляемых) частей электроустановки не допускается.

5. Допускается не прокладывать шину заземления вдоль рядов технологической аппаратуры, а выполнять ответвления на ряды от магистральной шины проводом. При этом соединения должны выполняться шлейфом и без разрыва заземляющего проводника.

6. Неизолированные защитные заземляющие проводники должны быть сечением не менее: 4 мм^2 (медь), 6 мм^2 (алюминий), диаметром не менее 6 мм (сталь в наружных электроустановках и молниезащита), а изолированные – не менее 1,5 мм^2 (медь), 2,5 мм^2 (алюминий).

7. Присоединение заземляющих и нулевых защитных проводников к частям оборудования должно быть выполнено сваркой или болтовым соединением. Присоединение должно быть доступным для осмотра. Для болтового соединения должны быть предусмотрены меры против ослабления и коррозии контактного соединения. Недопустимо для присоединения защитных заземляющих проводников использовать конструктивные болтовые соединения заземляемого оборудования.

8. Под один болт на шине защитного заземления разрешается присоединять только один заземляющий проводник. Под один болт заземления на оборудовании разрешается присоединение не более двух проводников.

9. В цепи заземляющих и нулевых защитных проводников не должно быть разъединяющих приспособлений и предохранителей. В цепи нулевых рабочих проводников, если они одновременно служат для целей зануления, допускается применение выключателей, которые одновременно с отключением нулевых рабочих проводников отключают все провода, находящиеся под напряжением. Однополюсные выключатели следует устанавливать в фазных проводниках, а не в нулевом рабочем.

10. Не допускается использование в качестве нулевых защитных проводников нулевых рабочих проводников, идущих к переносным электроприемникам однофазного и постоянного тока. Для их зануления должен быть применен отдельный третий проводник, присоединяемый во втычном соединителе ответвительной коробки, в щите, сборке и т. п. к нулевому рабочему или нулевому защитному проводнику. Для питания переносных и передвижных электроприемников следует применять шнуры и гибкие кабели с медными жилами. Все жилы указанных проводников, в том числе заземляющая, должны быть в общей оболочке.

11. У мест ввода заземляющих проводников в здания должны быть опознавательные знаки по ГОСТ 12.4.026–78.

12. Заземлители должны быть связаны с магистралями заземлений не менее чем двумя проводниками, присоединенными к заземлителю в разных местах.

13. В помещениях и наружных установках, в которых применяется заземление или зануление, строительные и производственные конструкции, корпуса оборудования и т. п. должны быть присоединены к сети заземления или зануления. При этом естественные контакты в сочленениях являются достаточными.

14. Заземление вторичной обмотки разделительного трансформатора не допускается. Его корпус в зависимости от режима нейтрали сети, питающей первичную обмотку, должен быть заземлен или занулен. Если понижающие трансформаторы не являются разделительными, то в зависимости от режима нейтрали сети, питающей первичную обмотку, следует заземлять или занулять корпус трансформатора, а также один из выводов (одну из фаз) или нейтраль (среднюю точку) вторичной обмотки.

15. Заземление и зануление корпусов светильников общего освещения следует осуществлять в сетях с заземленной нейтралью при вводе в светильник кабеля, защищенного провода, проводов в трубе или металлорукаве или скрыто без труб – ответвлением от нулевого рабочего проводника внутри светильника; при вводе открытых незащищенных проводов – гибким изолированным проводом, присоединенным к нулевому рабочему проводу у ближайшей неподвижной опоры.

16. В распределительных устройствах переносные заземления следует накладывать в местах, очищенных от краски.

Обеспечение спецодеждой, спецобувью, средствами защиты

и приспособлениями

1. Наличие необходимых спецодежды, спецобуви, средств защиты, инструмента и приспособлений, их состояние, наличие отведенных мест и условий хранения.

2. Все находящиеся в эксплуатации электрозащитные средства и предохранительные пояса должны быть пронумерованы, за исключением касок, диэлектрических ковров, изолирующих подставок, плакатов, ограждений, штанг для переноса потенциалов.

3. Средства защиты необходимо хранить в условиях, обеспечивающих их исправность и пригодность к употреблению. Средства защиты из резины следует хранить отдельно от инструмента. Средства защиты размещают в специально отведенных местах. В местах хранения должны иметься перечни средств защиты.

4. Наличие диэлектрических ковриков перед оборудованием, питаемым напряжением переменного тока более 42 В или постоянного более 110 В.

5. Соответствие применяемых средств защиты действующим требованиям.

6. Соответствие лестниц и стремянок требованиям безопасности: использование при работах в электроустановках только лестниц

и стремянок из токонепроводящего материала;

врезка ступеней в тетивы;

наличие стяжных болтов, крюков; захватов на верхних концах

лестниц;

наличие крюков или цепей, не позволяющих стремянкам раздвигаться, а также резиновых башмаков или заостренных металлических наконечников на нижних концах тетив;

наличие ограждений площадок стремянок высотой более 1 м (рекомендуется);

покрытие деревянных лестниц и стремянок бесцветными лаками, отсутствие трещин;

наличие надписей с инвентарными номерами, обозначением принадлежности и срока очередного испытания.

Объекты и оборудование электроснабжения

1. Наличие емкостей с опилками или песком для сбора пролившихся электролита или ГСМ, а для сбора использованных опилок, песка и обтирочных материалов – металлических ящиков с плотно закрывающимися крышками.

2. Двери помещений преобразовательных подстанций и распределительных электроустановок должны открываться наружу и иметь самозапирающиеся замки, открывающиеся изнутри без ключа.

3. Наличие у распределительных устройств, находящихся в помещениях, не относящихся к подразделениям электроснабжения, дверей или ограждений, запираемых на ключ или с помощью инструмента.

4. Кабельные каналы и проемы фальшполов в помещениях установок электроснабжения должны быть закрыты съемными несгораемыми плитами.

5. Наличие блокировок, исключающих возможность одновременной подачи напряжения в сеть потребителя и в сеть энергоснабжающей организации.

Дизельные электростанции

1. Помещения дизельных электростанций должны иметь выход или непосредственно наружу, или через тамбур. На входной двери должны быть знаки: «Курение запрещено», «Запрещается пользоваться открытым огнем».

2. Выхлопная труба дизеля должна возвышаться над крышей здания электростанции не менее чем на 1,5 м. Выхлопные трубы и другие детали дизелей должны иметь уплотнения, не допускающие проникновения выхлопных газов в помещение электростанции, иметь теплоизоляцию (если не охлаждаются водой) или быть недоступными для прикосновения.

3. Наличие механической приточно-вытяжной вентиляции в помещениях дизельных электростанций.

4. Наличие в дизель-генераторной прямой связи с аппаратной или сигнализации.

Аккумуляторные

1. В помещениях аккумуляторов окна должны иметь матовое покрытие, полы, плинтуса, потолки, вентиляционные короба с внешней и внутренней сторон и другие конструкции помещений должны иметь кислотостойкое покрытие, а трубопроводы – не иметь фланцевых соединений и вентилей.

2. Неизолированные проводники в помещениях аккумуляторных должны быть дважды окрашены кислотостойкой краской, за исключением мест соединений. Неокрашенные места должны быть смазаны техническим вазелином.

3. Входы в помещения аккумуляторных – через тамбуры с подпором воздуха. Двери тамбуров должны открываться наружу, иметь самозапирающиеся замки, открывающиеся изнутри без ключа, и надписи: «Аккумуляторная», «Огнеопасно», «С огнем не входить», «Курение запрещено».

4. Наличие при помещениях аккумуляторных проветриваемых комнат для хранения кислоты и приготовления электролита.

5. Вентиляция помещений аккумуляторных не должна включаться в общую систему вентиляции. Выброс газов из помещений аккумуляторов должен производиться через шахту, возвышающуюся над крышей здания не менее чем на 1,5 м и защищенную от попадания в нее атмосферных осадков.

6. Устройство принудительной приточно-вытяжной вентиляции с отсосом газов из верхней и нижней части помещений со стороны, противоположной притоку. Металлические вентиляционные короба не должны располагаться над открытыми аккумуляторами.

7. Вблизи аккумуляторных должен быть водопроводный кран с раковиной, над которыми помещается надпись: «Кислоту и электролит не сливать».

8. Для работ в аккумуляторных должны применяться хлопчатобумажный костюм с кислотостойкой пропиткой, прорезиненный фартук, резиновые боты и перчатки, защитные очки, респиратор. Должны иметься вата в упаковке, готовый нейтрализующий раствор для промывки рук (5–10 % соды или борной кислоты); рекомендуется наличие раствора для промывки глаз (2–3 % соды или борной кислоты) с соответствующими надписями на емкостях.

9. Для освещения аккумуляторных должны применяться лампы накаливания во взрывозащищенной арматуре. Выключатели, штепсельные розетки, предохранители и автоматы должны располагаться вне аккумуляторной. Осветительная электропроводка должна выполняться проводом в кислотостойкой (щелочестойкой) оболочке. Светильники не должны располагаться над аккумуляторами и над шинами токопроводов.

10. На всех сосудах в аккумуляторных должны быть надписи с указанием содержимого. Стеклянные сосуды с кислотой, щелочью и электролитом должны храниться и переноситься с использованием специальных деревянных ящиков и носилок.

11. Кислотные аккумуляторы открытого исполнения должны иметь покровные стекла, не выступающие за края сосудов.

12. Размещение в одном помещении кислотных и щелочных аккумуляторов не допускается.

13. Переносные аккумуляторы закрытого типа и открытые до 60 В емкостью не более 72 А·ч могут устанавливаться в общем производственном помещении в вентилируемых металлических шкафах. Переносные аккумуляторы закрытого типа, работающие в режиме разряда или постоянного подзаряда, заряд которых производится вне места их установки, могут устанавливаться в металлических шкафах с жалюзи без удаления воздуха. Герметичные стационарные аккумуляторы, заряд которых производится напряжением не более 2,3 В на элемент, могут устанавливаться в общем производственном помещении при условии установки над ними вентиляционного зонта.

14. Междуэтажные перекрытия над аккумуляторной, электролитной и тамбуром должны быть газонепроницаемыми.

Эксплуатация подъемных машин и механизмов (не подконтрольных Ростехнадзору) и погрузочно-разгрузочные работы

1. Наличие на грузоподъемных механизмах (ГПМ) и на съемных грузозахватных приспособлениях надписей с указанием регистрационного (инвентарного) номера, грузоподъемности, ответственного за содержание и срока очередного испытания.

2. Наличие и исправность концевых выключателей подъема, поворота, выдвижения телескопической части, передвижения, которые должны обеспечивать остановку грузозахватного органа на расстоянии до упора не менее 50 мм у электроталей и не менее 200 мм у остальных ГПМ.

3. Наличие металлических тросиков подвески корпусов кнопочных пультов управления.

4. Заземление металлических корпусов кнопочных пультов управления, выполняемое не менее чем двумя проводниками, одним из которых может быть тросик подвески.

5. Наличие у люлек, в которых люди перемещаются и работают стоя, перил высотой не менее 1,2 м и с расстояниями между их горизонтальными элементами не более 0,3 м, а также наличие по периметру пола сплошного бортика высотой не менее 0,1 м и отсутствие дверей в люльке.

6. Наличие у кабин сплошного ограждения с дверьми, открывающимися внутрь или раздвижными и оборудованными с внутренней стороны запором.

7. Оборудование механизмов подъема с электрическим приводом тормозами, автоматически срабатывающими при отключении двигателя, а механизмов подъема с ручным приводом – автоматически действующими дисковыми грузоупорными тормозами.

8. Барабаны лебедок должны иметь с обеих сторон реборды, возвышающиеся над верхним слоем каната полностью заполненного барабана не менее чем на два диаметра каната.

9. Канатоемкость барабанов с учетом того, что при наинизшем положении грузонесущего органа на барабане должны оставаться навитыми не менее полутора витков каната или троса.

10. Состояние тросов, канатов и их петель, съемных грузозахватных приспособлений, блоков, крюков и скоб. Крюки и скобы должны быть только кованые или штампованные. Крюки, предназначенные для подвешивания люлек, оснащаются замками, а блоки должны иметь грузоподъемность не менее 1 т.

11. Обеспечение закрепления лебедок и отводных блоков к якорям или фундаментам на усилие не менее двойной максимальной нагрузки.

12. При горизонтальном подходе каната к лебедке он должен навиваться на барабан электролебедки сверху, а ручной лебедки – снизу.

13. Наличие на люльках и кабинах подъемных устройств надписей с указанием допустимой грузоподъемности.

14. Оборудование кабин и люлек, перемещающихся по направляющим канатам, автоматическим ловителем.

15. Наличие подкладок под выносные опоры стреловых самоходных кранов.

16. Оснащение кабины и неповоротной рамы стреловых кранов указателями наклона.

17. Установка в кабинах управления пусковых резисторов электродвигателей не допускается.

18. Наличие у стреловых самоходных кранов (кроме гусеничных) защиты от опасного напряжения во время их работы вблизи линий электропередечи.

19. Наличие у стреловых самоходных кранов и кранов мостового типа, если по технологии возможны их перегрузки, ограничителей грузоподъемности.

20. Оснащение ГПМ, управляемых из кабины, звуковыми сигналами, по тону отличными от автомобильных.

21. Кабины управления ГПМ должны иметь освещение, питаемое независимо от остального электрооборудования ГПМ.

22. Устройство приспособлений, препятствующих раскатыванию штабелей, и обозначение границ укладки штабелей, проходов между ними на площадках для укладки грузов.

Эксплуатация сосудов, работающих под давлением (не подконтрольных Ростехнадзору), котлов, газового хозяйства и печного отопления

1. Наличие табличек (электрографических надписей) с данными, содержащими характеристики сосудов и котлов, а также надписей с указанием сведений о регистрации и сроке следующего освидетельствования.

2. Наличие на сосудах и котлах поверенных манометров с красными отметками на шкалах, указывающими предельное давление.

3. Наличие у котлов предохранительных клапанов, оборудованных отбойными щитами или отводами, выкидных устройств или обводов запорных устройств внутреннего объема, оборудованных обратными клапанами, при системе с расширительными сосудами, обводов запорных устройств при использовании в котлах тепла газов, отходящих от котлов-утилизаторов.

4. Наличие пломб на предохранительных клапанах и манометрах.

5. Оборудование мест хранения наполненных газовых баллонов:

одноэтажные помещения без чердака высотой не менее 3,25 м или площадки, защищенные от атмосферных осадков и солнечных лучей;

помещение для хранения баллонов с горючими газами должно находиться в зоне молниезащиты, а покрытие пола должно исключать искрообразование;

окна и двери открываются наружу, окна – с матовым покрытием;

вертикальное положение баллонов, оснащенных башмаками, при хранении их в помещениях;

закрепление вертикально хранящихся баллонов хомутами, цепями или установкой в ячейки;

наличие прокладок между рядами баллонов, хранящихся горизонтально на площадках;

расстояние не менее 1 м от отопительных приборов и не менее 5 м от открытого огня;

раздельные склады для хранения баллонов с горючими газами и кислородных;

наличие предохранительных колпаков на хранящихся наполненных и порожних газовых баллонах.

6. Перемещение баллонов только на специальной тележке.

7. Наличие плотно запирающихся лазов в барабанах и обмуровках топок котлов и газоходов.

8. Наличие поддонов с песком под форсунками котлов, работающих на жидком топливе.

9. Требования к помещениям для установки котлов: отсутствие помещений и чердаков над паровыми котлами;

отделение мест установки котлов при возможности размещения их в производственных помещениях несгораемыми перегородками по высоте котла, но не ниже 2 м;

отсутствие в зданиях котельных помещений, не предназначенных для обеспечения их работы;

наличие не менее двух выходов с противоположных сторон из помещений котельных при их длине более 12 м с дверьми, открывающимися наружу, а также открывающихся внутрь котельной дверей, оборудованных пружинами, из вспомогательных помещений;

наличие тамбура или тепловой завесы у ворот, через которые подается топливо и удаляются зола и шлак;

площадки обслуживания и лестницы должны быть изготовлены из огнестойких материалов и должны иметь рифленые поверхности и перила. Применение прутковой стали для их изготовления запрещается.

10. Наличие при ручном золоудалении приспособлений для заливки воды в шлаковые и зольные бункера с управлением, устроенным на безопасном для обслуживания расстоянии.

11. Наличие на паровых котлах не менее двух водоуказателей с отметками нижнего и высшего уровней, термометров на их питательных трубопроводах, термометров на входах и выходах воды водогрейных котлов, термометров на топливопроводах перед форсунками котлов, работающих на жидком топливе.

12. Арматура котлов и трубопроводов должна иметь указатели направления потока среды, а ее штурвалы – указатели направлений вращения для их открывания и закрывания.

13. Оборудование котлов автоматикой безопасности.

14. Опломбирование запорных устройств резервных линий подачи в котлы сырой воды.

15. Наличие у паровых котлов резервного питательного насоса.

16. Наличие у питательных трубопроводов патрубков для выпуска воздуха и дренажей для спуска воды.

17. Установка баллонов газоснабжения вне зданий в закрепленных по месту установки запирающихся шкафах с жалюзи и с надписями: «Огнеопасно. Газ» – на расстояниях не менее 0,5 м от дверей и окон первого этажа и не менее 5 м – от окон и дверей цокольного этажа.

18. Окраска газопроводов.

19. Наличие в котельных часов и средств связи.

20. Наличие перед топками печей на полу из горючих материалов металлических листов размером не менее 0,5×0,7 м.

21. Расстояние от печей до горючих конструкций должно быть не менее 0,7 м, а от топочных отверстий – не менее 1,25 м.

22. На чердаках дымовые трубы и стены с дымовыми каналами должны быть побелены.

Автохозяйство и внутрипроизводственный транспорт

1. На пути движения транспортных средств по территории и внутри помещений должны быть нанесены горизонтальная и вертикальная дорожные разметки, установлены предупреждающие знаки безопасности. Рабочие места, колонны, стены и оборудование должны быть ограждены от наезда.

2. Наличие лежаков.

3. Наличие табличек «Двигатель не пускать – работают люди», «Не трогать – под автомобилем работают люди».

4. Наличие противооткатных упоров и козелков для вывешивания автомобилей.

5. Наличие упоров у плунжеров гидравлических подъемников.

6. Наличие молниеотводов и заземляющих устройств в хранилищах ГСМ (ГОСТ 12.1.010–76).

7. Наличие ящика с песком или опилками для удаления разлитых ГСМ и электролита, металлических емкостей вне помещений для их сбора, а также для сбора обтирочных материалов и наличие мест их сжигания.

8. Обеспечение газоотвода при необходимости проведения обслуживания автомобилей с работающим двигателем.

9. Наличие опломбированного клапана котла паровулканизационного аппарата.

10. Наличие негорючих помещений для хранения легковоспламеняющихся материалов с непосредственным выходом наружу и отдельных помещений с приточно-вытяжной вентиляцией для производства окрасочных, противокоррозионных работ и обойных работ с покрытием полов из материалов, не дающих искры при ударе металлическим предметом.

11. Отдельные помещения для хранения смазочных материалов, лакокрасочных материалов, химикатов, резинотехнических изделий.

12. Наличие подкладок под выдвижные опоры автокранов.

13. Наличие резинового коврика в кабине управления автокрана с электроприводом.

14. Над въездными воротами указывается величина максимального вертикального габарита транспортного средства.

15. Оборудование выходов из траншей и тоннелей ступенчатыми лестницами шириной не менее 0,7 м и перилами высотой не менее 0,9 м.

16. Выходы из осмотровых канав, траншей и тоннелей не должны располагаться на путях движения автомобилей.

17. Обеспечение необходимой длины канав с тем, чтобы транспортное средство не закрывало выходы.

18. Наличие запасного выхода со скобами из канав, имеющих один выход.

19. Наличие предохранительных реборд по краям осмотровых канав и эстакад, а также стационарных упоров у эстакад и тупиковых канав.

20. Наличие в осмотровых канавах, траншеях и тоннелях деревянных решеток (древесных опилок) на полу, уклона пола 2 %, облицовки стенок керамической плиткой, светильников в защищенном исполнении со скрытой проводкой и зануленным корпусом.

21. Наличие переходных мостиков в числе не менее количества мест устанавливаемых на канаве автомобилей за вычетом одного и шириной не менее 0,8 м для перехода через канавы и эстакады.

22. Ворота из помещений должны открываться наружу, а с территории предприятия – внутрь.

23. Помещения для хранения автотранспорта не должны сообщаться или сообщаться через тамбур с аккумуляторными, помещениями для сварки, покрасочными помещениями, столярными мастерскими, хранилищами ГСМ, котельными, ремзонами и другими помещениями, где постоянно находятся работающие.

24. Наличие вдоль стен помещений, в которых могут находиться автомобили, колесоотбойных устройств.

25. Наличие на полах помещений и площадок для хранения транспортных средств разметки, определяющей места их установки с учетом свободного открывания дверей и проездов.

26. Наличие освещаемых ночью плана расстановки и порядка эвакуации автомобилей и плана движения по территории, вывешенного у ворот.

27. Наличие отдельных систем приточно-вытяжной вентиляции в помещениях для ремонта и зарядки аккумуляторов, работы с лакокрасочными материалами, кузнечных, медницких, кузовных и вулканизационных работ.

28. Наличие мест сбора и очистки производственных стоков.

29. Наружное освещение территории с независимым управлением.

30. В помещениях для хранения автотранспорта должна быть приточно-вытяжная вентиляция.

31. Размещение компрессорных установок в отдельных помещениях с надписью на двери: «Посторонним вход воспрещен».

32. В помещениях для мойки автомобилей электропроводка, источники освещения, электродвигатели должны иметь герметичное исполнение.

Сварочные работы

1. Наличие инвентарных номеров у сварочных аппаратов.

2. Оборудование сварочных постов ограждениями и навесами из несгораемых материалов.

3. Длина проводов от коммутационного аппарата электросети до сварочных аппаратов не должна превышать 10–15 м; длина шлангов газосварочных аппаратов должна быть от 10 до 20 м.

4. Рукоятки электрододержателей должны быть изготовлены из диэлектрического огнестойкого материала и иметь защитные козырьки.

5. Дверцы корпусов сварочного оборудования, использующего напряжение свыше 42 В переменного и свыше 110 В постоянного тока, должны иметь блокировку, обеспечивающую снятие напряжения при их открывании, или иметь замки со специальными ключами.

6. Наличие у электросварочной установки прибора для определения величины сварочного тока или шкалы на его регуляторе.

7. Заземление одного из выводов вторичной цепи источника сварочного тока или наличие у сварочной установки устройства защитного отключения.

8. Закрепление газоподводящих шлангов на ниппелях хомутами или отожженной проволокой.

9. Кабины сварочных постов должны иметь площадь не менее 3 м^2.

10. Ацетиленовые генераторы должны устанавливаться на открытых огражденных площадках на расстоянии не менее 10 м от мест проведения огневых работ.

11. Наличие отсоса сварочных аэрозолей вблизи электрода (дуги) и наличие фильтров в вентиляционных устройствах помещений для сварочных установок, исключающих выброс вредных веществ в окружающую среду.

12. Наличие у сварщиков при проведении работ в условиях повышенной опасности поражения электрическим током диэлектрических перчаток, галош, ковриков, а при работах в замкнутых и труднодоступных пространствах – касок и предохранительных поясов с канатами. При этом сварочные аппараты должны автоматически отключать напряжение холостого хода при разрыве сварочной цепи.

Станочный парк и механический инструмент

1. Установка стационарных станков на прочных фундаментах или основаниях и их прочное закрепление.

2. У сверлильных станков шпиндель с патроном должен самостоятельно возвращаться в верхнее положение при отпускании штурвала подачи сверла.

3. Ограждение подвижного стола или ползуна строгальных станков на всю длину максимального хода.

4. Ножницы для резания металла должны быть установлены на столе и снабжены предохранительной линейкой, а масса противовесов пружинных ножниц должна быть достаточной, чтобы препятствовать самопроизвольному опусканию ножа.

5. Предохранительные устройства гильотинных ножниц, не допускающие попадание пальцев рук под нож.

6. Наличие у ленточных пил деревообрабатывающих станков закрывающих их металлических кожухов и устройств для улавливания пильной ленты в случае ее обрыва.

7. Плавающие ограждения зубьев маятниковых пил деревообрабатывающих станков.

8. Ограждения ножевого вала фуговальных станков, автоматически открывающие щель на ширину обрабатываемой детали, и наличие толкателей для маломерных заготовок.

9. Наличие у круглопильных деревообрабатывающих станков кожухов, закрывающих диски пил и автоматически поднимающихся при подаче материала, а также расклинивающих ножей толщиной на 1 мм больше диска пилы с учетом развода зубьев и зубчатого сектора, препятствующего обратному выходу материала.

10. Оснащение рейсмусовых станков независимо от наличия секционных подающих валков предохранительными упорами, а на переднем крае столов – задерживающими завесами из качающихся планок.

11. Оснащение станков устройствами, защищающими от отлетающей стружки и охлаждающей жидкости, или наличие защитных очков.

12. Наличие приспособлений для удаления стружки со станков, емкостей для сбора стружки и табличек: «Станок не включать! Неисправен».

13. Отбалансированность абразивных кругов, наличие эластичных прокладок между абразивными кругами и зажимающими их фланцами, отметок об испытаниях абразивных кругов и расположение на одном шпинделе кругов с диаметрами, отличающимися не более чем на 10 %.

14. Наличие у заточных станков подручников, перемещаемых по мере срабатывания абразивных кругов и обеспечивающих расположение обрабатываемых деталей выше плоскости, проходящей через центр круга, но не более чем на 10 мм, а также зазор между краем подручника и рабочей поверхностью круга не более 3 мм.

15. Наличие у заточных станков защитных экранов, сблокированных с пусковыми устройствами.

16. Наличие металлических бандажных колец на концах деревянных ручек ручного механического инструмента, а у ручек молотков, кувалд и топоров – расклинивающих металлических клиньев.

6.5.3. Совмещение основной деятельности специалиста с контрольными функциями на предприятии (на примере охраны окружающей среды)

Охрана природной среды стала непременным условием профессиональной деятельности в любой отрасли экономики. Практика охраны природной среды в России и за рубежом показала, что основным направлением этой деятельности является не контроль, а предотвращение нанесения вреда и загрязнения природы именно в процессе выполнения производственных операций.

Практика показывает также целесообразность поручения контрольных природоохранных функций штатному сотруднику предприятия по совместительству с выполнением основных производственных обязанностей. При таком совмещении в рабочую инструкцию специалиста должны быть включены материалы не только производственного, но и природоохранного назначения, материалы по экологическому законодательству, информация о системе государственного контроля, а также основы экономики природоохранной деятельности.

Указанная информация может быть структурирована по схеме должностной инструкции; в нее могут быть включены следующие разделы.

1. Тарифно-квалификационная характеристика исполнителя работ.

2. Организация и технология производства работ на каждом участке в соответствии с отраслевыми инструктивными и методическими документами.

Работы по обеспечению производства:

устройство площадок и баз для постоянного и временного хранения материалов, используемых при производстве работ, с учетом охраны окружающей природной среды;

данные по использованию предприятием природных и вторичных ресурсов и оценка влияния производства на окружающую природную среду.

Систематически выполняемые работы:

поддержание рабочих помещений и промплощадки в чистоте и порядке;

исправление и мелкий ремонт защитных и укрепительных устройств;

поддержание в работоспособном состоянии системы водоотвода:

очистка от снега, льда и загрязнений водоотводных канав, под

водящих и отводящих русел малых искусственных сооружений, открытых лотков, приемных колодцев, выпусков из дренажей, выходов на откос дренажных прорезей и воронок;

открытие отверстий малых искусственных сооружений, закрытых щитами на зимний период;

подготовка мостов к пропуску паводка и ледохода (скол льда по периметру опор мостов, ледорезов и вдоль укрепления откосов в виде прорезей-борозд);

ликвидация последствий таяния снега, паводка и ледохода;

обеспыливание грунтовых, гравийных и щебеночных покрытий промплощадки;

очистка водопропускных труб от грунтовых отложений.

3. Состояние окружающей природной среды и наносимый ей ущерб.

Допустимой считается такая экологическая нагрузка, под воздействием которой отклонение от нормального состояния экологической системы не превышает естественных изменений и, следовательно, не вызывает нежелательных последствий у живых организмов и не ведет к ухудшению качества среды.

Нормирование качества окружающей природной среды производится с целью установления предельно допустимых норм воздействия и предельно допустимых концентраций (ПДК) вредных веществ, гарантирующих экологическую безопасность населения.

Применяются следующие показатели: ПДК вредного вещества в воздухе рабочей зоны (ПДКрз); ПДК максимальная разовая (ПДКмр); ПДК среднесуточная (ПДКсс); предельно допустимый выброс (ПДВ); временно согласованные выбросы вредных веществ (ВСВ); предельно допустимый сброс (ПДС).

Загрязняющие вещества

Перечень загрязняющих веществ и их ПДК на рабочих местах.

Правила хранения, погрузки и транспортировки вредных веществ.

Шум. Вибрация. Ультразвук

Классификация шумов, допустимые уровни звукового давления на рабочих местах в производственных помещениях и на территории предприятий

Вибрация. Классификация. Допустимые уровни вибрации на рабочих местах

Охрана здоровья на производстве

Перечень профессий, работа по которым может быть отнесена к тяжелому труду. Нормы тяжести и напряженности труда.

Санитарно-гигиенические требования к метеорологическим условиям на производстве.

Озеленение

Задачи и классификация работ по озеленению дорог.

Противоэрозионное озеленение.

Шумо-, газо-, пылезащитное озеленение. Требования к декоративному озеленению.

Влияние дефектов содержания конструктивных элементов основных фондов

Классификация дефектов содержания основных фондов, прямо или косвенно влияющих на окружающую природную среду.

Компоненты и размеры загрязнения.

Требования к охране окружающей среды при производстве основных работ.

Охрана природной среды при выполнении работ по содержанию основных фондов.

Охрана природной среды при ремонте основных фондов.

4. Производственный экологический контроль и регулирование воздействия на окружающую среду.

Производственный экологический контроль – непосредственная деятельность руководителя (предприятия, организации, бригады, звена) по управлению воздействием на окружающую среду. Производственный экологический контроль охватывает следующие направления и аспекты деятельности:

мониторинг, регулирование и управление выбросами и сбросами загрязняющих веществ; мониторинг, регулирование и управление шумом и другими

факторами отрицательного воздействия на окружающую среду; мониторинг, регулирование и управление отходами;

сырье, материалы и реагенты (мониторинг и экологическое управление);

водные ресурсы (мониторинг и экологическое управление); энергетические ресурсы (мониторинг и управление); готовая продукция (мониторинг и экологическое управление);

технология производства (мониторинг и экологическое управление);

вспомогательные и смежные производства (мониторинг и экологическое управление);

предупреждение экологических аварий и аварийных ситуаций;

экологическое информирование и образование персонала;

взаимодействие с экологической общественностью и населением;

изменение экологических платежей;

снижение риска эколого-экономической ответственности;

снижение риска эколого-правовой ответственности.

Цели производственного экологического контроля: выполнение требований федерального и территориального эко

логического законодательства, нормативных документов Министерства охраны природных ресурсов и окружающей среды РФ, Министерства транспорта РФ, Государственного комитета РФ по санитарно-эпидемиологическому надзору, других специально уполномоченных государственных органов в области охраны окружающей природной среды;

соблюдение установленных нормативов воздействия на окружающую среду, лимитов использования природных ресурсов, нормативов качества окружающей природной среды в зоне влияния предприятия;

повышение качества продукции.

Основные задачи производственного экологического контроля:

постоянный контроль (мониторинг) за технологией производства работ;

минимизация и целенаправленное снижение воздействия на окружающую среду;

повышение эффективности использования сырьевых и энергетических ресурсов (сбережение, использование вторичных и нетрадиционных ресурсов, повторное использование);

организация и обеспечение деятельности по предупреждению экологических аварий и аварийных ситуаций и деятельности в условиях экологических аварий;

ведение экологической документации предприятия, в том числе экологических паспортов;

своевременное предоставление информации, предусмотренной государственной статистической отчетностью, системой государственного экологического мониторинга;

экологическое информирование и образование персонала.

Основные объекты регулирования:

системы регулирования сбросов и выбросов загрязняющих веществ, включающие совокупность производства (технологического процесса, операции) как источника образования загрязняющих веществ, очистки сточных вод или отходящих газов, размещения и удаления отходов очистки, соответствующих методов и средств мониторинга;

системы размещения и удаления отходов, включающие совокупность производства (технологического процесса, операции) как источника образования отходов, стадий организованного и неорганизованного размещения отходов и всех возможных вариантов их удаления;

системы рециклирования сырья, реагентов, материалов, включающие совокупность основного производства (технологического процесса, операции), повторное использование одних и тех же или смежных технологических процессов, организацию замкнутых систем (например, замкнутых систем промышленного водоснабжения).

Вся совокупность практических методов регулирования воздействия на окружающую среду составляет три основные группы:

технологические методы и средства, позволяющие изменять характеристики источников выделения загрязняющих веществ, других факторов воздействия на окружающую среду, источников образования отходов;

технические методы и средства, позволяющие непосредственно изменять характеристики источников выбросов и сбросов загрязняющих веществ, других факторов воздействия на окружающую среду, отходов;

организационные методы и средства, позволяющие повышать эффективность регулирования на основе уже существующих технологических и технических методов и средств.

В число основных технологических методов регулирования воздействия на окружающую среду включают:

разработку новых чистых (безотходных) технологий;

минимизацию источников выделения загрязняющих веществ, других факторов воздействия на окружающую среду, минимизацию источников образования отходов;

рециклирование (повторное, оборотное использование) сырья, материалов, реагентов, энергоресурсов;

комплексное использование сырьевых и энергетических ресурсов;

локализацию и организацию источников выделения загрязняющих веществ и образования отходов;

минимизацию потребления особо опасных материалов и веществ;

очистку сточных вод и отходящих газов;

организованное размещение, переработку, использование, ликвидацию и захоронение отходов.

5. Экономические основы управления природопользованием.

Экономический механизм охраны окружающей природной среды – система стимулирования рационального использования природных ресурсов, включающая как административно-правовые методы воздействия на основе применения запретов, ограничений и мер административного и уголовного наказания, так и средства экономического стимулирования. Элементами экономического механизма охраны окружающей природной среды являются лицензии, лимиты, договоры, платежи, льготы, фонды и иные средства стимулирования.

Лицензия (разрешение) на природопользование – документ, регулирующий взаимоотношения между специально уполномоченными государственными органами в области управления природными ресурсами и охраны окружающей среды, с одной стороны, и природопользователем, с другой стороны.

Лимиты на природопользование – предельные нормы на использование, потребление природных ресурсов.

Плата за пользование природными ресурсами взимается:

за право пользования природными ресурсами в пределах установленных лимитов;

за сверхлимитное и нерациональное использование природных ресурсов;

на воспроизводство и охрану природных ресурсов.

Плата за выбросы (сбросы, размещение отходов) загрязняющих веществ в окружающую природную среду предусматривает два базовых норматива:

в пределах допустимых нормативов (предельно допустимые выбросы, сбросы);

в пределах установленных лимитов (временно согласованные выбросы, сбросы).

Внебюджетные экологические фонды – единая система внебюджетных экологических фондов (с 1995 г. консолидированы с бюджетом) для целевого сбора и расходования средств на решение природоохранительных задач.

6.6. Правовое регулирование деятельности контролирующих органов

Федеральный закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» от 8 августа 2001 г. № 134-ФЗ (с последующими изменениями) регулирует отношения в области защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, подведомственными им государственными учреждениями, уполномоченными на проведение государственного контроля (надзора) в соответствии с законодательством РФ.

Закон не применяют к мероприятиям по контролю, при проведении которых не требуется взаимодействие органов государственного контроля (надзора) с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, и на них не возлагаются обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов государственного контроля (надзора), а так же к отношениям, связанным с проведением:

налогового контроля;

валютного контроля;

бюджетного контроля;

банковского и страхового надзора, а также других видов специального государственного контроля за деятельностью на финансовом рынке;

транспортного контроля;

государственного контроля (надзора) администрациями морских, речных портов и инспекторскими службами гражданской авиации аэропортов на территориях указанных портов;

государственного контроля (надзора), осуществляемого в области обеспечения безопасности движения, экологической безопасности и санитарно-эпидемиологического благополучия на железнодорожном транспорте;

таможенного контроля;

государственного метрологического контроля (надзора);

государственного строительного надзора.

Законом устанавливается:

порядок проведения мероприятий по контролю, осуществляемых органами государственного контроля (надзора);

права юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора);

меры по защите их прав и законных интересов;

обязанности органов государственного контроля (надзора) и их должностных лиц при проведении мероприятий по контролю.

Основными принципами защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) являются:

презумпция добросовестности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

соблюдение международных договоров РФ;

открытость и доступность для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, выполнение которых проверяется при проведении государственного контроля;

установление обязательных требований федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами;

проведение мероприятий по контролю уполномоченными должностными лицами органов государственного контроля (надзора);

соответствие предмета проводимого мероприятия по контролю компетенции органа государственного контроля (надзора);

периодичность и оперативность проведения мероприятия по контролю, предусматривающего его полное и максимально быстрое проведение в течение установленного срока;

учет мероприятий по контролю, проводимых органами государственного контроля (надзора);

возможность обжалования действий (бездействия) должностных лиц органов государственного контроля (надзора), нарушающих порядок проведения мероприятий по контролю;

признание в порядке, установленном федеральным законодательством, недействующими (полностью или частично) нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, соблюдение которых подлежит проверке, если они не соответствуют федеральным законам;

устранение в полном объеме органами государственного контроля (надзора) допущенных нарушений в случае признания судом жалобы юридического лица или индивидуального предпринимателя обоснованной;

ответственность органов государственного контроля (надзора) и их должностных лиц за нарушение законодательства РФ;

недопустимость взимания органами государственного контроля (надзора) платы с юридических лиц и индивидуальных предпринимателей за проведение мероприятий по контролю, за исключением случаев возмещения расходов органов государственного контроля (надзора) на осуществление исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований;

недопустимость непосредственного получения органами государственного контроля (надзора) отчислений от сумм, взысканных с юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей в результате проведения мероприятий по контролю.

Во исполнение Закона г. Москвы от 28 июня 1995 г. № 14 «Об основах малого предпринимательства в Москве» и постановлений Правительства Москвы в целях устранения административных барьеров при развитии предпринимательства и обеспечения защиты прав и законных интересов предпринимателей распоряжением мэра Москвы от 16 февраля 1999 г. № 116-РМ предложено сокращение числа необоснованных проверок деятельности субъектов малого предпринимательства, проведения проверок исключительно на плановой комплексной основе или по сигналам о допущенных нарушениях. Утверждена форма Книги инспекторских проверок, которая является официальным документом для регистрации всех проверок субъектов малого предпринимательства Москвы, проводимых контролирующими органами, и ведется субъектом малого предпринимательства Москвы в течение всего времени осуществления им предпринимательской деятельности.

Запрет внесудебного приостановления деятельности предприятий

До недавних пор по результатам проверки работу предприятий могли приостанавливать более двадцати контролирующих ведомств. Вопрос об ограничении полномочий контрольно-надзорных органов федеральных органов исполнительной власти рассматривался неоднократно. С целью устранения излишних административных барьеров и поводов для коррупции Правительство РФ приняло решение о внесении поправок в законодательство в части приостановления деятельности предприятий и индивидуальных предпринимателей различными контрольно-надзорными органами федеральных органов исполнительной власти только по решению суда.

Федеральным законом «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и другие законодательные акты Российской Федерации, а также о признании утратившими силу некоторых положений законодательных актов Российской Федерации» от 9 мая 2005 г. № 45-ФЗ введены поправки в Кодекс РФ об административных правонарушениях (КоАП РФ), а также в ряд законов, в том числе «О пожарной безопасности», «О милиции», «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения», ограничивающие возможности надзорных органов во время проверок.

Федеральным законом № 45-ФЗ вводится новый вид административного наказания – административное приостановление деятельности. Право приостанавливать деятельность юридических лиц и индивидуальных предпринимателей предоставляется только суду.

Более восьмидесяти различных органов надзора и контроля и их должностные лица лишены права останавливать производство, цех, участок, опечатывать оборудование. Они могут только временно (до 5 суток), запретить их деятельность до принятия решения судом. Контроль за приостановлением деятельности передается от органов надзора и контроля судебным приставам-исполнителям.

Одновременно усиливается ответственность за нарушение юридическими лицами норм и правил по охране труда, а также должностных и юридических лиц за неисполнение предписаний органов надзора и контроля.

Закон предусматривает временное прекращение деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя в случаях:

угрозы жизни или здоровью людей, возникновения эпидемии и эпизоотии, заражения подкарантинных объектов, радиационных аварий или техногенных катастроф;

если их деятельность причиняет существенный вред состоянию окружающей среды либо влечет за собой правонарушения в области оборота наркотических средств и психотропных веществ, в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Наказание в виде административного приостановления деятельности предусматривается КоАП РФ за нарушения:

законодательства о труде и об охране труда;

законодательства в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения;

санитарно-эпидемиологических требований к эксплуатации жилых и общественных помещений, зданий, сооружений и транспорта;

санитарно-эпидемиологических требований к питьевой воде;

санитарно-эпидемиологических требований к организации питания населения;

правил водопользования;

правил охраны атмосферного воздуха;

требований промышленной безопасности или условий лицензий на осуществление видов деятельности в области промышленной безопасности опасных производственных объектов;

требований пожарной безопасности.

Административное приостановление деятельности отнесено к перечню наказаний, которые могут назначаться только судьей, причем судья избирает данный вид наказания, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания. Дела о перечисленных правонарушениях относятся к подведомственности судей районных судов. Административное приостановление деятельности может устанавливаться на срок до девяноста суток.

Согласно новой редакции Трудового кодекса РФ на время приостановления работ в связи с приостановлением или временным запретом деятельности вследствие нарушения требований охраны труда не по вине работника за ним сохраняются место работы (должность) и средний заработок. На это время работник с его согласия может быть переведен работодателем на другую работу с оплатой труда по выполняемой работе, но не ниже среднего заработка по прежней работе.

Раздел 7

Авторские права и информирование потребителя

7.1. Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации

Согласно Федеральному закону «О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса РФ» от 18 декабря 2006 г. № 231-ФЗ с 1 января 2008 г. вводится в действие часть 4 Гражданского кодекса РФ, регулирующая вопросы авторского права.

С 1 января 2008 г. признаются утратившими силу:

Патентный закон РФ от 23 сентября 1992 г. № 3517-1;

Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» от 23 сентября 1992 г. № 3520-1;

Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 9 июля 1993 г. № 5351-1.

В части 4 ГК РФ устанавливается, что результатами интеллектуальной деятельности и приравненными к ним средствами индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, которым предоставляется правовая охрана (интеллектуальной собственностью), являются (в числе других объектов):

произведения науки;

программы для электронных вычислительных машин;

базы данных;

изобретения;

полезные модели;

промышленные образцы;

секреты производства (ноу-хау);

фирменные наименования;

товарные знаки и знаки обслуживания;

наименования мест происхождения товаров;

коммерческие обозначения.

Интеллектуальная собственность охраняется законом.

На результаты интеллектуальной деятельности признаются интеллектуальные права, которые включают в себя имущественное право, личные неимущественные права и иные права (право следования, право доступа и др.).

Автором результата интеллектуальной деятельности признается гражданин, творческим трудом которого создан такой результат.

Не признаются авторами результата интеллектуальной деятельности граждане, не внесшие личного творческого вклада в создание такого результата, в том числе оказавшие его автору только техническое, консультационное, организационное или материальное содействие или помощь либо только способствовавшие оформлению прав на такой результат или его использованию, а также граждане, осуществлявшие контроль за выполнением соответствующих работ.

Автору результата интеллектуальной деятельности принадлежит право авторства, право на имя и иные личные неимущественные права.

Авторство и имя автора охраняются бессрочно.

Исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации действуют в течение определенного срока, за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ.

Лицо, организовавшее создание сложного объекта, включающего несколько охраняемых результатов интеллектуальной деятельности (единой технологии), приобретает право использования указанных результатов на основании договоров об отчуждении исключительного права или лицензионных договоров, заключаемых таким лицом с обладателями исключительных прав на соответствующие результаты интеллектуальной деятельности.

7.1.1. Авторские права

Автору произведения принадлежат следующие права:

исключительное право на произведение;

право авторства;

право автора на имя;

право на неприкосновенность произведения;

право на обнародование произведения.

Автору произведения принадлежат и другие права, в том числе право на вознаграждение за использование служебного произведения, право на отзыв, право следования, право доступа к произведениям изобразительного искусства.

Объектами авторских прав являются:

произведения науки, литературы и искусства независимо от достоинств и назначения произведения, а также от способа его выражения;

производные произведения, то есть произведения, представляющие собой переработку другого произведения;

составные произведения, то есть произведения, представляющие собой по подбору или расположению материалов результат творческого труда.

Не являются объектами авторских прав официальные документы государственных органов и органов местного самоуправления муниципальных образований, в том числе законы, другие нормативные акты, судебные решения, иные материалы законодательного, административного и судебного характера, официальные документы международных организаций, а также их официальные переводы.

Право авторства на проект официального документа, в том числе на проект официального перевода такого документа, а также на проект официального символа или знака принадлежит лицу, создавшему соответствующий проект (разработчику).

Разработчик проекта официального документа, символа или знака вправе обнародовать такой проект, если это не запрещено государственным органом, органом местного самоуправления муниципального образования или международной организацией, по заказу которых разработан проект. При опубликовании проекта разработчик вправе указать свое имя.

Проект официального документа, символа или знака может быть использован государственным органом, органом местного самоуправления или международной организацией для подготовки соответствующего официального документа, разработки символа или знака без согласия разработчика, если проект обнародован разработчиком для использования этими органом или организацией либо направлен разработчиком в соответствующий орган или организацию. При подготовке официального документа, разработке официального символа или знака на основе соответствующего проекта в него могут вноситься дополнения и изменения по усмотрению государственного органа, органа местного самоуправления или международной организации, осуществляющих подготовку официального документа, разработку официального символа или знака.

После официального принятия к рассмотрению проекта государственным органом, органом местного самоуправления или международной организацией проект может использоваться без указания имени разработчика.

Для оповещения о принадлежащем ему исключительном праве на произведение правообладатель вправе использовать знак охраны авторского права, который помещается на каждом экземпляре произведения и состоит из следующих элементов:

латинской буквы «С» в окружности (©);

имени или наименования правообладателя;

года первого опубликования произведения.

Авторские права на произведение науки, литературы или искусства, созданное в пределах установленных для работника (автора) трудовых обязанностей (служебное произведение), принадлежат автору.

Исключительное правона служебное произведение принадлежит работодателю, если трудовым или иным договором между работодателем и автором не предусмотрено иное. Если работодатель в течение трех лет со дня, когда служебное произведение было предоставлено в его распоряжение, не начнет использование этого произведения, не передаст исключительное право на него другому лицу или не сообщит автору о сохранении произведения в тайне, исключительное право на служебное произведение принадлежит автору.

Исключительное право на произведение науки, литературы или искусства, созданное по государственному или муниципальному контракту для государственных или муниципальных нужд, принадлежит исполнителю, являющемуся автором либо иным выполняющим государственный или муниципальный контракт лицом, если государственным или муниципальным контрактом не предусмотрено, что это право принадлежит Российской Федерации, субъекту РФ или муниципальному образованию, от имени которых выступает государственный или муниципальный заказчик, либо совместно исполнителю и Российской Федерации, исполнителю и субъекту РФ или исполнителю и муниципальному образованию.

7.1.2. Патентные права

Интеллектуальные права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы являются патентными правами.

Автору изобретения, полезной модели или промышленного образца принадлежат следующие права:

исключительное право;

право авторства.

Автору изобретения, полезной модели или промышленного образца принадлежат в том числе право на получение патента, право на вознаграждение за использование служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца.

Объектами патентных прав являются результаты интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, отвечающие требованиям к изобретениям и полезным моделям, и результаты интеллектуальной деятельности в сфере художественного конструирования, отвечающие требованиям к промышленным образцам.

Патент на изобретение, полезную модель или промышленный образец удостоверяет приоритет изобретения, полезной модели или промышленного образца, авторство и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец.

Лицо, которое до даты объявления приоритета изобретения, полезной модели или промышленного образца добросовестно использовало на территории РФ созданное независимо от автора тождественное решение или сделало необходимые к этому приготовления, сохраняет право на дальнейшее безвозмездное использование тождественного решения без расширения объема такого использования (право преждепользования).

Срок действия исключительных прав на изобретение, полезную модель и промышленный образец и удостоверяющего это право патента исчисляется со дня подачи первоначальной заявки на выдачу патента в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности и при условии соблюдения требований, установленных ГК РФ, составляет:

двадцать лет – для изобретений;

десять лет – для полезных моделей;

пятнадцать лет – для промышленных образцов.

Изобретение, полезная модель или промышленный образец, созданные работником в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, признаются соответственно служебным изобретением, служебной полезной моделью или служебным промышленным образцом.

Право авторства на служебное изобретение, служебную полезную модель или служебный промышленный образец принадлежит работнику (автору).

Исключительное право наслужебное изобретение, служебную полезную модель или служебный промышленный образец и право на получение патента принадлежат работодателю, если трудовым или иным договором между работником и работодателем не предусмотрено иное.

Поставщик должен защитить заказчика от материальной ответственности по искам третьих лиц в отношении нарушения патентных прав, а также прав на применение торговой марки или промышленных разработок, связанных с использованием товаров или любой их части в стране заказчика.

7.1.3. Технология патентования и передачи исключительного права

Приказом от 1 декабря 1998 г. № 225 Роспатент утвердил «Укрупненную технологию прохождения документов заявок на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров, программы для электронных вычислительных машин, базы данных и топологии интегральных микросхем в Федеральном институте промышленной собственности».

Приказом от 29 апреля 2003 г. № 64 (в ред. приказа от 11 декабря 2003 г. № 163) Роспатент утвердил «Правила регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, полной или частичной передаче исключительного права на программу для электронных вычислительных машин и базу данных».

7.2. Интеллектуальная собственность в международном частном праве

Под интеллектуальной собственностью понимается совокупность исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности. Содержание интеллектуальных прав составляют имущественные и личные неимущественные права.

К имущественным правам относят право на вознаграждение, право на публичное исполнение произведения, право на его перевод, право на переработку или на распространение произведения, право на получение патента, право на использование охраняемых патентом изобретений (или других объектов промышленной собственности) и некоторые другие права.

К личным неимущественным правам относят право признаваться автором произведения, изобретения (или любых других объектов интеллектуальной собственности): право авторства, право на имя, право на обнародование, право на защиту произведения и т. п.

Права на интеллектуальную собственность делят:

на авторские права, охраняющие права на научные произведения;

смежные права;

права на промышленную собственность, охватывающие права на изобретения, промышленные образцы, товарные знаки и другие объекты, связанные с производством, торговлей товарами, услугами.

В законодательстве каждого государства установлены свои виды авторских прав и определены те виды деятельности, результаты которой рассматриваются как интеллектуальная собственность.

Одной из особенностей прав на интеллектуальную собственность, имеющей существенное значения для международного частного права, является их территориальный характер. Это означает, что права авторов признаются и охраняются только на территории того государства, где о них было надлежащим образом заявлено, т. е. получение таких прав в одном государстве не влечет их признания в другом. Преодолеть территориальный характер прав на интеллектуальную собственность можно с помощью международных договоров, направленных на решение данного вопроса.

В рамках национального законодательства разных государств в отношении порядка, условий и объема охраны интеллектуальной собственности часто на иностранцев распространяется национальный режим; не является исключением и Россия. Еще одной особенностью правового регулирования интеллектуальной собственности в законодательствах разных государств является то, что в национальном праве, как правило, отсутствуют коллизионные нормы, посвященные регулированию данных отношений.

Отсутствие национального коллизионного регулирования компенсируется достаточно большим количеством международных договоров, посвященных охране авторских и смежных прав.

К объектам охраны промышленной собственности относятся патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и наименования мест происхождения товаров.

Конвенция по охране промышленной собственности (Париж, 20 марта 1883 г.; в ред. Стокгольмского акта 1967 г.) закрепила создание Союза по охране промышленной собственности.

Конвенция устанавливает правила охраны товарных знаков, знаков обслуживания, наименования мест происхождения товаров и фирменных наименований. Конвенция содержит правило об охране общеизвестных товарных знаков без специальной регистрации, а также основания, по которым может быть отказано в регистрации знака или регистрация может быть признана недействительной. Согласно Конвенции фирменные наименования охраняются во всех странах Союза без подачи заявки или регистрации.

Конвенция не направлена на преодоление территориального характера охраны объектов промышленной собственности, а наоборот, устанавливает принцип независимости регистрации и охранных документов. Важным положением Конвенции является предоставление гражданам и юридическим лицам стран Союза национального режима на территории любого государства-члена, а также права, специально предусмотренные Конвенцией.

Существенное значение имеют закрепленные Конвенцией правила о приоритете, согласно которым лицо, подавшее заявку на регистрацию объекта в любой из стран Союза, имеет преимущественное право на регистрацию этого же объекта в течение определенного срока в любой другой стране Союза; вопрос о выставочном приоритете рассматривается отдельно.

Помимо этого Конвенция устанавливает требования, которые необходимо выполнить для получения конвенционного приоритета, а также предусматривает право государств-участников принимать меры, направленные на предотвращение злоупотреблений, которые могут возникнуть при осуществлении исключительного права (например, предусматривается возможность выдачи третьим лицам принудительных лицензий).

Договор о патентной кооперации(Patent Cooperation Treaty) от 19 июня 1970 г. (в ред. 1984 г.), условием участия в котором является участие в Парижской конвенции, устанавливает правила подачи и правовые последствия международной заявки: любая правильно оформленная международная заявка имеет силу правильно оформленной национальной заявки в каждом указанном в ней государстве.

Соглашение о международной регистрации знаков (Мадрид, 14 апреля 1891 г.; в ред. Стокгольмского акта 1967 г.) устанавливает, что с даты международной регистрации в стране-участнице знаку предоставляется охрана, как если бы он был заявлен в ней непосредственно. Заявка подается через национальное ведомство страны происхождения, где заявитель имеет действительное промышленное или торговое предприятие, а при отсутствии такового – страны места жительства либо страны гражданства. Охрана знаков осуществляется на территории всех государств-участников Соглашения, кроме тех, которые подают специальное заявление о территориальном ограничении (такое ограничение снимается, если владелец знака при его регистрации указал в заявке страну). Россия является участницей соглашения.

Мадридский протокол 1989 г. представляет собой самостоятельный международный договор, который, в отличие от Мадридского соглашения, предусматривает охрану, возникающую в результате международной регистрации, только на территории конкретного государства по соответствующему заявлению. Срок охраны составляет 10 лет с правом продления каждый раз на 10 лет. Россия является участницей протокола.

Соглашение о международной регистрации промышленных образцов (Гаага, 2 июля 1999 г., Женевский акт) устанавливает, что регистрацию осуществляет Международное бюро Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС). Заявка может быть подана по выбору заявителя либо непосредственно в Международное бюро, либо через национальное ведомство государства-участника.

Договор о регистрации товарных знаков (ТКТ) от 12 июня 1973 г. определил орган, осуществляющий регистрацию – Международное бюро ВОИС. Система регистрации схожа с установленной Мадридским соглашением и Мадридским протоколом. Россия является участницей договора.

Раздел 8

Рекламации, хозяйственные споры, арбитраж и юридическая служба предприятия

8.1. Рекламации

Рекламация – претензия получателя поставщику продукции на обнаруженное в период действия гарантийных обязательств несоответствие качества и (или) комплектности поставленной продукции (выполненных работ) установленным требованиям, а также требование о восстановлении или замене дефектной продукции (повторном выполнении работ).

Рекламационная работа проводится в целях:

восстановления качества продукции (выполненных работ), ее комплектности или замены продукции с дефектами на новую (повторное выполнение работ) в установленные сроки;

выявления и устранения причин возникновения дефектов;

повышения ответственности поставщиков за качество поставленной продукции, подрядчиков – за качество выполненных ими работ (монтажных, наладочных и др.), получателей – за соблюдение условий транспортирования, эксплуатации (применения) и хранения.

Предприятия и проектные организации промышленности несут ответственность:

проектные организации – за качество разрабатываемых ими проектов объектов как в отношении конструктивного выполнения, так и в отношении правильности расчетных обоснований (качество проектов должно обеспечивать при строительстве и модернизации объектов фактическое получение всех заданных тактико-технических характеристик объектов);

производители – за качественную и комплексную сдачу объектов по всем его частям и элементам, соответствие тактико-технических характеристик утвержденному проекту и правильность применения материалов, за качество разработки технологического процесса и его соблюдение при реализации.

Указанная ответственность наступает с момента сдачи объектов заказчику (день сдачи работы определяется датой подписания акта приемки).

Получатель должен предъявить рекламацию поставщику (подрядчику) при несоответствии качества и комплектности поставленной продукции (выполненных работ), ее тары, упаковки, консервации, маркировки и пломбирования условиям договора, требованиям, изложенным в стандартах, технических условиях, особых условиях поставки, эксплуатационных и ремонтных документах, а также в сопроводительных документах, удостоверяющих качество и комплектность поставляемой продукции, при приемке продукции и подготовке ее к монтажу, либо в процессе монтажа, наладки, испытаний, эксплуатации (применения), хранения и транспортирования.

Получатель предъявляет рекламацию поставщику продукции в период действия гарантийных обязательств (под периодом действия гарантийных обязательств понимается время или ресурс, в течение которого изготовители объектов или заводы – изготовители комплектующих изделий, установленных на объекте, гарантируют безотказную работу и эксплуатацию, исправность комплектующих изделий при условии надлежащей их эксплуатации и хранения в соответствии с техническими условиями, техническими описаниями, оговоренными в формулярах, паспортах и инструкциях по эксплуатации) независимо от того, в какой ее составной части (или комплектующем изделии) или в комплекте запасных частей и приспособлений (ЗИП), входящем в состав продукции, обнаружено несоответствие качества и (или) комплектности.

На работы, проводимые подрядчиком самостоятельно или с привлечением субподрядчика по договору, рекламацию предъявляют подрядчику.

Если комплектующее изделие и (или) ЗИП поставляются по отдельному договору, то рекламацию предъявляют соответственно их поставщику.

При обнаружении дефектов в период гарантийного срока службы объекта, а также дефектов в установленных комплектующих системах, механизмах, оборудовании, приборах и других изделиях в период гарантийных сроков на эти изделия, но не свыше гарантийного срока службы объекта поставщик объекта по требованию заказчика (получателя) обязан устранить эти дефекты своими силами и за свой счет в срок, определяемый соглашением сторон.

По истечении гарантийного срока службы устранение дефекта в комплектующих системах, механизмах, оборудовании и других изделиях, на которые предусмотрены гарантийные сроки большей продолжительности, чем общий гарантийный срок службы объекта, производится силами завода – изготовителя данной продукции и за его счет в те же сроки.

Если устранение дефектов не требует заводского ремонта и они могут быть устранены получателем на месте, последний с согласия поставщика вправе устранить дефекты своими силами и средствами, но за счет поставщика. В этих случаях поставщик обязан восполнить получателю детали, приборы, агрегаты и узлы, израсходованные на замену дефектных, в 10-дневный срок со дня получения рекламации (по соглашению сторон могут быть установлены иные сроки отгрузки деталей, приборов, агрегатов и узлов) или возместить все расходы получателя, связанные с устранением дефектов.

Если обнаруженные в продукции дефекты явились результатом ненадлежащей ее эксплуатации или хранения в пределах гарантийного срока, то затраты по восстановлению и ремонту продукции поставщиком осуществляет заказчик (получатель) с одновременным принятием мер по привлечению виновных к ответственности в соответствии с требованиями действующих нормативно-правовых документов РФ.

Ответственность за правильность и своевременность предъявления претензий и исков к поставщикам по безвозмездному устранению выявленных на объекте конструктивных и производственных дефектов несут заказчики.

Известны случаи, когда федеральная служба вынуждена выпускать специальный документ для работы с рекламациями. Так, Государственный таможенный комитет РФ приказом от 25 декабря 1996 г. № 776 с 1 февраля 1997 г. ввел в действие Инструкцию о порядке оформления и предъявления рекламаций и исков к поставщикам по дефектам, выявленным на судах таможенных органов РФ, находящихся в эксплуатации.

8.2. Хозяйственные споры и их разрешение

Ранее характерные споры, связанные с поставкой продукции и товаров, рассматривались Госарбитражем РСФСР.

Постановлением Совета Министров СССР от 25 июля 1988 г. № 888 были утверждены Положение о поставках продукции производственно-технического назначения, Положение о поставках товаров народного потребления и Основные условия регулирования договорных отношений при осуществлении экспортно-импортных операций.

Уже это постановление, в частности, зафиксировало, что действующие нормативные акты по вопросам материально-технического обеспечения и регулирования хозяйственных взаимоотношений страдают излишней регламентацией, стесняют инициативу предприятий и организаций, лишая их возможности самостоятельно решать вопросы, связанные с заключением хозяйственных договоров и своевременным обеспечением поставок продукции и товаров. Поэтому Законом РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» (с 1 января 2008 г. признан утратившим силу) предприятиям предоставлено право самостоятельно распоряжаться выпускаемой продукцией, выбирать поставщиков и потребителей продукции, определять порядок и условия ее сбыта.

Поставка продукции (работ, услуг) производится по договорам. Договор является основным документом, определяющим права и обязанности сторон по поставке всех видов продукции (работ, услуг).

Разрешение хозяйственных споров и разногласий может осуществляться:

путем достижения договоренностей между сторонами;

в третейском суде;

в арбитражном суде.

8.2.1. Арбитражный суд

Арбитражный процессуальный кодекс (АПК) РФ от 24 июня 2002 г. № 95-ФЗ введен в действие Федеральным законом от 24 июля 2002 г. № 96-ФЗ.

Арбитражные суды в РФ являются федеральными судами и образуют трехуровневую систему:

Высший арбитражный суд РФ;

федеральные арбитражные суды округов;

арбитражные суды республик, краев, областей, городов федерального значения, автономных областей, автономных округов.

В каждом субъекте РФ действует один арбитражный суд области (республики, края, города федерального значения, автономной области, автономного округа). Федеральным законом установлен состав судебных округов, где дополнительно созданы федеральные арбитражные суды округов, которые являются судами по проверке в кассационной инстанции законности решений арбитражных судов субъектов РФ, принятых ими в первой и апелляционной инстанциях.

Третейские суды (п. 8.2.2) правосудия не осуществляют.

Правосудие по гражданским делам осуществляется только судами общей юрисдикции и арбитражными судами. Деятельность арбитражных судов урегулирована АПК РФ, а деятельность судов общей юрисдикции – Гражданским процессуальным кодексом РФ.

Арбитражный процесс осуществляется только арбитражными судами в лице судей, исполняющих свои обязанности на профессиональной основе, и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия арбитражных заседателей.

Цели арбитражного процесса:

обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

Задачей арбитражного процесса является справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом.

В целях решения задач арбитражного судопроизводства, а также создания условий для более полного осуществления конституционного права на судебную защиту наряду с первой и апелляционной инстанциями в АПК РФ предусмотрены кассационная и надзорная инстанции.

К числу законов, в которых содержатся арбитражно-процессуальные нормы, относятся: Конституция РФ, АПК РФ, Федеральный конституционный закон «О судебной системе РФ», Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в РФ», Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральный закон «О прокуратуре РФ» и некоторые другие федеральные конституционные законы и федеральные законы РФ (РСФСР).

При осуществлении арбитражного процесса суды исходят из того, что общепризнанные принципы и нормы международного права, закрепленные в международных пактах, конвенциях и иных документах, и международные договоры РФ являются составной частью ее правовой системы. Этой же конституционной нормой определено, что если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора.

8.2.2. Третейский суд

Федеральный закон РФ «О третейских судах» от 24 июля 2002 г. № 102-ФЗ регулирует порядок образования и деятельности третейских судов на территории РФ.

В третейский суд может по соглашению сторон третейского разбирательства (далее – стороны) передаваться любой спор, вытекающий из гражданских правоотношений, если иное не установлено федеральным законом.

Третейский суд – постоянно действующий третейский суд или третейский суд, образованный сторонами для решения конкретного спора.

Третейский судья – физическое лицо, избранное сторонами или назначенное в согласованном сторонами порядке для разрешения спора в третейском суде.

Третейское разбирательство – процесс разрешения спора в третейском суде и принятия решения третейским судом.

Третейское соглашение – соглашение сторон о передаче спора на разрешение третейского суда.

Правила постоянно действующего третейского суда – уставы, положения, регламенты, содержащие правила третейского разбирательства и утвержденные организацией (юридическим лицом), образовавшей постоянно действующий третейский суд.

Правила третейского разбирательства – нормы, регулирующие порядок разрешения спора в третейском суде, включающие в себя правила обращения в третейский суд, избрания (назначения) третейских судей и процедуру третейского разбирательства.

Стороны третейского разбирательства – юридические лица, граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке, физические лица, которые предъявили в третейский суд иск в защиту своих прав и интересов либо которым предъявлен иск.

Компетентный суд – арбитражный суд субъекта РФ по спорам, подведомственным арбитражным судам, районный суд по спорам, подведомственным судам общей юрисдикции, в соответствии с подсудностью, установленной арбитражным процессуальным или гражданским процессуальным законодательством РФ.

Постоянно действующие третейские суды образуются торговыми палатами, биржами, общественными объединениями предпринимателей и потребителей, иными организациями – юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством РФ, и их объединениями и действуют при этих организациях – юридических лицах.

Постоянно действующий третейский суд считается образованным, когда организация – юридическое лицо:

приняла решение об образовании постоянно действующего третейского суда;

утвердила положение о постоянно действующем третейском суде;

утвердила список третейских судей, который может иметь обязательный или рекомендательный характер для сторон.

Организация – юридическое лицо, образовавшая постоянно действующий третейский суд, направляет в компетентный суд, осуществляющий судебную власть на той территории, где расположен постоянно действующий третейский суд, копии документов, свидетельствующих об образовании постоянно действующего третейского суда.

Спор может быть передан на разрешение третейского суда при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения.

Третейское соглашение в отношении спора, который находится на разрешении в суде общей юрисдикции или арбитражном суде, может быть заключено до принятия решения по спору компетентным судом.

Третейский суд принимает решение в соответствии с условиями договора и с учетом обычаев делового оборота. Если отношения сторон прямо не урегулированы нормами права или соглашением сторон и отсутствует применимый к этим отношениям обычай делового оборота, то третейский суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор исходя из общих начал и смысла законов, иных нормативных правовых актов.

8.3. Международный коммерческий арбитраж

Неизбежно возникающие споры между участниками коммерческой деятельности привели к формированию особого механизма рассмотрения международных коммерческих споров, который заключается в изъятии такого рода споров из компетенции национальных судов и передачи их независимым арбитрам, избранным сторонами на основании профессиональных качеств, для окончательного и обязательного для сторон решения.

Международный коммерческий арбитраж – механизм рассмотрения гражданско-правовых споров, осложненных «иностранным элементом», которые возникают преимущественно при осуществлении внешнеэкономической деятельности.

Аналогом международного коммерческого арбитража в отечественной судебной системе является третейский суд. Таким образом, рассмотрение коммерческих споров международного характера может осуществляться как судами, входящими в систему государственных арбитражных судов (если не содержится ограничений в национальном законодательстве), так и национальными третейскими и международными коммерческими арбитражными судами. Последние создаются исключительно для разрешения международных коммерческих споров.

Арбитражный порядок рассмотрения международных коммерческих споров имеет существенные преимущества, в частности, чрезвычайно демократический характер: процедура арбитражного разбирательства достаточно проста и не зарегламентирована большим количеством норм. Однако такой порядок рассмотрения споров связан с национальной государственной судебной системой рядом процессуальных действий (осуществление принудительных мер по предварительному обеспечению иска, исполнение решений арбитражного суда) и полномочиями по отмене арбитражного решения в определенных случаях.

В практике различают два вида арбитража – арбитраж ad hoc (по выбору, к случаю) и постоянно действующий. Постоянно действующий арбитраж создается при торгово-промышленных палатах, биржах, союзах и других организациях, тогда как арбитраж ad hoc образуется сторонами для рассмотрения конкретного спора.

Существует более 100 международных коммерческих арбитражей. Наиболее известными из них являются Лондонский международный третейский суд, Американская арбитражная ассоциация (Нью-Йорк), Арбитражный суд Международной Торговой палаты (Париж) и др.

В России данную процедуру рассмотрения споров осуществляют Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС) и Морская арбитражная комиссия (МАК) при Торгово-промышленной палате РФ.

К компетенции арбитражных судов АПК РФ отнесено разрешение экономических споров с участием иностранных организаций, организаций с иностранными инвестициями, международных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

8.4. Юридическая служба предприятия

8.4.1. Общие задачи

Юридическая служба предприятия (например, юрисконсульт, заместитель по правовым вопросам, юридическая группа, юридический отдел, юридическое управление, юридический департамент) выполняет следующие основные задачи (в первую очередь – по договорной работе).

Подготовка корпоративных актов. Такие акты весьма разнообразны и многочисленны. Наиболее важные из них: устав, коллективный договор, правила внутреннего трудового распорядка, инструкция о ведении договорной, претензионной и исковой работы и др. В этих актах должна находить отражение специфика предприятия.

Так, в инструкции о ведении договорной работы определяются подразделения, занимающиеся оформлением, исполнением и учетом конкретных видов договоров, устанавливается порядок их взаимоотношений с другими отделами и службами; могут регламентироваться отдельные участки договорной работы и др. В данный корпоративный акт не должны включаться нормы, регулирующие взаимоотношения с контрагентами, так как это является предметом договорного регулирования.

Юридическое консультирование, толкование законодательства и проведение правовой экспертизы документов. Юридическая служба предприятия визирует все договоры с контрагентами, приказы по кадровым вопросам. Юристы должны стремиться к укреплению авторитета договора как документа, от которого зависит эффективность деятельности всей корпорации и благополучие каждого работника.

Укрепление договорной дисциплины. Предупреждение, выявление и устранение причин неисполнения или ненадлежащего исполнения договоров. Исключение условий, противоречащих действующему законодательству.

Важно наладить эффективный контроль за исполнением как собственных обязательств предприятия, так и обязательств его контрагентов. Нельзя оставлять без внимания конкретные проступки структурных подразделений и их работников, по вине которых были допущены срывы в исполнении договоров. Большое значение имеет своевременная постановка вопроса о привлечении таких работников к ответственности, равно как о стимулировании подразделений и поощрения работников за надлежащее исполнение договоров. Особую заботу юристов составляет контроль за процедурой совершения крупных сделок с имуществом корпорации.

Представление интересов корпорации в судебных и других органах. Это один из самых сложных видов юридической деятельности. В данных случаях юрист выступает защитником корпорации.

Организация работы по систематизации нормативных актов. Систематизации должны подвергаться не только законодательные акты, но и корпоративные. На юристов предприятия возлагается обязанность распространять информацию о действующем законодательстве и корпоративных актах среди участников корпорации и ее сотрудников.

8.4.2. Основные разделы типового положения о юридической службе

Основные задачи юридической службы:

обеспечение законности в деятельности предприятия;

активное использование правовых средств для укрепления внутреннего хозяйственного расчета, соблюдения договорной и трудовой дисциплины, выполнения договорных обязательств, улучшения

экономических показателей работы предприятия;

защита имущественных прав и законных интересов предприятия;

обеспечение соответствия действующему законодательству издаваемых на предприятии локальных нормативных актов, а в случае издания актов, противоречащих действующему законодательству, принятие мер к их отмене в установленном порядке.

Основные функции юридической службы:

организация правового обеспечения работы предприятия в условиях рыночной экономики;

участие в работе по подготовке и внедрению системы локальных нормативных актов предприятия, регламентирующих взаимоотношения и экономическую ответственность подразделений, иные вопросы производственно-хозяйственной и социальной деятельности предприятия; по согласованию с руководством привлечение к участию в этой работе должностных лиц и специалистов других подразделений предприятия;

контроль за соблюдением установленного на предприятии порядка предъявления и рассмотрения внутрихозяйственных претензий;

совместно с экономической, финансовой службами и другими подразделениями проведение экономико-правового анализа результатов хозяйственной деятельности предприятия, изучение условий и причин возникновения непроизводительных расходов, состояния числящейся на балансе дебиторской и кредиторской задолженности, нарушений договорных обязательств;

подготовка материалов по недостачам и хищениям денежных средств и товарно-материальных ценностей для направления их в судебные и следственные органы;

проверка соответствия законодательству представляемых на подпись руководителю предприятия проектов приказов и других документов нормативного характера, их визирование;

подготовка и внесение предложений об изменении действующих или отмене фактически утративших силу локальных нормативных актов предприятия;

осуществление контроля за соответствием законодательству локальных нормативных актов, изданных руководителями структурных единиц и подразделений предприятия, а в случае противоречия их законодательству – внесение предложений об их отмене;

принятие мер по внедрению прогрессивных форм организации и стимулирования труда, повышению роли хозяйственных договоров и усилению ответственности за их исполнение;

оказание правовой помощи структурным подразделениям предприятия при установлении экономических и научно-технических связей с предприятиями и организациями других стран;

участие в разработке и осуществлении мероприятий правового характера, направленных на повышение качества продукции, обеспечение соблюдения законодательства о труде, укрепление трудовой дисциплины, на экономию и рациональное использование материальных ресурсов, предотвращение недостач, хищений, приписок, сокращение и предупреждение непроизводительных расходов и потерь, привлечение к ответственности виновных в этом лиц;

ведение систематизированного учета поступающих на предприятие и издаваемых им нормативных актов;

участие в работе по подготовке, заключению и контролю за исполнением хозяйственных договоров с субъектами хозяйствования, визирование проектов договоров (контрактов);

анализ практики заключения и исполнения хозяйственных договоров и представление руководителю предприятия предложений по устранению выявленных недостатков;

ведение претензионной и исковой работы, представление в установленном порядке интересов предприятия в судах, органах государственного управления при рассмотрении правовых вопросов;

осуществление методического руководства исковой работой, если она ведется другими структурными подразделениями предприятия;

анализ состояния претензионной и исковой работы, принятие мер по устранению недостатков в деятельности предприятия, выявленных при рассмотрении хозяйственных споров;

выдача (при необходимости) правового заключения по документам на списание материальных ценностей;

участие в организации и проведении пропаганды правовых знаний, информация работников предприятия о действующем законодательстве, разъяснение практики его применения;

выдача заключения, проведение консультации по правовым вопросам, возникающим в деятельности предприятия;

при обнаружении нарушений законности в деятельности предприятия информирование об этом руководителя предприятия для принятия необходимых мер по их предупреждению и устранению.

Права юридической службы:

проверять соблюдение действующего законодательства в структурных подразделениях предприятия;

получать от должностных лиц в установленном на предприятии порядке документы, справки, расчеты и другие сведения, необходимые для выполнения своих обязанностей; все должностные лица обязаны незамедлительно представлять эти документы по требованию юридической службы;

привлекать по согласованию с руководством предприятия работников других подразделений для подготовки проектов локальных нормативных актов и других документов, а также для осуществления мероприятий, проводимых юридической службой в соответствии с возложенными на нее обязанностями;

участвовать в работе высшего органа управления предприятия.

Ответственность юридической службы. Всю полноту ответственности за качество и своевременность выполнения возложенных на юридическую службу предприятия задач и функций несет руководитель юридической службы. Степень ответственности других работников юридической службы предприятия устанавливается соответствующими должностными инструкциями.

Раздел 9

Деловая разведка и информационная защита

9.1. Деловая разведка

Деловая разведка – составная часть корпоративной культуры ведения современного бизнеса. Для выживания предприятия в условиях современной конкурентной борьбы первоочередную роль начинает играть разведка намерений конкурентов, изучение основных тенденций бизнеса, анализ возможных рисков и т. д. Методы деловой разведки исключают использование уголовно наказуемых средств, и в большей степени ориентированы на цивилизованные способы ведения бизнеса. Однако грань между этичными и неэтичными методами ведения деловой разведки (хотя и при соблюдении в обоих случаях действующих законов) остается очень размытой. По мере возрастания потребностей в получении ценной деловой информации возрастает роль этических норм.

Основное отличие деловой разведки от промышленного шпионажа – поиск и получение всей необходимой информации исключительно законными (с точки зрения норм существующего права) методами и получение результатов главным образом путем аналитической обработки огромного количества разнообразных открытых информационных материалов.

Принято считать, что в вопросах деловой этики западный бизнес превосходит бизнес стран с переходной экономикой. Для США и Японии деловая разведка является обязательной составной частью бизнеса.

Вообще говоря, деловая разведка – это повседневная обязанность человека, занимающегося деятельностью любого вида.

Разведка определяется:

как вид деятельности, связанной с исследованием (обследованием) чего-нибудь со специальной целью;

действия, осуществляемые отдельными людьми и группами людей для получения требуемой информации о явлениях и объектах, входящих в сферу их профессиональных интересов;

организация (организационные единицы), ведающая специальным изучением различных аспектов любых явлений, связанных с наукой, производством, экономикой, политикой, войной и общественными отношениями внутри страны и за ее пределами в рамках решаемых задач;

совокупность приемов и методов изучения объектов и явлений, входящих в сферу интересов конкретных людей, профессиональных групп и организационных единиц.

Используют термины: маркетинговая, конкурентная и деловая разведка.

Маркетинговая разведка – понятие очень широкое: слово «маркетинг» подразумевает не только изучение конкурентов, но и продвижение продукта, рекламу, ценообразование – от начальной стадии разработки продукта до его продажи.

Конкурентная разведка (competitive intelligence) – узкое направление деловой разведки, которое отвечает основной цели: построению системы взаимоотношений с конкурентами, т. е. созданию комплекса мероприятий по получению и обработке данных о конкурентах (имущественных, финансовых и управленческих ресурсах, возможностях и уязвимости), а также об их оперативных и стратегических планах. Конкурентная разведка производится в интересах только бизнеса.

Под деловой разведкой (business intelligence) в мире понимается сбор и анализ сведений о партнерах и конкурентах. Цель деловой разведки состоит в том, чтобы выявить реальное положение дел в корпорациях, определить сильные и слабые стороны их бизнеса. Фактически любое маркетинговое исследование содержит элементы деловой разведки.

В сфере информационных технологий термин business intelligence определяется как широкая категория технологий, связанных со сбором, хранением, анализом и обеспечением доступа к информации с целью принятия оптимальных деловых решений. На Западе даже существует учебная дисциплина, изучающая эти аспекты бизнеса.

В нашей стране понятия business intelligence и industrial espionage рассматриваются во взаимосвязи, а термин business intelligence используется с большой осторожностью, поскольку в России в силу недопонимания бизнес-процессов разведка зачастую подразумевает шпионаж.

Промышленный шпионаж (industrial espionage) предполагает передачу, похищение или сбор сведений, составляющих государственную или военную тайну, поэтому промышленным шпионажем должны заниматься соответствующие органы, уполномоченные на это государством. Необходимо отметить, что «разведка» и «шпионаж» – схожие понятия только в русском языке; в английском это совершенно различные термины.

Промышленный шпионаж возникает там, где деловая разведка бессильна.

Деловая разведка – легальное занятие, вписывающееся в понятие добросовестной конкуренции. Методы деловой разведки основаны на логике и сборе легальных данных.

Методы сбора информации могут быть самыми разнообразными: это и диалог с сотрудниками фирмы конкурента, и беседа по телефону с менеджерами, и резюме сотрудников, и Интернет.

Использование методов и технологий разведки дает возможность успешно осуществлять прогноз кризисных явлений в бизнесе, т. е. реализовать функцию раннего предупреждения о кризисах. Это позволяет принять предупредительные меры и снизить вероятность наступления кризиса, произвести его локализацию или снизить возможный ущерб. Кроме того, знания о предстоящем кризисе могут быть использованы в интересах упрочения своего положения или ослабления конкурента.

Роль эффективно организованной деловой разведки усиливается. Немалая трудность заключается в получении правильного представления не только о внешней обстановке, но и о внутренней среде компании.

Задача сбора и обработки актуальной и достоверной информации требует наличия обновляемых информационных ресурсов. Поскольку важнейшим аспектом деятельности служб экономической безопасности становится прогнозирование, то основную роль начинает играть аналитическая работа. Службами экономической безопасности и деловой разведки выявляются риски, моделируются угрозы и сценарии развития кризисов, идентифицируются факторы, действующие на их приближение и развитие. Основной задачей становится – предугадать момент, место и вероятность наступления кризиса для принятия превентивных мер и концентрации необходимых сил и средств.

Аналогично решается задача противодействия недобросовестной конкуренции. Изучение конкурентов помогает анализировать и прогнозировать их действия, направленные на дестабилизацию деятельности компании. Результатом такого исследования являются действия по принятию соответствующих мер, по обеспечению целостности компании, ее деловых связей, репутации на рынке.

Современные технологии анализа информации позволяют также решать задачи внутренней безопасности корпорации, оценивать лояльность персонала. Анализ внутренней информации позволяет выявлять факты утечки конфиденциальной информации, оппортунистического поведения менеджеров и сотрудников.

В отличие от иностранных компаний, многие российские фирмы неохотно выделяют средства на обеспечение экономической безопасности, и дело здесь, оказывается, не столько в недостатке финансовых ресурсов на проведение такой работы, сколько в неверной оценке перспектив развития бизнеса.

В последние годы деловая разведка становится одним из важнейших видов деятельности для обеспечения нормального функционирования бизнеса (деловая разведка, понимаемая как аналитическое обеспечение важных управленческих решений).

Информация, получаемая от «разведчиков» – основная цель компании, определение и оценка возможных рисков при осуществлении конкретного проекта.

Бизнес-разведчики выделяют несколько основных типов рисков: репутационные, коммерческие, риски, связанные с конкурентной борьбой.

Информация, которую используют бизнес-разведчики, поступает от сторонних источников и должна проверяться по нескольким источникам, так как она является основой для принятия важнейших стратегических решений. Любая компания-объект составляет и сдает разнообразную отчетность, то есть оставляет массу «следов» в разных органах: от комитета по статистике и налоговой инспекции до таможни и банка. Большая часть таких сведений относится к открытой, хотя и труднодоступной информации. Деятельность крупной компании «оставляет следы» еще и за границей (счета, партнеры, офшорные компании).

Если разные источники дают примерно одинаковую информацию, то это гарантирует высокую степень ее достоверности. Если же полученная из разных источников информация не совпадает, ее нужно анализировать с учетом этого факта. Профессионализм «разведывательной» компании оценивают долей достоверности той или иной информации (50, 80 или 100 %). Если говорят, что вся собранная информация достоверна на 100 %, то, скорее всего, – это ошибочное мнение.

9.2. Этические проблемы ведения деловой разведки

Под бизнесом понимают любую деловую активность: производство продукции, торговлю, оказание услуг, проведение исследований и т. д.

Обычно процедура сбора информации включает в себя:

анализ ситуации на рынке, определение основных факторов и крупнейших игроков, влияющих на рынок;

выявление существующей конкуренции, оценку потенциала основных конкурентов на рынке;

прогноз потенциальной конкуренции, определение сильных и слабых сторон создаваемого продукта, анализ инновационной деятельности основных конкурентов для данного класса продуктов и товаров.

У деловой (конкурентной) разведки множество проявлений, но фундаментальное ее определение довольно просто: широкая категория технологий, связанных со сбором, хранением, анализом и обеспечением доступа к информации с целью принятия оптимальных деловых решений. Граница, разделяющая промышленный шпионаж и деловую разведку, нередко нарушается. Журнал Journal of Business Ethics опубликовал статью, где, в частности, дан список примеров, мягко говоря, неэтичного поведения западных компаний, в том числе всемирно известных.

Общепринятые стандарты делового поведения в разных странах различны. Хотя многие компании декларируют правила этического поведения для своих сотрудников, в действительности, в ежедневной гонке за прибылью этические правила могут не соблюдаться. Многие компании награждают свои разведывательные подразделения за проделанную ими работу, но никогда не поощряют их за то, что эта работа выполнена при соблюдении этических норм. Возможность несоблюдения этических норм поведения при сборе информации администрация обычно аргументирует тем, что конкуренция по своей природе неэтична, поэтому незачем следовать каким-то правилам при проведении деловой разведки. Часто думают и действуют только с точки зрения «буквы закона». Если действия не выходят за рамки действующего законодательства, то они считаются нормальными.

Многие из менеджеров новой формации считают, что было бы неправильным совсем не заниматься мошенничеством, если этим занимаются конкуренты. Этот вопрос является одним из самых трудных, потому что этика изменяется так же, как изменяется и общество. Приходится согласиться, что обман и манипулирование, к сожалению, становятся частью нашей культуры деловых отношений.

Считается, что общество живет по своим законам, которые необходимо соблюдать; они не регламентированы, но существуют «дефакто».

В методах сбора необходимой информации применяются два подхода:

соблюдение законов, но пренебрежение нормами морали (обман при найме на работу, переманивание ведущих специалистов, получение информации из «мусорных ящиков» конкурентов) при ведении разведки;

если действия не выходят за рамки действующего законодательства, то они считаются нормальными;

соблюдение принятых в обществе моральных норм.

Этический кодекс деловой разведки. Известный набор этических правил – своеобразный кодекс поведения, связанный со сбором информации. Большинство из них ориентируется на минимальные требования, позволяющие не нарушать законы различного уровня.

Незаконны попытки обладания чужой коммерческой тайной.

Незаконно получение какой-либо информации (составляющей коммерческую тайну или нет) от конкурента силой или обманом.

Отказ от противоправных действий (например, нарушение чужого права владения или перехват телефонных сообщений) при сборе информации.

Возврат владельцу конфиденциальной и частной информации, полученной случайно или непреднамеренно. В случае получения конфиденциальной правительственной информации государственные органы должны быть уведомлены о нарушении государственной безопасности.

Поскольку многие менеджеры все еще полагают, что деловая разведка связана с чем-то непорядочным, абсолютно необходимо, чтобы руководитель подразделения деловой разведки представил директору компании «Этический кодекс деловой разведки», который должен быть составной частью «Этического кодекса компании» (если он существует).

В качестве примеров далее приведены извлечения из доступных зарубежных документов.

Этический Кодекс американского «Общества профессионалов конкурентной разведки» (Society of Competitive Intelligence Professionals).

Постоянно старайся увеличить уважение и признание к этой профессии на всех государственных уровнях.

Выполняй свои служебные обязанности с рвением и прилежанием, поддерживай самый высокий уровень профессионального мастерства и избегай всех неэтичных поступков.

Оставайся верным политике компании, ее целям и общему курсу и выполняй обещания, данные своей компании.

Выполняй все действующие законы.

Во время делового свидания предоставляй всю относящуюся к делу информацию, включая принадлежность к организации.

Соблюдай правила работы с конфиденциальной информацией.

Действуй в полном соответствии с этими этическими стандартами при работе внутри компании, при ведении переговоров и во всех ситуациях, когда придется работать по специальности.

«Десять заповедей» легального сбора разведывательной информации компании Fuld & Company.

Сотрудники компании не должны:

лгать, когда представляются;

нарушать официальную генеральную линию компании;

записывать на диктофон разговор с собеседником без его разрешения;

предлагать взятки;

устанавливать подслушивающие устройства;

умышленно вводить собеседника в заблуждение при переговорах;

получать от конкурента и передавать ему ценную конфиденциальную информацию;

распространять дезинформацию;

воровать промышленные секреты;

осознанно давить на собеседника с целью получения требуемой информации, если это может подвергнуть опасности его жизнь или репутацию.

Сотрудники компании проводят:

сбор данных, которые по сути еще не являются информацией;

структурирование информации;

хранение и анализ структурированных данных;

синтез знаний, что и является первым продуктом деловой разведки;

подготовку принятия стратегического или тактического управленческого решения.

Выполнение действий на основе принятых решений приводит к соответствующим конкретным результатам.

9.3. Правовая защита ноу-хау

В соответствии с частью 4 Гражданского кодекса РФ секретом производства (ноу-хау) признаются сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу их неизвестности третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.

Обладателю секрета производства принадлежит исключительное право использования его любым не противоречащим закону способом (исключительное право на секрет производства), в том числе при изготовлении изделий и реализации экономических и организационных решений. Обладатель секрета производства может распоряжаться указанным исключительным правом.

Лицо, ставшее добросовестно и независимо от других обладателей секрета производства обладателем сведений, составляющих содержание охраняемого секрета производства, приобретает самостоятельное исключительное право на этот секрет производства.

Действие исключительного права на секрет производства. Исключительное право на секрет производства действует до тех пор, пока сохраняется конфиденциальность сведений, составляющих его содержание. С момента утраты конфиденциальности соответствующих сведений исключительное право на секрет производства прекращается у всех правообладателей.

Договор об отчуждении исключительного права на секрет производства. По договору об отчуждении исключительного права на секрет производства одна сторона (правообладатель) передает или обязуется передать принадлежащее ей исключительное право на секрет производства в полном объеме другой стороне – приобретателю исключительного права на этот секрет производства. При отчуждении исключительного права на секрет производства лицо, распорядившееся своим правом, обязано сохранять конфиденциальность секрета производства до прекращения действия исключительного права на секрет производства.

Служебный секрет производства. Исключительное право на секрет производства, созданный работником в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя (служебный секрет производства), принадлежит работодателю. Гражданин, которому в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя стал известен секрет производства, обязан сохранять конфиденциальность полученных сведений до прекращения действия исключительного права на секрет производства. В случае когда секрет производства получен при выполнении договора подряда, договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских или технологических работ либо по государственному или муниципальному контракту для государственных или муниципальных нужд, исключительное право на такой секрет производства принадлежит подрядчику (исполнителю), если соответствующим договором (государственным или муниципальным контрактом) не предусмотрено иное. Если секрет производства получен при выполнении работ по договору, заключаемому главным распорядителем или распорядителем бюджетных средств с федеральными государственными учреждениями, исключительное право на такой секрет производства принадлежит подрядчику (исполнителю), если договором не установлено, что это право принадлежит РФ.

Ответственность за нарушение исключительного права на секрет производства. Нарушитель исключительного права на секрет производства, в том числе лицо, которое неправомерно получило сведения, составляющие секрет производства, и разгласило или использовало эти сведения, а также лицо, обязанное сохранять конфиденциальность секрета производства, обязано возместить убытки, причиненные нарушением исключительного права на секрет производства, если иная ответственность не предусмотрена законом или договором с этим лицом.

Лицо, которое использовало секрет производства и не знало и не должно было знать о том, что его использование незаконно, в том числе в связи с тем, что оно получило доступ к секрету производства случайно или по ошибке, не несет ответственности.

9.4. Правовая защита технологии

Единой технологией признается (ГК РФ, ч. 4) выраженный в объективной форме результат научно-технической деятельности, который включает в том или ином сочетании изобретения, полезные модели, промышленные образцы, программы для ЭВМ или другие результаты интеллектуальной деятельности, подлежащие правовой охране, и может служить технологической основой определенной практической деятельности в гражданской или военной сфере. В состав единой технологии могут входить также результаты интеллектуальной деятельности, не подлежащие правовой охране, в том числе технические данные, другая информация.

Исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, которые входят в состав единой технологии, признаются и подлежат защите. Право использовать результаты интеллектуальной деятельности в составе единой технологии как в составе сложного объекта принадлежит лицу, организовавшему создание единой технологии (право на технологию) на основании договоров с обладателями исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, входящие в состав единой технологии. В состав единой технологии могут входить также охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, созданные самим лицом, организовавшим ее создание.

Сфера применения правил о праве на технологию. Правила применяются к отношениям, связанным с правом на технологию гражданского, военного, специального или двойного назначения, созданную за счет или с привлечением средств федерального бюджета либо бюджетов субъектов РФ, выделяемых для оплаты работ по государственным контрактам, по другим договорам, для финансирования по сметам доходов и расходов, а также в виде субсидий.

Право лица, организовавшего создание единой технологии, на использование входящих в ее состав результатов интеллектуальной деятельности. Лицу, организовавшему создание единой технологии за счет или с привлечением средств федерального бюджета (исполнителю), принадлежит право на созданную технологию, за исключением случаев, когда это право в соответствии с ГК РФ принадлежит государству.

В случаях, когда ГК РФ допускает различные способы правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности, входящих в состав единой технологии, лицо, которому принадлежит право на технологию, выбирает тот способ правовой охраны, который в наибольшей степени соответствует его интересам и обеспечивает практическое применение единой технологии.

Лицо, которому принадлежит право на технологию, обязано осуществлять ее практическое применение (внедрение). Такую же обязанность несет любое лицо, которому передается или к которому переходит это право.

Права РФ и субъектов РФ на технологию. Право на технологию, созданную за счет или с привлечением средств федерального бюджета, принадлежит РФ в случаях, когда:

единая технология непосредственно связана с обеспечением обороны и безопасности РФ;

РФ до создания технологии или в последующем приняла на себя финансирование работ по доведению ее до стадии практического применения;

исполнитель не обеспечил до истечения шести месяцев после окончания работ по созданию единой технологии совершение всех действий, необходимых для признания за ним или приобретения исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые входят в состав технологии.

Право на технологию, созданную за счет или с привлечением средств бюджета субъекта РФ, принадлежит ему, когда:

субъект РФ до создания единой технологии или в последующем принял на себя финансирование работ по доведению технологии до стадии практического применения;

исполнитель не обеспечил до истечения шести месяцев после окончания работ по созданию единой технологии совершение всех действий, необходимых для признания за ним или приобретения исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые входят в состав технологии.

Особенности распоряжения правом на технологию, принадлежащим РФ, определяются законом о передаче федеральных технологий.

Отчуждение РФ или субъектом РФ права на технологию третьим лицам осуществляется по общему правилу возмездно по результатам проведения конкурса. В случае невозможности отчуждения права на технологию на конкурсной основе такое право передается по результатам проведения аукциона.

Порядок проведения конкурса или аукциона передачи права на технологию или передачи права без проведения конкурса или аукциона определяются законом о передаче технологий.

Преимущественное право на заключение договора о приобретении права на технологию имеет при прочих равных условиях исполнитель, которым было организовано создание результатов интеллектуальной деятельности, входящих в состав технологии.

В случаях, когда право на технологию отчуждается по договору, в том числе по результатам конкурса или аукциона, размер, условия и порядок выплаты вознаграждения за это право определяются соглашением сторон.

Если право на технологию принадлежит нескольким лицам, они осуществляют это право совместно. Распоряжение правом на технологию, принадлежащим совместно нескольким лицам, осуществляется ими по общему согласию.

Сделка по распоряжению правом на технологию, совершенная одним из лиц, которым совместно принадлежит право на технологию, может быть признана недействительной по требованию остальных правообладателей из-за отсутствия у лица, совершившего сделку, необходимых полномочий, если будет доказано, что другая сторона сделки знала или заведомо должна была знать об отсутствии этих полномочий. Доходы от использования технологии, право на которую принадлежит совместно нескольким правообладателям, а также от распоряжения этим правом распределяются между правообладателями по соглашению между ними.

Если часть технологии, право на которую принадлежит нескольким лицам, имеет самостоятельное значение, соглашением между правообладателями может быть определено, право на какую часть технологии принадлежит каждому из правообладателей. Часть технологии имеет самостоятельное значение, если ее можно использовать независимо от иных частей этой технологии.

Каждый из правообладателей вправе по своему усмотрению использовать соответствующую часть технологии, имеющую самостоятельное значение, если иное не предусмотрено соглашением между ними. При этом право на технологию в целом, а также распоряжение правом на нее осуществляется совместно всеми правообладателями.

Доходы от использования части технологии поступают лицу, обладающему правом на данную часть технологии.

Условия экспорта единой технологии. Единая технология должна иметь практическое применение (внедрение) преимущественно на территории РФ. Право на технологию может передаваться для использования технологии на территориях иностранных государств с согласия государственного заказчика или распорядителя бюджетных средств в соответствии с законодательством о внешнеэкономической деятельности.

Сделки, предусматривающие использование единой технологии за пределами РФ, подлежат государственной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Несоблюдение требования о государственной регистрации сделки влечет ее недействительность.

Федеральный закон «Об экспортном контроле» от 18 июля 1999 г. № 183-ФЗ регулирует отношения органов и российских участников внешнеэкономической деятельности при осуществлении экспортного контроля. Действие закона распространяется на внешнеэкономическую деятельность в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия и военной техники, в части осуществления экспортного контроля, в целях, установленных Законом.

Списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждаются указами Президента РФ по представлению Правительства РФ.

Конкретные списки включают в себя вопросы создания и реализации следующих направлений:

перспективные материалы и их обработка;

электроника и вычислительная техника;

средства телекоммуникации и обработка информации;

датчики и лазеры;

навигация и авиационная электроника;

морское дело;

двигатели;

транспортные средства;

защита от поражающих факторов;

энергетика.

9.5. Основные направления информационной защиты производства и рынка

Правовую основу информационной защиты составляют: Конституция РФ, законы РФ «О безопасности» от 05 марта 1992 г. № 2446-1, «О государственной тайне» от 21 июля 1993 г. № 5485-1, федеральные законы «О связи» от 20 января 1995 г. № 15-ФЗ, «О федеральных органах правительственной связи и информации» от 19 февраля 1993 г. № 4524-1, «Об информации, информатизации и защите информации» от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ, «Об органах Федеральной службы безопасности РФ» от 22 февраля 1995 г. № 40-ФЗ, «Об участии в международном информационном обмене» от 5 июня 1996 г. № 85-ФЗ, Положение о государственной системе защиты информации в РФ от иностранной технической разведки и от ее утечки по техническим каналам, утвержденное постановлением Совета Министров – Правительства РФ от 15 августа 1993 г. № 912-51, постановления Правительства РФ «О лицензировании деятельности предприятий, учреждений и организаций по проведению работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, созданием средств защиты информации, а также с осуществлением мероприятий и (или) оказанием услуг по защите государственной тайны» от 15 апреля 1995 г. № 333, «О сертификации средств защиты информации» от 26 июня 1995 г. № 608, Указ Президента РФ «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации» от 17 декабря 1997 г. № 1300, Положение о государственном лицензировании деятельности в области защиты информации, утвержденное решением Гостехкомиссии России и ФАПСИ от 27 апреля 1994 г. № 10 и от 24 июня 1997 г. № 60, а также Уголовный кодекс РФ и другие законодательные акты РФ в области обеспечения информационной безопасности.

В развитие и дополнение Закона «Об информации, информатизации и защите информации» от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ в 2006 г. принят новый Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ, который регулирует отношения, возникающие:

при осуществлении права на поиск, получение, передачу, производство и распространение информации;

применении информационных технологий;

обеспечении защиты информации.

В общем случае объектами обеспечения информационной безопасности предприятия являются:

информационные ресурсы (вне зависимости от форм хранения), содержащие информацию, составляющую государственную тайну, и информацию конфиденциального характера;

система формирования, распространения и использования информационных ресурсов, включающая в себя информационные технологии, регламенты и процедуры сбора, обработки, хранения и передачи информации;

информационные системы, обеспечивающие деятельность предприятия;

информационно-вычислительные комплексы, обслуживающие информационные технологии деятельности;

программные средства (операционные системы, системы управления базами данных, общесистемное и прикладное программное обеспечение);

технические средства обработки информации (средства звукозаписи и звукоусиления, звукосопровождения, переговорные и телевизионные устройства, средства изготовления, тиражирования документов и другой обработки информации);

помещения, предназначенные для ведения секретных переговоров, обработки, размножения и хранения документированной информации ограниченного доступа;

технический и обслуживающий персонал предприятия.

Основные угрозы информационной безопасности:

деятельность человека, непосредственно и опосредованно влияющая на информационную безопасность и являющаяся основным источником угроз;

отказы и неисправности средств информатизации;

стихийные бедствия и катастрофы.

Источники внешних угроз – недружественная политика конкурирующих организаций в области распространения информации и новых информационных технологий.

Источники внутренних угроз:

преднамеренные действия и непреднамеренные ошибки персонала информационных систем;

отказы технических средств и сбои программного обеспечения в информационных и телекоммуникационных системах.

Угрозы информационной безопасности по отношению к защищаемым объектам реализуются различными возможными способами, которые могут быть разделены на информационные, программно-математические, физические, радиоэлектронные и организационно-правовые.

Информационные способы нарушения информационной безопасности:

противозаконный сбор, распространение и использование информации;

манипулирование информацией (дезинформация, сокрытие или искажение информации);

незаконное копирование данных и программ;

незаконное уничтожение информации;

хищение информации из баз и банков данных;

нарушение адресности и оперативности информационного обмена;

нарушение технологии обработки данных и информационного обмена.

Программно-математические способы нарушения информационной безопасности:

внедрение программ-вирусов;

внедрение программных закладок на стадии проектирования или эксплуатации системы, приводящих к компрометации системы защиты информации.

Физические способы нарушения информационной безопасности:

уничтожение, хищение и разрушение средств обработки и защиты информации, средств связи, целенаправленное внесение в них неисправностей;

уничтожение, хищение и разрушение машинных или других оригиналов носителей информации;

хищение ключей (ключевых документов) средств криптографической защиты информации, программных или аппаратных ключей средств защиты информации от несанкционированного доступа;

воздействие на обслуживающий персонал и пользователей системы с целью создания благоприятных условий для реализации угроз информационной безопасности;

диверсионные действия по отношению к объектам информационной безопасности.

Радиоэлектронные способы нарушения информационной безопасности:

перехват информации в технических каналах ее утечки;

перехват и дешифрование информации в сетях передачи данных и линиях связи;

внедрение электронных устройств перехвата информации в технические средства и помещения;

навязывание ложной информации по сетям передачи данных и линиям связи;

радиоэлектронное подавление линий связи и систем управления.

Организационно-правовые способы нарушения информационной безопасности:

закупки несовершенных, устаревших или неперспективных средств информатизации и информационных технологий;

невыполнение требований законодательства и задержки в разработке и принятии необходимых нормативных правовых и технических документов в области информационной безопасности.

Результатами реализации угроз информационной безопасности и осуществления посягательств (способов воздействия) на информационные ресурсы и информационные системы и процессы в общем случае являются нарушения:

секретности (конфиденциальности) информации (разглашение, утрата, хищение, утечка и перехват и т. д.);

целостности информации (уничтожение, искажение, подделка и т. д.);

доступности информации и работоспособности информационных систем (блокирование данных и информационных систем, разрушение элементов информационных систем, компрометация системы защиты информации и т. д.).

По уровню возможности реализовать угрозы и осуществить посягательства на информационные ресурсы и системы нарушителей можно классифицировать следующим образом.

К первому уровню можно условно отнести нарушителей, реализующих внешние угрозы (в основном с помощью радиоэлектронных способов нарушения информационной безопасности).

Ко второму уровню относятся нарушители, реализующие доступные им внутренние угрозы с предоставленными возможностями опосредованно или непосредственно воздействовать на информационные системы и ресурсы объекта, не работающие в информационных системах (не участвующие в информационных процессах) и не допущенные к секретным (конфиденциальным) сведениям.

Третий уровень занимают пользователи и обслуживающий персонал информационных систем, а также персонал привлеченных для оказания различных услуг организаций, не допущенные к секретным (конфиденциальным) сведениям, но работающие в информационных системах, в которых эти сведения обрабатываются.

К четвертому уровню можно отнести пользователей и обслуживающий персонал информационных систем, работающий в этих системах и допущенный к секретным (конфиденциальным) сведениям, в силу нечеткого выполнения служебных обязанностей совершающий ошибки, способные привести к нарушению безопасности информационных ресурсов объектов инфраструктуры.

Наивысший уровень – это пользователи и обслуживающий персонал, имеющие возможность создания и запуска в информационных системах собственных программ управления функционированием информационных систем, осуществляющие их проектирование и допущенные к секретным (конфиденциальным) сведениям. К такому персоналу могут относиться разработчики информационных систем, системные программисты, администраторы баз данных, отдельные пользователи информационных систем и соответствующие руководители подразделений. Предполагается, что на этом уровне нарушитель является специалистом высшей квалификации, знает все об информационной системе, о системе и средствах ее защиты и может при определенных обстоятельствах осуществить весь спектр посягательств на информационные ресурсы.

В своей противоправной деятельности вероятный нарушитель может использовать любые существующие в стране и за рубежом средства перехвата информации, воздействия на информацию и информационные системы, адекватные финансовые средства для подкупа персонала, шантаж и другие средства и методы для достижения стоящих перед ним целей.

Необходимо учитывать также цели посягательств вероятного нарушителя на информационные ресурсы и системы. Среди таких целей может быть хищение информации (шпионаж, в том числе экономический), намерение совершить корыстное преступление, любопытство, удовлетворение собственного тщеславия, месть, вандализм и др.

Основными задачами обеспечения информационной безопасности являются:

оптимальное с экономической точки зрения отнесение информации к категории ограниченного доступа, к государственной и служебной тайне, иной чувствительной к нарушению безопасности информации, подлежащей защите;

внедрение безопасных информационных технологий для обеспечения производственной деятельности;

защита информационно-вычислительных ресурсов от несанкционированного доступа;

защита информации от утечки по техническим каналам.

Раздел 10

Нормативные документы, включаемые в корпоративную базу знаний промышленного предприятия

В представленных ниже группах документы расположены, как правило, в порядке возрастания порядковых номеров.

10.1. Документы по разделу 1

Федеральные законы

Гражданский кодекс РФ.

Налоговый кодекс РФ.

№ 2-ФКЗ от 17 декабря 1997 г. Федеральный конституционный закон «О правительстве Российской Федерации».

№ 7-ФЗ от 12 января 1996 г. «О некоммерческих организациях».

№ 65-ФЗ от 13 июня 1996 г. «О внесении изменений в Федеральный закон “Об акционерных обществах”».

№ 58-ФЗ от 27 мая 2003 г. «О системе государственной службы Российской Федерации».

№ 79-ФЗ от 27 июля 2004 г. «О государственной гражданской службе Российской Федерации».

№ 82-ФЗ от 19 мая 1995 г. «Об общественных объединениях».

№ 116-ФЗ от 21 июля 1997 г. «О промышленной безопасности опасных производственных объектов».

№ 140-ФЗ от 8 июня 1999 г. «О внесении дополнения в Федеральный закон “О некоммерческих организациях”».

№ 190-ФЗ от 27 октября 1995 г. «О финансово-промышленных группах».

№ 208-ФЗ от 26 декабря 1995 г. «Об акционерных обществах».

№ 212-ФЗ от 17 декабря 1999 г. «О внесении изменений и дополнений в закон Российской Федерации “О защите прав потребителей”».

№ 2300-1 от 7 февраля 1992 г. Закон РФ «О защите прав потребителей».

Указы и решения Президента РФ

№ 314 от 9 марта 2004 г. «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».

№ 649 от 20 мая 2004 г. «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти».

№ 885 от 12 августа 2002 г. «Об утверждении общих принципов служебного поведения государственных служащих».

№ 2263 от 22 декабря 1993 г. «Временные правила аудиторской деятельности в РФ».

Постановления Правительства РФ

№ 30 от 19 января 2005 г. «О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти».

№ 294 от 17 июня 2004 г. «Положение о Федеральном агентстве по техническому регулированию и метрологии».

№ 322 от 30 июня 2004 г. «Положение о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека».

№ 324 от 30 июня 2004 г. «Положение о Федеральной службе по труду и занятости».

№ 400 от 30 июля 2004 г. «Положение о Федеральной службе по надзору в сфере природопользования».

№ 401 от 30 июля 2004 г. «Положение о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору».

№ 452 от 28 июля 2005 г. «О Типовом регламенте внутренней организации федеральных органов исполнительной власти».

№ 1212 от 1 ноября 1999 г. «О развитии единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации».

Документы федеральных органов исполнительной власти

Общероссийский классификатор организационно-правовых форм (ОК 028-99).

Общероссийский классификатор форм собственности (ОК 027-99)

Регламент Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор).

Инструкция о порядке учета юридических лиц, их обособленных подразделений в Едином государственном регистре предприятий и организаций.

10.2. Документы по разделу 2

Федеральные законы

Административный кодекс РФ.

Гражданский кодекс РФ.

Таможенный кодекс РФ.

Трудовой кодекс РФ.

№ 1-ФКЗ от 28 апреля 1995 г. Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации».

№ 38-ФЗ от 13 марта 2006 г. «О рекламе».

№ 63-ФЗ от 14 апреля 1998 г. «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами».

№ 88-ФЗ от 14 июня 1995 г. «О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации».

№ 90-ФЗ от 30 июня 2006 г. «О внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации, признании не действующими на территории Российской Федерации некоторых нормативных правовых актов СССР и утратившими силу некоторых законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации».

№ 127-ФЗ от 23 августа 1996 г. «О науке и государственной научно-технической политике».

№ 134-ФЗ от 8 августа 2001 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».

№ 164-ФЗ от 08 декабря 2002 г. «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности».

№ 948-1 от 22 декабря 1991 г. Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (утратил силу с 01.01.2008).

№ 2300-1 от 7 февраля 1992 г. Закон РФ «О защите прав потребителей».

№ 2383-1 от 20 февраля 1992 г. Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле».

Указы и решения Президента РФ

№ 314 от 09 марта 2004 г. «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».

№ 649 от 20 мая 2004 г. «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти».

Постановления Правительства РФ

№ 1009 от 13.08.97 г. «Правила подготовки нормативных правовых актов».

10.3. Документы по разделу 3

Постановления Правительства РФ

№ 241 от 28 мата 2001 г. «О мерах по обеспечению промышленной безопасности опасных производственных объектов на территории Российской Федерации».

№ 928 от 11 августа 1998 г. «О перечне технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах и подлежащих сертификации».

№ 1540 от 25 декабря 1998 г. «О применении технических устройств на опасных производственных объектах».

№ 1636 от 27 декабря 1997 г. «Правила и ограничения пригодности новых материалов, изделий, конструкций и технологий для применения в строительстве».

Документы федеральных органов исполнительной власти

ПР 50.1.019–2000 «Основные положения по классификации и кодированию технико-экономической и социальной информации и унификации документации, проводимых в области создания и развития Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации (ЕСКК) и унифицированных систем документации (УСД) в Российской Федерации».

Общероссийский классификатор основных фондов (ОК 013-94).

Общероссийский классификатор продукции (ОК 005-93).

ГОСТ Р 52294–2004 «Управление организацией. Электронный регламент административной и служебной деятельности. Основные положения».

ГОСТ 2.114 «Технические условия».

НПБ 105-03 «Определение категорий помещений, зданий и наружных установок по взрывопожарной и пожарной опасности».

Правила устройства электроустановок (ПУЭ).

Перечень технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах и подлежащих обязательной сертификации.

РД 03–10–2004 «Инструкция по организации выдачи в Центральном аппарате Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору разрешений на применение конкретных видов (типов) технических устройств на опасных производственных объектах».

РД 03-485–02 «Положение о порядке выдачи разрешений на применение технических устройств на опасных производственных объектах».

РД 03-610–03 «Методические указания по обследованию дымовых и вентиляционных промышленных труб».

РД 09-102–95 «Методические указания по определению остаточного ресурса потенциально опасных объектов, поднадзорных Госгортехнадзору России».

ПБ 03-246–98 «Правила проведения экспертизы промышленной безопасности».

ПБ 03-445–02 «Правила безопасности при эксплуатации дымовых и вентиляционных промышленных труб».

ПБ 03-576–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением».

ПБ 03-581–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации стационарных компрессорных установок, воздухопроводов и газопроводов».

ПБ 03-582–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации компрессорных установок с поршневыми компрессорами, работающими на взрывоопасных и вредных газах».

ПБ 03-584–03 «Правила проектирования, изготовления и приемки сосудов и аппаратов стальных сварных».

ПБ 03-585–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации технологических трубопроводов».

ПБ 03-590–03 «Правила устройства, монтажа и безопасной эксплуатации взрывозащищенных вентиляторов».

ПБ 03-591–03 «Правила безопасной эксплуатации факельных систем».

ПБ 09-592–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации холодильных систем».

ПБ 03-605–03 «Правила устройства вертикальных цилиндрических стальных резервуаров для нефти и нефтепродуктов».

ПБ 09-540–03 «Общие правила безопасности для взрывопожароопасных химических, нефтехимических и нефтеперерабатывающих производств».

ПБ 09-560–03 «Правила промышленной безопасности нефтебаз и складов нефтепродуктов».

ПБ 09-563–03 «Правила промышленной безопасности для нефтеперерабатывающих производств».

ПБ 09-566–03 «Правила безопасности для складов сжиженных углеводородных газов и легковоспламеняющихся жидкостей под давлением».

ПБ 09-567–03 «Правила безопасности лакокрасочных производств».

ПБ 09-594–03 «Правила безопасности при производстве, хранении, транспортировании и применении хлора».

ПБ 09-596–03 «Правила безопасности при использовании неорганических кислот и щелочей».

ПБ 10-257–99 «Правила устройства и безопасной эксплуатации кранов-манипуляторов».

ПБ 10-382–00 «Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов».

ПБ 10-558–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации лифтов».

ПБ 10-573–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды».

ПБ 10-574–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов».

ПБ 10-611–03 «Правила устройства и безопасной эксплуатации подъемников (вышек)».

ПБ 12-529–03 «Правила безопасности систем газораспределения и газопотребления».

10.4. Документы по разделу 4

Федеральные законы

№ 38-ФЗ от 13 марта 2006 г. «О рекламе».

№ 94-ФЗ от 21 июля 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд».

№ 178-ФЗ от 29 июля 1998 г. «Об оценочной деятельности в Российской Федерации».

Документы федеральных органов исполнительной власти

ПБУ 14/2000 «Учет нематериальных активов».

МСФО № 22 «Объединение компаний».

МСФО № 38 «Нематериальные активы».

Р-03112194-0376–98 «Методика оценки остаточной стоимости с учетом технического состояния на примере транспортных средств».

Положение о реестре Торгово-промышленной палаты РФ.

Документы органов исполнительной власти субъекта РФ

Постановления Правительства Москвы от 14 июня 2005 г. № 431-ПП и от 24 октября 2006 г. № 825-ПП(ПРМ) «О создании Реестра деловой репутации партнеров Правительства Москвы».

10.5. Документы по разделу 5

Федеральные законы

№ 94-ФЗ от 21 июня 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд».

№ 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. «О защите конкуренции».

№ 183-ФЗ от 18 июля 1999 г. «Об экспортном контроле».

Указы и решения Президента РФ

№ 305 от 8 апреля 1997 г. «О первоочередных мерах по предотвращению коррупции и сокращению бюджетных расходов при организации закупки продукции для государственных нужд».

Постановления Правительства РФ

№ 477 от 21 июня 2001 г. «О системе независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля».

№ 594 от 26 июня 1995 г. «О реализации Федерального закона “О поставках продукции для федеральных государственных нужд”».

10.6. Документы по разделу 6

Федеральные законы

№ 45-ФЗ от 9 мая 2005 г. «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и другие законодательные акты Российской Федерации, а также о признании утратившими силу некоторых положений законодательных актов Российской Федерации».

№ 134-ФЗ от 8 августа 2001 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».

Постановления Правительства РФ

№ 632 от 28 августа 1992 г. «Об утверждении порядка определения платы и ее предельных размеров за загрязнение окружающей природной среды, размещение отходов, другие виды вредного воздействия».

РД 04-354–00 «Положение о надзорной и контрольной деятельности в системе Госгортехнадзора России».

Документы органов исполнительной власти субъекта РФ

Постановление Правительства Москвы от 15 декабря 1992 г. № 1071 «О программе управления, организации утилизации, обезвреживания и захоронения отходов с промпредприятий и аналогичных производственных отходов в г. Москве».

Постановление Правительства Москвы № 604 от 29 июня 1993 г. «Положение о Технической инспекции».

Распоряжение Мэра Москвы от 16.02.99 г. № 116-РМ «Устранения административных барьеров при развитии предпринимательства и обеспечения защиты прав и законных интересов предпринимателей».

10.7. Документы по разделу 7

Федеральные законы

№ 231-ФЗ от 18 декабря 2006 г. «О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации».

№ 3517-1 от 23 сентября 1992 г. Патентный закон РФ.

№ 3520-1 от 23 сентября 1992 г. Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров».

№ 5351-1 от 9 июля 1993 г. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах».

Документы федеральных органов исполнительной власти

Правила регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, о полной или частичной передаче исключительного права на программу для электронных вычислительных машин и базу данных.

10.8. Документы по разделу 8

Федеральные законы

Арбитражный процессуальный кодекс РФ.

№ 1-ФКЗ от 28 апреля 1995 г. Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации».

№ 1-ФКЗ от 31 декабря 1996 г. Федеральный конституционный закон «О судебной системе Российской Федерации».

№ 5-ФКЗ от 15 декабря 2001 г. Федеральный конституционный закон «О внесении дополнения и изменений в федеральный конституционный закон “О судебной системе Российской Федерации”».

№ 102-ФЗ от 24 июля 2002 г. «О третейских судах».

№ 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)».

№ 2202-1 от 17 января 1992 г. Закон РФ «О прокуратуре Российской Федерации».

Документы федеральных органов исполнительной власти

Инструкция о порядке оформления и предъявления рекламаций и исков к поставщикам по дефектам, выявленным на судах таможенных органов РФ, находящихся в эксплуатации.

Постановление Совета Министров СССР № 888 от 25 июля 1988 г. Положения «О поставках продукции производственно-технического назначения», «О поставках товаров народного потребления» и «Основные условия регулирования договорных отношений при осуществлении экспортно-импортных операций».

Постановление Совета Министров РСФСР № 350 от 24 июня 1991 г. «Объем поставок продукции (выполнения работ, услуг) для государственных нужд».

10.9. Документы по разделу 9

Федеральные законы

№ 15-ФЗ от 20 января 1995 г. «О связи».

№ 40-ФЗ от 22 февраля 1995 г. «Об органах Федеральной службы безопасности Российской Федерации».

№ 85-ФЗ от 5 июня 1996 г. «Об участии в международном информационном обмене».

№ 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

№ 183-ФЗ от 18 июня 1999 г. «Об экспортном контроле».

№ 2446-1 от 5 марта 1992 г. Закон РФ «О безопасности».

№ 4524-1 от 19 февраля 1993 г. Закон РФ «О федеральных органах правительственной связи и информации».

№ 5485-1 от 21 июля 1993 г. Закон РФ «О государственной тайне».

Указы и решения Президента РФ

№ 1300 от 17 декабря 1997 г. «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации».

Постановления Правительства РФ

№ 333 от 15 апреля 1995 г. «О лицензировании деятельности предприятий, учреждений и организаций по проведению работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, созданием средств защиты информации, а также с осуществлением мероприятий и (или) оказанием услуг по защите государственной тайны».

№ 608 от 26 июня 1995 г. «О сертификации средств защиты информации».

Документы федеральных органов исполнительной власти

Положение о государственной системе защиты информации в Российской Федерации от иностранной технической разведки и от ее утечки по техническим каналам.

Table of Contents

Юрий Петрович Попов Основы безопасности деловых отношений предприятия. Практическое пособие по созданию корпоративного ресурса знаний юридического лица

Предисловие

Раздел 1 Предприятие и его окружение

1.1. Основные участники экономической деятельности

1.2. Промышленное предприятие в структуре государственной власти

1.2.1. Организационно-правовые формы предприятий

1.2.2. Формы собственности

1.2.3. Кодирование и идентификация предприятия

1.2.4. Учет юридических лиц

1.3. Государственная власть в структуре отношений с промышленным предприятием

1.3.1. Структура федеральных органов исполнительной власти

1.3.2. Федеральные органы исполнительной власти, обеспечивающие функции по контролю и надзору

1.3.3. Контрольные и надзорные функции отдельных федеральных органов исполнительной власти

1.3.4. Административный регламент федеральных органов исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

1.4. Взаимодействие участников экономической деятельности в основных направлениях обеспечения безопасности

1.4.1. Взаимодействие предприятий

1.4.2. Взаимодействие подразделений предприятия

1.4.3. Взаимодействие предприятий и надзорных органов

1.4.4. Правовые основы деятельности федерального органа исполнительной власти при исполнении государственной службы

1.5. Общие вопросы деловой этики отношений

1.6. Ответственность участников экономической деятельности

Раздел 2 Правовая среда промышленного предприятия

2.1. Федеральное законодательство и деловые отношения предприятий

2.2. Основное законодательство о хозяйственной деятельности

Правовые механизмы

Гражданское законодательство

Защита прав потребителей

Права общественных объединений потребителей (их ассоциаций, союзов)

Административные правонарушения

Предпринимательская деятельность

Защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

2.3. Обычаи, обыкновения, корпоративные нормы и документы

Обычаи и обыкновения

Характерные блоки деловых отношений

Корпоративное право

Государственное регулирование корпоративной деятельности

Ответственность государственных органов за нарушение прав корпораций

2.4. Международное право в деловых отношениях

Раздел 3 Формализация описания организации и хозяйственных отношений

3.1. Организация производства на основе бизнес-плана

3.2. Структура предприятия

3.2.1. Перечень служб предприятия и положений об их деятельности

3.2.2. Структурное подразделение предприятия (на примере положения о планово-экономическом отделе)

3.3. Регламентация деятельности организации и ее подразделений

3.3.1. Ресурсы организации

3.3.2. Принципы формирования регламента деятельности организации

3.3.3. Принципы регламентации работ

3.3.4. Корпоративные знания как основа регламента

3.3.5. Структурирование корпоративных знаний

3.3.6. Модель знаний организации

3.4. Специфика предпринимательских договоров и их применения

3.4.1. Общие положения о договорах (сделках)

3.4.2. Договорная работа

3.4.3. Нормативная регламентация договорной работы

3.5. Оценка организационно-технической готовности предприятия к осуществлению заявленного вида деятельности

3.5.1. Предприятие – изготовитель оборудования для потенциально опасных производств

3.5.2. Предприятие – проектировщик потенциально опасных производств

3.5.3. Материальная основа деятельности предприятия

3.5.4. Техническая применимость основных фондов

3.5.5. Соответствие принятых технических решений требованиям норм и правил

3.5.6. Техническое состояние основных фондов

3.5.7. Сезонная готовность предприятия к работе

3.5.8. Готовность объекта к защите от чрезвычайных ситуаций

3.5.9. Лицензионные и разрешительные ограничения деятельности предприятия

3.5.10. Компетентность специалистов предприятия

3.6. Основные направления структурной перестройки предприятия при необходимости реинжиниринга

3.6.1. Концептуальные предложения

3.6.2. Действующие системы управления качеством

3.6.3. Самооценка предприятия

Раздел 4 Деловая репутация предприятия

4.1. Основные понятия

4.2. Право на товарный знак и знак обслуживания

4.3. Цена деловой репутации

4.4. Кодекс предприятия

4.5. Оценка основных фондов

Типы оценочных стоимостей

4.6. Оценка надежности партнеров

4.7. Реестры российских предприятий

Реестр российских предприятий Торгово-промышленной палаты РФ

Реестр деловой репутации партнеров правительства Москвы

Реестр недобросовестных поставщиков Правительства Москвы

Реестр недобросовестных поставщиков по государственным контрактам

4.8. Документальная четкость договорных отношений

4.8.1. Состав существенных условий типового договора

4.8.2. Выполнимость существенных условий типового договора

4.9. Реклама и технические регламенты

4.10. Обмен рекламными ссылками

4.11. Аудит в системе менеджмента качества

4.12. Привлечение третьих лиц

4.13. Общие положения и стандарты экономического аудита

Раздел 5 Ограничения деловой практики

5.1. Основные принципы и правила

5.2. Ограничение монополистической деятельности

5.3. Защита конкуренции

5.4. Сокращение ограничений и препятствий в международной торговле

5.5. Техническое регулирование

5.6. Конкурентная среда на товарных рынках

5.7. Поставка товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд

5.8. Деловая практика в области передачи технологии

5.9. Экспертиза экспортного контроля

5.10. Отношения в сфере производства – экономическая основа конкуренции

Раздел 6 Взаимодействие с надзорными, контрольными и муниципальными органами государственной службы

6.1. Надзорная и контрольная деятельность федерального органа исполнительной власти (на примере Ростехнадзора)

6.2. Территориальные регламенты взаимодействия участников работ

6.3. Регламент проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (на примере технической инспекции субъекта РФ)

6.4. Обследование отдельных технических объектов

6.5. Взаимодействие предприятия с инспекторским составом

6.5.1. Проверяемые документы предприятия (на примере инспекции вопросов охраны труда)

6.5.2. Проверяемые нормы (на примере инспекции вопросов охраны труда)

6.5.3. Совмещение основной деятельности специалиста с контрольными функциями на предприятии (на примере охраны окружающей среды)

6.6. Правовое регулирование деятельности контролирующих органов

Запрет внесудебного приостановления деятельности предприятий

Раздел 7 Авторские права и информирование потребителя

7.1. Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации

7.1.1. Авторские права

7.1.2. Патентные права

7.1.3. Технология патентования и передачи исключительного права

7.2. Интеллектуальная собственность в международном частном праве

Раздел 8 Рекламации, хозяйственные споры, арбитраж и юридическая служба предприятия

8.1. Рекламации

8.2. Хозяйственные споры и их разрешение

8.2.1. Арбитражный суд

8.2.2. Третейский суд

8.3. Международный коммерческий арбитраж

8.4. Юридическая служба предприятия

8.4.1. Общие задачи

8.4.2. Основные разделы типового положения о юридической службе

Раздел 9 Деловая разведка и информационная защита

9.1. Деловая разведка

9.2. Этические проблемы ведения деловой разведки

9.3. Правовая защита ноу-хау

9.4. Правовая защита технологии

9.5. Основные направления информационной защиты производства и рынка

Раздел 10 Нормативные документы, включаемые в корпоративную базу знаний промышленного предприятия

10.1. Документы по разделу 1

10.2. Документы по разделу 2

10.3. Документы по разделу 3

10.4. Документы по разделу 4

10.5. Документы по разделу 5

10.6. Документы по разделу 6

10.7. Документы по разделу 7

10.8. Документы по разделу 8

10.9. Документы по разделу 9