Annotation

В книге приведен полный пакет корпоративных нормативных актов, регулирующих деятельность корпораций (ООО и АО). Они сгруппированы по разделам, охватывающим все стороны деятельности корпораций (корпоративные финансы, корпоративные ценные бумаги, корпоративное управление, использование наемного труда в корпорации, корпоративная социальная защита, юридическая работа в корпорации). Приведен краткий комментарий, цель которого дать читателю четкое понимание относительно особенностей корпоративных актов и облегчить работу по правовому обеспечению деятельности корпораций. Для предпринимателей, менеджеров, юрисконсультов. Будет полезно для студентов, аспирантов, преподавателей юридических и экономических вузов и факультетов в качестве пособия при изучении курса «Предпринимательское право» и спецкурса «Корпоративное право».

- Т. В. Кашанина

- ПРЕДИСЛОВИЕ

- ОБРАЗЦЫ КОРПОРАТИВНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ

- I. Корпоративные финансы

- II. Корпоративные ценные бумаги

- III. Управление корпорацией

- IV. Применение труда в корпорации

- V. Порядок ведения учета и отчетности

- КРАТКИЙ КОММЕНТАРИЙ

Т. В. Кашанина

Корпоративные (внутрифирменные) акты

Образцы документов с кратким комментарием

[битая ссылка] ebooks@prospekt.org

ПРЕДИСЛОВИЕ

В настоящее время в России сложилась новая экономическая система, где доминирует частная собственность, которая может принадлежать как отдельным лицам, так и их объединениям.

Объективные реалии оказали прямое влияние на правовую систему. Право, ранее понимаемое как воля государства, закрепляемая в законодательстве (что было справедливо в тоталитарном и авторитарном обществе), оказалось не достаточным, не отвечающим потребностям жизни, да и просто в полной мере не соответствующим современной действительности. Прежде всего потому, что организации, освободившиеся от жестких пут государственного регулирования и ставшие самостоятельными, сами стали определять направления своей деятельности и разрабатывать нормы своего поведения. Это в полной мере касается корпораций – организаций, признанных юридическими лицами, основанных на объединенных капиталах и осуществляющих какую-либо социально полезную деятельность с целью получения прибыли.

Корпорации рискуют многим. На карту может быть поставлено само их существование. Вот почему их участники в дополнение к законодательным нормам сами разрабатывают для себя и своих работников правила поведения, или иначе корпоративные нормы, составляющие в совокупности корпоративное (внутрифирменное) право.

Корпоративные нормы в полной мере носят правовой характер потому, что за их нарушение могут применяться санкции прежде всего со стороны самой корпорации, а если ее сил и организационных мер окажется недостаточно, то она может обратиться в суд, и суд, всегда вынося решения от имени государства, обеспечит корпорации, ее участникам и сотрудникам защиту и поддержку.

Все это говорит о том, что в праве появилась структура (целый пласт права), которой ранее не было, а именно корпоративное право.

Корпоративное право – новое явление в нашей жизни. Поэтому нет ничего удивительного в том, что ведутся научные дискуссии относительно его содержания. Непреложным же остается то, что оно есть дитя свободы, демократических преобразований, проводимых в России.

Корпорации в процессе саморегулирования своей деятельности используют в основном две разновидности правовых актов:

1) индивидуальные акты (например, приказ генерального директора о награждении некоторых работников ценными подарками);

2) нормативные акты (например, о порядке выплаты дивидендов по акциям АО).

Среди указанных корпоративных актов наибольшую значимость имеют корпоративные нормативные акты, издаваемые в корпорации по различным вопросам.

Корпоративные акты – документы органов управления, содержащие корпоративные нормы, т. е. правила поведения, распространяющиеся только на коллектив данной корпорации.

Они как бы задают программу деятельности корпораций. Законодательство не устанавливает какого-либо перечня корпоративных нормативных актов, которые могут принимать корпорации. И это совершенно справедливо. Ведь если корпорация небольшая, то возникает потребность в издании лишь нескольких корпоративных актов, регулирующих наиболее значимые стороны ее жизни: финансы и управление. Напротив, если коллектив слагается из тысяч работников, то становится необходимым детальное корпоративное регулирование множества вопросов. Число корпоративных нормативных актов в таких корпорациях доходит порой до сотни.

Следует помнить, что разумно и умело составленная нормативная база становится благотворным фактором в процессе организации и функционирования корпорации и, наоборот, слабость юридической базы (из-за ошибок в выборе задач корпоративного нормотворчества, его средств, санкций, адресатов и т. п.) дезорганизует ее работу, влечет хаос, психологическую напряженность в коллективе, а то и нарушение прав и интересов ее членов.

Данная книга имеет практический уклон. Ее цель – представить максимально полный набор образцов корпоративных актов с тем, чтобы ее пользователь без труда мог выбрать необходимые ему корпоративные нормативные акты и адаптировать их применительно к деятельности своей корпорации.

Все образцы корпоративных актов прошли апробацию на практике, поэтому могут рассматриваться как типовые. Рекомендуется использовать их либо в качестве реальных рабочих документов, либо брать за основу, если нужны коррективы. Взятый целиком или доработанный корпоративный акт должен быть утвержден корпорацией в установленном порядке. При появлении новшеств в деятельности корпорации и российском законодательстве достаточно будет внести (в том же порядке) соответствующие изменения в уже принятые корпоративные документы.

ОБРАЗЦЫ КОРПОРАТИВНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ

I. Корпоративные финансы

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «____»___________20____г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания _______________

Положение о порядке увеличения (уменьшения) уставного капитала

1. Общие положения

1.1. Уставный капитал является собственным капиталом Общества.

1.2. Размер уставного капитала Общества объявляется при его учреждении, формируется из вкладов участников и равен сумме номинальной стоимости всех акций, выпущенных Обществом. Уставный капитал выражается только в рублях.

1.3. Изменение уставного капитала является исключительной компетенцией Общего собрания акционеров. Решение об этом принимается не менее чем тремя четвертями голосов владельцев голосующих акций Общества, присутствующих на собрании лично либо направивших своих полномочных представителей.

1.4. В решении Общего собрания должны быть указаны причины и способ увеличения или уменьшения уставного капитала.

1.5. Изменение уставного капитала влечет соответствующую корректировку Устава Общества.

1.6. О новом размере уставного капитала Общество обязано в недельный срок после даты Общего собрания сообщить в орган, зарегистрировавший Устав Общества, а также в местную налоговую инспекцию для внесения соответствующих поправок в Государственный реестр предприятий.

2. Увеличение уставного капитала Общества

2.1. Общество может увеличивать уставный капитал в связи с приращением имущества, переоценкой основных фондов, наличием эмиссионного дохода (разницы между фактической ценой продажи акций и их номинальной стоимостью), необходимостью привлечения дополнительных инвестиций или по иным причинам, которые, как и вышеназванные, должны быть указаны в решении Общего собрания акционеров.

2.2. При переоценке основных фондов в сторону роста увеличение уставного капитала необязательно. Этот вопрос решается Обществом по своему усмотрению.

Акции, выпущенные в счет прироста уставного капитала на сумму, полученную от переоценки основных фондов, распределяются среди участников Общества пропорционально их доле и видам акций в уставном капитале, зафиксированным в реестре акционеров на дату собрания, решившего увеличить размер уставного капитала.

2.3. Увеличивать уставный капитал можно путем повышения номинальной стоимости акций или путем их дополнительного (следующего) выпуска по старому номиналу.

При первом способе акции (или их сертификаты) изымаются из обращения путем замены их на новые, что фиксируется в реестре акционеров.

При втором способе Общее собрание утверждает проспект эмиссии или – если размещение акций закрытое – текст соответствующей информации, а также определяет порядок и сроки мероприятий, связанных с дополнительным выпуском.

2.4. В обоих случаях Общество осуществляет регистрацию выпуска в зависимости от его суммы либо в федеральном, либо в территориальном финансовом органе: при сумме, равной 1 млрд рублей и выше, – в Министерстве финансов Российской Федерации; при сумме, не превышающей 1 млрд рублей, – в министерствах финансов республик в составе России, в краевых, областных, городских (городов Москвы и Санкт-Петербурга) финансовых управлениях (отделах) по месту нахождения Общества.

3. Уменьшение уставного капитала Общества

3.1. Уставный капитал Общества может быть уменьшен:

если он превысил активы Общества;

если часть ранее выпущенных акций в установленном законом порядке признана недействительной;

если возникла необходимость выплаты акционерам свободных средств Общества;

по другим причинам, указанным, как и предыдущие, в решении Общего собрания акционеров.

3.2. Уменьшать уставный капитал можно, либо аннулируя часть акций, либо снижая их номинальную стоимость.

В обоих случаях о новом размере уставного капитала Общество сообщает в Министерство финансов или его территориальные органы по месту своего нахождения с тем, чтобы аннулировать часть зарегистрированных акций (при первом способе) или дорегистрировать выпуск акций со сниженным номиналом и аннулировать прежние выпуски (при втором способе).

3.3. При уменьшении уставного капитала путем снижения номинала прежние акции (их сертификаты) изымаются из обращения путем замены на новые, что фиксируется в реестре акционеров.

3.4. При уменьшении уставного капитала Общество должно прежде всего аннулировать акции, находящиеся в распоряжении совета директоров.

3.5. Не допускается уменьшение уставного капитала ниже минимального размера, определенного законодательством.

3.6. Не позднее 30 дней с даты принятия решения уменьшить уставный капитал Общество уведомляет об этом кредиторов посредством публикации в печати. Известные Обществу кредиторы уведомляются персонально.

Кредиторы вправе потребовать от Общества дополнительных гарантий по его обязательствам либо прекращения или досрочного исполнения обязательств и возмещения связанных с этим убытков. Без согласия кредиторов или удовлетворения их требований уставный капитал уменьшен быть не может.

3.7. Выплаты акционерам за счет уменьшенного уставного капитала допускаются только после его государственной регистрации.

4. Обязанности органов управления и должностных лиц Общества в связи с изменением его уставного капитала

4.1. Совет директоров Общества вырабатывает, а Общее собрание акционеров утверждает проекты решений совета об изменении уставного капитала. Если этот вопрос включается в повестку дня Общего собрания по инициативе ревизионной комиссии или акционеров, владеющих в совокупности 10 процентами обыкновенных акций Общества, то проект решения представляют инициаторы, а совет директоров дает по нему мотивированное заключение.

4.2. Исполнение действий, предусмотренных пп. 1.6, 2.3, 2.4, 3.2, 3.3, 3.6 настоящего Положения, организуется и контролируется генеральным директором Общества либо по его приказу (распоряжению) другими ответственными должностными лицами.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №_______________________

от «_____»_______________20___г.

Председатель собрания _________

Секретарь собрания _____________

Положение о распределении (использовании) прибыли

1. Общие положения

1.1. Прибыль Общества формируется из доходов, получаемых в результате хозяйственной деятельности, после покрытия всех расходов и оплаты труда сотрудников.

Средства, остающиеся после уплаты налогов и других отчислений в бюджет, отчислений в резервный фонд и выплаты процентов по кредитам, представляют собой балансовую прибыль.

1.2. Порядок распределения прибыли предусмотрен законодательством, Уставом Общества и настоящим Положением.

Размер распределяемой прибыли зависит от данных годового баланса и отчета о состоянии дел.

1.3. Годовой баланс включает собственно баланс и счет прибылей и убытков. При оценке имущества для подготовки годового баланса применяются принципы: определения стоимости на конкретную дату, индивидуальной оценки, недопустимости завышения активов и занижения пассивов.

1.4. Собственно баланс представляет собой сопоставление активов и пассивов Общества по следующим позициям. С одной стороны, это статьи активов в основном капитале (нематериальные, материальные и финансовые активы), оборотные средства/фонды (товарные запасы, требования по долговым обязательствам и иное имущество, ценные бумаги, кассовая наличность, активы в кредитных учреждениях, чеки) и статьи, разграничивающие учет между смежными отчетными периодами; с другой стороны – в собственном капитале (уставный капитал, резерв капитала, отчисления части прибыли в резерв, перенос прибыли/убытков на следующий хозяйственный год, годовое сальдо), отчисления в резервный фонд (для перечисления в пенсионный фонд, покрытия налогов и прочих обязательств), обязательства (долговые обязательства, прочие займы от кредитных учреждений, по поставкам и услугам, по отношению к фирмам, входящим в одно Общество, или фирмам, имеющим долевое участие в данном Обществе, по налогам и проч., по переводным и собственным векселям), а также статьи, разграничивающие учет между смежными отчетными периодами.

1.5. Счет прибылей и убытков представляет собой сопоставление расходов и доходов за хозяйственный год.

1.6. Приложение к балансу является его неотъемлемой дополняющей частью, содержит разбивку его статей, счета прибылей и убытков, а также разъясняет методику его составления и оценки имущества.

1.7. Отчет о состоянии дел описывает ход коммерческой деятельности и фактическое положение Общества. Отчет раскрывает содержание наиболее важных работ, в том числе НИОКР (для профильных обществ), начатых после завершения предыдущего хозяйственного года; перспективы развития Общества.

2. Порядок распределения прибыли

2.1. Прибыль распределяется по этапам:

предварительное распределение;

сбор информации по статьям планируемых затрат;

окончательное распределение прибыли с уточнением ее размера.

2.2. На первом этапе рассматриваются первоочередные, обязательные по величине расходы за счет прибыли.

2.3. Сбор информации по статьям планируемых затрат (второй этап) включает:

составление сметных или финансовых расчетов по каждому виду затрат;

рассмотрение предложений по видам затрат;

привязку тех или иных затрат к перечню объектов, подлежащих финансированию из средств того или иного фонда;

подсчет общей величины средств, необходимой для включения в перечень, и определение достаточной величины фонда.

2.4. На третьем этапе регулируются размеры фондов в пределах необходимой подсчитанной величины, исключаются из них (при недостатке средств) отдельные статьи затрат и принимается окончательный вариант распределения прибыли.

2.5. После уточнения величины фонда выплаты дивидендов рассчитываются размеры дивидендов, полагающихся на одну акцию (привилегированную или обыкновенную).

2.6. Допускается разработка нескольких вариантов распределения прибыли; выбор варианта остается за общим собранием акционеров.

3. Порядок принятия решения о распределении прибыли

3.1. Компетенция правления Общества:

3.1.1. Правление (Генеральный директор) обязано по истечении____________ месяцев после окончания хозяйственного года подготовить баланс и отчет о состоянии дел в Обществе за истекший период и представить их ревизионной комиссии (или внешнему аудитору).

Ревизионная комиссия (аудитор) проверяет годовые баланс и отчет на предмет соответствия действующему законодательству, правилам ведения бухгалтерского учета и отчетности, а также учредительным документам Общества и дает соответствующее заключение.

По российскому законодательству годовые балансы и отчет должны утверждаться в течение первых трех месяцев следующего хозяйственного года, поэтому рекомендуется определить для их составления 30–45 дней.

3.1.2. Правление обязано одновременно с годовым балансом подготовить пакет предложений о расходе прибыли в новом финансовом году, в том числе:

о распределении части прибыли между акционерами;

об отчислениях в резерв и соответствующие фонды, предусмотренные законодательством либо созданные по решению Общего собрания;

о размерах балансовой прибыли.

3.1.3. Правление, рассмотрев заключение аудитора (ревизионной комиссии), немедленно представляет его и пакет предложений о распределении прибыли Совету директоров.

3.2. Компетенция совета директоров Общества:

3.2.1. Совет директоров, получив от правления четыре названных документа, анализирует их (при необходимости с участием аудитора) и оформляет свои выводы о наличии или отсутствии серьезных замечаний в итоговом документе – письменном отчете (прообраз доклада Общему собранию акционеров), после чего представляет его правлению.

Отчет Совета директоров должен быть подготовлен в месячный срок с момента поступления документов от правления. В случае необходимости этот срок может быть продлен правлением, но с таким расчетом, чтобы документация стала доступной акционерам не позднее чем за 30 дней до даты годового Общего собрания. Если в течение этого срока отчет в правление не поступил, то годовые баланс и отчет считаются не одобренными.

3.2.2. Если Совет директоров одобряет годовые баланс и отчет, то они считаются предварительно утвержденными (одобренными).

В этом случае Правление и Совет директоров вправе до половины годового прироста прибыли отчислять в резерв. Кроме того, они правомочны отчислять в резерв еще до четверти годового прироста, если эти отчисления не превышают предусмотренного в Уставе размера (в процентах) от уставного капитала или если после отчисления они не превысят этого размера.

До определения доли годового прироста прибыли, подлежащей отчислению в резерв, осуществляются отчисления в резервные фонды, предусмотренные законом либо созданные по решению Общего собрания, а также перенос убытков на новый хозяйственный год.

3.2.3. Правление и Совет директоров передают годовой баланс и другую отчетную документацию (одобренную или не одобренную) на утверждение Общего собрания.

3.3. Компетенция Общего собрания:

3.3.1. За 30 или более дней до созыва собрания Совет директоров совместно с правлением обязан ознакомить акционеров с докладом совета, годовым балансом, отчетом о состоянии дел общества и предложениями о распределении прибыли, а также по требованию акционеров выдать им копии этих документов.

3.3.2. Собрание, заслушав доклад и пояснения Совета директоров и Правления:

утверждает годовой баланс, одобренный советом, если баланс не был одобрен, может его утвердить, предварительно получив заключение другого аудитора;

аналогично поступает с отчетом о состоянии дел общества;

окончательно решает судьбу балансовой прибыли по пунктам:

1) распределяемая прибыль;

2) суммы, выплачиваемые акционерам;

3) суммы, отчисляемые в резерв и фонды, предусмотренные законом либо созданные по решению Общего собрания;

4) нераспределенный остаток прибыли;

5) прочие дополнительные отчисления.

3.3.3. Если общее собрание не утверждает предварительно одобренные отчетные документы, Совет директоров назначает их независимую аудиторскую проверку и дату повторного собрания.

Согласно российскому законодательству предельный срок утверждения годовых отчета и баланса Общества – 120 календарных дней с даты окончания финансового года.

3.4. Оформление решений Общего собрания:

3.4.1. Решения оформляются нотариально заверенным протоколом, к которому прилагаются извещение о созыве и список участников.

3.4.2. Правление обязано:

передать в налоговую инспекцию и орган, ведущий реестр, копию протокола Общего собрания в комплекте с документами, подготовленными к собранию правлением, Советом директоров и аудитором;

незамедлительно сообщить в бюллетень Общества об утвержденном годовом балансе и распределенной балансовой прибыли (с резолюцией аудитора либо его замечаниями).

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «____»______________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Положение о фондах и резервах

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет виды фондов и резервов Общества, источники их образования и цели расходования, компетенцию органов управления Общества по указанным вопросам, а также порядок контроля за их верным решением.

1.2. Общество образует следующие фонды и резервы: облигационный фонд;

фонд распределяемой прибыли;

фонд производственного развития;

фонд развития персонала;

фонд социально-страхового обеспечения;

фонд участия персонала в прибылях Общества;

резервный фонд (в том числе резервные фонды, образуемые согласно законодательству, и резервы, образуемые в соответствии с Уставом); иные фонды.

2. Облигационный фонд

Создается в случае выпуска Обществом облигационного займа (займов) и формируется за счет чистой прибыли, т. е. после уплаты налогов, других обязательных платежей в бюджет и выплат по кредитам. Размер фонда должен обеспечивать не менее 50 % от общей суммы предполагаемых процентных выплат облигационерам.

3. Фонд распределяемой прибыли

Образуется за счет чистой прибыли Общества, остающейся после формирования облигационного фонда. Абсолютный размер и доля фонда в прибыли определяются решениями Общего собрания акционеров и Совета директоров.

4. Фонд производственного развития

4.1. Формируется за счет чистой прибыли Общества, остающейся после формирования облигационного фонда и фонда распределяемой прибыли.

4.2. Задачи фонда – обеспечивать конкурентоспособность производимой Обществом продукции (работ, услуг), надежную перспективу производственно-хозяйственного развития, эффективность капиталовложений и, как следствие, рост прибыльности Общества и повышение котировки его акций.

4.3. Средства фонда направляются на:

техническое перевооружение, реконструкцию, расширение действующих производств и освоение новых;

освоение новой и модернизированной продукции (работ, услуг), изготовление опытных образцов и освоение прогрессивных технологических процессов;

проведение научно-технических, исследовательских, опытно-конструкторских и проектных работ, приобретение оборудования, приборов и других товарно-материальных ценностей для этих работ;

компенсацию повышенных затрат при производстве новой продукции (работ, услуг) в период ее освоения;

природоохранные мероприятия;

строительство или приобретение у других юридических и физических лиц зданий, сооружений или иного имущества производственно-технического назначения.

Общество может расходовать средства фонда и с другими перспективными целями.

5. Фонд развития персонала

5.1. Образуется за счет чистой прибыли Общества, остающейся после формирования фондов по п. 2, 3, 4 настоящего Положения.

5.2. Задачи фонда – обеспечить заинтересованность персонала в надлежащем исполнении своих обязанностей перед Обществом, а также реализацию прав сотрудников на гарантии и льготы, установленные действующим законодательством или дополнительно предусмотренные корпоративными нормативными актами и индивидуальными трудовыми контрактами.

5.3. Средства фонда идут на финансирование мероприятий, предусмотренных программой развития персонала. Конкретные условия, размер и порядок образования и расходования средств определяются коллективным договором, заключаемым в Обществе.

6. Фонд социально-страхового обеспечения

6.1. Образуется за счет чистой прибыли Общества, остающейся после формирования фондов по п. 2 и 3 настоящего Положения.

6.2. Условия, порядок образования и использования средств фонда устанавливаются коллективным договором, заключаемым в Обществе.

6.3. Средства фонда направляются на:

дополнительные, сверх предусмотренных действующим законодательством, выплаты работникам Общества при их временной нетрудоспособности;

мероприятия, связанные с обеспечением гарантированной занятости персонала;

дополнительные выплаты работникам Общества в случае причинения вреда здоровью при исполнении ими своих служебных (трудовых) обязанностей. В случае смерти работника в связи с трудовым увечьем дополнительные выплаты могут производиться несовершеннолетним детям умершего, а также лицам, состоявшим на его иждивении;

оплату путевок в санатории, профилактории, пансионаты и другие оздоровительные учреждения для работников с вредными (тяжелыми) условиями труда или напряженным режимом рабочего времени, а также для членов их семей;

страхование жизни и здоровья персонала Общества, сверх предусмотренных действующим законодательством случаев обязательного страхования.

Общество вправе расширить объем социально-страхового обеспечения своему персоналу.

7. Фонд участия персонала в прибылях Общества

7.1. Образуется за счет чистой прибыли, остающейся после формирования фондов по п. 2 и 3 настоящего Положения.

7.2. Порядок образования и расходования средств фонда определяется с учетом правил, содержащихся в Положении о персонале акционерного Общества.

8. Резервный фонд

8.1. Резервный фонд Общества определяется при его учреждении в размере, зависящем от объявленной величины уставного капитала.

Формируется путем ежегодных отчислений из чистой прибыл (или согласно закону из других источников) до предусмотренного размера, который во всех случаях не может быть менее 15 % уставного капитала.

При полном или частичном использовании средств резервного фонда он должен быть сформирован вновь или восполнен путем последующих ежегодных отчислений не менее 5 % от чистой прибыли Общества до размера, определенного Уставом.

8.2. Средства резервного фонда Общества направляются на:

покрытие непредвиденных убытков;

выплату дивидендов по привилегированным акциям и процентов по облигациям при отсутствии или недостаточности у Общества иных средств для этих целей;

покрытие балансового убытка за отчетный год.

9. Порядок образования и использования средств фондов и резервов

9.1. Доклад об образовании и применении средств фондов и резервов Общества готовит и представляет Совету директоров от имени Правления генеральный директор исходя из текущих и перспективных задач Общества, утвержденной программы развития персонала, заключенного коллективного договора и пр.

9.2. Доклад должен включать бизнес-план, технико-экономическое обоснование расходов, аналитические данные, экспертные заключения, подтверждающие целесообразность (эффективность) предлагаемого размещения прибыли по фондам и далее по целям каждого фонда.

9.3. Совет директоров не позднее 60 дней после окончания финансового года рассматривает представленный доклад и принимает соответствующее решение. Оно должно содержать: наименования образуемых фондов и резервов, их размер в процентах от прибыли, планируемой на календарный период (год, полугодие и пр.), и направления (цели) расхода средств из каждого фонда.

9.4. Решение Совета директоров утверждается Общим собранием акционеров и далее реализуется Правлением Общества и генеральным директором в пределах их компетенции.

10. Контроль за расходованием средств фондов и резервов Общества

10.1. Средства каждого фонда должны расходоваться строго по целевому назначению. Свободные средства одного фонда могут использоваться для финансирования мероприятий, запланированных по другому фонду, только при гарантии своевременного возмещения заимствованных средств. Этот вопрос решается Советом директоров.

10.2. Контроль за использованием фондов и резервов Общества осуществляют в пределах своей компетенции Совет директоров и ревизионная комиссия. Генеральный директор обязан незамедлительно представить затребованную ими информацию на эту тему в любой момент.

10.3. Из отчетного доклада на Общем собрании акционеров должно стать абсолютно ясно, как расходовались средства фондов и резервов Общества в истекшем финансовом году.

Утверждение на Общем собрании акционеров годового отчета и баланса Общества означает, помимо прочего, что акционеры осуществили свою контрольную функцию.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №_______________________

от «____»_______________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Положение о резервном фонде АО

1. Настоящее Положение определяет размер, источники, порядок образования и направления расходования резервного фонда, а также компетенцию органов управления акционерного общества в расходовании и контроле за расходованием средств резервного фонда.

2. Резервный фонд является собственным капиталом Общества и создается в размере__процентов (но не менее 15) его уставного капитала.

3. Резервный фонд формируется путем обязательных ежегодных отчислений ___ процентов (но не менее 5) балансовой прибыли Общества до достижения им размера, определенного п. 2 настоящего Положения.

При полном или частичном использовании средств резервного фонда он должен быть сформирован вновь или дополнен до установленного размера.

4. Решение об изменении размера и порядка формирования резервного фонда означает внесение соответствующих изменений в Устав Общества и постановляется тремя четвертями голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.

5. Решение Общего собрания об изменении Устава Общества должно быть в недельный срок с момента его принятия доведено до сведения органа государственной регистрации и налоговой инспекции по месту нахождения Общества для внесения соответствующих данных в Государственный реестр предприятий.

6. Средства резервного фонда направляются на:

– покрытие непроизводственных потерь и убытков;

– погашение выпущенных Обществом облигаций;

– выкуп Обществом собственных акций по требованию акционеров при отсутствии у Общества на эти цели иных средств.

Средства резервного фонда не могут быть направлены на цели, не предусмотренные настоящим Положением.

7. Расходование средств резервного фонда осуществляется по решению Совета директоров Общества.

8. Контроль за расходованием средств резервного фонда в пределах своей компетенции осуществляют Совет директоров и Ревизионная комиссия Общества.

9. В годовом отчете на Общем собрании акционеров должна содержаться информация о расходовании средств резервного фонда за истекший финансово-хозяйственный год.

Утверждение Общим собранием акционеров годовой отчетности означает, в частности, утверждение направлений расходования средств резервного фонда в отчетном году.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Положение об организации отчетности

1. Общие положения

Настоящее Положение определяет характер документации, посредством которой Общество отчитывается перед акционерами, государством, регулирует ведение оперативного, бухгалтерского, статистического учета и отчетности, устанавливает обязанности и ответственность руководства и персонала за их надлежащую организацию.

2. Отчет Общества перед акционерами по результатам годовой деятельности

2.1. Общество представляет акционерам годовой отчет о финансово-хозяйственной деятельности и годовой баланс с необходимыми к ним приложениями.

2.2. Баланс показывает соотношение активов и пассивов, отчет раскрывает степень сохранности и эффективности расхода активов Общества, информирует акционеров, контрагентов и потенциальных инвесторов о его финансово-экономическом состоянии, конкурентоспособности и прибыльности.

Порядок разработки и принятия этих и других итоговых материалов подробно изложен в пп. 3.1–3.3 Положения о распределении (использовании) прибыли Общества.

2.3. Генеральный директор организует подготовку годовых отчета и баланса, затем не позднее через 30 (максимум 45) дней по окончании финансового года представляет их вместе с заключением ревизионной комиссии и/или внешнего аудитора Совету директоров.

2.4. Совет директоров на своем годовом заседании не позднее 60 (75) дней после окончания финансового года рассматривает и предварительно утверждает эти материалы, затем направляет их в сброшюрованном виде акционерам для ознакомления не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания. До выдачи акционерам такой информации собрание не проводится.

2.5. Решение по результатам годовой деятельности считается принятым, если за него подано более 50 % голосов акционеров, присутствующих на собрании.

В случае неутверждения Общим собранием годовых баланса и отчета Совет директоров назначает их независимую внешнюю аудиторскую проверку.

2.6. Годовой отчет о финансово-хозяйственной деятельности и баланс Общества должны быть утверждены не позднее 120 дней со дня окончания финансового года.

2.7. Годовой баланс и данные из годового отчета по утверждении их Общим собранием акционеров представляются генеральным директором в государственную налоговую инспекцию и органы государственной статистики по месту нахождения Общества.

3. Текущая отчетность Общества перед акционерами

3.1. В промежутке между общими собраниями акционеров о финансово-экономическом состоянии Общества на Совете директоров отчитываются генеральный директор и ревизионная комиссия.

3.2. Общество обязано знакомить акционеров с квартальными балансами, публиковать в своем бюллетене текущую информацию об эффективности инвестиций, прибыльности Общества и т. п.

3.3. По результатам текущих проверок финансово-экономического состояния Общества ревизионная комиссия вправе требовать созыва чрезвычайного собрания акционеров. Оно может быть созвано Советом директоров, а также акционерами, владеющими в совокупности не менее чем 10 % обыкновенных акций.

4. Бухгалтерская и статистическая отчетность Общества перед налоговыми органами и органами государственной статистики

4.1. Общество обязано представлять соответствующим государственным органам данные, необходимые для налогообложения и ведения общегосударственной системы сбора и обработки экономической информации.

4.2. Ответственность за своевременность и качество представляемой отчетности возлагается на генерального директора,

4.3. Генеральный директор на основе утвержденных положений о структуре Общества, индивидуальных трудовых контрактов, а также посредством приказов (распоряжений) возлагает на конкретные подразделения и должностных лиц функции учета и отчетности.

5. Ответственность Общества и должностных лиц за надлежащую постановку отчетности

5.1. Общество в лице своих органов и отдельных должностных лиц несет перед акционерами и соответствующими государственными органами ответственность за надлежащую постановку учета и отчетности.

5.2. Информация, содержащаяся в отчетах, должна быть достоверной. Информация в публичных отчетах не должна содержать коммерческой тайны или конфиденциальных сведений.

5.3. Совет директоров и его члены, Генеральный директор, Правление и его члены, определенные должностные лица Общества отвечают за надлежащую постановку отчетности в соответствии с Уставом, корпоративными нормативными актами Общества, индивидуальными трудовыми контрактами и законодательством.

Утверждено

Генеральным директором АО

Приказ №________________________

от «_____»__________________20___г.

Положение о Главной бухгалтерии

1. Общие положения

1.1. Для обеспечения правильной постановки и достоверности учета, контроля за сохранностью собственности, правильным расходованием денежных средств и материальных ценностей, осуществления строгого режима экономии и хозяйственного расчета на предприятии создается Главная бухгалтерия.

1.2. Главная бухгалтерия организуется приказом Генерального директора Общества.

1.3. В своей работе Главная бухгалтерия руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и другими корпоративными нормативными актами, принятыми в Обществе, а также указаниями и распоряжениями руководства предприятия.

1.4. Главная бухгалтерия предприятия подчиняется Генеральному директору Общества.

2. Основные задачи Главной бухгалтерии

2.1. Рациональная организация бухгалтерского учета, которая осуществляется как в Главной бухгалтерии, так и в подразделениях предприятия, на основе следующих принципов:

– полноты охвата учетом;

– объективности учета;

– ясности учета;

– существенности учета;

– надежности учета;

– преемственности учета;

– двойной записи при учете.

2.2. Внедрение передовых форм и методов бухгалтерского учета на основе широкого применения вычислительной техники.

2.3. Правильный и своевременный учет средств предприятия (денежных средств, товарно-материальнах ценностей, основных фондов и др.), правильное документальное оформление и отражение на счетах бухгалтерского учета операций, связанных с движением этих средств.

2.4. Достоверный и своевременный учет издержек производства и обращения, исполнения смет расходов, выпуска продукции, объемов строительно-монтажных и других работ, заготовок, снабжения и сбыта продукции, правильность составления отчетных калькуляций себестоимости продукции и исчисления стоимости заготовленных материалов и сырья.

2.5. Своевременный и точный учет результатов финансово-хозяйственной деятельности предприятия (производство, сбыт, строительство и т. п.). Правильный учет и осуществление всех финансово-кредитных и расчетных операций, а также своевременная и правильная выверка всех расчетов Общества с банками, финансовыми органами и другими организациями и предприятиями.

2.6. Правильное и своевременное отчисление от прибылей и других платежей налогов в государственный бюджет, а также своевременное погашение кредитов учреждений, банков.

2.7. Своевременное и правильное отчисление прибыли в создаваемые в Обществе фонды материального поощрения, социальные фонды, фонд развития производства и др.

2.8. Строгое соблюдение кассовой и расчетной дисциплины, расходования средств, полученных в учреждениях банков, по их целевому назначению, соблюдение порядка выписки чеков и хранения чековых книжек.

2.9. Своевременное и правильное выявление результатов инвентаризаций средств хозяйства и расчетов и отражение их на счетах бухгалтерского учета.

2.10. Своевременное оформление материалов по недостачам, растратам, хищениям денежных средств и товарно-материальных ценностей и по другим злоупотреблениям, а также контроль за передачей в необходимых случаях этих материалов судебно-следственным органам.

2.11. Составление бухгалтерской отчетности на основе достоверных первичных документов и соответствущих бухгалтерских записей и своевременное ее представление в установленные сроки соответствующим органам.

2.12. Осуществление (совместно с другими подразделениями) экономического анализа финансово-хозяйственной деятельности Общества, выявление внутренних резервов, ликвидация непроизводительных расходов. Информирование руководства Общества о результатах анализа для принятия мер к улучшению работы Общества.

2.13. Своевременная разработка указаний по организации и ведению бухгалтерского учета для отдельных частей Общества, их инструктаж и обеспечение необходимыми инструктивными материалами по вопросам бухгалтерского учета и отчетности.

2.14. Хранение бухгалтерского архива в установленном порядке и обеспечение сохранности бухгалтерских документов.

2.15. Контроль за правильным и своевременным оформлением приема и расхода сырья, материалов, топлива, готовых изделий, товаров и других ценностей, за своевременным предъявлением претензий к поставщикам за недостачу, брак, некомплектность и др.

2.16. Контроль за своевременным взысканием дебиторской и погашением кредиторской задолженности.

2.17. Контроль за правильным расходованием фонда заработной платы, начислением и выдачей всех видов премий, вознаграждений и пособий, смет административно-хозяйственных, других расходов, а также за соблюдением платежной и финансовой дисциплины.

2.18. Контроль за обоснованностью и законностью списания с бухгалтерского баланса недостач, потерь, дебиторской задолженности и других средств.

2.19. В соответствии с основными задачами в Главной бухгалтерии создаются следующие подразделения:

– бюро (группа) учета затрат на производство;

– бюро (группа) материалов и основных фондов;

– общая группа;

– бюро (группа) расчетов по заработной плате;

– бюро (группа) сводного учета и отчетности.

3. Функции подразделений Главной бухгалтерии

3.1. Бюро (группа) учета затрат на производство:

3.1.1. Ведет учет затрат на производство по первичным учетным документам всей производимой предприятием номенклатуры изделий, а также услуг и работ, выполняемых на сторону или за счет специальных источников финансирования, обеспечивая контроль за достоверностью расходов, правильностью оформления первичных документов и шифровки для отнесения расходов на затраты по производству того или иного изделия, работы, услуги.

3.1.2. Обсчитывает товарный выпуск продукции в действующих ценах, определяет производственную себестоимость продукции.

3.1.3. Ведет учет исполнения смет общезаводских и цеховых расходов.

3.1.4. Совместно с другими подразделениями участвует в разработке методики учета движения деталей в производстве и контролирует правильность ведения этого учета в цехах, цеховых промежуточных кладовых и складах комплектующих изделий. По результатам инвентаризации оценивает стоимость их остатков в незавершенном производстве.

3.1.5. Ведет учет вспомогательных, подсобных и прочих производств, учитывая затраты на выполняемые ими работы.

3.1.6. Ведет оценку и учет брака по предприятию, цехам, изделиям в стоимостном выражении по элементам затрат.

3.1.7. Осуществляет контроль за выдачей заказов по межцеховым услугам, контролирует правильность отнесения затрат, обеспечивает своевременное закрытие выполненных заказов.

3.1.8. Инструктирует работников подразделений предприятия по вопросу учета затрат на производство и цехового хозрасчета.

3.1.9. Выявляет сверхнормативные расходы, повышающие себестоимость изделий.

3.1.10. Контролирует уровень затрат на производство и выполнение плана снижения себестоимости продукции по всем статьям затрат.

3.2. Бюро (группа) учета материалов и основных Фондов:

3.2.1. Ведет количественный и ценностный учет основных фондов по местам хранения и использования.

3.2.2. Ведет учет основных и вспомогательных материалов, покупных полуфабрикатов, топлива, тары, запасных частей, малоценного и быстроизнашивающегося инвентаря в соответствии с действующими на предприятии корпоративными нормами.

3.2.3. Контролирует складское хозяйство в части соблюдений правил учета и обеспечения сохранности товарно-материальных ценностей.

3.2.4. Обеспечивает проведение в установленные сроки, а также при смене материально-ответственных лиц инвентаризации материальных ценностей; своевременное и правильное выявление результатов инвентаризации и точное отражение их в бухгалтерской документации.

3.2.5. Обеспечивает учет материальных ценностей, находящихся в пути, а также неофактурованных поставок.

3.2.6. Инструктирует бухгалтеров и других работников подразделений предприятия о порядке ведения учета и отчетности по материалам и основным фондам.

3.2.7. Осуществляет руководство и контроль за состоянием бухгалтерского и оперативного учета в складах, кладовых цехов и отделов.

3.2.8. Контролирует правильное и своевременное оформление поступления и расходования сырья, материалов, топлива, а также выявляет их недостачу, брак, некомплектность.

3.3. Общая группа:

3.3.1. Осуществляет учет кассовых, банковских и кредитных операций.

3.3.2. Ведет учет использования специальных фондов и целевого финансирования и осуществляет их контроль.

3.3.3. Ведет расчетные операции с организациями и учреждениями по выданным авансам и прочим операциям, учитывает и контролирует дебиторскую и кредиторскую задолженность.

3.3.4. Ведет учет готовых изделий и выполненных услуг (работ), их отгрузку и реализацию с ведением оборотных ведомостей.

3.4. Бюро (группа) расчетов по заработной плате:

3.4.1. Ведет расчеты по заработной плате с работниками предприятия, составляет платежные ведомости на ее выплату, а также справки по этому вопросу.

3.4.2. Начисляет пособие для выплаты по больничным листам.

3.4.3. Учитывает суммы, удерживаемые с работающих предприятия.

3.4.4. Ведет учет налогов, исполнительных листов и переписку по этим вопросам.

3.4.5. Контролирует правильное и своевременное ведение расчетов по заработной плате.

3.4.6. Осуществляет контроль за правильным расходованием фондов заработной платы.

3.5. Бюро (группа) сводного учета и отчетности:

3.5.1. Обеспечивает правильное составление и своевременное представление бухгалтерской отчетности в сроки, устанавливаемые корпоративными актами и распоряжениями Генерального директора Общества.

3.5.2. Осуществляет (совместно с другими службами предприятия) экономический анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия по данным бухгалтерского учета и отчетности с целью выявления внутрихозяйственных резервов, ликвидации потерь и непроизводительных расходов и докладывает результаты анализа руководству предприятия.

3.5.3. Производит расчеты по отчислениям от прибылей в бюджет.

3.5.4. Обеспечивает хранение бухгалтерских документов и сохранность их от порчи и уничтожения.

Утверждаю

Генеральный директор АО (ООО)

Приказ №____________________________

от «____»______________________20____г.

Должностная инструкция Главного бухгалтера

1. Общие положения

1.1. Обеспечивает соответствие осуществляемых хозяйственных операций законодательству РФ, контроль за движением имущества и выполнением обязательств.

1.2. Назначается на должность и освобождается от должности Генеральным директором фирмы.

1.3. На должность Главного бухгалтера назначаются лица, имеющие высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и стаж финансово-бухгалтерской (финансово-экономической) работы на руководящих должностях не менее 5 лет.

1.4. Прием и сдача дел при назначении и освобождении Главного бухгалтера оформляются актом после проверки состояния бухгалтерского учета и отчетности.

1.5. Подчиняется непосредственно руководителю фирмы.

1.6. На время отсутствия Главного бухгалтера (командировка, отпуск, болезнь и т. п.) права и обязанности Главного бухгалтера переходят к кассиру, о чем объявляется приказом по фирме.

2. Функции

2.1. Обеспечивает контроль за отражением на счетах бухгалтерского учета всех осуществленных хозяйственных операций, предоставление оперативной информации о финансовом состоянии фирмы.

2.2. Определяет направления и принимает решения о расходовании средств с рублевых и валютных счетов фирмы.

2.3. В установленные сроки составляет бухгалтерскую отчетность и представляет ее в соответствующие органы, а также проводит экономический анализ финансово-хозяйственной деятельности фирмы.

3. Должностные обязанности

3.1. Главный бухгалтер, осуществляя организацию бухгалтерского учета на основе установленных правил его ведения, обязан обеспечить выполнение следующих задач.

3.1.1. Использование современных средств автоматизации учетно-вычислительных работ, прогрессивных форм и методов бухгалтерского учета.

3.1.2. Полный учет поступающих денежных средств, товарно-материальных ценностей и основных средств, а также своевременное отражение в бухгалтерском учете операций, связанных с их движением.

3.1.3. Достоверный учет исполнения смет расходов, реализации продукции и других работ, составление экономически обоснованных отчетных калькуляций себестоимости продукции, работ и услуг.

3.1.4. Точный учет результатов хозяйственно-финансовой деятельности фирмы в соответствии с установленными правилами.

3.1.5. Правильное начисление и своевременное перечисление платежей в государственный бюджет, взносов на государственное социальное страхование, погашение в установленные сроки задолженности банкам по ссудам; отчисление средств в фонды и резервы.

3.1.6. Своевременную организацию работ по оформлению материалов по недостачам и хищениям денежных средств и товарно-материальных ценностей и контроль за передачей в надлежащих случаях этих материалов в судебные и следственные органы.

3.1.7. Сохранность бухгалтерских документов, оформление и передачу их в установленном порядке в архив.

3.2. Непосредственно на Главного бухгалтера возлагаются следующие обязанности.

3.2.1. Определение направлений (по согласованию с Генеральным директором) и принятие решений о расходовании средств с рублевых и валютных счетов фирмы, а также учет других операций по счетам в кредитных организациях.

3.2.2. Принятие решений (по согласованию с Генеральным директором) о привлечении заемных средств и своевременное погашение задолженности по ним, отражение финансовых операций в бухгалтерском учете.

3.2.3. Составление достоверной бухгалтерской и налоговой отчетности на основе первичных документов и бухгалтерских записей, предоставление ее в установленные сроки соответствующим органам.

3.2.4. Осуществление экономического анализа хозяйственно-финансовой деятельности предприятия по данным бухгалтерского учета и отчетности в целях выявления внутрихозяйственных резервов, предупреждения потерь и непроизводительных расходов.

3.3. Главный бухгалтер совместно с руководителями соответствующих подразделений и служб обязан тщательно контролировать следующие направления.

3.3.1. Соблюдение установленных правил оформления приемки и отпуска товарно-материальных ценностей.

3.3.2. Правильность расходования фонда заработной платы, установления должностных окладов, строгое соблюдение штатной, финансовой и кассовой дисциплины.

3.3.3. Соблюдение установленных правил и сроков проведения инвентаризаций денежных средств, товарно-материальных ценностей, основных фондов, расчетов и платежных обязательств.

3.3.4. Взыскание в установленные сроки дебиторской и погашение кредиторской задолженности, соблюдение платежной дисциплины.

3.3.5. Законность списания с бухгалтерских балансов недостач, дебиторской задолженности и других потерь.

3.4. Главный бухгалтер обязан активно участвовать в подготовке мероприятий (системы внутреннего контроля), предупреждающих образование недостач и незаконное расходование денежных средств и товарно-материальных ценностей, нарушения финансового и хозяйственного законодательства.

В случае обнаружения незаконных действий должностных лиц (приписки, использование средств не по назначению и другие нарушения и злоупотребления) Главный бухгалтер докладывает об этом руководителю фирмы для принятия мер.

3.5. Документы, служащие основанием для приемки и выдачи денежных средств и товарно-материальных ценностей, а также кредитные и расчетные обязательства подписываются руководителем фирмы и Главным бухгалтером или лицами, ими на то уполномоченными. Предоставление права подписания документов этим лицам должно быть оформлено приказом по фирме. Указанные выше документы без подписи Главного бухгалтера или лиц, им на то уполномоченных, считаются недействительными и не должны приниматься к исполнению материально-ответственными лицами и работниками бухгалтерии фирмы.

3.6. Главному бухгалтеру запрещается принимать к исполнению и оформлению документы по операциям, которые противоречат законодательству и установленному порядку приемки, хранения и расходования денежных средств, товарно-материальных и других ценностей.

В случае разногласий между руководителем организации и Главным бухгалтером по осуществлению отдельных хозяйственных операций документы по ним могут быть приняты к исполнению с письменного распоряжения руководителя организации, который несет всю полноту ответственности за последствия осуществления таких операций.

4. Права

4.1. Главный бухгалтер устанавливает служебные обязанности для подчиненных ему работников, с тем чтобы каждый работник знал круг своих обязанностей и нес ответственность за их выполнение. Работники других подразделений и служб, занятые бухгалтерским учетом, по вопросам организации и ведения учета и отчетности подчиняются Главному бухгалтеру.

4.2. Требования Главного бухгалтера по документальному оформлению операций и представлению в бухгалтерию необходимых документов и сведений являются обязательными для всех подразделений и служб фирмы.

4.3. За невыполнение или нарушение указаний Главного бухгалтера, вытекающих из осуществления возложенных на него обязанностей, виновные могут лишаться по распоряжению руководителя фирмы премий полностью или частично, а в необходимых случаях привлекаться к ответственности в установленном законом порядке.

4.4. Подразделения и службы фирмы:

несут полную ответственность за законность совершаемых операций и правильность их оформления;

обязаны своевременно передавать в бухгалтерию необходимые для бухгалтерского учета и контроля документы – приказы, распоряжения, а также договоры, соглашения, сметы, нормативы и другие материалы.

За несвоевременное, недоброкачественное оформление и составление этих документов, задержку передачи их для отражения в бухгалтерском учете и отчетности, за недостоверность содержащихся в документах данных, а также за составление документов, отражающих незаконные операции, ответственность несут должностные лица, составившие и подписавшие эти документы. Списки должностных лиц, на которых возлагается обязанность составления первичных документов и которым предоставляется право их подписи, согласовываются с Главным бухгалтером.

4.5. Назначение, увольнение и перемещение материально ответственных лиц (кассиров, заведующих складами и др.) производятся по согласованию с Главным бухгалтером.

4.6. Договоры и соглашения, заключаемые фирмой на получение или отпуск товарно-материальных ценностей и выполнение работ и услуг, а также приказы и распоряжения об установлении работникам должностных окладов, надбавок к заработной плате и о премировании предварительно рассматриваются и визируются Главным бухгалтером.

4.7. Главный бухгалтер имеет право:

4.7.1. Требовать от руководителей отделов, в необходимых случаях и от руководителя фирмы, принятия мер к усилению сохранности собственности фирмы, обеспечению правильной организации бухгалтерского учета и контроля и, в частности:

пересмотра завышенных и устаревших норм расхода материалов, затрат труда и других норм;

улучшения складского хозяйства, надлежащей организации приемки и хранения материалов и других ценностей, повышения обоснованности отпуска этих ценностей для нужд производства, обслуживания и управления;

проведения мероприятий по улучшению контроля за правильностью применения норм и нормативов, организации правильного первичного учета продукции, организации количественного (натурального) учета использования материалов и т. п.

4.7.2. Проверять в структурных подразделениях фирмы соблюдение установленного порядка приемки, оприходования, хранения и расходования денежных средств, товарно-материальных и других ценностей.

4.7.3. Подготавливать предложения о снижении размеров премий или лишении премий работников, не обеспечивающих выполнения установленных правил оформления первичной документации, ведения первичного учета и других требований по организации учета и контроля.

5. Ответственность

5.1. Главный бухгалтер несет ответственность в случаях:

– неправильного ведения бухгалтерского учета, следствием чего явились запущенность в бухгалтерском учете и искажения в бухгалтерской отчетности;

– принятия к исполнению и оформлению документов по операциям, которые противоречат установленному порядку приемки, оприходования, хранения и расходования денежных средств, товарно-материальных и других ценностей;

– несвоевременной и неправильной выверки операций по расчетному и другим счетам в банках, расчетов с дебиторами и кредиторами;

– нарушения порядка списания с бухгалтерских балансов недостач, дебиторской задолженности и других потерь;

– составления недостоверной бухгалтерской отчетности по вине бухгалтерии;

– других нарушений положений и инструкций по организации бухгалтерского учета.

5.2. Главный бухгалтер несет наравне с руководителем фирмы ответственность:

– за нарушение правил и положений, регламентирующих финансово-хозяйственную деятельность;

– за нарушение сроков представления месячных, квартальных и годовых бухгалтерских отчетов и балансов соответствующим органам.

5.3. Дисциплинарная, административная, материальная и уголовная ответственность Главных бухгалтеров определяется в соответствии с действующим законодательством.

6. Взаимоотношения, связи по должности

Должностные лица, структурные подразделения, сторонние организации

Главный бухгалтер получает документы

Главный бухгалтер передает документы

1

2

3

Директор

Копии приказов, распоряжений, указаний директора фирмы по основной деятельности. Корреспонденцию, присланную в адрес бухгалтерии

Сводки, справки, сведения о финансовом состоянии фирмы по запросам директора. Отчеты о результатах экономического анализа финансово-хозяйственной деятельности фирмы и финансового контроля за деятельностью подразделений. Проекты приказов и распоряжений по вопросам финансовой деятельности

Бухгалтер расчетного стола

Копии приказов по личному составу. Сведения по расчетам с персоналом, статистическая отчетность по труду и заработной плате. Табели учета рабочего времени сотрудников фирмы

Бланки трудовых книжек и вкладышей к ним. Ведомость использования очередных отпусков работниками структурных подразделений фирмы (ежеквартально и на конец отчетного года)

Другие структурные подразделения фирмы

Сведения о затратах на выполнение работ, услуг. Счета, квитанции на приобретение товарно-материальных ценностей. Авансовые отчеты сотрудников фирмы

Сведения о нормах расходов денежных средств и материалов на командирование сотрудников фирмы, выполнение работ и услуг и других нормативов. Распоряжения и указания по вопросам бухгалтерского учета и отчетности, оформление финансово-хозяйственных операций и представление в бухгалтерию требуемых сведений и документов

Коммерческий банк

Письменные разъяснения, указания по вопросам взаимодействия банком, кредитования, отчетности и др.

Банковские документы (в части подписания и контроля)

Государственная налоговая инспекция

Письменные указания, разъяснения по вопросам налогообложения. Акты проверок правильности уплаты налогов в бюджет. Протоколы о выявленных нарушениях налогового законодательства

Годовую и квартальную отчетность, балансы

7. Организация работы и критерии оценки деятельности

7.1. Главный бухгалтер работает в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка фирмы.

7.2. Главный бухгалтер имеет ненормированный рабочий день с последующей компенсацией согласно трудовому законодательству.

7.3. При оценке качества работы Главного бухгалтера и решении вопроса о соответствии его занимаемой должности учитывается, что Главный бухгалтер должен:

– хорошо владеть современной методологией бухгалтерского учета в условиях рыночных отношений;

– знать действующее законодательство и нормативные акты по бухгалтерскому учету, отчетности и анализу финансово-хозяйственной деятельности, банковским операциям и налогообложению;

– систематически повышать свою квалификацию в учебных центрах, на курсах и семинарах с подтверждением соответствующими свидетельствами и сертификатами;

– постоянно совершенствовать учетно-аналитическую систему фирмы, в том числе за счет перехода от традиционных форм бухгалтерского учета к современным автоматизированным технологиям на базе ПЭВМ;

– не иметь негативных оценок своей деятельности как со стороны руководства фирмы, так и со стороны налоговой службы и банковских органов;

– уметь организовать работу коллектива бухгалтерии, не допуская срывов, нарушений законодательства, хищений и других злоупотреблений, предотвращать конфликтные ситуации и текучесть кадров бухгалтерии.

С инструкцией ознакомлен:

Главный бухгалтер___________________

Дата «____»_______________20____г.

Утверждаю

Генеральный директор АО (ООО)

Приказ №____________________________

от «____»_______________20_____г.

Должностная инструкция Кассира

1. Общие положения

1.1. Подчиняется непосредственно Главному бухгалтеру фирмы.

1.2. Назначается на должность и освобождается от должности приказом Генерального директора фирмы по согласованию с Главным бухгалтером.

1.3. При отсутствии Кассира его функции выполняет Главный бухгалтер.

1.4. Кассир в своей деятельности руководствуется действующим законодательством, Положением о бухгалтерии, настоящей Должностной инструкцией и другими корпоративными нормативными актами, а также распоряжениями Генерального директора фирмы.

2. Функции

2.1. Осуществление расчетов с организациями и отдельными лицами.

3. Должностные обязанности

3.1. Выдавать сотрудникам фирмы в установленное время все виды выплат.

3.2. Выдавать сотрудникам фирмы по распоряжениям и указаниям Генерального директора и Главного бухгалтера денежные средства на хозяйственные расходы, командировки, разъезды, представительские расходы.

3.3. Оформлять банковские документы для получения и сдачи в банк наличных денежных средств.

3.4. Подготавливать и сдавать в банк банковские платежные документы, обрабатывать выписки банка.

3.5. Осуществлять наличные расчеты в установленном порядке с организациями и отдельными лицами при оплате работ и услуг фирмы.

4. Права

4.1. Получать наличные деньги в банке.

4.2. Не выдавать наличных денег из кассы при отсутствии у получателя соответствующих документов или при предъявлении документов, неверно оформленных или просроченных.

4.3. Докладывать Главному бухгалтеру о всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.

4.4. Вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными данной Должностной инструкцией обязанностями.

5. Ответственность

Кассир несет ответственность за:

5.1. Несвоевременное и неправильное перечисление налогов в госбюджет, других платежей, если это явилось следствием несоблюдения возложенных на него обязанностей.

5.2. Ошибки в расчетах с организациями и отдельными лицами при оплате работ и услуг фирмы.

5.3. Несоответствие записей в кассовых документах наличным денежным средствам в кассе.

5.4. Превышение установленного по согласованию с банком лимита наличных денег в кассе организации.

5.5. Недостачи и хищения денежных средств фирмы.

5.6. Потерю чеков, платежных документов и другой находящейся в его распоряжении документации фирмы.

5.7. Получение фальшивых денег и документов, а также неверно оформленных документов.

5.8. Потерю денег, полученных в банке.

5.9. Невыполнение распоряжений и указаний Главного бухгалтера фирмы.

6. Взаимоотношения и связи по должности

Должностные лица, структурные подразделения, сторонние организации

Кассир получает документы

Кассир передает документы

Директор

Список лиц, которым разрешена выдача подотчетных сумм, копия приказов директора о компенсации командировочных сверх норм

Бухгалтер расчетного стола

Расчетные, расчетно-платежные ведомости и др.

Расчетные, расчетно-платеженые ведомости, сведения о депонированных суммах

Бухгалтер материального стола

Авансовые отчеты

Другие структурные подразделения фирмы, сторонние организации

Квитанции к расходным и приходным кассовым ордерам

Коммерческий банк

Выписки из расчетного счета, данные об установленном лимите кассы

Банковские документы для получения и сдачи в банк наличных денежных средств, осуществления безналичных платежей (денежные чеки, объявления на взнос наличными, расчетные чеки, платежные поручения и др.)

7. Организация работы и критерии оценки деятельности

7.1. Кассир работает в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка фирмы.

7.2. При оценке качества работы кассира и решении вопроса о соответствии его занимаемой должности учитывается, что кассир должен:

– в совершенстве владеть методикой проведения расчетно-денежных и банковских операций;

– знать действующее законодательство по бухгалтерскому учету, отчетности, банковским операциям и налогообложению;

– систематически повышать свою квалификацию на курсах и семинарах по бухгалтерскому учету;

– не иметь негативных оценок своей деятельности как со стороны Главного бухгалтера фирмы, так и со стороны налоговой службы и банковских органов.

7.3. Результаты работы кассира оцениваются Главным бухгалтером и сообщаются Генеральному директору фирмы для решения вопроса о дальнейшем пребывании работника на данной должности.

С инструкцией ознакомлен:

Кассир____________________________

Подпись______________________(Ф.И.О.)

«____»____________________20____ г.

II. Корпоративные ценные бумаги

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «_____»____________________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о ценных бумагах

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение предусматривает порядок выпуска, распределения, обращения ценных бумаг акционерного общества __________, именуемого в дальнейшем Общество, и начисления дивидендов.

1.2. Ценная бумага – это свидетельство о внесении пая в капитал акционерного общества или о предоставлении займа обществу, дающее право на получение регулярного дохода в виде дивидендов или процентов.

1.3. К ценным бумагам Общества относятся обыкновенные и привилегированные акции, а также их сертификаты. Общество может выпускать облигации и другие виды долговых обязательств.

2. Акции Общества, их выпуск и распределение

2.1. Акция – это ценная бумага, выпускаемая Обществом и удостоверяющая право на долю в уставном капитале Общества и получение дохода от его деятельности.

2.2. При учреждении Общество выпускает обыкновенные именные акции в количестве _______ штук, номинальной стоимостью _______ рублей на величину уставного капитала, равного_______(____) рублей.

2.3. После выпуска акций Общество распределяет пакеты акций между их владельцами согласно оплаченной доле в уставном капитале.

2.4. Общество ведет реестр владельцев выпущенных им ценных бумаг. Реестр должен включать следующие данные: наименование покупателя, адрес, банковские реквизиты, количество акций, номинал акции, тип акции, номер данной акции, дата приобретения, дата внесения последнего платежа, дата продажи акций данным лицом, отметка регистратора об аннулировании записи.

2.5. Обыкновенная акция дает ее владельцу один голос при решении вопросов на собрании акционеров и право на получение прибыли (дивиденда) после пополнения обязательных резервов Общества, а также выплат обыкновенным держателям облигаций и привилегированных акций.

2.6. Привилегированная акция не дает права голоса, но приносит фиксированный дивиденд и имеет преимущество перед обыкновенными акциями при распределении прибыли, выплате дивидендов и удовлетворении претензий ее владельца в случае ликвидации Общества.

2.7. Акция должна содержать следующие реквизиты: фирменное наименование Общества и его место нахождения, наименование ценной бумаги, ее порядковый номер, дату выпуска, вид акции и ее номинальную стоимость, имя держателя, размер уставного капитала, количество выпускаемых акций, срок выплаты дивидендов, подпись генерального директора и главного бухгалтера Общества.

2.8. Ценные бумаги Общества могут существовать в форме обособленных документов – акций, облигаций или их сертификатов либо в форме специальных записей на счетах.

3. Сертификаты акций

3.1. Сертификат акции – ценная бумага, которая является свидетельством владения поименованного в нем лица определенным числом акций Общества.

3.2. Сертификат имеет следующие реквизиты: номер, количество акций, номинальную стоимость, наименование эмитента, статус эмитента, категорию акции, наименование (имя) владельца, ставку дивиденда (привилегированной акции), подписи генерального директора и главного бухгалтера, печать Общества, а также условия обращения, наименование и место нахождения (юридический адрес) Общества и регистратора бумаг, код и номер государственной регистрации выпуска акций, наименование банка или агента (на обороте).

3.3. Передача сертификата от одного лица к другому означает совершение сделки и переход права собственности на акции. Передача сертификата должна быть зарегистрирована Обществом в установленном порядке.

3.4. Акционеру бесплатно выдается один сертификат на все принадлежащие ему акции при условии их полной оплаты. Дополнительные или утерянные сертификаты выдаются за отдельную плату.

3.5. Передача, дарение и наследование акций, а также перераспределение акций между членами Общества производятся с согласия акционеров Общества (в ЗАО) или без согласия других акционеров (в ОАО). Переход права собственности на акции или часть акций, представленных сертификатом, происходит только в случае регистрации нового акционера, сделки купли-продажи и получения Обществом вышедшего из обращения сертификата акций.

3.6. Новому акционеру выписывается новый сертификат. Выдача новых сертификатов заверяется Обществом в течение 10 рабочих дней.

4. Порядок начисления и выплаты дивидендов

4.1. Дивидендом является часть прибыли Общества, распределяемая среди акционеров пропорционально числу их акций.

4.2. Дивиденд может выплачиваться ежеквартально, раз в полугодие или раз в год. Промежуточный дивиденд определяется Советом директоров и имеет фиксированный размер. Окончательный дивиденд объявляется Советом директоров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов.

4.3. Размер окончательного дивиденда в расчете на одну обыкновенную акцию утверждается Общим годовым собранием акционеров по представлению Совета директоров. Дивиденд не может быть больше установленного Советом директоров, но может быть уменьшен решением Общего собрания акционеров.

4.4. Фиксированный дивиденд по привилегированным акциям устанавливается при их выпуске. Он может быть увеличен по решению Общего собрания акционеров.

4.5. Дивиденд не выплачивается по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе Общества.

4.6. Дивиденд выплачивается чеком, платежным поручением, почтовым переводом. На дивиденд имеют право акции, приобретенные не позднее чем за 30 дней до официально объявленной даты его выплаты.

4.7. Дивиденд может выплачиваться акциями (капитализация прибыли) и товарами, если это предусмотрено Уставом Общества, и будет принято соответствующее решение собрания акционеров.

4.8. По невыплаченным и неполученным дивидендам проценты не начисляются.

5. Резервы

5.1. Общество создает необходимые для своей деятельности резервы. Порядок формирования и использования резервов определяется Уставом Общества и настоящим Положением.

5.2. Отчисления в резервный фонд определяются собранием акционеров в размере не менее 15 % от уставного капитала Общества.

5.3. По решению Общего собрания акционеров могут формироваться и другие резервные фонды Общества.

5.4. Резервы могут использоваться на аккумулирование средств для выплаты дивидендов и процентов, на выкуп у акционеров ценных бумаг Общества.

5.5. При первичном размещении акций выше их номинальной стоимости за счет средств, полученных от разницы между ценой реализации и номиналом, формируется эмиссионный фонд. Средства из этого фонда используются для погашения акций в случае их продажи ниже номинальной стоимости.

6. Очередность погашения и оплаты ценных бумаг в случае ликвидации или реорганизации Общества

6.1. Добровольная ликвидация Общества производится назначаемой по решению Общего собрания акционеров ликвидационной комиссией, принудительная – комиссией, назначаемой судом.

6.2. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами Общества. Ликвидационная комиссия оценивает активы, выявляет кредиторов и рассчитывается с ними. После этого удовлетворяются претензии владельцев привилегированных, а затем и обыкновенных акций. Комиссией составляется ликвидационный баланс Общества, который представляется Общему собранию акционеров и Министерству финансов Российской Федерации.

6.3. Имеющиеся у Общества средства, в том числе и от распродажи имущества, после расчетов по оплате труда, выполнения обязательств перед кредиторами и бюджетом распределяются между акционерами.

6.4. Реорганизация Общества (слияние, разделение, поглощение) влечет за собой переход прав и обязанностей Общества к его правопреемникам.

6.5. Слияние осуществляется путем объединения контрольных пакетов акций с последующей конвертацией акций либо путем изъятия акций одного общества с эквивалентной заменой акциями другого общества и консолидацией балансов.

6.6. Разделение осуществляется путем создания на основе одного общества новых самостоятельных обществ с разделением баланса и капитала, выпуском новых акций. Допускается выделение из существующего общества подразделений с образованием нового общества со своим балансом и капиталом. Первое общество продолжает свою деятельность с соответствующими изменениями в активах и пассивах.

6.7. Поглощение осуществляется путем покупки 100 % акций Общества. При этом либо приобретенное Общество утрачивает самостоятельность и его баланс консолидируется с балансом общества-покупателя, либо сохраняет права юридического лица.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №__________________________

от «_____»________________20_____г.

Председатель собрания_____________

Секретарь собрания_________________

Положение о размещении акций и иных ценных бумаг

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», Гражданским кодексом и другими действующими правовыми актами Российской Федерации.

Настоящее Положение определяет порядок и способы размещения акций, цену размещения акций Общества, обеспечение прав акционеров при размещении и приобретении акций и иных ценных бумаг _______________________________________________ (наименование акционерного общества).

1. Общая часть

1.1. Оплата акций Общества осуществляется по рыночной стоимости, но не ниже их номинальной стоимости.

1.2. Оплата акций Общества при его учреждении производится его учредителями по их номинальной стоимости.

1.3. Общество вправе разместить акции по цене ниже их рыночной стоимости в случаях:

размещения дополнительных обыкновенных акций акционерам владельцам обыкновенных акций Общества в случае осуществления ими преимущественного права приобретения таких акций по цене, которая не может быть ниже 90 % от их рыночной стоимости;

размещения дополнительных акций при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения таких акций.

2. Конвертация в акции ценных бумаг Общества

2.1. Порядок конвертации в акции ценных бумаг Общества устанавливается решением о размещении таких ценных бумаг.

2.2. Размещение дополнительных акций Общества возможно только путем такой конвертации в пределах количества объявленных акций.

3. Цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции

3.1. Общество осуществляет размещение ценных бумаг, конвертируемых в акции, по их рыночной стоимости, за исключением случаев:

размещения ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, акционерам – владельцам обыкновенных акций Общества в случае осуществления ими преимущественного права приобретения таких ценных бумаг по цене, которая не может быть ниже 90 % их рыночной стоимости;

размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения таких ценных бумаг.

3.2. Положения настоящего раздела не распространяются на размещение Обществом облигаций, условия погашения которых предусматривают выплату номинальной стоимости облигации или ее конвертацию в акции.

4. Способы размещения акций и ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции

4.1. Открытое общество вправе размещать акции и ценные бумаги, конвертируемые в акции, посредством открытой и закрытой подписки.

Закрытое общество не вправе проводить размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

4.2. Размещение дополнительных акций Общества путем конвертации в них других ценных бумаг проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.

4.3. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) открытым обществом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются Уставом Общества, а при отсутствии указаний в Уставе – решением Общего собрания акционеров. При отсутствии в Уставе Общества или решении Общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

4.4. Размещение Обществом акций и ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции, осуществляется в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

4.5. Правовыми актами Российской Федерации могут быть установлены случаи обязательного размещения открытым обществом акций и ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции, посредством открытой подписки.

5. Обеспечение прав акционеров при размещении акций и ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции

5.1. В случае размещения Обществом посредством открытой подписки голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, с их оплатой деньгами Уставом Общества может быть предусмотрено, что акционеры – владельцы голосующих акций имеют преимущественное право приобретения этих ценных бумаг в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им голосующих акций Общества.

5.2. Решение о неприменении преимущественного права, предусмотренного п. 5.1 настоящего Положения, может быть принято Общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, участвующих в Общем собрании акционеров.

5.3. Решение о неприменении преимущественного права, предусмотренного п. 5.1 настоящего Положения, действует в течение срока, установленного решением Общего собрания акционеров, но не более одного года с момента принятия такого решения.

5.4. Положения настоящей статьи не распространяются на владельцев привилегированных акций Общества, которые приобрели право голоса в соответствии с п. 3 и 4 ст. 32 Федерального закона «Об акционерных обществах».

6. Порядок осуществления преимущественного права приобретения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции

6.1. Не менее чем за 30 дней до начала размещения Обществом голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, с их оплатой деньгами акционеры – владельцы голосующих акций должны быть уведомлены об этом в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания акционеров.

6.2. Уведомление должно содержать сведения о количестве размещаемых голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, цене их размещения (в том числе цене их размещения акционерам Общества в случае осуществления ими преимущественного права их приобретения), порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права.

6.3. Акционер вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право, направив Обществу заявление в письменной форме, содержащее имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им ценных бумаг и документ об оплате. Такое заявление должно быть направлено Обществу не позднее дня, предшествующего дате начала размещения указанных ценных бумаг.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «_____»_____________________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о порядке приобретения и выкупа Обществом размещенных акций

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», Гражданским кодексом и другими действующими правовыми актами Российской Федерации.

Настоящее Положение определяет порядок и способы приобретения ____________ (наименование акционерного общества), именуемого в дальнейшем Общество, размещенных акций, ограничения на приобретение Обществом размещенных акций, консолидации и дробления акций Общества, выкупа акций Обществом по требованию акционеров, порядок осуществления акционерами права требовать выкупа Обществом принадлежащих им акций.

1. Общая часть

1.1. Общество вправе приобретать размещенные им акции по решению Общего собрания акционеров об уменьшении таким путем уставного капитала и сокращения общего числа акций, если это предусмотрено Уставом Общества.

1.2. Общество не вправе принимать решение об уменьшении уставного капитала путем приобретения части размещенных акций, если номинальная стоимость акций, оставшихся в обращении, станет ниже минимального размера уставного капитала, предусмотренного Федеральным законом «Об акционерных обществах».

1.3. Общество вправе приобретать размещенные им акции по решению Совета директоров (наблюдательного совета) Общества, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.

1.4. Совет директоров (Наблюдательный совет) Общества не вправе принимать решение о приобретении Обществом акций, если номинальная стоимость акций Общества, находящихся в обращении, составит менее 90 % от уставного капитала Общества.

1.5. Приобретенные Обществом по решению Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества акции не предоставляют права голоса, не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции должны быть реализованы не позднее одного года с даты их приобретения. В противном случае Общее собрание акционеров должно принять решение об уменьшении уставного капитала Общества путем погашения указанных акций или об увеличении номинальной стоимости остальных акций за счет погашения приобретенных акций с сохранением размера уставного капитала Общества.

1.6. Решением о приобретении акций должны быть определены категории (типы), количество приобретаемых акций каждой категории (типа), цена приобретения, форма и срок оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение акций.

1.7. Если иное не определено Уставом Общества, оплата акций при их приобретении осуществляется деньгами. Срок, в течение которого приобретаются акции, не может быть меньше 30 дней. Цена приобретения Обществом обыкновенных акций определяется в соответствии со ст. 77 Федерального закона «Об акционерных обществах».

1.8. Не позднее чем за 30 дней до начала срока, в течение которого осуществляется приобретение акций, Общество обязано уведомить акционеров – владельцев акций тех категорий (типов), решение о приобретении которых принято. Уведомление должно содержать сведения о категориях (типах), количестве приобретаемых Обществом акций каждой категории (типа), цене приобретения, форме и сроке оплаты, а также сроке, в течение которого приобретаются акции.

1.9. Приобретение привилегированных акций осуществляется по цене, предусмотренной Уставом Общества, или по рыночной стоимости акций, определяемой в соответствии со ст. 77 Федерального закона «Об акционерных обществах».

2. Ограничения на приобретение Обществом размещенных акций

2.1. Общество не вправе осуществлять приобретение размещенных им обыкновенных акций:

до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

если на момент их приобретения Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) предприятий или указанные признаки появятся в результате приобретения этих акций;

если на момент их приобретения стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и/или резервного фонда и/или превышена определенная уставом ликвидационная стоимость размещенных привилегированных акций над их номинальной стоимостью.

2.2. Общество не вправе осуществлять приобретение размещенных им привилегированных акций определенного типа:

до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

если на момент их приобретения Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) предприятий или указанные признаки появятся в результате приобретения этих акций;

если на момент их приобретения стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и/или резервного фонда и/или превышена определенная уставом ликвидационная стоимость размещенных привилегированных акций (владельцы которых обладают преимуществом в очередности выплаты ликвидационной стоимости перед владельцами типов привилегированных акций, подлежащих приобретению) над их номинальной стоимостью.

2.3. Общество не вправе осуществлять приобретение размещенных акций до выкупа всех акций, требования о выкупе которых предъявлены в соответствии со ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах».

3. Консолидация и дробление акций Общества

3.1. По решению Общего собрания акционеров Общество вправе произвести консолидацию размещенных акций, в результате которой две или более акций конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа). При этом в Устав Общества вносятся соответствующие изменения относительно номинальной стоимости и количества объявленных акций.

3.2. В случае образования при консолидации дробных акций последние подлежат выкупу Обществом по рыночной стоимости, определяемой в соответствии со ст. 77 Федерального закона «Об акционерных обществах».

3.3. По решению Общего собрания акционеров Общество вправе произвести дробление размещенных акций, в результате которого одна акция Общества конвертируется в две или более акций той же категории (типа). При этом в Устав Общества вносятся соответствующие изменения относительно номинальной стоимости и количества объявленных акций.

4. Выкуп акций Обществом по требованию акционеров

4.1. Акционеры – владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях:

реорганизации Общества или совершения крупной сделки, решение о совершении которой принимается Общим собранием акционеров в соответствии с п. 2 ст. 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», если они голосовали против принятия решения о его реорганизации или совершении указанной сделки либо не участвовали в голосовании по этим вопросам;

внесения изменений и дополнений в Устав Общества или утверждения Устава в новой редакции, ограничивающих их права, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не участвовали в голосовании.

4.2. Список акционеров, имеющих право требовать выкупа Обществом принадлежащих им акций, составляется на основании данных реестра акционеров Общества на день составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, если его повестка дня включает вопросы, голосование по которым может повлечь возникновение права требовать выкупа акций.

4.3. Выкуп акций Обществом осуществляется по рыночной стоимости этих акций, определяемой без учета ее изменения в результате действия Общества, повлекшего возникновение права требования оценки и выкупа акций.

5. Порядок осуществления акционерами права требовать выкупа Обществом принадлежащих им акций

5.1. Общество обязано информировать акционеров о наличии у них права требовать выкупа принадлежащих им акций, цене и порядке осуществления выкупа. Такая информация должна содержаться в сообщении об Общем собрании акционеров, повестка дня которого включает соответствующие вопросы.

5.2. Информация о наличии права требовать выкупа Обществом акций у акционеров, не имеющих права на участие в Общем собрании, и порядке осуществления такого права направляется им не позднее семи дней со дня принятия решения, повлекшего возникновение права требовать такого выкупа.

5.3. Письменное требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций направляется Обществу с указанием места жительства (места нахождения) акционера и количества акций, выкупа которых он требует.

5.4. Требования акционеров о выкупе принадлежащих им акций должны быть предъявлены Обществу не позднее 45 дней с даты принятия соответствующего решения Общим собранием акционеров.

5.5. По истечении срока, указанного в п. 5.4 настоящего Положения, Общество обязано выкупить акции у акционеров, предъявивших требования о выкупе в течение 30 дней.

5.6. Выкуп Обществом акций осуществляется по цене, указанной в сообщении о проведении Общего собрания, повестка дня которого включает соответствующие вопросы. Общая сумма средств, направляемых Обществом на выкуп акций, не может превышать 10 % стоимости чистых активов Общества на дату принятия решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа принадлежащих им акций. В случае если общее количество акций, в отношении которых заявлены требования о выкупе, превышает количество акций, которое может быть выкуплено Обществом с учетом установленного выше ограничения, акции выкупаются пропорционально заявленным требованиям.

5.7. Акции, выкупленные Обществом в случае его реорганизации, погашаются при их выкупе.

5.8. Акции, выкупленные Обществом в иных случаях, предусмотренных п. 1 ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», поступают в распоряжение Общества. Указанные акции не предоставляют права голоса, не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции должны быть реализованы не позднее одного года с момента их выкупа, в противном случае Общее собрание акционеров должно принять решение об уменьшении уставного капитала Общества путем погашения указанных акций.

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №_________________________

от «_____»________________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о выпуске и обращении облигаций

1. Общие положения

Положение регулирует условия и порядок выпуска акционерным обществом___________________, именуемым в дальнейшем Общество, облигаций различного вида, их обращения в Обществе, а также права и обязанности облигационеров.

2. Облигации и их виды

2.1. Облигацией признается в соответствии с действующим законодательством выпущенная (эмитированная) Обществом ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя-облигационера на получение от Общества в предусмотренном в облигации или условиях ее выпуска (эмиссии) порядке номинальной стоимости облигации (иного имущественного эквивалента) и фиксированного по отношению к номинальной стоимости процента (дохода) либо иного имущественного права.

В соответствии с настоящим Положением и условиями выпуска (эмиссии) держателю облигаций предоставляются и иные права.

2.2. Общество вправе выпускать облигации различного вида, в том числе возвратные, конвертируемые (конверсионные), с суженным и расширенным сроком действия, доходные (прибыльные), целевые и др.

2.3. Под возвратными понимаются облигации, которые могут быть выкуплены Обществом у их держателей до окончания срока действия. При выкупе таких облигаций держателю выплачивается премия в размере, определенном условиями выпуска, но не менее чем 15 % от номинальной стоимости облигации.

2.4. Конвертируемыми (конверсионными) признаются облигации, которые могут быть обменены их держателями на акции как обыкновенные, так и привилегированные. Решение о выпуске конвертируемых облигаций может приниматься исключительно Общим собранием акционеров.

2.5. Держателям облигаций с сужением срока действия предоставляется право до истечения срока предъявить их Обществу к выкупу по номинальной стоимости. Условиями выпуска облигаций в этом случае должен быть предусмотрен порядок выплаты процентов по облигациям с уменьшением их размера против фиксированного не менее чем в два раза.

Держатели облигаций с расширением срока действия имеют право по истечении срока действия облигаций обменять их на другие облигации Общества.

2.6. Доходными (прибыльными) являются облигации, проценты по которым выплачиваются только при наличии у Общества прибыли по итогам финансового года.

3. Порядок выпуска облигаций

3.1. Решение о каждом выпуске облигаций, за исключением конвертируемых (конверсионных) – пп. 2.4 Положения, принимает Совет директоров Общества.

3.2. О предстоящем выпуске облигаций все акционеры Общества извещаются не позднее одного месяца до момента выпуска. Условия выпуска облигаций публично доводятся до акционеров в срок не позднее чем 15 дней до даты выпуска.

3.3. Акционеры имеют преимущественное право на приобретение облигаций Общества. В целях реализации данного права акционеры направляют письменные заявки на приобретение облигаций в Совет директоров с таким расчетом, чтобы они были получены не позднее чем за 2 дня до момента выпуска облигаций.

3.4. Облигации выпускаются на срок, не превышающий пять лет.

3.5. Выпуск облигаций подлежит обязательной государственной регистрации.

3.6. Выпуск облигаций гарантируется материальными и нематериальными активами Общества. Сумма выпуска (эмиссии) облигаций не должна превышать стоимости активов Общества. Выпуск облигаций, не гарантированный активами Общества, допускается только по решению Общего собрания акционеров, а также в случаях, когда все облигации распространены среди акционеров.

3.7. Общество вправе выпускать специальные целевые облигации под определенные товары (работы, услуги). В этом случае держатель облигации не вправе требовать уплаты денежных сумм (номинальной стоимости облигации и процентов по ней) и обязан получить иной имущественный эквивалент, предусмотренный в условиях выпуска.

3.8. В порядке, определенном условиями подписки, Общество вправе предоставлять на облигации опцион (подписку) сроком не более чем шесть месяцев. Опцион предоставляется только акционерам Общества.

3.9. Выпуск облигаций производится в два этапа.

На первом, закрытом, этапе облигации распространяются исключительно среди акционеров Общества. Если все облигации будут реализованы на первом этапе, выпуск облигаций считается состоявшимся.

На втором, открытом, этапе облигации распространяются среди сторонних предприятий, организаций и граждан.

3.10. Не допускается приобретение облигаций филиалами и представительствами Общества, а также его дочерними обществами и предприятиями.

3.11. Предприятиям и организациям, в уставном капитале которых имеется вклад (пай) Общества, облигации могут быть реализованы на сумму, не превышающую 30 % от размера вклада (пая) Общества в данном предприятии (организации).

3.12. В целях обеспечения сохранности облигаций как юридического обязательства Общества перед их держателями, снижения расходов на эмиссию и оперативного решения всех вопросов, касающихся осуществления и передачи прав, удостоверяемых облигацией, Общество обеспечивает ведение компьютеризированного реестра держателей облигаций.

3.13. Право на облигацию работников Общества юридически закрепляется выдачей ее держателю выписки из реестра или сертификата облигаций, заверенного подписями двух должностных лиц и печатью Общества. Указанная выписка (сертификат) является необходимым и достаточным документом, подтверждающим все права ее держателя и обязанности Общества. Облигационеры, не являющиеся работниками Общества, в удостоверение своих прав получают именной сертификат.

3.14. Облигации, не реализованные в течение трех месяцев со дня их выпуска, погашаются.

4. Выплата доходов по облигациям

4.1. Для обеспечения гарантированности и регулярности выплат процентов по облигациям в Обществе образуется за счет отчислений от прибыли (после уплаты налогов, других обязательных платежей в бюджет и выплат по кредитам) специальный облигационный фонд. Размер фонда должен обеспечивать по крайней мере 50 % от общей суммы предполагаемых условиями выпуска выплат держателям облигаций.

4.2. В случаях, предусмотренных условиями выпуска, Общество может распространять целевые облигации с правом получить взамен номинальной стоимости облигации продукцию, производимую Обществом, или выполнение работ (оказание услуг). Указанное условие распространяется также и на выплату доходов по облигациям.

Проценты по облигациям могут выплачиваться и на условиях лотереи (торгов), если это предусмотрено условиями выпуска (эмиссии) облигаций.

При замене денежной стоимости целевой облигации получением иного имущественного эквивалента держатель облигации вправе отказаться от имущественного эквивалента и получить денежную сумму.

4.3. Выплата доходов по облигациям производится в виде фиксированных процентов к номинальной стоимости облигации. Если иное не предусмотрено условиями выпуска (эмиссии) облигаций, предполагается, что размер процента остается неизменным (постоянным) на весь срок действия облигаций.

4.4. Общее собрание акционеров вправе принять решение об индексации размера выплат доходов по облигациям (исключительно в сторону увеличения).

4.5. Доход по облигациям выплачивается равномерно в течение всего срока действия облигаций. Выплаты производятся два раза в год (в феврале и июле), за исключением первого года выпуска, когда доходы выплачиваются только по результатам финансового года независимо от даты выпуска облигаций.

4.6. Выплаты по облигациям являются первоочередными по отношению к выплате дивидендов по акциям.

4.7. Предусмотренные пп. 4.1–4.5 настоящего Положения условия выплаты не применяются, если Обществом выпускаются доходные (прибыльные) облигации, т. е. облигации, доход по которым выплачивается только при наличии у Общества прибыли по итогам финансового года.

5. Индивидуальное регулирование облигационных отношений

5.1. Предусмотренные выше сроки действия, порядок выплаты доходов по облигациям и виды облигаций могут быть индивидуально согласованы, в изъятие из общего правила, предусмотренного условиями выпуска (эмиссии), отдельно с каждым держателем облигаций.

При этом должны быть соблюдены следующие условия:

– о возможности индивидуального регулирования отношений между Обществом и держателем облигаций должны быть открыто оповещены все лица, желающие приобрести облигации;

– любому лицу должны быть обеспечены равные возможности для индивидуального регулирования отношений по облигациям.

5.2. Указанные в пп. 5.1 Положения могут распространяться либо на всех облигационеров, либо только на персонал Общества.

6. Права и обязанности облигационеров

6.1. Облигационеры признаются законными держателями облигаций Общества.

6.2. Все облигационеры независимо от того, являются ли они работниками Общества или нет, обладают равными правами, за исключением льгот, предоставляемых настоящим Положением работникам Общества.

6.3. Каждый облигационер имеет право на погашение номинальной стоимости облигации и получение процентов согласно условиям выпуска (эмиссии) облигаций.

6.4. Каждый облигационер вправе получить информацию о финансово-экономическом состоянии Общества, за исключением составляющей коммерческую тайну, разглашение которой может причинить Обществу существенный ущерб.

6.5. Для коллективной защиты прав и интересов облигационеров созывается их Общее собрание.

Общее собрание облигационеров вправе избрать из своего состава представителей, которые могут участвовать в Общем собрании акционеров с правом совещательного голоса.

При осуществлении такого представительства права отдельных облигационеров считаются делегированными избранному представителю; это не исключает права отдельного облигационера на самостоятельное осуществление своих полномочий.

7. Ответственность Общества перед облигационерами

В случае невыполнения или просрочки выполнения Обществом своих обязанностей по погашению номинальной стоимости облигации или уплате процентов по ней взыскание сумм производится держателем облигации в порядке, установленном законодательством, на основе нотариальной надписи. При этом Общество уплачивает держателю облигации пеню в размере 1 % от задержанной к выплате суммы за каждый день просрочки, но не выше номинальной стоимости облигации (если она предъявлена к погашению) или процентов по ней (если потребуются проценты).

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №________________________

от «____»______________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о порядке выплаты дивидендов по акциям и процентов по облигациям

1. Общая часть

Настоящим Положением регулируется порядок выплаты дивидендов по акциям и процентов по облигациям _________________________________ (наименование общества), в дальнейшем именуемого Общество. Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», другими правовыми актами Российской Федерации и Уставом Общества.

2. Порядок выплаты дивидендов по акциям Общества

2.1. Дивидендом является часть чистой прибыли Общества, подлежащая распределению среди акционеров, приходящаяся на одну обыкновенную или привилегированную акцию.

Чистая прибыль, направляемая на выплату дивидендов, распределяется между акционерами пропорционально числу и виду принадлежащих им акций.

2.2. Общество вправе ежеквартально, раз в полгода или раз в год принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества. Общество обязано выплатить объявленные по каждой категории (типу) акций дивиденды. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных Уставом Общества, – иным имуществом.

2.3. Дивиденды выплачиваются из чистой прибыли Общества за текущий год. Дивиденды по привилегированным акциям определенных типов могут выплачиваться за счет специально предназначенных для этого фондов Общества.

2.4. Решение о выплате промежуточных (ежеквартальных, полугодовых) дивидендов, размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (типа) принимается Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества. Решение о выплате годовых дивидендов, размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (типа) принимается общим собранием акционеров по рекомендации Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества. Размер годовых дивидендов не может быть больше рекомендованного Советом директоров (Наблюдательным советом) и меньше выплаченных промежуточных дивидендов. Общее собрание акционеров вправе принять решение о невыплате дивиденда по акциям определенных категорий (типов), а также о неполном размере выплат дивидендов по привилегированным акциям.

2.5. Дата выплаты годовых дивидендов определяется Уставом Общества или решением Общего собрания акционеров о выплате годовых дивидендов.

Дата выплаты промежуточных дивидендов определяется решением Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества о выплате промежуточных дивидендов, но не может быть менее 30 дней со дня принятия такого решения.

Для каждой выплаты дивидендов Совет директоров (Наблюдательный совет) Общества составляет список лиц, имеющих право на их получение. В список лиц, имеющих право на получение промежуточных дивидендов, должны быть включены акционеры и номинальные держатели акций, включенные в реестр акционеров Общества не позднее чем за 10 дней до даты принятия Советом директоров (наблюдательным советом) Общества решения о выплате дивидендов, а в список лиц, имеющих право на получение годовых дивидендов, – акционеры и номинальные держатели акций, внесенные в реестр акционеров Общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом Общем собрании акционеров.

3. Ограничения на выплату дивидендов

3.1. Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по акциям:

до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии с Положением о порядке приобретения и выкупа обществом размещенных акций;

если на момент выплаты дивидендов оно отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) предприятий или указанные признаки появятся у Общества в результате выплаты дивидендов;

если стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и/или резервного фонда, и/или превышена ликвидационная стоимость размещенных привилегированных акций над номинальной стоимостью, определенной Уставом.

3.2. Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по обыкновенным и привилегированным акциям, размер дивиденда по которым не определен Уставом, прежде чем принято решение о полной выплате по всем типам привилегированных акций, размер дивиденда по которым определен.

3.3. Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен Уставом, если не принято решение о полной выплате дивидендов по всем типам привилегированных акций, предоставляющим преимущество в очередности получения дивидендов перед привилегированными акциями этого типа.

4. Порядок выплаты процентов по облигациям Общества

4.1. Проценты по облигациям выплачиваются держателям облигаций за счет чистой прибыли Общества, а в случае ее недостаточности – за счет резервного фонда, образуемого Обществом.

4.2. В случае если финансовые средства, которыми располагает Общество, не позволяют выплачивать одновременно дивиденды по акциям и проценты по облигациям, преимущественное право на получение имеют владельцы облигаций.

4.3. Проценты по облигациям рассчитываются по отношению к номиналу облигаций независимо от их курсовой стоимости.

4.4. Проценты по облигациям могут выплачиваться раз в квартал, полугодие или по итогам за год.

4.5. Если Общество признано неплатежеспособным, его имущество может быть обращено для выплаты процентов по облигациям.

4.6. Держатели облигаций вправе требовать выплату оговоренной суммы процентов по облигациям в предусмотренный срок. В случае отказа в выплате Общество может быть объявлено неплатежеспособным и подлежит ликвидации.

4.7. На получение процентов имеют право облигации, приобретенные не позднее чем за 30 дней до срока их выплаты, если иное не оговорено условиями выпуска облигаций.

4.8. Проценты по выпущенным в порядке первичного размещения облигациям в первый год выплачиваются пропорционально времени фактического нахождения облигации в обращении, если иное не оговорено условиями выпуска.

4.9. Проценты по облигациям могут выплачиваться ценными бумагами, вещами или иным имуществом, если это предусмотрено условиями выпуска.

4.10. Проценты по облигациям выплачиваются непосредственно Обществом, банком-агентом или финансовым посредником, действующим по поручению клиента, чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом.

4.11. Общество, самостоятельно выплачивающее проценты по облигациям, или выплачивающие их банки-агенты, или иные финансовые посредники выступают агентами государства по сбору налогов и выплачивают проценты держателям облигаций за вычетом соответствующих налогов.

4.12. Общество, самостоятельно выплачивающее проценты по облигациям, или уполномоченный на то агент обязаны сделать отметку о выплате процентов держателю облигаций путем погашения или отрезания купона на облигации.

4.13. Проценты по облигациям, не востребованные владельцем или его законным правопреемником либо наследником в течение срока исковой давности, перечисляются в доход республиканского бюджета Российской Федерации.

4.14. Выплата процентов по облигациям Общества отражается записью по дебету счета 81 «Использование прибыли» и кредиту счета 75 «Расчеты с участниками».

Утверждено

решением Общего собрания АО

Протокол №_________________________

от «_____»_____________20___г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о Реестре акционеров АО

1. Общие положения

1.1. Акционерное общество _________________________, в дальнейшем именуемое «Общество», обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров, в дальнейшем именуемое «Реестр», не позднее одного месяца с момента государственной регистрации Общества.

1.2. В Реестре указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

1.3. Держателем Реестра может быть Общество, разместившее акции, или специализированный регистратор.

1.4. Общество с числом более 50 акционеров – владельцев обыкновенных акций обязано поручить ведение и хранение Реестра специализированному регистратору.

Договор на ведение Реестра Общество заключает только с одним регистратором.

1.5. Общество, поручившее ведение и хранение Реестра специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его хранение и ведение.

1.6. Лицо, зарегистрированное в Реестре, обязано своевременно информировать держателя Реестра об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных Общество и специализированный регистратор не несут ответственности эа причиненные в связи с этим убытки.

1.7. Запись в Реестр вносится по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

1.8. Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае такого отказа держатель указанного Реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в Реестр направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе.

1.9. Отказ от внесения записи в Реестр может быть обжалован в суд. По решению суда держатель Реестра обязан внести в него соответствующую запись.

1.10. Держатель Реестра по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из Реестра, которая не является ценной бумагой.

2. Порядок ведения Реестра и учета прав зарегистрированных лиц

2.1. Деятельность по ведению Реестра включает:

ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей; ведение учета ценных бумаг на счетах Общества (эмитента), связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;

ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);

ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг от перерегистрации прав;

ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам; осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.

2.2. Регистратор должен обеспечивать хранение документов не менее трех лет с момента их поступления.

2.3. Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее трех лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3. Содержание информации, вносимой в регистрационный журнал

3.1. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.

3.2. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

о номере записи (номера присваиваются последовательно по времени поступления документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);

о дате и времени внесения записи (т. е. дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр); о документе(ах), являющемся основанием для внесения записи в Реестр; о типе операции с ценными бумагами;

об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;

об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

3.3. Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных или бумажных носителях регистратор обязан:

письменно в однодневный срок с момента утраты известить Федеральную комиссию;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

4. Содержание Реестра

В Реестр должны быть внесены следующие данные: об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг; о регистраторе и трансфер-агентах;

о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор; о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета; о зарегистрированных залогодержателях;

о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);

о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

о дате вносимых изменений в Реестр;

обо всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах, выкупленных, погашенных эмитентом;

об обременении ценных бумаг обязательствами; о блокировке ценных бумаг и ее основаниях; о начислении и выплате доходов по ценным бумагам; об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;

об агенте (ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их) наличии).

5. Обязанности регистратора

5.1. Регистратор обязан:

открыть лицевой счет по требованию лица, представившего все необходимые в соответствии с настоящим Положением документы;

вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения; производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению этих лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;

ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов) размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

в установленном настоящим Положением порядке предоставлять зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную информацию относительно их прав по ценной бумаге;

строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении договора с эмитентом.

5.2. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.

6. Действия регистратора при окончании договора с Обществом

6.1. В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между Обществом и регистратором последний обязан передать другому регистратору или Обществу все данные и документы Реестра, подлежащие хранению, а также список владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра, должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших основанием для внесения записей в Реестр. Порядок и сроки передачи Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами.

6.2. При замене регистратора эмитент (Общество) обязан опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты прекращения договора.

6.3. Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

7. Ответственность регистратора и Общества

7.1. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.

7.2. Регистратор несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре.

При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.

7.3. Необоснованный отказ регистратора включить акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в Реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.

7.4. Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым был расторгнут договор, несет эмитент (Общество). Эмитент вправе взыскать с регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего исполнения договора.

8. Ограничения на деятельность регистратора

8.1. Общество, число владельцев именных ценных бумаг которого превышает 600 лиц, обязано поручить ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению Реестра как исключительную.

В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

8.2. Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения Реестра владельцев именных паев инвестиционных фондов.

9. Функции трансфер-агентов

9.1. Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на ведение Реестра. Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

9.2. В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.

9.3. В функции трансфер-агента входят:

выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами Общества, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

регистрация сделок с ценными бумагами.

9.4. Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер-агент обязаны сообщать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

9.5. Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию лицевых счетов и внесению в них записей о совершении операций по этим счетам.

10. Предоставление владельцами и номинальными держателями именных ценных бумаг информации в Реестр

10.1. Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;

производить оплату услуг регистратора в соответствии с прейскурантами последнего.

10.2. В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие этот переход в соответствии с действующим законодательством.

10.3. Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.

10.4. Владелец именных ценных бумаг обязан письменно уведомлять регистратора о том, что он:

вступил во владение 30 % или более ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;

увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % этого вида ценных бумаг;

снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % ценных бумаг.

Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую его имя или наименование, вид, код и количество принадлежащих ему ценных бумаг, наименование эмитента, не позднее пяти дней после соответствующих действий.

11. Права, обязанности и ответственность номинального держателя ценных бумаг

11.1. Номинальным является держатель именных ценных бумаг другого лица (клиента), интересы которого он представляет. Номинальный держатель обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на получение этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

открывать в Реестре счета для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;

осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;

по требованию клиента обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.

11.2. Регистратор имеет право требовать от номинального держателя представления списка его клиентов по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан направить регистратору список в течение семи дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждения от регистратора.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от представления указанных списков перед регистратором, Обществом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.

12. Порядок внесения в Реестр изменений, отражающих движение именных ценных бумаг

12.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:

получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые являются основанием для внесения записей в Реестр;

количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или Уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.

12.2. Регистратор обязан иметь установленные правила ведения и хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре. Данные правила, а также все изменения и дополнения к ним должны быть доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных лиц не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

12.3. При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан письменно уведомить об этом обратившееся лицо не позднее пяти рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в Реестр.

12.4. Регистратор не имеет права отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной им самим. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в течение пяти рабочих дней.

12.5. Регистратор несет перед лицом, представившим передаточное распоряжение, предусмотренную в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо неправомерного отказа в ней.

12.6. Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует ему и приобретателю, что:

оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, данный представитель гарантирует, что он имеет реальные полномочия действовать от имени зарегистрированного лица);

передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;

в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;

по представлении передаточного распоряжения регистратору соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением указанных в передаточном распоряжении;

данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг;

данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.

Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что этот сертификат является подлинным и не претерпел существенных материальных изменений.

12.7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12.8. Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги.

Регистратор не вправе обусловливать вопрос о перерегистрации ценных бумаг в Реестре удостоверением или гарантией подписи.

12.9. Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится не позднее трех дней с момента предоставления регистратору документов, являющихся основанием для внесения таких записей.

При отсутствии у приобретателя лицевого счета регистратор обязан открыть ему в Реестре новый лицевой счет для зачисления на него приобретенных ценных бумаг.

12.10. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником рынка ценных бумаг.

12.11. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании документов:

подтверждающих факт совершения сделки;

подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора или решения суда и т. д.).

13. Требования, предъявляемые при подаче документов

13.1. При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:

в том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение;

если передача прав на ценные бумаги совершается по распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом;

в том случае, когда передача прав собственности происходит в результате наследования, должно быть представлено свидетельство о праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса, либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.

13.2. При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу.

13.3. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица представления и возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.

14. Внесение записей в Реестр об обременении именных ценных бумаг

14.1. В Реестре должна содержаться информация обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.

14.2. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

14.3. В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.

15. Основания для внесения в Реестр информации о залоге ценных бумаг

15.1. Основанием для внесения информации о залоге является распоряжение с указанием зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:

заверенная копия договора о залоге;

заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог и в котором определены его условия (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).

15.2. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание, регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из нижеперечисленных документов:

соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в залоге;

документа, подтверждающего совершение сделки купли-продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством.

16. Открытие лицевого счета в Реестре

16.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по представлении документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

16.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.

16.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица. Анкета содержит следующие данные.

16.3.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство;

номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; адрес постоянного места жительства; почтовый адрес;

номер телефона;

образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;

уполномоченные представители (доверенные лица) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес, телефоны).

16.3.2. Для юридического лица: полное официальное наименование; организационно-правовая форма юридического лица;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; юридический адрес; почтовый адрес; номер телефона, факса;

официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;

копии учредительных документов (представляются один раз при открытии лицевого счета);

образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица.

16.3.3. Для всех лиц:

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными, почтовым переводом, банковским переводом);

сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и об имеющихся у него налоговых льготах; указание о типе лицевого счета;

при форме выплаты доходов банковским переводом – банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;

форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.

Эмитент обязан своевременно сообщить регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.

17. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя

17.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица: владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть лицевой счет и начислить на него именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

17.2. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится по передаточному распоряжению, которое он направляет регистратору с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета своему клиенту, если он не является еще зарегистрированным лицом, или зачисления ценных бумаг на счет своего клиента – зарегистрированного лица.

17.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.

18. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица

18.1. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица предназначена для предотвращения передачи обремененных обязательствами ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований.

Блокировка операций по лицевому счету приостанавливает движение ценных бумаг по счетам на определенный срок либо до наступления юридически значимого события.

Блокировка производится только по распоряжению зарегистрированного лица или по решению суда либо при представлении документа, подтверждающего наступление такового события.

Причиной блокировки могут быть следующие случаи:

решение суда;

действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг в залог.

18.2. При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество заблокированных ценных бумаг;

тип (категория) заблокированных ценных бумаг;

причину блокировки;

документ, на основании которого осуществляется блокировка;

срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка.

18.3. Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

18.4. После истечения установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение прав, регистратор должен внести изменения в лицевой счет, связанные с прекращением блокировки. Основанием для внесения таких изменений служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств и т. д.).

19. Изменение (исправление) реквизитов зарегистрированного лица

19.1. Зарегистрированное лицо обязано уведомить регистратора об изменении реквизитов, указанных в его лицевом счете.

19.2. Регистратор вносит изменения в реквизиты зарегистрированного лица на основании его письменного заявления. При изменении имени (наименования) регистратор обязан сохранить первоначальную информацию, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по прежним, так и по измененным реквизитам.

В случае выдачи сертификата именной ценной бумаги изменение имени (наименования) зарегистрированного лица влечет замену сертификата.

При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица, а также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.

20. Выдача выписок из Реестра

20.1. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра. В случае внесения в Реестр любого изменения состояния его лицевого счета выписка выдается бесплатно.

Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку не позднее чем на следующий рабочий день после сроков, установленных для внесения записей в Реестр.

На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что она не является ценной бумагой.

20.2. Выписка из Реестра должна содержать следующие данные: фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

полное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

о передаче и поступлении ценных бумаг, их количестве и категории (типе) со ссылкой на документ, на основании которого была произведена соответствующая операция по лицевому счету зарегистрированного лица;

полное официальное наименование, юридический адрес и телефон регистратора.

20.3. Выписка из Реестра должна содержать данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг.

При этом выписка из Реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного залогодержателя;

фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, которому принадлежат ценные бумаги, являющиеся предметом залога;

дату, на которую выписка из Реестра подтверждает наличие зарегистрированного залога;

полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

по категории (типу) ценных бумаг, в отношении которых выдана выписка; количество ценных бумаг, которые по данным Реестра находятся в зарегистрированном залоге;

полное наименование и юридический адрес регистратора. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

21. Ответы на запросы зарегистрированных лиц

В обязанности регистратора входят подготовка и направление ответов на запросы зарегистрированных лиц. Регистратор обязан дать ответ на такой запрос в срок не позднее 20 дней с момента его получения. При этом он должен вести журнал учета поступающих письменных, телефонных и устных запросов зарегистрированных лиц.

22. Размещение ценных бумаг

22.1. При размещении ценных бумаг регистратор обязан выполнить следующие действия:

сформировать информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;

на основании документов сформировать информацию о выпуске ценных бумаг путем ввода описательной информации в Реестр;

открыть эмиссионный счет эмитента для зачисления на него объявленных ценных бумаг;

открыть лицевые счета зарегистрированных лиц при приобретении ими ценных бумаг в ходе их размещения;

выдать сертификаты (при документарных ценных бумагах) и/или выписки из Реестра;

произвести операцию сверки.

22.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля размещенных ценных бумаг позволяет в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах признать эмиссию состоявшейся, количество ценных бумаг, указанных на эмиссионном счете эмитента, должно быть приведено в соответствие с количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг.

При этом регистратор обязан сверить общее количество размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц:

с количеством, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг и на эмиссионном счете эмитента;

с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении (общего количества ценных бумаг, учитываемых на владельцев ценных бумаг в Реестре и у депозитариев).

22.3. В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор должен уведомить эмитента и установить причины расхождения. Если в этом виновен регистратор, он обязан устранить расхождение, не нарушая прав зарегистрированных лиц.

22.4. В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить их выкуп и погашение.

22.5. В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля размещенных ценных бумаг не позволяет признать эмиссию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах состоявшейся, регистратор обязан приостановить все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, и принять меры по приему ценных бумаг и возврату эмитентом денежных средств, полученных в результате размещения этих ценных бумаг.

23. Операции, связанные с дроблением или консолидацией ценных бумаг

23.1. Дроблением признается увеличение общего количества акций данного выпуска с одновременным пропорциональным уменьшением их номинала; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.

Консолидацией признается уменьшение общего количества акций данного выпуска с одновременным пропорциональным увеличением их номинала; консолидация не приводит к изменению уставного капитала.

23.2. Если эмитент делит каждую акцию какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление акций) или соединяет определенное количество акций в одну новую в отношении всех акций какой-либо категории (консолидация), держатель Реестра должен внести изменения в записи в Реестр, отражающие количество акций, держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на основании формулы дробления или консолидации акций, представленной:

в протоколе об итогах собрания акционеров, утвердившего дробление или консолидацию акций;

в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации акций.

23.3. Регистратор делает записи в Реестр, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации акций, не позднее 10 дней с момента получения соответствующих документов от эмитента.

24. Операции, связанные с конвертацией ценных бумаг

24.1. Конвертацией признается преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления эмитента или в соответствии с проспектом эмиссии.

24.2. Регистратор вносит изменения в Реестр, отражающие факт конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии).

24.3. Если конвертация совершается над всем выпуском ценных бумаг, регистратор вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются, в течение 10 дней с момента получения необходимых документов от эмитента.

24.4. Если конвертация производится по желанию владельца (если такая возможность была предусмотрена в проспекте эмиссии данных ценных бумаг), регистратор вносит в систему ведения Реестра записи, отражающие факт конвертации, только в отношении этого зарегистрированного лица в течение трех дней с момента получения от него соответствующего заявления.

25. Аннулирование ценных бумаг и погашение сертификатов

25.1. Аннулирование ценных бумаг производится Обществом (эмитентом) путем их выкупа в целях уменьшения уставного капитала.

25.2. Если эмитент аннулирует свои ценные бумаги, регистратор вносит в Реестр всю необходимую информацию, содержащуюся:

в документах об изменениях, внесенных в Устав эмитента, в соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено;

в протоколе об итогах собрания владельцев ценных бумаг и/или совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг эмитентом;

в документах, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг эмитентом.

25.3. Регистратор производит записи об аннулировании только тех ценных бумаг, которые содержатся на счете эмитента по выкупленным акциям.

25.4. Погашение сертификатов происходит в случаях осуществления глобальных операций, регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги, изменения имени владельца ценной бумаги или другой информации, содержащейся в сертификате.

25.5. Основанием для погашения сертификата являются: передаточное распоряжение с приложением сертификата; копия решения уполномоченного органа эмитента о проведении глобальной операции, в результате которой может возникнуть необходимость в погашении сертификатов.

25.6. Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов и только после этого осуществить погашение.

25.7. Регистратор должен вести учет погашенных сертификатов, обеспечивать сохранность этой информации и предоставлять ее эмитенту по его требованию в порядке, предусмотренном договором.

25.8. Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению по акту.

26. Сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении

Регистратор обязан не реже одного раза в месяц сверять количество размещенных ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг этого эмитента, находящихся на счетах зарегистрированных лиц.

Сверка также производится при составлении списка в процессе выплаты доходов по ценным бумагам, при проведении общих собраний акционеров, а также при составлении отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

27. Начисление доходов по ценный бумагам

27.1. По запросу эмитента регистратор готовит списки для выплаты доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов, а также указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг предпочитает получать причитающийся ему доход.

27.2. После объявления о предстоящей выплате доходов эмитент обязан направить регистратору письменное извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе:

название эмитента;

форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;

размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;

дату регистрации (дату учета владельцев ценных бумаг);

дату выплаты доходов;

реквизиты агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии). Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.

27.3. По договору с эмитентом регистратор производит расчет суммы налогов, причитающихся к удержанию с зарегистрированных лиц.

28. Операции, связанные с проведением общих собраний акционеров

Деятельность регистраторов, связанная с подготовкой и проведением общих собраний акционеров, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами, регулирующими деятельность акционерных обществ.

Письменные уведомления акционеров о проведении собрания Общества направляются зарегистрированным лицам по адресу, указанному в Реестре.

29. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в Реестре

29.1. Регистратор обязан осуществлять операции, связанные с движением именных ценных бумаг в Реестре, при предоставлении ему следующих документов:

передаточного распоряжения зарегистрированного (или уполномоченного) лица и иных документов, а при публичном размещении ценных бумаг – от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего размещение по поручению эмитента;

документов, подтверждающих права на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством, – в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.

При документарной форме именных ценных бумаг, помимо указанных документов, предоставляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в передаточном распоряжении.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица иных документов и обусловливать отказ от внесения изменений в Реестр непредоставлением ему этих дополнительных документов.

29.2. Передаточное распоряжение о передаче прав на ценные бумаги должно содержать следующие данные:

дату выдачи передаточного распоряжения;

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего право на ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем ценных бумаг или их номинальным держателем; полное официальное наименование эмитента; категорию (тип) передаваемых ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; тип операции, связанной с переходом прав на ценные бумаги; основание для регистрации перехода прав на ценные бумаги в Реестре (ссылка на договор, решение суда, документ, подтверждающий право на наследство, договор клиента и номинального держателя);

указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги, передаточное распоряжение содержит следующие данные:

фамилию, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа (вид удостоверения личности), даты и места выдачи (в отношении физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (в отношении юридических лиц).

В передаточном распоряжении могут содержаться следующие данные, указываемые в анкете нового зарегистрированного лица:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) и реквизиты уполномоченного представителя лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции (в случае его назначения);

домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

адрес для направления корреспонденции, если он отличается от домашнего или юридического адреса;

номер лицевого счета (при его наличии).

29.3. Если сделка была зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, в передаточном распоряжении должна быть указана следующая информация:

полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;

дата и номер его государственной регистрации; его юридический и контактный адрес, а также номер телефона; номер и дата получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

дата и номер регистрации сделки;

подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью; документ, на основании которого совершается переход прав на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении может также содержаться дополнительная информация в отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги. Такая информация может включать желательный для данного лица способ получения дивидентов (в том числе номер его банковского счета); сообщение о том, предпочтет ли данное лицо получить выписку из Реестра (иди сертификат, если сертификаты выдаются в отношении акций этого выпуска), а также данные о способе получения выписки из Реестра (сертификатов) – лично или почтовым отправлением.

29.4. В случае если в обращении находится один или более сертификатов ценных бумаг, удостоверяющих права, подлежащие передаче, к передаточному распоряжению должен прилагаться сертификат (сертификаты) передаваемых ценных бумаг.

29.5. В случае если сделка совершена между зарегистрированными в Реестре лицами, в сведениях передаточного распоряжения достаточно указать наименование (для юридического лица) или фамилию, имя и отчество (для физического лица).

29.6. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:

для юридических лиц – руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации;

для физических лиц – владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

Передаточное распоряжение может быть дополнительно подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

29.7. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на отчуждение ценных бумаг.

29.8. Передаточное распоряжение представляется регистратору: зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги; лицом, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги; уполномоченным представителем одного из этих лиц.

29.9. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

29.10. Передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на ценные бумаги, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг. Если ценные бумаги являются предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно содержать заявление в отношении того, происходит ли передача права на ценные бумаги в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

29.11. В залоговом распоряжении содержится указание зарегистрировать в Реестре существование или прекращение залога или изменение числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, в пользу указанного лица (зарегистрированного залогодержателя). Распоряжение о регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано лицом, выступающим в качестве залогодателя, или его уполномоченным представителем.

Распоряжение о регистрации прекращения залога или уменьшения числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, может быть подписано либо лицом, выступающим в отношении этих ценных бумаг в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).

29.12. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) лица, на имя которого зарегистрированы ценные бумаги, обремененные обязательствами, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем, а также номер его лицевого счета;

полное официальное наименование эмитента; количество ценных бумаг, находящихся в залоге; категория (тип) ценных бумаг; вид залога (заклад или простой залог).

В отношении зарегистрированного залогодержателя должна быть указана следующая информация:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

вид и номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа, дата и место его выдачи (в отношении физических лиц);

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц);

реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя (в случае его назначения);

домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

адрес для направления корреспонденции, если он отличается от юридического или домашнего адреса;

номер лицевого счета (при наличии такового).

29.13. Если ценные бумаги передаются в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, то в залоговом распоряжении достаточно указать номер его лицевого счета.

29.14. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся бланки ценных бумаг (при документарном выпуске), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право на отчуждение ценных бумаг, а также право пользования заложенными ценными бумагами и при каких условиях.

30. Доступность информации, содержащейся в Реестре

30.1. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

эмитент;

зарегистрированные лица;

уполномоченные государственные органы.

30.2. Регистратор обязан предоставлять эмитенту информацию из Реестра в объеме, указанном в соответствующем запросе. При этом эмитент обязан представлять регистратору список должностных лиц, имеющих полномочия на получение такой информации, с обязательным указанием:

фамилии, имени, отчества каждого из уполномоченных должностных лиц;

их должностей;

объема информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц;

образцов подписей каждого уполномоченного должностного лица.

Запросы эмитента должны быть подписаны соответствующим уполномоченным должностным лицом, скреплены печатью эмитента.

30.3. Эмитенту должна быть доступна вся информация, содержащаяся в Реестре. Информация предоставляется тем лицам, которые были уполномочены на ее получение органами эмитента, или лицам, имеющим право в силу своих должностных обязанностей получать такую информацию.

30.4. Зарегистрированные лица (владелец и номинальный держатель именных ценных бумаг) имеют право беспрепятственно получать следующую информацию из Реестра:

о зарегистрированных на его имя ценных бумагах;

обо всех изменениях информации о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в Реестре;

о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №____________________

от «____»____________20___г.

Председатель собрания ________

Секретарь собрания ____________

Положение об Отделе ценных бумаг АО

1. Общие положения

1.1. Отдел ценных бумаг акционерного общества___, именуемого в дальнейшем «Общество», создается и утверждается решением Совета директоров.

1.2. Настоящее Положение определяет структуру и функции отдела, а также его подотчетность и взаимодействие с органами управления и другими подразделениями Общества.

1.3. В Обществе может создаваться отдел либо сектор ценных бумаг в структуре экономического или финансового отдела.

1.4. Отдел осуществляет свою деятельность на основании Устава Общества и настоящего Положения, утверждаемого советом директоров.

1.5. Отдел включает, как минимум, начальника отдела ценных бумаг и регистратора Общества.

2. Функции отдела

Основными функциями отдела являются:

2.1. Работа с ценными бумагами Общества: ведение реестра акционеров; оформление выписок из реестра;

оформление акций, сертификатов акций и других ценных бумаг; регистрация сделок с ценными бумагами Общества; регистрация и перерегистрация владельцев ценных бумаг; купля-продажа ценных бумаг на чековых аукционах и вторичном рынке; котировка ценных бумаг;

анализ рынка ценных бумаг по видам, владельцам и регионам; анализ операций третьих лиц с ценными бумагами Общества.

2.2. Осуществление и регистрация сделок с ценными бумагами Общества: купля-продажа ценных бумаг других акционерных обществ; управление портфелем ценных бумаг Общества;

контроль за курсом ценных бумаг и финансовым состоянием Общества; представление интересов Общества на собраниях акционеров и других мероприятиях, проводимых эмитентами ценных бумаг, владельцем которых является Общество.

2.3. Подготовка инвестиционных проектов и предложений по их реализации:

разработка планов эмиссионного выпуска; подготовка и регистрация проспектов эмиссии; первичное размещение ценных бумаг Общества.

2.4. Подготовка и проведение собраний акционеров:

разработка регламента и техническое обеспечение собрания акционеров;

участие в регистрации акционеров, прибывающих на собрание.

3. Организационная структура отдела

Структура, штат и должностные оклады работников отдела утверждаются генеральным директором Общества в соответствии с типовыми структурами аппарата управления, а также с учетом объемов работы и особенностей делопроизводства.

4. Начальник отдела

4.1. Начальник отдела назначается на должность приказом генерального директора и находится в его подчинении.

4.2. Начальник отдела:

организует работу отдела и его документооборот; ведет работу по анализу и котировке ценных бумаг Общества; разрабатывает инвестиционные проекты и проспекты эмиссии; вносит предложения по разработке порядка работы с фондовыми биржами и брокерскими конторами;

по доверенности представляет интересы Общества у эмитентов, ценными бумагами которых владеет Общество.

4.3. Начальник отдела может входить в состав правления Общества.

5. Регистратор Общества

5.1. Регистратор Общества назначается на должность приказом генерального директора и находится в подчинении начальника отдела ценных бумаг.

5.2. Регистратор Общества имеет право подписи на следующих документах:

сертификатах акций; реестре;

выписке из реестра;

журнале учета операций с ценными бумагами;

других документах, непосредственно относящихся к обращению фондовых ценных бумаг.

5.3. Регистратор несет персональную ответственность за правильность ведения реестра, выдачу выписок из него, а также оформление бюллетеней для голосования на общих собраниях акционеров.

6. Реестр ценных бумаг акционерного общества

6.1. Реестр акционеров Общества ведется в виде журнала, страницы которого должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Общества. Реестр может вестись в виде компьютерной базы данных с обязательным двойным дублированием на гибких магнитных носителях в конце каждого рабочего дня.

6.2. Реестр включает следующую информацию в отношении каждого акционера:

фамилию, имя, отчество или наименование акционера; адрес;

паспортные данные или банковские реквизиты;

количество акций;

номинал акции;

тип акции;

номер и серия акции;

дату приобретения;

дату аннулирования записи и отметку регистратора.

6.3. Реестр хранится в месте нахождения Общества. На основании решения совета директоров право ведения реестра может быть передано третьим лицам.

7. Подотчетность отдела

7.1. Отдел ценных бумаг непосредственно подчиняется генеральному директору Общества.

7.2. Деятельность отдела контролирует ревизионная комиссия и независимый аудитор Общества.

7.3. В соответствии с решением совета директоров отдел ценных бумаг предоставляет всю необходимую информацию о работе Общества акционерам, пожелавшим с ней ознакомиться.

III. Управление корпорацией

Утверждено

Общим собранием учредителей

Протокол №________________________

от «_____»___________20____г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Устав Общества с ограниченной ответственностью

1. Наименование, место нахождения и срок деятельности

1.1. Общество с ограниченной ответственностью «____________________», именуемое в дальнейшем «Общество», учреждено на основании действующего законодательства Российской Федерации и в соответствии с Учредительным договором участников Общества от «___»______20__г.

1.2. Полное фирменное наименование Общества: Общество с ограниченной ответственностью «________________».

1.3. Сокращенное наименование Общества: ООО «_________________».

1.4. Место нахождения Общества: ___________________.

1.5. Срок деятельности Общества не ограничен. Деятельность Общества прекращается по решению Общего собрания участников Общества либо по основаниям, предусмотренным действующим законодательством.

2. Цели и виды деятельности

2.1. Целью деятельности Общества является получение прибыли.

2.2. Основными видами деятельности Общества являются: ____________________________________

2.3. Деятельность Общества не ограничивается вышеназванными видами. Общество имеет гражданские права и несет обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенные федеральным законодательством.

2.4. Все вышеперечисленные виды деятельности осуществляются в соответствии с действующим законодательством РФ. Отдельными видами деятельности, перечень которых определяется специальными федеральными законами, Общество может заниматься только при получении специального разрешения (лицензии). Если условиями предоставления специального разрешения (лицензии) на занятие определенным видом деятельности предусмотрено требование о занятии такой деятельностью как исключительной, то Общество в течение срока действия специального разрешения (лицензии) не вправе осуществлять иные виды деятельности, за исключением видов деятельности, предусмотренных специальным разрешением (лицензией) и им сопутствующих.

2.5. Общество осуществляет внешнеэкономическую деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

3. Общие положения

3.1. Общество является юридическим лицом, правовое положение которого определяется законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.

3.2. Рабочим языком Общества является русский язык. Все документы, связанные с деятельностью Общества, составляются на рабочем языке.

3.3. Общество имеет самостоятельный баланс. Оно вправе открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.

3.4. Имущество Общества состоит из оплаченного уставного капитала, полученных доходов, а также иного имущества, приобретенного по всем основаниям, допускаемым правовыми актами Российской Федерации.

3.5. Общество вправе от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в арбитражном и третейском суде.

3.6. Общество осуществляет в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации распоряжение своим имуществом в соответствии с целями своей деятельности и назначением имущества.

3.7. Общество несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

3.8. Участники Общества не отвечают по обязательствам Общества и несут риск убытков, связанных с его деятельностью, в пределах стоимости внесенных ими вкладов.

3.9. Участники Общества, внесшие вклады не полностью, несут солидарную ответственность по его обязательствам в пределах стоимости неоплаченной части вклада каждого из участников.

3.10. Общество не отвечает по обязательствам участников Общества.

3.11. Государство и его органы не несут ответственности по обязательствам Общества, равно как и Общество не отвечает по обязательствам государства и его органов.

3.12. Общество имеет круглую печать, штампы, бланки со своим наименованием. Общество может иметь собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации.

3.13. Общество может быть участником и создавать на территории Российской Федерации и за ее пределами иные хозяйственные общества с правами юридического лица.

3.14. Общество может на добровольных началах вступать в союзы, ассоциации на условиях, не противоречащих действующему на территории РФ законодательству и настоящему Уставу.

4. Филиалы, представительства и дочерние Общества

4.1. Общество имеет право создавать, реорганизовывать и ликвидировать филиалы и представительства с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации и соответствующих законодательств иностранных государств по месту нахождения филиалов и представительств. Филиалы и представительства Общества наделяются основными и оборотными средствами за счет Общества и действуют в соответствии с Положениями о них.

4.2. Филиалы и представительства не являются юридическими лицами. Имущество филиалов и представительств учитывается на их отдельных балансах и балансе Общества. Решение о создании филиалов и представительств и их ликвидации, Положения о них, решения о назначении руководителя принимаются Общим собранием участников в соответствии с законодательством страны учреждения филиалов и представительств.

4.3. Филиалы и представительства осуществляют свою деятельность от имени Общества, которое за нее несет ответственность.

4.4. Руководители филиалов и представительств действуют на основании доверенности, выданной Обществом.

4.5. Сведения о филиалах и представительствах Общества__.

4.6. Общество вправе иметь и учреждать дочерние Общества.

4.7. Если Общество имеет право давать дочернему Обществу обязательные для последнего указания, оно отвечает солидарно с дочерним Обществом по сделкам, заключенным последним во исполнение таких указаний. Общество считается имеющим право давать дочернему Обществу обязательные для последнего указания только в случае, когда это право предусмотрено в договоре с дочерним Обществом или в уставе дочернего Общества.

4.8. В случае несостоятельности (банкротства) дочернего Общества по вине Общества последнее несет субсидиарную ответственность по его долгам. Несостоятельность (банкротство) считается произошедшим по вине Общества только в случае, когда Общество использовало имеющуюся у него возможность влиять на принимаемые дочерним Обществом решения, заведомо зная, что следствием совершения указанного действия в обычных условиях хозяйствования будет являться несостоятельность (банкротство) дочернего Общества.

4.9. Дочерние Общества не отвечают по обязательствам Общества. Дочерние Общества наделяются правами юридического лица и действуют на основании утвержденных Обществом уставов.

5. Уставный капитал Общества

5.1. Имущество Общества составляют финансовые и материальные ресурсы, находящиеся на его балансе и являющиеся собственностью Общества.

5.2. Источниками образования имущества Общества являются:

а) личные средства участников, вложенные в Уставный капитал Общества, а также дополнительные взносы в имущество Общества;

б) доходы от производственно-хозяйственной деятельности;

в) долгосрочные и краткосрочные кредиты;

г) другие поступления.

5.3. Для обеспечения своей деятельности Общество за счет размеров вкладов участников образует уставный капитал Общества.

Размер уставного капитала и порядок внесения вкладов участниками определяются в Учредительном договоре.

5.4. Вклады участников в имущество Общества и все приобретенное Обществом за свой счет имущество является собственностью Общества. Прибыль от деятельности Общества используется на возмещение материальных затрат, осуществление обязательных платежей и отчислений (уплату налогов, оплату труда работников Общества и т. д.).

Оставшаяся в распоряжении Общества чистая прибыль направляется на _________(развитие и расширение производства и другие цели по усмотрению участников Общества). Размер и порядок образования соответствующих фондов определяются Общим собранием участников.

5.5. Часть чистой прибыли Общества (ежемесячно, ежегодно и т. д.) распределяется между его участниками пропорционально их вкладам в Уставный капитал Общества.

Размер прибыли, направляемой на личное потребление участников, и порядок ее распределения определяются по соглашению между участниками Общества большинством голосов Общего собрания участников.

5.6. Для покрытия непредвиденных расходов и возмещения убытков, связанных с производственно-хозяйственной деятельностью, Общество создает резервный фонд. Порядок образования данного фонда определен в Учредительном договоре.

5.7. По решению Общего собрания в Обществе могут быть созданы и другие фонды. Размер и порядок образования и использования соответствующих фондов определяются Общим собранием участников.

5.8. Прибыль Общества распределяется в соответствии с Учредительным договором.

6. Ведение учета и отчетности

6.1. Общество в установленном законодательством порядке ведет бухгалтерскую, статистическую и иную отчетность.

6.2. Финансовый год Обществ совпадает с календарным годом. Первый финансовый год заканчивается «____»___________20__г.

7. Управление Обществом

7.1. Высшим органом управления Обществом является Общее собрание его участников. Оно состоит из участников или надлежащим образом назначенных Участниками своих представителей.

7.2. Представители участников могут быть постоянными либо назначаемыми на определенный срок. Участник вправе в любое время заменить своего представителя в Общем собрании, поставив в известность об этом других участников.

7.3. Участник Общества вправе передать свои полномочия в Общем собрании участников другому участнику или представителю другого участника Общества.

7.4. Общее собрание вправе решать все вопросы деятельности Общества.

К исключительной компетенции Общего собрания относятся:

1) изменение Устава Общества;

2) изменение уставного капитала;

3) образование исполнительных органов Общества и досрочное прекращение их полномочий;

4) утверждение годовых отчетов и бухгалтерских балансов Общества и распределение его прибылей и убытков;

5) решение о реорганизации или ликвидации Общества;

6) избрание ревизионной комиссии (ревизора) Общества;

7) прием (исключение) участников Общества;

8) принятие корпоративных актов Общества;

9) установление размеров и порядка внесения дополнительных взносов в имущество Общества;

10) принятие решений о привлечении к имущественной ответственности участников и должностных лиц Общества за ущерб, причиненный Обществу по их вине;

11) решение вопросов о создании, реорганизации и ликвидации дочерних Обществ, филиалов и представительств, утверждение их учредительных документов;

12) другие вопросы по соглашению между участниками Общества.

7.5. Общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным Уставом к его компетенции.

7.6. Общее собрание не представляет по делам Общество, а ограничивает свою деятельность принятием решений по вопросам, отнесенным к его компетенции.

7.7. Общее собрание избирает своего Председателя. Срок избрания Председателя равен___(указать срок избрания).

8. Проведение Общего собрания

8.1. Общее собрание участников созывается по мере необходимости, но не реже одного раза в_________(в год, полугодие, иной срок).

8.2. Все собрания, помимо собраний, указанных в пп. 10.1, являются внеочередными. Внеочередное общее собрание созывается на основании:

– требования ревизионной комиссии;

– требования аудитора;

– требования участников, обладающих в совокупности более чем 10 % голосов;

– инициативы Председателя Общего собрания.

Если Председатель в течение___дней не выполнил требование о созыве внеочередного собрания, то заинтересованные лица вправе сами созвать Общее собрание участников.

8.3. Общее собрание участников Общества созывается посредством направления в адрес участников или их правомочных представителей заказного письма с уведомлением о получении или вручения им лично под расписку такого уведомления, а в экстренных случаях путем направления факса или телеграммы. В сообщении указываются дата, место проведения и повестка заседания Общего собрания. Сообщение должно быть направлено участникам или их представителям не менее чем за___________________дней (указать срок) до даты проведения Общего собрания.

В экстренных случаях по взаимному соглашению допускается уведомление о проведении Общего собрания без соблюдения указанного срока.

8.4. Повестка дня Общего собрания участников определяется Председателем собрания, за исключением случаев, предусмотренных пп. 10.2, когда повестка дня определяется лицами, созывающими собрание.

8.5. Общее собрание участников, как правило, решает вопросы на своих заседаниях.

При необходимости допускается принятие решений Общим собранием участников путем их опроса. В этом случае каждому из них посылается заказное письмо с просьбой сообщить свое мнение по рассматриваемому вопросу.

Решение опросом считается принятым при отсутствии возражений хотя бы одного из участников.

8.6. Общее собрание считается правомочным, если на нем присутствуют участники или представители, обладающие в совокупности более чем 60 % голосов (один из вариантов), а по вопросам, требующим единогласия, все участники.

8.7. Новое собрание, созванное взамен не состоявшегося (в связи с отсутствием кворума), правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались участники (или их представители), обладающие в совокупности не менее чем 50 % голосов (один из вариантов).

8.8. Общее собрание участников принимает решение только по вопросам, включенным в повестку дня. Любой из участников вправе требовать рассмотрения вопросов на Общем собрании участников при условии, что он был поставлен участником не позднее чем за 15 дней до начала Общего собрания.

8.9. Решение Председателя общего собрания об отказе от созыва внеочередного общего собрания или об исключении из повестки дня созываемого собрания отдельных вопросов (пп. 10.8) может быть принято в следующих случаях:

1) вопрос, предложенный для включения в повестку дня Общего собрания, не отнесен Уставом к его компетенции;

2) вопрос повестки дня, содержащийся в требовании о созыве внеочередного Общего собрания, уже включен в повестку дня годового или внеочередного Общего собрания в соответствии с решением, принятым до получения вышеуказанного требования;

3) учредители, выступившие с требованием, не обладают на дату вручения требования необходимым количеством полностью оплаченных голосов для его созыва;

4) если в требовании о созыве внеочередного общего собрания представлены не полные сведения и/или не представлены документы, представление которых данному требованию предусмотрено корпоративными актами общества.

Председатель собрания обязан доложить на ближайшем Общем собрании участников обо всех случаях, когда им принимались решения об отказе от созыва чрезвычайного Общего собрания и о не включении дополнительных вопросов в повестку дня по требованию участников.

9. Председатель Общего собрания участников

9.1. Председатель Общего собрания:

а) созывает Общее собрание;

б) руководит всей его работой;

в) председательствует на заседаниях Общего собрания;

г) осуществляет иные полномочия, вытекающие из настоящего Устава или возложенные на него Общим собранием.

10. Решения Общего собрания участников

10.1. Участники обладают количеством голосов пропорционально размеру их вкладов в уставный капитал Общества, определенному Учредительным договором.

10.2. Решения, принятые Общим собранием, обязательны для всех участников Общества независимо от того, присутствовали они на собрании или

10.3. Для принятия некоторых решений требуется единогласие участников Общества. В случаях, когда решением Общего собрания могут быть затронуты интересы одного или нескольких участников, в частности, при рассмотрении вопроса об исключении участника из Общества, эти участники или их представители в голосовании не участвуют.

10.4. За исключением вопросов, по которым требуется единогласие (пп. 12.3), решения Общего собрания принимаются простым большинством голосов присутствующих участников или их представителей.

10.5. Решения заседаний Общего собрания и принятые вне заседаний путем письменного опроса участников оформляются протоколами, которые подписываются Председателем собрания и Секретарем собрания, избираемым каждый раз Общим собранием большинством голосов присутствующих.

Книга протоколов должна быть в любое время по первому требованию предоставлена участникам для ознакомления. По требованию выдаются выписки из книги протоколов, удостоверенные Председателем.

11. Исполнительные органы Общества

11.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется директором.

11.2. Директор организует выполнение решений Общего собрания участников. В своей деятельности директор подотчетен Общему собранию.

11.3. Директор самостоятельно решает все вопросы деятельности общества, кроме вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания, и, в частности:

– осуществляет оперативное руководство работой Общества в соответствии с основными направлениями деятельности Общества;

– действует от имени Общества без доверенности, представляет его интересы в отношениях с гражданами и юридическими лицами. В пределах предоставленных ему полномочий распоряжается имуществом Общества, открывает расчетные и другие счета в кредитных учреждениях, заключает договоры, в том числе трудовые, выдает доверенности, издает приказы;

– назначает и освобождает от работы должностных лиц, а также производит прием и увольнение персонала;

– отчитывается перед Общим собранием участников о результатах деятельности Общества не реже___(одного раза в год).

11.4. Директор вправе во всякое время отказаться от исполнения своих обязанностей, предупредив об этом всех участников Общества в письменной форме не позднее чем за___дней.

11.5. Директор избирается на эту должность решением Общего собрания большинством голосов присутствующих на собрании участников. С ним заключается трудовой контракт как с наемным работником, который должен быть подписан всеми участниками и содержать подробную регламентацию его прав и обязанностей.

По решению участников Общества (если их число превышает 10 человек) и в силу иных обстоятельств в Обществе может быть создан коллегиальный исполнительный орган (дирекция, правление и т. п.). Если число участников невелико, то его создание нецелесообразно. Как показывает практика регистрационной деятельности ООО, как правило, число участников не превышает указанного числа, поэтому в данном уставе рассматривается лишь создание единоличного исполнительного органа (директора).

12. Ревизионная комиссия (ревизор)

12.1. Контроль за деятельностью Директора осуществляет Ревизор или Ревизионная комиссия, избираемые Общим собранием участников Общества.

12.2. Ревизионная комиссия состоит из___членов, назначаемых Общим собранием Общества.

12.3. Члены Ревизионной комиссии назначаются сроком на___.

12.4. Если в течение срока действия своих полномочий члены Ревизионной комиссии по какой-либо причине прекращают исполнение своих обязанностей, Общее собрание участников Общества незамедлительно осуществляет их замену.

12.5. Ревизор Общества не может одновременно занимать иные должности в органах управления Общества.

12.6. Ревизионная комиссия проверяет деятельность Директора по поручению Общего собрания Общества, по собственной инициативе либо по требованию участников Общества, обладающих не менее 10 % голосов, и направляет результаты проведенных проверок Общему собранию участников.

12.7. Ревизоры вправе требовать от Участников и должностных лиц Общества все необходимые бухгалтерские, финансовые и другие документы, а также личные объяснения по вопросам деятельности Общества.

12.8. В случае выявления злоупотреблений или возникновения угрозы существенным интересам Общества Ревизионная комиссия вправе требовать созыва внеочередного заседания Общего собрания.

12.9. Директор и ревизор, не оправдавшие доверия участников Общества, могут быть переизбраны в любое время.

12.10. Для проведения и подтверждения правильности годовой финансовой отчетности Общества оно вправе ежегодно привлекать профессионального аудитора, не связанного имущественными интересами с Обществом или его участниками. Аудиторская проверка годовой финансовой отчетности Общества может быть также проведена по требованию любого из его участников, обладающих не менее___% голосов.

13. Выход участников из Общества

13.1. При выходе участника из Общества ему выплачивается стоимость части имущества Общества, пропорциональная его доле в уставном капитале.

13.2. Порядок осуществления необходимых участнику выплат изложен в Учредительном договоре.

14. Реорганизация и ликвидация Общества

14.1. Общество может быть добровольно реорганизовано по решению Общего собрания участников.

14.2. Реорганизация Общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, выделения и преобразования в иную организационно-правовую форму.

14.3. Общество может быть ликвидировано по решению суда при неплатежеспособности (банкротстве), а также в случаях систематического или грубого нарушения Обществом российского законодательства и в других предусмотренных законодательством случаях.

14.4. Ликвидация производится назначенной Общим собранием ликвидационной комиссией, в случае ликвидации Общества по решению судебных органов – комиссией, назначенной этим органом. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами Общества. Ликвидационная комиссия от имени ликвидируемого Общества выступает в суде.

14.5. При ликвидации Общества в первую очередь удовлетворению подлежат его бесспорные долги в такой очередности:

– осуществление капитализации повременных платежей, причитающихся в связи с ответственностью Общества за причинение вреда жизни и здоровью гражданина;

– произведение расчетов по оплате труда работников Общества;

– внесение платежей в бюджет и на цели социального страхования и социального обеспечения;

– удовлетворение других бесспорных претензий кредиторов.

14.6. Спорные долги Общества обеспечиваются за счет имеющегося в наличии имущества Общества вплоть до раздела имущества Общества между его участниками.

14.7. Претензии кредиторов Общества удовлетворяются за счет собственных денежных средств Общества.

14.8. По окончании срока для предъявления требований ликвидационная комиссия составляет ликвидационный баланс, который содержит сведения о составе имущества ликвидируемого Общества, предъявленных кредиторами требованиях, а также результатах их рассмотрения. Ликвидационный баланс утверждается Общим собранием по согласованию с органом, осуществляющим государственную регистрацию Общества.

14.9. Оставшееся после завершения расчетов с кредиторами и иными заинтересованными лицами (п. 14.6) имущество ликвидируемого Общества распределяется ликвидационной комиссией между участниками пропорционально их доле в уставном капитале в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Уставом.

Имущество, переданное Обществу участниками во временное пользование, возвращается в натуральной форме без вознаграждения (или с таковым по решению Общего собрания участников).

14.10. Ликвидация Общества считается завершенной, а Общество прекратившим свое существование с момента внесения органом государственной регистрации соответствующей записи в единый Государственный реестр юридических лиц.

Утвержден учредителями:

1. _______________________подпись

2. _______________________подпись

3. _______________________подпись

Утверждено

Общим собранием учредителей

Протокол №_________________________

от «_____»____________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Устав открытого (закрытого) акционерного общества

1. Общие положения

1.1. Акционерное общество_________________, в дальнейшем именуемое «Общество», является открытым (закрытым) акционерным обществом.

Общество является юридическим лицом, действует на основании законодательства Российской Федерации и настоящего Устава.

1.2. Акционерами Общества могут быть признающие положения Устава российские и иностранные юридические лица, российские и иностранные граждане, лица без гражданства, международные организации.

2. Наименование и место нахождения Общества

2.1. Полное фирменное наименование Общества – открытое (закрытое) акционерное общество

Сокращенное фирменное наименование Общества – ОАО (ЗАО)

Наименование Общества в латинской транскрипции_____________

2.2. Место нахождения Общества____________________

Если Общество создано на определенный срок, то он должен быть указан.

3. Правовое положение Общества

3.1. Права и обязанности юридического лица Общество приобретает с момента его регистрации.

Общество имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе.

Общество от своего имени приобретает и осуществляет имущественные и личные неимущественные права, несет обязанности, выступает истцом и ответчиком в суде.

3.2. Общество вправе в установленном порядке открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.

3.3. Общество имеет круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и указание на место его нахождения. В печати также может быть указано фирменное наименование Общества на любом иностранном языке или языке народов Российской Федерации.

Общество вправе иметь штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации.

4. Ответственность Общества

4.1. Общество несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

4.2. Общество не отвечает по обязательствам своих акционеров.

4.3. Государство и его органы не несут ответственности по обязательствам Общества, равно как и Общество не отвечает по обязательствам государства и его органов.

5. Филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества

5.1. Общество может создавать филиалы и открывать представительства как на территории Российской Федерации, так и за ее пределами.

5.2. Общество несет ответственность за деятельностью филиалов и представительств. Руководители филиалов и представительств действуют на основании доверенности, выданной Обществом.

5.3. Создание филиалов и представительств и их ликвидация, утверждение положений о них, назначение руководителей относятся к компетенции Совета директоров Общества.

5.4. Общество может иметь дочерние и зависимые общества с правами юридического лица как на территории Российской Федерации, так и за ее пределами.

6. Цель и предмет деятельности Общества

6.1. Основной целью Общества является получение прибыли.

6.2. Общество вправе осуществлять любые виды деятельности, не запрещенные законом.

Можно сознательно ограничить правоспособность Общества, записав в уставе конкретные виды деятельности, которыми вправе заниматься Общество.

Если вид деятельности, которым собирается заниматься Общество, не допускает в соответствии с законодательством совмещения с другими видами деятельности, то в Уставе следует указать этот исключительный вид деятельности.

Если законодательством лицензирован какой-либо вид деятельности, то Общество может им заниматься только на основании лицензии.

7. Уставный капитал Общества

7.1. Уставный капитал Общества составляет _________________рублей.

Размер уставного капитала для ОАО – не менее 1000 минимальных размеров оплаты труда на дату регистрации Общества; для ЗАО – не менее 100.

7.1.1. Уставный капитал составлен из номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами (размещенных акций), в том числе из обыкновенных именных акций номинальной стоимостью рублей и привилегированных именных акций номинальной стоимостью_____________рублей.

Привилегированные акции могут быть нескольких типов, отличающихся номиналом и набором предоставляемых акционеру прав; суммарный номинал привилегированных акций не может превышать 25 % уставного капитала.

7.2. Уставный капитал Общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций.

Решение об увеличении уставного капитала принимается Советом директоров, а в случаях, предусмотренных законодательством, Общим собранием акционеров.

Решение об увеличении уставного капитала может быть отнесено к компетенции Общего собрания акционеров.

7.2.1. Общество вправе дополнительно разместить обыкновенных именных акций номинальной стоимостью рублей и привилегированных именных акций номинальной стоимостью_____________рублей (объявленные акции).

Порядок и условия размещения Обществом объявленных акций могут быть определены в Уставе.

Определение предельного размера количества объявленных акций относится к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

7.3. Уставный капитал Общества может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения и погашения части акций.

Возможность уменьшения уставного капитала предоставляется только в том случае, если это предусмотрено в Уставе.

В результате такого уменьшения уставный капитал не может быть определен ниже минимального уставного капитала, определяемого на дату регистрации соответствующих изменений в Уставе Общества.

7.4. Общество проводит как открытую (кроме ЗАО), так и закрытую подписку на выпускаемые им акции. Способы размещения Обществом дополнительных акций и иных ценных бумаг определяются решением об их размещении.

Возможность проведения закрытой подписки может быть ограничена Уставом.

7.5. Владельцы голосующих акций Общества имеют преимущественное право приобретения дополнительных голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, с оплатой деньгами в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им голосующих акций Общества.

Преимущественное право акционера на приобретение акций может не закрепляться в Уставе. А в том случае, если Устав содержит такое положение, Общее собрание акционеров может принять решение о его неприменении (см. п. 10 пп. 10.2).

7.6. Общество вправе произвести консолидацию или дробление размещенных акций. Решение о консолидации или дроблении принимается Общим собранием путем внесения соответствующих изменений в Устав.

8. Права и обязанности акционеров Общества

8.1. Каждый акционер имеет право:

без согласия других акционеров совершать сделки с принадлежащими ему акциями;

для ЗАО – акционеры имеют преимущественное право приобретения акций других акционеров этого Общества по цене предложения третьему лицу; Уставом может быть предусмотрено преимущественное право Общества на приобретение таких акций, если акционеры не использовали свое преимущественное право; порядок и сроки осуществления преимущественного права приобретения акций устанавливаются Уставом; этот срок не может быть менее 30 и более 60 дней с момента предложения акций на продажу;

получать дивиденды, подлежащие распределению между ними в порядке, предусмотренном настоящим Уставом;

получать часть стоимости имущества Общества, оставшегося после его ликвидации (ликвидационная стоимость);

получать информацию о деятельности Общества, знакомиться с его документами и получать их копии за соответствующую плату;

передавать права (или часть прав), предоставляемые акцией, своему представителю (представителям) на основании доверенности;

получать от Общества информацию о включении его в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании;

осуществлять иные права, предусмотренные действующим законодательством и внутренними документами Общества.

8.2. Каждая обыкновенная акция предоставляет акционеру – ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры могут участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции.

8.3. Права акционеров – владельцев привилегированных акций Общества.

8.3.1. Привилегированные акции Общества одного типа предоставляют акционерам – их владельцам одинаковый объем прав.

8.3.2. Акционеры (их представители) участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Общества, а также о внесении в Устав изменений и дополнений, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций.

8.3.3. Акционеры имеют первоочередное по отношению к владельцам обыкновенных акций право на получение дивидендов (в том числе начисленных, но не выплаченных при ликвидации Общества), право на получение ликвидационной стоимости акций.

Права акционеров – владельцев привилегированных акций определенного типа могут быть расширены.

Если Уставом предусмотрен выпуск нескольких типов привилегированных акций, то следует установить очередность выплаты дивидендов и ликвидационных выплат.

В Уставе должны быть определены размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по привилегированным акциям каждого типа, определяемые в твердой денежной сумме или в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций, или установлен порядок их определения. Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда, имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами обыкновенных акций.

Уставом может быть предусмотрено, что невыплаченный или не полностью выплаченный дивиденд по привилегированным акциям определенного типа, размер которого определен в Уставе, накапливается и выплачивается впоследствии (кумулятивные привилегированные акции).

В Уставе могут быть определены возможность и условия конвертации привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов.

Устав может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если им предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции.

8.4. Акция не предоставляет права голоса до момента ее полной оплаты (кроме акций, приобретаемых учредителями при создании Общества).

8.5. Акционеры несут риск убытков, связанных с деятельностью Общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций.

Акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по обязательствам Общества в пределах неоплаченной стоимости принадлежащих им акций.

8.6. Акционер не вправе требовать от Общества выкупа приобретенных им акций, за исключением случаев, предусмотренных в п. 8.7 настоящего Устава.

8.7. Акционеры – владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях принятия Общим собранием акционеров следующих решений:

о реорганизации Общества;

о совершении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет свыше 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки;

о внесении изменений и дополнений в Устав Общества или утверждения Устава в новой редакции, ограничивающей их права.

Право такого требования возникает у акционеров в том случае, если они голосовали против принятия указанных решений или не участвовали в голосовании.

Общество обязано информировать акционеров о наличии у них этого права, цене и порядке выкупа.

8.8. Акционеры обязаны:

оплачивать акции в сроки, порядке и способами, предусмотренными законодательством, Уставом и решениями о размещении акций. При учреждении Общества срок оплаты акций должен быть определен в Уставе (при этом не менее 50 % уставного капитала должно быть оплачено к моменту регистрации Общества, а оставшаяся часть – не позднее года с момента регистрации). Устав может содержать ограничения на виды имущества, которым могут быть оплачены акции и иные ценные бумаги Общества. Уставом может быть предусмотрено взыскание неустойки (штрафа, пени) за неисполнение обязанности по оплате акций;

выполнять требования Устава и решения органов управления Общества;

сохранять конфиденциальность по вопросам, касающимся деятельности Общества;

осуществлять иные обязанности, предусмотренные законодательством и внутренними документами Общества.

8.9. Акционер Общества освобождается от обязанности, предусмотренной п. 2 ст. 80 Закона «Об акционерных обществах».

Уставом могут быть установлены ограничения количества акций, принадлежащих одному акционеру, и их суммарной номинальной стоимости, а также максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру.

9. Дивиденды

9.1. Дивидендом является часть чистой прибыли Общества за текущий год, распределяемая среди акционеров пропорционально числу имеющихся у них акций соответствующей категории и типа.

9.2. Дивиденд может выплачиваться ежеквартально, раз в полгода или раз в год.

9.3. Решение о выплате промежуточных (ежеквартальных, полугодовых) дивидендов, их размере и форме выплаты принимается Советом директоров Общества. Дата выплаты промежуточных дивидендов не может быть ранее 30 дней со дня принятия такого решения.

9.4. Решение о выплате годовых дивидендов, их размере и форме выплаты принимается общим собранием акционеров по рекомендации Совета директоров.

Дата выплаты годовых дивидендов может быть определена в Уставе. Размер годовых дивидендов не может быть больше рекомендованного Советом директоров и меньше выплаченных промежуточных дивидендов.

9.5. Общее собрание акционеров вправе принять решение о невыплате или неполной выплате дивидендов по акциям определенных категорий (типов).

9.6. Дивиденд может выплачиваться в денежной форме, акциями, иным имуществом.

В Уставе может быть предусмотрено, в каких случаях и каким имуществом может выплачиваться дивиденд.

9.7. Дивиденды начисляются и выплачиваются только по акциям, оплаченным полностью.

9.8. По невыплаченным и неполученным дивидендам проценты не начисляются.

9.9. Для каждой выплаты дивидендов Совет директоров составляет список лиц, имеющих право на их получение. В список лиц, имеющих право на получение промежуточного дивиденда, должны быть включены акционеры и номинальные держатели акций, включенные в реестр акционеров Общества не позднее чем за 10 дней до даты принятия Советом директоров решения о выплате дивидендов, а в список лиц, имеющих право на получение годовых дивидендов, – акционеры и номинальные держатели акций, внесенные в реестр акционеров на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом Общем собрании акционеров.

10. Общее собрание акционеров

10.1. Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.

Ежегодно Общество проводит годовое Общее собрание акционеров.

Срок проведения годового Общего собрания можно установить в Уставе, но не ранее чем через два и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Проводимые помимо годового общие собрания являются внеочередными.

10.2. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава в новой редакции, за исключением вопроса об изменении Устава, связанного с увеличением уставного капитала (если решение такого вопроса передано в компетенцию Совета директоров);

2) реорганизация Общества;

3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава Совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

5) определение предельного размера объявленных акций;

6) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества или погашения не полностью оплаченных акций, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;

7) избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;

8) утверждение аудитора Общества;

9) утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределение прибылей и убытков;

10) принятие решения о неприменении преимущественного права акционера на приобретение акций Общества или ценных бумаг, конвертируемых в акции, если Устав включает п. 7.5;

11) порядок ведения Общего собрания акционеров;

12) образование счетной комиссии;

13) определение формы сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе определение органа печати в случае сообщения в форме публикации;

14) дробление и консолидация акций;

15) заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, являющегося предметом сделки, превышают 2 % активов Общества или если сделка и (или) несколько взаимосвязанных между собой сделок являются размещением голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2 % ранее размещенных Обществом голосующих акций (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

16) совершение крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки. Этот вопрос выносится на решение Общего собрания, если не достигнуто единогласия Совета директоров по вопросу о совершении такой сделки;

17) совершение крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет свыше 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки;

18) принятие решения о выплате годовых дивидендов, утверждение их размера и формы выплаты по каждой категории и типу акций по рекомендации Совета директоров;

19) принятие решения об отнесении на счет Общества затрат, связанных с проведением внеочередных общих собраний, внеплановых ревизий и аудиторских проверок в случаях, предусмотренных законодательством;

20) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

21) образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий;

22) приобретение и выкуп Обществом размещенных акций;

23) участие в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций.

Решение вопросов, предусмотренных пп. 20–23, может быть отнесено к компетенции Совета директоров Общества.

10.3. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается простым большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций Общества, участвующих в собрании, за исключением случаев, предусмотренных в п. 10.5 Устава.

Подсчет голосов на Общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование, правом голоса при решении которого обладают акционеры – владельцы обыкновенных и привилегированных акций Общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно. Уставом может быть предусмотрен иной способ подсчета голосов.

10.4. Решения по вопросам, указанным в пп. 2, 10, 13–17 п. 10.2 Устава, принимаются Общим собранием акционеров только по предложению Совета директоров.

Перечень вопросов, которые рассматриваются на Общем собрании только по предложению Совета директоров, может быть сокращен или расширен.

10.5. Решения по вопросам, указанным в пп. 1–3, 5, 17 п. 10.2 Устава, принимаются общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, участвующих в общем собрании акционеров.

Перечень вопросов, решения по которым должны приниматься квалифицированным большинством голосов, может быть расширен.

10.6. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

Уставом могут быть установлены порядок и срок, не позднее которого решения, принятые общим собранием, и итоги голосования должны быть доведены до сведения акционеров (но не позднее 45 дней с даты принятия решения).

10.7. Решения, принятые общим собранием, обязательны для всех акционеров Общества как присутствовавших, так и отсутствовавших на собрании.

10.8. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое Общим собранием акционеров с нарушением требований законодательства Российской Федерации и Устава Общества, если он не участвовал в Общем собрании или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

10.9. Решение Общего собрания акционеров может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем).

10.9.1. Решения во вопросам, выносимым на годовое собрание акционеров – избрание Совета директоров, ревизионной комиссии, утверждение аудитора, утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределение прибылей и убытков, – не могут быть приняты путем проведения заочного голосования.

10.9.2. Заочное голосование проводится с использованием бюллетеней для голосования, предоставляемых акционерам не позднее чем за 30 дней до момента окончания приема их Обществом.

10.9.3. Решение Общего собрания, принятое путем заочного голосования, считается действительным, если в голосовании участвовали акционеры, владеющие в совокупности не менее чем половиной голосующих акций Общества.

10.10. Информирование акционеров о проведении Общего собрания осуществляется не менее чем за__календарных дней до даты начала собрания путем направления им письменного уведомления или опубликования информации.

Конкретная форма сообщения акционерам о проведении Общего собрания, в том числе орган печати, если используется форма опубликования информации, определяется в Уставе либо решением Общего собрания.

Если Уставом не предусмотрена определенная форма сообщения, то уведомление о проведении общего собрания акционеров, в том числе рассылка бюллетеней для голосования осуществляются заказным письмом.

Общество с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 1000 обязано известить акционеров не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

10.10.1. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать:

наименование и место нахождения Общества;

дату, время и место проведения Общего собрания;

дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании;

вопросы, включенные в повестку дня Общего собрания акционеров;

порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания.

10.11. Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций Общества, в срок не позднее 30 дней после окончания финансового года вправе внести не более двух предложений в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию. Число выдвинутых кандидатов не может превышать количественного состава этого органа.

Может быть установлен более поздний срок.

10.11.1. Вопрос в повестку дня Общего собрания вносится в письменной форме с указанием мотивов его постановки, имени акционеров (акционера), вносящих вопрос, количества и категории принадлежащих им акций, а при выдвижении кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию – их имен, а также количества и категории принадлежащих им акций.

10.11.2. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении (или невключении) их в повестку дня Общего собрания акционеров не позднее 15 дней после окончания срока, установленного в п. 10.11 настоящего Устава.

Случаи, когда Совет директоров вправе отказать во включении предложенных вопросов в повестку дня Общего собрания или кандидата в список для голосования по выборам в Совет директоров и Ревизионную комиссию, указаны в п. 4 ст. 53 Закона «Об акционерных обществах».

Решение Совета директоров может быть обжаловано в суд.

10.12. Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии, аудитора, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 % голосующих акций Общества на дату предъявления требования.

10.12.1. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения.

10.12.2. Инициатор проведения Общего собрания акционеров может определить форму проведения собрания (совместное присутствие или заочное голосование), которая не может быть изменена Советом директоров.

10.12.3. Решение о созыве Общего собрания (либо об отказе от созыва) должно быть принято Советом директоров в течение 10 дней с даты предъявления такого требования.

10.12.4. Если Совет директоров в установленный в пп. 3 п. 10.12 Устава срок не принял решение о созыве Общего собрания или принял решение об отказе в созыве, внеочередное Общее собрание акционеров может быть созвано лицами, требующими его созыва. Расходы при этом могут быть возмещены за счет средств Общества по решению Общего собрания.

10.13. Право на участие в Общем собрании осуществляется акционером лично или через своего представителя, которого он в любое время может заменить на другого или принять участие лично.

Представитель акционера действует на основе законных полномочий или доверенности, составленной в письменной форме.

Право голоса по акциям, находящимся в общей долевой собственности, осуществляется одним из участников общей долевой собственности или их общим представителем.

10.14. По предложению Совета директоров Общее собрание акционеров утверждает количественный и персональный состав счетной комиссии.

В счетную комиссию не могут входить члены Совета директоров, Ревизионной комиссии, исполнительных органов, управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

Счетная комиссия определяет кворум Общего собрания акционеров, разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на Общем собрании, разъясняет и обеспечивает порядок голосования, права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает голоса и подводит итоги, составляет протокол об итогах голосования, передает в архив бюллетени для голосования.

Счетная комиссия должна создаваться в обществах с числом акционеров – владельцев голосующих акций более ста.

В составе счетной комиссии не может быть менее трех человек.

В обществах с числом более 500 акционеров – владельцев голосующих акций функции счетной комиссии могут быть возложены на специализированного регистратора.

10.15. Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если на момент окончания регистрации для участия в Общем собрании зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Общества.

При определении кворума и подведении итогов голосования учитываются также ранее разосланные акционерам бюллетени для голосования, полученные Обществом не позднее чем за два дня до даты проведения общего собрания акционеров.

Общество с числом акционеров более 1000 обязано направлять акционерам бюллетени для голосования заказными письмами.

10.15.1. При отсутствии кворума объявляется дата проведения нового Общего собрания акционеров с той же повесткой дня.

Общее собрание акционеров, созванное взамен несостоявшегося, правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в Общем собрании зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее чем 30 % голосов, размещенных голосующих акций Общества.

В Обществе с числом акционеров более 500 тыс. уставом может быть предусмотрен меньший кворум.

10.16. Голосование на Общем собрании акционеров осуществляется по принципу «одна голосующая акция – один голос».

Устав может предусмотреть кумулятивное голосование по выборам в Совет директоров.

10.17. Голосование осуществляется бюллетенем, выданным акционеру (его представителю) при регистрации или направленным ему заказным письмом.

В обществах с числом акционеров менее 100 бюллетени для голосования могут не использоваться.

Общество с числом акционеров более 1000 обязано направить акционерам бюллетени для голосования заказным письмом.

10.17.1. В бюллетене для голосования указываются:

полное фирменное наименование Общества;

дата и время проведения Общего собрания;

формулировки всех вопросов повестки дня с порядком очередности;

варианты голосования по каждому вопросу («за», «против», «воздержался»);

место подписи акционера;

сведения о кандидатах в Совет директоров или Ревизионную комиссию.

10.17.2. При подсчете голосов бюллетени, в которых оставлено несколько возможных вариантов голосования, признаются недействительными.

10.18. Счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, который приобщается к протоколу Общего собрания акционеров.

Итоги голосования могут быть оглашены на Общем собрании, опубликованы или разосланы акционерам.

10.19. Протокол Общего собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия собрания в двух экземплярах, подписываемых председательствующим на общем собрании и секретарем собрания.

В протоколе указываются: место и время проведения Общего собрания акционеров; общее количество голосов, которыми обладают владельцы голосующих акций Общества; количество голосов, которыми обладают акционеры, участвующие в собрании; председатель (президиум) и секретарь собрания; повестка дня.

В протоколе должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые собранием.

11. Совет директоров

11.1. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

В Обществе с числом акционеров – владельцев голосующих акций менее 5 °Cовет директоров может не создаваться. В Уставе должно содержаться указание об определенном лице или органе Общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении Общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

11.2. К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров;

3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров, определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, иные вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;

4) вынесение на решение Общего собрания акционеров вопросов, предусмотренных пп. 2, 10, 13–17 п. 10.2 настоящего Устава;

5) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения Обществом акций в пределах количества и категории объявленных акций.

Решение этого вопроса может быть закреплено за Общим собранием;

6) размещение Обществом облигаций и иных ценных бумаг. Решение этого вопроса может быть закреплено за Общим собранием;

7) определение рыночной стоимости имущества;

8) приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг;

9) образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций. Решение этого вопроса может быть закреплено за Общим собранием;

10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

11) рекомендации по размеру годового дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

12) использование резервного и иных фондов Общества;

13) утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок деятельности органов управления Общества;

14) создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение положений о них;

15) принятие решения об участии Общества в других организациях, холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях и коммерческих организациях;

16) заключение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х Закона об акционерных обществах;

17) заключение сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных главой XI Закона об акционерных обществах;

18) решение иных вопросов, связанных с деятельностью Общества, предусмотренных действующим законодательством.

11.3. Члены Совета директоров избираются годовым Общим собранием акционеров сроком на один год.

Лица, избранные в состав Совета директоров, могут переизбираться неограниченное число раз.

11.4. Количественный состав Совета директоров определяется решением Общего собрания акционеров, но не может быть менее ___________членов.

Количественный состав Совета директоров можно определить в Уставе.

Он зависит от численности акционеров Общества – владельцев голосующих акций. Так, в Обществе с числом акционеров более 1000 должно быть не менее семи членов Совета директоров; в Обществе с числом акционеров более 10 000 – не менее девяти. Для Общества с числом акционеров менее 1000 число членов Совета директоров законодательно не регламентировано.

11.5. Выборы членов Совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. При проведении кумулятивного голосования на каждую голосующую акцию Общества приходится количество голосов, равное общему числу членов Совета директоров. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены Совета директоров.

Избранными в состав Совета директоров Общества считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

В Обществе с числом акционеров – владельцев голосующих акций менее 1000 кумулятивное голосование необязательно, но может быть предусмотрено Уставом.

11.6. По решению общего собрания акционеров полномочия членов (члена) Совета директоров могут быть прекращены досрочно.

При избрании членов Совета директоров кумулятивным голосованием решение Общего собрания о досрочном прекращении полномочий может быть принято только в отношении всех членов Совета директоров.

В случае досрочного прекращения полномочий Совета директоров полномочия нового состава совета директоров, избранного на внеочередном Общем собрании акционеров, действуют до ближайшего годового общего собрания.

11.7. Член Совета директоров вправе в любое время добровольно сложить свои полномочия, письменно известив об этом Совет директоров. При этом полномочия остальных членов Совета директоров не прекращаются, кроме случая, предусмотренного в п. 11.8 настоящего Устава.

11.8. В случае, когда членов Совета директоров становится менее половины количества, предусмотренного Уставом, Общество обязано созвать чрезвычайное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Совета директоров. Оставшиеся члены Совета директоров вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного Общего собрания акционеров.

11.9. Члены коллегиального исполнительного органа Общества не могут составлять большинства в Совете директоров. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем Совета директоров.

11.10. Членом Совета директоров может быть акционер или его представитель, владеющий не менее чем__% голосующих акций Общества.

Требования, предъявляемые к лицам, избираемым в состав Совета директоров Общества, устанавливаются либо в Уставе, либо в положении о Совете директоров, утвержденном общим Собранием акционеров.

Если положение о Совете директоров по Уставу утверждается самим советом, то требования, предъявляемые к лицам, избираемым в состав совета, должны бытъ установлены в Уставе или внутреннем документе, утверждаемом Общим собранием акционеров.

Порядок выплаты вознаграждения и компенсаций членам Совета директоров устанавливается Общим собранием акционеров.

11.11. Председатель Совета директоров Общества избирается членами Совета директоров из их числа простым большинством голосов.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего председателя простым большинством голосов.

Уставом может быть предусмотрен иной порядок избрания и переизбрания представителя Совета директоров.

11.12. Председатель Совета директоров организует его работу, созывает заседания совета и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на Общем собрании акционеров.

Уставом могут бытъ предусмотрены иные функции.

11.13. Заседания Совета директоров созываются по мере необходимости председателем совета по его собственной инициативе, по требованию члена Совета директоров, Ревизионной комиссии или аудитора, а также исполнительного органа Общества.

Этот перечень может быть расширен; можно также указать периодичность созыва заседаний Совета директоров (например, заседания созываются по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц).

Порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров определяется в Положении о Совете директоров.

11.14. Заседание Совета директоров Общества является правомочным, если на нем присутствует половина от числа избранных членов совета.

Уставом может быть предусмотрен иной кворум (но не менее половины от числа избранных членов Совета директоров).

11.15. Решения на заседании Совета директоров принимаются большинством голосов присутствующих, если действующим законодательством или положением о Совете директоров не предусмотрено иное.

Каждый член Совета директоров обладает одним голосом.

При равенстве голосов право решающего голоса принадлежит председателю совета.

Уставом может не предусматриваться право решающего голоса председателя Совета директоров.

11.16. Решение Совета директоров Общества может быть принято заочным голосованием (опросным путем).

Устав может не содержать этой нормы, и тогда заочное голосование не может быть применено.

11.17. На заседании Совета директоров ведется протокол; он должен быть составлен не позднее 10 дней после проведения заседания.

В протоколе заседания указываются: место и время его проведения, лица, присутствующие на заседании, повестка дня, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, принятые решения.

Протокол подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность его составления.

12. Исполнительные органы Общества

12.1. Руководство текущей деятельностью Общества в период между заседаниями Совета директоров (общими собраниями акционеров) осуществляется генеральным директором и правлением.

Уставом может быть предусмотрено создание только единоличного исполнительного органа – генерального директора.

По решению Общего собрания полномочия исполнительного органа Общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему).

Генеральный директор является одновременно председателем правления.

12.2. Образование исполнительных органов Общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению Совета директоров.

Решение этого вопроса может быть отнесено Уставом к компетенции Общего собрания акционеров.

12.3. Права и обязанности генерального директора и членов правления определяются договором, заключаемым каждым из них с Обществом. Договор от имени Общества подписывается председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным советом. Договор может быть расторгнут в любое время по решению Совета директоров.

12.4. К компетенции исполнительных органов относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров или Совета директоров.

12.5. Исполнительные органы Общества организуют реализацию решений Общего собрания акционеров и Совета директоров.

12.6. Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества.

12.7. Правление является коллегиальным исполнительным органом Общества и действует на основании Устава и положения о правлении, в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, порядок принятия решений.

12.8. На заседании правления ведется протокол, подписываемый генеральным директором.

Протокол заседания правления представляется членам Совета директоров, Ревизионной комиссии, аудитору Общества по их требованию.

12.9. Совмещение генеральным директором и членами правления Общества должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Совета директоров Общества.

13. Ответственность лиц, входящих в органы управления Общества

13.1. Члены Совета директоров Общества, генеральный директор и члены правления при осуществлении своих прав и обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

13.2. Члены Совета директоров Общества, генеральный директор и члены правления отвечают перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.

Члены Совета директоров Общества и правления, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия в голосовании, ответственности за такие убытки не несут.

13.3. Ответственность нескольких лиц перед Обществом является солидарной.

13.4. Общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1 % размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену Совета директоров, генеральному директору, члену правления о возмещении убытков, причиненных Обществу.

14. Ревизионная комиссия

14.1. Ревизионная комиссия контролирует финансово-хозяйственную деятельность Общества.

Порядок деятельности ревизионной комиссии определяется положением о ревизионной комиссии, утверждаемым Общим собранием акционеров.

Общее собрание акционеров может поручить Совету директоров принять положение о Ревизионной комиссии.

В Уставе может быть предусмотрена более широкая компетенция Ревизионной комиссии по сравнению с Законом об акционерных обществах.

14.2. Избрание членов Ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий относятся к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

Акции, принадлежащие членам Совета директоров Общества или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии.

14.3. Члены Ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

14.4. Проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности за год, а также во всякое время по инициативе самой Ревизионной комиссии, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 % голосующих акций Общества.

14.5. По требованию Ревизионной комиссии лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

14.6. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия составляет заключение, в котором должны содержаться: подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества; информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также нарушения правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

15. Учет и отчетность. Информация об Обществе

15.1. Общество обязано вести бухгалтерский учет и представлять финансовую отчетность в порядке, установленном действующим законодательством.

15.2. Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в Обществе, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой документации в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган Общества.

15.3. Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Общества Общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков, должна быть подтверждена Ревизионной комиссией Общества.

15.4. Годовой отчет Общества подлежит предварительному утверждению Советом директоров не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров.

15.5. Общество обязано хранить следующие документы:

Устав Общества, изменения и дополнения, внесенные в него и зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании Общества, свидетельство о его государственной регистрации;

документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы Общества, утверждаемые Общим собранием акционеров и иными органами управления Общества;

положение о филиале или представительстве Общества; годовой финансовый отчет; проспект эмиссии акций Общества; документы бухгалтерского учета;

документы финансовой отчетности, представляемые в соответствующие органы;

протоколы общих собраний акционеров, заседаний Совета директоров, Ревизионной комиссии, правления Общества;

списки аффилированных лиц Общества с указанием количества и категории (типа) принадлежащих им акций;

заключения ревизионной комиссии, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные действующим законодательством. Список документов, подлежащих хранению в Обществе, может быть расширен.

15.6. Общество обеспечивает акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 15.5 Устава, за исключением документов бухгалтерского учета и протоколов заседаний правления.

По требованию акционера Общество обязано предоставить ему за плату копии указанных документов. Размер платы не может превышать стоимости расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с отправкой документов по почте.

16. Реорганизация и ликвидация Общества

16.1. Общество может быть добровольно реорганизовано по решению Общего собрания акционеров.

Другие основания и порядок реорганизации Общества определяются действующим законодательством.

16.2. Реорганизация Общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.

16.3. Общество считается реорганизованным, за исключением случаев реорганизации путем присоединения, с момента государственной регистрации вновь возникших юридических лиц.

При реорганизации Общества путем присоединения к другому Обществу первое из них считается реорганизованным с момента внесения органом государственной регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного Общества.

16.4. При реорганизации Общества вносятся соответствующие изменения в Устав, составляются передаточный акт и разделительный баланс.

Передаточный акт и разделительный баланс должны содержать положения о правопреемстве по всем обязательствам Общества.

Если разделительный баланс не дает возможности определить правопреемника реорганизованного Общества, то вновь возникшие юридические лица несут солидарную ответственность по обязательствам реорганизованного Общества.

16.5. Общество может быть ликвидировано добровольно по решению Общего собрания акционеров или по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

16.6. В случае добровольной ликвидации Общества Совет директоров выносит на решение Общего собрания акционеров вопрос о ликвидации Общества и назначении ликвидационной комиссии.

16.7. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами Общества. Ликвидационная комиссия проводит ликвидацию Общества в порядке, установленном действующим законодательством.

16.8. Ликвидация Общества считается завершенной, а Общество – прекратившим существование с момента внесения органом государственной регистрации соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

Утверждено

Советом директоров

(Общим собранием акционеров) АО

Протокол №_____________________________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания _______________

Секретарь собрания ___________________

Бизнес-план

Раздел I. Цели акционерного общества. В разделе показываются основные цели АО и их комбинации в различные периоды действия бизнес-плана. Цели ранжируются, конкретизируются, определяются возможные компромиссы между ними.

Построение этого и всех остальных разделов служит решению двух задач – внешней и внутренней. Первая состоит в том, чтобы убедить партнеров-кредиторов в успехе дела; вторая служит надежной основой и ориентиром предпринимательской деятельности в течение периода, на который рассчитан план.

Раздел II. Информация об акционерном обществе. Раздел содержит название фирмы, ее юридическую форму, дату регистрации в государственных органах, адрес. Может отражаться история фирмы и ее предшествующая деятельность.

Здесь же дается характеристика тенденций и перспектив той сферы предпринимательства, к которой относится фирма, возможности выхода на внешний и внутренний рынки.

Раздел III. Организационная структура и персонал акционерного общества. В разделе отражаются: принципиальная структура фирмы; потребность в основных работниках по видам деятельности, квалификация, опыт, ответственность за конкретные направления, перспективы изменения в кадрах, способы повышения квалификации, формы правового обслуживания (свой или приглашенный юрист).

В отличие от крупного и среднего бизнеса, где организационная структура фирмы определяется функциями и технологией, рынками сбыта и т. п., в малом она формируется «под команду», что позволяет минимизировать риск.

Раздел IV. Продукт или услуга, производимые акционерным обществом. В разделе показываются назначение продукта и возможные сферы его использования, его основные технические, качественные и другие параметры, оригинальные и уникальные черты, причины ценности для потребителя, недостатки, возможные модификации.

Дается информация о жизненном цикле продукта, времени, необходимом для его освоения и запуска в производство, возможностях выпуска и реализации, защищенности патентами и лицензиями, о предположительной конкурентоспособности, в том числе и на внешнем рынке.

Раздел V. Рынок сбыта товаров, производимых акционерным обществом. В разделе дается обстоятельная характеристика:

емкости, степени насыщенности данным продуктом и его аналогами и тенденций на ближайшие пять лет, прежде всего в области спроса;

наиболее перспективных рынков с точки зрения объема продаж и удобства транспортного обслуживания;

принципов сегментирования рынков и определения перспектив; прогнозируемого уровня продаж, доли, цен;

количества покупателей, в том числе и по годам, величины заказов, наиболее перспективных покупателей;

возможных посредников в сбыте и фирмы, которые могут обеспечить послепродажное обслуживание, особенности отношений с ними, в том числе и финансовые.

Раздел VI. Внешнеэкономические связи акционерного общества. В разделе отражается прежде всего организационное обеспечение внешнеэкономических связей: порядок регистрации предприятия как их участника, сроки открытия валютного счета, процедуры декларирования имущества и товаров, вывозимых за рубеж, а также специфика законодательства страны-импортера.

Указывается на особенности расчетов с зарубежными партнерами и регулирования бартерных операций.

Перечисляются фирмы – предположительные посредники в операциях, а также намечаемые к созданию совместные предприятия.

Раздел VII. Анализ конкурентоспособности акционерного общества. В разделе рассматриваются пути поиска Обществом рыночной ниши и дается ее сравнение с конкурентами в таких сферах, как качество товара, его имидж, реклама, упаковка, дополнительные и послепродажные услуги, возможности снижения цен. За рубежом сравнения принято делать по балльной шкале.

Раздел VIII. Стратегия маркетинга акционерного общества. Это один из наиболее важных разделов бизнес-плана, включающий следующие основные моменты:

ценовую стратегию (для каждого продукта рассчитывается продажная цена, определяются основные факторы, влияющие на нее, эластичность спроса с учетом ее изменений);

стратегию качества (отражаются основные характеристики качества продукта и направления их развития, определяются факторы, от которых зависят привлекательность товара и тенденции их изменения); дизайновую стратегию;

стратегию продвижения продукта на рынки (направления работы в области рекламы и обеспечения каналов сбыта, предполагаемые способы его стимулирования);

дополнительные требования к продукту, облегчающие его сбыт (возможность ознакомиться перед продажей, наличие специальных знаков, комплектность, обеспеченность запасными частями и т. п.), а также способы его распространения, транспортировку, организацию послепродажного обслуживания;

методы продления жизненного цикла товара (модификация, поиск новых сфер использования и потребителей).

Раздел IX. Прогнозирование продаж акционерного общества. Раздел включает расчет объема продаж за пять лет в целом для всех рынков и по каждому рынку в отдельности в денежном и натуральном выражении, приблизительного уровня цен по отдельным продуктам на различных рынках, определяет стратегию продаж.

Раздел X. Затраты на реализацию продукции акционерного общества. В разделе отражаются ожидаемые расходы на упаковку продукции, перевозку, складирование и хранение (затраты на единицу товара на различных рынках, общие затраты для каждого рынка, суммарные затраты по всем рынкам для каждого года и за пять лет).

Раздел XI. Организация производства акционерного общества. Это также один из наиболее важных разделов. В нем отражаются производственный потенциал фирмы и основные направления его реализации.

Прежде всего дается характеристика как существующей, так и перспективной технологии, которую фирма намеревается использовать, а также затрат на ее внедрение, необходимые патенты, лицензии, ноу-хау.

Обстоятельно описываются производственная база, в частности наличие площадей, оборудования, источники, формы и сроки развития, а также необходимые финансовые затраты на пять лет по годам. Перечисляется продукция, которая будет производиться на собственной базе.

Показываются предполагаемые источники, сроки и формы обеспечения производства сырьем, материалами, энергией, комплектующими на пять лет и по годам и необходимые для этого затраты.

Одна из статей раздела посвящена трудовым ресурсам, способам их привлечения, рационального использования, повышения квалификации и связанным с этим затратам как за пять лет, так и по годам.

Представлены организация контроля за качеством продукции и затраты на ее осуществление.

Дается прогноз суммарных затрат на предполагаемый объем производства, перечень статей постоянных издержек, не зависящих от этих объемов, и переменных, обусловленных ими. Как и в предыдущих случаях, делается он за пятилетие и по годам.

Раздел XII. Ожидаемая прибыль. Здесь представлены:

предполагаемые объемы продаж за пять лет, в том числе за первый год поквартально, а также соответствующие переменные затраты, разность между которыми покажет ожидаемую валовую прибыль;

постоянные расходы за пять лет, в том числе за первый год – поквартально;

торговая прибыль и потери как разность между валовой прибылью и накладными расходами;

чистая прибыль или потери как разновидность торговой прибыли и суммарных производственных издержек.

Раздел XIII. Критический объем продаж акционерного общества. Здесь дается расчет объема продаж, при котором предприятие будет функционировать бесприбыльно, но и безубыточно. Такая ситуация будет иметь место, когда полученная прибыль покроет постоянные производственные и сбытовые затраты, налоги и проценты по кредитам. Критический объем продаж принято определять в расчете на год.

Раздел XIV. Риск и страхование акционерного общества. В разделе рассматриваются основные типы рисков, связанных с функционированием фирмы, их причины, предполагаемое время возникновения.

Оценивается риск коммерческой неудачи в различных сферах бизнеса с учетом степени их освоенности данной фирмой, гарантированности поставок и сбыта готовой продукции.

Дается расчет рентабельности коммерческой деятельности с учетом риска. Перечисляются наиболее существенные риски (уничтожение продукции и имущества, порча, хищения, стихийные бедствия, невыполнение обязательств партнерами, конфликты и т. п.). Формулируются основные мероприятия, направленные на снижение или предотвращение ущерба, – как экономические, так и технические (страхование, включение специальных условий в договора, профилактика состояния оборудования, транспортных средств, меры противопожарной и другой безопасности).

Определяется общая рентабельность с учетом проведения всех перечисленных мероприятий.

Раздел XV. Финансовая стратегия акционерного общества. Здесь даны прогнозы объемов продаж и прибылей фирмы. Финансовые прогнозы составляются обычно на пять лет, причем на первый год – помесячно, а на второй и третий – поквартально. Дается информация о: источниках формирования финансовых ресурсов; политике распределения прибыли после уплаты налогов; условиях контроля за платежами покупателей; политике в отношении страхования кредитов; способах определения и критериях эффективности инвестиций; кассовом балансе фирмы.

Раздел XVI. График основных мероприятий, намечаемых в акционерном обществе. В разделе перечисляются важнейшие мероприятия по реализации генеральной стратегии фирмы, даты их начала и окончания, ответственные за их проведение.

Отражаются возможные сбои и их влияние на успех дела. Раздел XVII. Обобщающий. В сжатой форме (2–3 предложения) и соответствующей логической последовательности описываются наиболее интересные для партнеров разделы и составляется несколько конкретных вариантов таких обобщений для различного типа контрагентов.

Утверждено

Общим собранием акционеров АО

Протокол №__________________________

от «_____»____________20___г.

Положение об Общем собрании акционеров

1. Общие положения

1.1. Общее собрание акционеров является высшим органом управления открытого (закрытого) акционерного общества______________, в дальнейшем именуемого «Общество».

1.2. Общее собрание акционеров не представительствует по делам Общества, а ограничивает свою деятельность принятием решений по делам Общества.

1.3. В своей деятельности Общее собрание руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, настоящим Положением и внутренними документами Общества в части, относящейся к деятельности Общего собрания акционеров.

2. Компетенция Общего собрания акционеров

2.1. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

2.1.1. Внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава в новой редакции, за исключением вопроса о внесении изменений в Устав, связанных с увеличением уставного капитала (если решение такого вопроса в соответствии с Уставом передано в компетенцию Совета директоров).

2.1.2. Реорганизация Общества.

2.1.3. Ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов.

2.1.4. Определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий.

2.1.5. Определение предельного размера объявленных акций.

2.1.6. Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, за исключением случаев, когда решение этих вопросов в соответствии с Уставом передано в компетенцию Совета директоров.

2.1.7. Уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества или погашения не полностью оплаченных акций, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций.

2.1.8. Образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий, за исключением случаев, когда решение этих вопросов в соответствии с Уставом передано в компетенцию Совета директоров.

2.1.9. Избрание членов Ревизионной комиссии (ревизора) Общества и досрочное прекращение их полномочий.

2.1.10. Утверждение аудитора Общества.

2.1.11. Утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков Общества, распределение его прибылей и убытков.

2.1.12. Принятие решения не применять преимущественное право акционера на приобретение акций Общества или ценных бумаг, конвертируемых в акции, если в Уставе закреплено такое преимущественное право.

2.1.13. Порядок ведения Общего собрания.

2.1.14. Образование счетной комиссии.

2.1.15. Определение формы сообщения информации акционерам, в том числе определение органа печати в случае сообщения в форме публикации.

2.1.16. Дробление и консолидация акций.

2.1.17. Заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, являющегося предметом сделки, превышают 2 % активов Общества или если сделка и (или) несколько взаимосвязанных сделок являются размещением голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2 % ранее размещенных Обществом голосующих акций (за исключением случаев, предусмотренных законодательством).

2.1.18. Совершение крупной сделки, предметом которой является имущество размером от 25 до 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки. Этот вопрос выносится на решение Общего собрания, если не достигнуто единогласия Совета директоров.

2.1.19. Совершение крупной сделки, предметом которой является имущество размером свыше 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки.

2.1.20. Приобретение и выкуп Обществом размещенных акций, за исключением случаев, когда решение этих вопросов в соответствии с Уставом передано в компетенцию Совета директоров.

2.1.21. Участие в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций, за исключением случаев, когда решение этих вопросов в соответствии с Уставом передано в компетенцию Совета директоров.

2.1.22. Принятие решения о выплате годовых дивидендов, утверждение их размера и формы выплаты по каждой категории и типу акций по рекомендации Совета директоров.

2.1.23. Принятие решения об отнесении на счет Общества затрат, связанных с проведением внеочередных общих собраний, внеплановых ревизий и аудиторских проверок в случаях, предусмотренных законодательством.

2.1.24. Решение иных вопросов, предусмотренных Законом «Об акционерных обществах».

2.2. Решение по вопросам, указанным в пп. 1–5, 7, 9—19 п. 2.1, относится к исключительной компетенции Общего собрания акционеров (за исключением подп. 1 в части изменения Устава, связанного с увеличением уставного капитала).

2.3. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции законодательством и Уставом Общества.

3. Решение Общего собрания акционеров

3.1. За исключением случаев, установленных законодательствам, правом голоса на Общем собрании акционеров по вопросам, поставленным на голосование, обладают:

3.1.1. Акционеры – владельцы обыкновенных акций Общества.

3.1.2. Акционеры – владельцы привилегированных акций Общества в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом Общества.

Акционеры – владельцы привилегированных акций участвуют в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Общества.

Акционеры – владельцы привилегированных акций определенного типа приобретают право голоса при решении на Общем собрании акционеров вопросов о внесении изменений и дополнений в Устав Общества, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций, включая случаи определения или увеличения размера дивиденда и (или) определения или увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемых по привилегированным акциям предыдущей очереди, а также предоставления акционерам – владельцам иного типа привилегированных акций преимуществ в очередности выплаты дивиденда и (или) ликвидационной стоимости акций.

Акционеры – владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в Уставе Общества, за исключением акционеров – владельцев кумулятивных привилегированных акций, имеют право голоса по всем вопросам, начиная с собрания, следующего за годовым Общим собранием акционеров, на котором не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа. Право акционеров – владельцев привилегированных акций такого типа участвовать в Общем собрании акционеров прекращается с момента первой выплаты дивидендов по указанным акциям в полном размере.

Акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа имеют право голоса по всем вопросам, начиная с собрания, следующего за годовым Общим собранием акционеров, которое должно было принять решение о выплате по этим акциям в полном размере накопленных дивидендов, если такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов. Право акционеров – владельцев кумулятивных привилегированных акций этого типа участвовать в Общем собрании прекращается с момента выплаты всех накопленных дивидендов в полном размере.

Если Уставом предусмотрена возможность конвертации привелигированных акций в обыкновенные, владелец такой акции обладает количеством голосов, не превышающим количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.

3.2. Голосующей акцией Общества является обыкновенная или привилегированная акция, предоставляющая акционеру – ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование.

В случае если привилегированная акция предоставляет ее владельцу более одного голоса, каждый голос по такой акции учитывается как отдельная голосующая акция.

Количество голосов каждого акционера складывается из числа его обыкновенных акций и сумм голосов его привилегированных акций.

3.3. Решение Общего собрания по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие в собрании, за исключением случаев, предусмотренных п. 3.5 настоящего Положения.

Подсчет голосов на Общем собрании по вопросу, правом голоса при решении которого обладают акционеры – владельцы обыкновенных и привилегированных акций Общества, осуществляется по общему количеству всех голосов, если уставом не установлен иной порядок подсчета голосов.

3.4. Решение Общего собрания акционеров, принятое путем заочного голосования, считается действительным, если в голосовании участвовали акционеры, владеющие в совокупности не менее чем половиной голосующих акций Общества.

3.5. Решение по вопросам, указанным в пп. 1–3, 5, 19 п. 2.1 настоящего Положения, принимается большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров. Решение по остальным вопросам принимается простым большинством, если уставом не установлено иное.

3.6. Решение по вопросам, указанным в пп. 2, 12, 15–22 п. 2.1 настоящего Положения, принимается только по предложению Совета директоров, если Уставом не установлено иное.

3.7. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

3.8. Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования доводятся до сведения акционеров в порядке и сроки, предусмотренные Уставом Общества, если в уставе содержатся такие нормы. Решения, принятые общим собранием, должны быть доведены до сведения акционеров нс позднее 45 дней с даты их принятия.

3.9. Решения, принятые на Общем собрании, обязательны для всех акционеров как присутствующих, так и отсутствующих на данном собрании.

3.10. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое Общим собранием с нарушением требований действующего законодательства, Устава, настоящего Положения, в случае, если он не участвовал в собрании или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

4. Формы проведения Общего собрания акционеров

4.1. Общее собрание акционеров может проводиться в трех формах: очной, заочной и смешанной.

4.1.1. При очной форме решение принимается путем голосования акционеров (их представителей), лично присутствующих.

4.1.2. При заочной форме мнение акционеров по вопросам повестки дня выявляется методом письменного опроса и проведения только заочного голосования.

4.1.3. При смешанной форме акционеры (их представители) вправе выразить свое мнение по вопросам повестки дня либо путем личного присутствия на Общем собрании, либо путем участия в заочном голосовании.

4.2. Форма проведения Общего собрания определяется инициаторами его созыва, кроме случаев, когда форма проведения Общего собрания устанавливается законодательством.

Решения по вопросам, выносимым на годовое Общее собрание акционеров, не могут быть приняты путем проведения заочного голосования.

Совет директоров не вправе изменить форму проведения внеочередного собрания, изложенную в требовании инициаторов его созыва.

5. Годовое Общее собрание акционеров

5.1. Один раз в год Общество проводит годовое собрание акционеров. Годовое собрание созывается не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Срок проведения Общего собрания может быть установлен Уставом.

5.2. Годовое Общее собрание созывается Советом директоров для рассмотрения следующих вопросов:

избрание Совета директоров;

избрание Ревизионной комиссии;

утверждение аудитора;

утверждение годового отчета, бухгалтерского баланса, счета прибылей и убытков Общества, распределение его прибылей и убытков.

При необходимости в повестку дня могут быть включены и иные вопросы в порядке и сроки, определенные Уставом Общества и настоящим Положением.

5.3. Повестка дня Общего собрания акционеров утверждается Советом директоров.

5.4. Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций, в срок не позднее 30 дней после окончания финансового года (если Уставом не установлен более поздний срок), вправе внести не более двух предложений в повестку дня годового Общего собрания и выдвинуть кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественного состава этого органа.

5.5. Предложения по повестке дня Общего собрания акционеров вносятся заказным письмом с уведомлением о вручении в адрес Общества либо сдаются в канцелярию Общества под расписку.

Предложения должны содержать мотивы внесения вопросов в повестку дня, имя акционера (акционеров), вносящего вопрос, количество и категорию (тип) принадлежащих ему акций.

Дата внесения предложения в повестку дня Общего собрания определяется по дате почтового отправления или дате сдачи в канцелярию Общества.

5.6. При внесении предложений о выдвижении кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию, в том числе в случае самовыдвижения, указываются имя кандидата, количество и категория (тип) принадлежащих ему акций (в случае если кандидат является акционером Общества), а также имена акционеров, выдвигающих кандидата, количество и категория (тип) принадлежащих им акций.

5.7. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня Общего собрания или об отказе от включения в указанную повестку не позднее 15 дней после окончания срока, установленного в п. 5.4 настоящего Положения.

Вопрос, внесенный акционером (акционерами), подлежит включению в повестку дня, равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в Совет директоров и Ревизионную комиссию, за исключением случаев, когда:

акционером (акционерами) не соблюден срок, установленный п. 5.4 настоящего Положения;

акционер (акционеры) не является владельцем предусмотренного п. 5.4 настоящего Положения количества голосующих акций Общества;

данные, предусмотренные п. 5.5 и 5.6 настоящего Положения, являются неполными;

предложения не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.

5.8. Мотивированное решение Совета директоров об отказе включить вопрос в повестку или кандидата в список для голосования по выборам в Совет директоров и Ревизионную комиссию Общества направляется акционеру (акционерам), внесшему вопрос или представившему предложение, не позднее трех дней с даты его принятия.

Данное решение может быть обжаловано в суд.

6. Внеочередное Общее собрание акционеров

6.1. Все собрания, помимо годового, являются внеочередными.

6.2. Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии, аудитора, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 % голосующих акций на дату предъявления требования.

6.3. Созыв внеочередного собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии, аудитора или акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 % голосующих акций, осуществляется Советом директоров не позднее 45 дней с момента предъявления требования о проведении внеочередного Общего собрания.

6.4. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения, а также может быть указана форма его проведения.

Требование инициаторов созыва внеочередного Общего собрания отправляется заказным письмом с уведомлением о вручении в адрес Общества либо сдается в канцелярию Общества под расписку.

Дата предъявления требования определяется по дате почтового отправления или дате сдачи в канцелярию Общества.

6.5. Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров подписывается лицом (лицами), требующим созыва.

Если требование о созыве собрания исходит от акционера (акционеров), оно должно содержать его имя (наименование) с указанием количества и категории (типа) принадлежащих ему акций.

6.6. В течение 10 дней с даты предъявления требования о созыве внеочередного собрания акционеров Совет директоров должен принять решение о созыве либо об отказе от созыва.

Решение об отказе от созыва может быть принято, если: не соблюден порядок предъявления требования о созыве собрания; акционер (акционеры), требующий созыва внеочередного собрания, не является владельцем предусмотренного п. 6.2 количества голосующих акций Общества;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного собрания, не отнесен к его компетенции;

вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации.

6.7. Решение Совета директоров о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе от созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента его принятия.

Решение Совета директоров об отказе от созыва внеочередного собрания может быть обжаловано в суд.

6.8. В случае если в течение установленных сроков Советом директоров не принято решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или принято решение об отказе от созыва, внеочередное собрание может быть созвано лицами, требующими созыва.

7. Подготовка к проведению Общего собрания акционеров

7.1. При подготовке к проведению Общего собрания акционеров Совет директоров Общества, а в случаях, предусмотренных п. 6.8 настоящего Положения, лица, созывающие собрание, определяют:

дату, место и время проведения собрания; повестку дня;

дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в собрании;

порядок сообщения акционерам о проведении собрания; перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению Общего собрания;

форму и текст бюллетеня для голосования (о случае голосования бюллетенями).

7.2. Информирование акционеров о проведении Общего собрания осуществляется не менее чем за__календарных дней (п. 10.10 Устава) до начала собрания путем письменного уведомления или публикации в печати.

Конкретная форма сообщения акционерам о проведении Общего собрания, в том числе орган печати в случае сообщения в форме публикации определяются в Уставе либо решением общего собрания.

Если Уставом не предусмотрена определенная форма сообщения, то уведомление о проведении Общего собрания акционеров, в том числе рассылка бюллетеней для голосования осуществляются заказным письмом.

Общество с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 1000 обязано известить акционеров не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении Общего собрания через средства массовой информации (телевидение, радио).

Акционеры должны своевременно сообщать Обществу об изменении своего места жительства (места нахождения).

Дата информирования акционеров о проведении Общего собрания определяется по дате почтового отправления или дате личного вручения сообщения о созыве собрания.

7.3. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать:

наименование и место нахождения Общества;

указание на инициаторов созыва Общего собрания, его вид (годовое или внеочередное), форму проведения (очная, заочная, смешанная); дату, место и время проведения собрания;

дату, место и время начала и окончания регистрации участников собрания; дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

вопросы, включенные в повестку дня собрания;

порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания.

В случае включения в повестку дня вопросов, голосование по которым в соответствии с законодательством может повлечь возникновение у акционеров права требовать выкупа Обществом акций, сообщение должно содержать также информацию о:

наличии у акционеров права требовать выкупа Обществом принадлежащих им акций;

цене выкупаемых акций;

порядке и сроках выкупа.

Акционеры – владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в случае принятия общим собранием акционеров следующих решений: о реорганизации Общества;

о совершении крупной сделки, предметом которой является имущество размером свыше 50 % балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки;

о внесении изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава в новой редакции, ограничивающих их права.

При проведении Общего собрания в смешанной и заочной формах сообщение должно также содержать информацию об адресах и сроках приема бюллетеней для голосования от акционеров, голосующих заочно, и порядок их оповещения о принятых решениях и итогах голосования.

7.4. К информации (материалам), подлежащей обязательному представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, относятся:

годовой отчет Общества;

заключение Ревизионной комиссии и аудитора Общества по результатам годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества;

сведения о кандидатах в Совет директоров и Ревизионную комиссию;

проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Общества, или проект Устава в новой редакции.

Этот список может быть расширен, но не сужен.

7.5. Информация (материалы), предоставляемая акционерам при подготовке к проведению Общего собрания, не рассылается, кроме случая проведения собрания в заочной форме. Акционер вправе ознакомиться с ней по адресам, указанным в сообщении о проведении Общего собрания.

Акционер вправе получить по указанным адресам копии всех материалов собрания или потребовать их направления по почте при условии оплаты им почтовых услуг.

7.6. В случае если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется номинальному держателю акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами Российской Федерации или договором с клиентом.

8. Право на участие в Общем собрании акционеров

8.1. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется на основании данных реестра акционеров Общества на дату, устанавливаемую Советом директоров.

8.2. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется после принятия решения о проведении Общего собрания акционеров не более чем за 60 дней до даты проведения Общего собрания.

В случае проведения Общего собрания акционеров в смешанной форме список составляется не менее чем за 45 дней до даты проведения собрания.

8.3. Для составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка.

8.4. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, содержит:

фамилию, имя, отчество (наименование) акционера;

адрес (место нахождения) акционера;

данные о количестве и категории (типе) принадлежащих ему акций.

8.5. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, представляется Обществом для ознакомления по требованию лиц, зарегистрированных в реестре акционеров Общества и обладающих не менее чем 10 % голосов на Общем собрании акционеров.

По требованию акционера Общество обязано предоставить ему информацию о включении его в этот список.

8.6. Изменения в список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

8.7. В случае передачи акции после даты составления списка и до даты проведения Общего собрания лицо, включенное в список, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать в соответствии с указаниями приобретателя акций. Указанное правило применяется также к каждому последующему случаю передачи акции.

8.8. Право на участие в Общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.

8.9. Передача прав (полномочий) представителю акционера осуществляется путем выдачи доверенности.

Акционер вправе выдать доверенность как на все принадлежащие ему акции, так и на любую их часть.

Доверенность может быть выдана как на весь комплекс прав, предоставляемых акцией, так и на любую их часть. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные).

Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями п. 4 и 5 ст. 185 ГК РФ или удостоверена нотариально.

Доверенность совершеннолетних дееспособных граждан, находящихся в учреждениях социальной защиты населения, может быть удостоверена администрацией этого учреждения или руководителем (его заместителем) соответствующего органа социальной защиты населения (п. 4 ст. 185 ГК РФ).

Доверенность может быть также удостоверена организацией, в которой доверитель работает или учится, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства и администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении (п. 5 ст. 185 ГК РФ).

8.10. Представитель акционера может участвовать в Общем собрании акционеров также в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления.

8.11. В случае если акция (акции) находится в общей долевой собственности нескольких лиц, правомочия по голосованию осуществляются по их усмотрению одним из сособственников либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть оформлены надлежащим образом.

8.12. Представители акционеров могут быть постоянными или назначенными на определенный срок.

Срок действия доверенности не может превышать трех лет. Доверенность, выданная на более продолжительный срок, действует в течение трех лет со дня ее выдачи. Доверенность, выданная без указания срока, сохраняет силу в течение одного года со дня ее совершения.

8.13. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя. Выдача новой доверенности или личное участие акционера в Общем собрании автоматически аннулируют ранее выданную доверенность.

8.14. Акционер (его представитель) может участвовать в Общем собрании только в случае урегулирования всех расчетов по акциям.

9. Счетная комиссия

9.1. Счетная комиссия является постоянно действующим рабочим органом Общего собрания акционеров.

Счетная комиссия должна создаваться в Обществе с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 100. Если количество акционеров более 500, то выполнение функций счетной комиссии может быть возложено на специализированного регистратора Общества.

9.2. Счетная комиссия избирается годовым Общим собранием акционеров по предложению Совета директоров на__________лет.

Срок, на который может избираться счетная комиссия, законодательством не установлен.

9.3. Полномочия отдельных членов или всего состава счетной комиссии могут быть прекращены досрочно по решению Общего собрания акционеров.

9.4. Количественный состав счетной комиссии определяется Общим собранием акционеров.

В составе счетной комиссии не может быть менее трех человек.

В счетную комиссию не могут входить члены Совета директоров, члены Ревизионной комиссии, члены коллегиального исполнительного органа Общества, единоличный исполнительный орган Общества, а равно управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

9.5. Счетная комиссия:

определяет кворум Общего собрания акционеров;

разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на Общем собрании;

разъясняет порядок голосования;

обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

составляет протокол об итогах голосования;

передает в архив бюллетени для голосования.

10. Кворум Общего собрания акционеров

10.1. Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если на момент окончания регистрации для участия в Общем собрании акционеров зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Общества.

При направлении акционерам бюллетеней для голосования голоса, представленные указанными бюллетенями, полученными Обществом не позднее чем за два дня до даты проведения Общего собрания акционеров, учитываются при определении кворума и подведении итогов голосования.

10.2. При отсутствии кворума объявляется дата проведения нового собрания. Изменение повестки дня не допускается.

10.3. Информирование акционеров о проведении нового Общего собрания осуществляется способами, предусмотренными Уставом Общества для соответствующей формы проведения собрания не позднее чем за 10 дней до даты его проведения.

10.4. Новое Общее собрание акционеров, созванное взамен несостоявшегося, правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее чем 30 % голосующих акций Общества.

Уставом Общества с числом акционеров более 500 000 может быть предусмотрен меньший кворум для проведения Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося.

10.5. При переносе даты проведения Общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума менее чем на 20 дней акционеры, имеющие право на участие в нем, определяются в соответствии со списком несостоявшегося собрания.

11. Голосование на Общем собрании акционеров

11.1. Голосование на Общем собрании акционеров осуществляется по принципу «одна голосующая акция Общества – один голос», за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по выборам членов Совета директоров, если Уставом предусмотрено кумулятивное голосование по выборам в Совет директоров.

11.2. Голосование на Общем собрании акционеров по вопросам повестки дня осуществляется бюллетенями для голосования.

11.3. При проведении Общего собрания акционеров в очной форме бюллетень для голосования выдается акционеру (его представителю), зарегистрировавшемуся для участия в собрании.

При проведении Общего собрания в заочной и смешанной формах бюллетени для голосования направляются акционерам в сроки и в порядке, установленные Уставом и настоящим Положением.

В Обществе с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 1000 бюллетеней для голосования рассылаются акционерам заказными письмами.

11.4. Форма и текст бюллетеня для голосования утверждаются Советом директоров Общества.

11.5. Бюллетень для голосования должен содержать:

полное фирменное наименование Общества;

дату и время проведения Общего собрания акционеров;

формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и очередность его рассмотрения;

варианты голосования по каждому вопросу, поставленному на голосование, выраженные формулировками «за», «против» или «воздержался»;

указание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

В случае проведения голосования по вопросу об избрании члена Совета директоров или Ревизионной комиссии бюллетень для голосования должен содержать сведения о кандидатах с указанием их фамилии, имени, отчества.

11.6. При голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетени, заполненные с нарушением вышеуказанного требования, признаются недействительными и при подсчете голосов не учитываются.

В случае если бюллетень содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение вышеуказанного требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за собой признания бюллетеня недействительным в целом.

11.7. Счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования и подписывает его.

После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего собрания акционеров бюллетени для голосования опечатываются счетной комиссией и сдаются в архив Общества на хранение.

Протокол об итогах голосования приобщается к протоколу Общего собрания.

11.8. Итоги голосования оглашаются на Общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся до сведения акционеров после закрытия собрания путем публикации отчета об итогах голосования или направления его акционерам.

Акционеры должны быть проинформированы об итогах голосования не позднее 45 дней с даты подписания протокола счетной комиссией.

12. Протокол Общего собрания акционеров

12.1. Протокол Общего собрания акционеров составляется в двух экземплярах не позднее 15 дней после закрытия Общего собрания. Оба экземпляра подписываются председательствующим и секретарем собрания.

12.2. В протоколе Общего собрания указываются:

место и время проведения;

общее количество голосов, которыми обладают акционеры – владельцы голосующих акций;

количество голосов, которыми обладают акционеры, участвовавшие в Общем собрании;

председатель и секретарь собрания;

повестка дня собрания.

В протоколе Общего собрания должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые собранием.

12.3. Копия протокола Общего собрания должна быть выдана акционеру по его требованию за плату, которая не может превышать стоимости расходов на изготовление копии и оплату почтовых расходов.

13. Порядок утверждения Положения об Общем собрании акционеров и внесения в него изменений

13.1. Настоящее Положение утверждает Общее собрание акционеров простым большинством голосов присутствующих на собрании.

13.2. Решения о внесении дополнений и изменений в настоящее Положение принимаются на Общем собрании акционеров простым большинством голосов присутствующих на собрании.

13.3. Если в результате изменения законодательства Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают с ним в противоречие, то эти статьи утрачивают силу.

Утверждено

Общим собранием учредителей

Протокол №________________________

от «_____»____________20____г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Регламент проведения Общего собрания акционеров

1. Общие положения

1.1. Высшим органом управления акционерного общества_________________, в дальнейшем именуемого «Общество», является Общее собрание акционеров, которое созывается и проводится в сроки, оговоренные в Уставе Общества.

1.2. Решение о проведении Общего собрания акционеров принимается на специальном заседании Совета директоров. На нем определяются дата проведения собрания, повестка дня, кандидатура председателя собрания, а также форма и цвет бюллетеней для голосования.

1.3. Совет директоров определяет смету расходов на проведение собрания акционеров и поручает правлению Общества организационное, техническое и иное обслуживание собрания.

2. Рабочие органы Общего собрания

2.1. Председатель открывает и закрывает собрание, объявляет очередных выступающих, обеспечивает соблюдение регламента и поддержание порядка в зале, выносит на голосование вопросы повестки дня, подписывает протокол собрания.

2.2. Секретариат собрания (его состав и руководитель) формируется и утверждается решением Совета директоров. В функции секретариата входят:

регистрация участников собрания;

запись желающих выступить;

регистрация запросов и заявлений записавшихся для выступлений;

сбор и передача в президиум письменных вопросов к докладчикам;

ведение протокола собрания акционеров;

контроль за соблюдением порядка в помещении, где проводится собрание.

Руководитель секретариата подписывает бюллетени для голосования, протоколы собраний и заседаний секретариата.

2.3. Счетная комиссия (ее состав, председатель и секретарь) формируется решением Совета директоров. В функции счетной комиссии входят:

сбор бюллетеней и подсчет голосов;

разъяснение порядка голосования по вопросам повестки дня;

оформление результатов по каждому вопросу;

доведение итогов голосования до сведения акционеров.

2.4. В состав счетной комиссии могут входить акционеры – физические лица, акционеры – юридические лица в лице их представителей, а также работники Общества. В состав счетной комиссии не могут входить члены Совета директоров, Ревизионной комиссии, правления АО, а также кандидаты на эти должности.

3. Регистрация акционеров

3.1. Регистрация акционеров производится секретариатом перед собранием и начинается за два часа до официального объявления о его открытии. Повторная регистрация в ходе собрания допускается только в том случае, если за это решение подано 2/3 голосов присутствующих на собрании.

3.2. Акционеры регистрируются лично или через своих представителей на основании документа, удостоверяющего личность, путем получения под роспись бюллетеня для голосования.

3.3. Представительство на собрании осуществляется на основании нотариально заверенной доверенности. Представитель расписывается и получает бюллетень для голосования того акционера, интересы которого он представляет на данном собрании. Секретариат собрания регистрирует дату выдачи (номер) доверенности, срок ее действия.

3.4. Одновременно с регистрацией ведется подсчет количества голосующих акций для определения правомочности собрания. Собрание считается правомочным, если зарегистрировавшиеся акционеры и их представители владеют более 50 % голосующих акций Общества.

3.5. В случае если к моменту начала собрания кворума нет, регистрация может быть продлена, но не более чем на 1 час, после чего председательствующий переносит собрание на срок до 30 дней.

3.6. Чрезвычайное собрание, созванное по требованию акционеров, при отсутствии кворума распускается окончательно.

3.7. После начала собрания секретариат продолжает регистрацию. Опоздавшие к началу собрания акционеры или их представители регистрируются и допускаются в зал заседаний, но при этом бюллетени выдаются им только по тем вопросам, голосование по которым еще не проведено.

4. Процедура проведения Общего собрания

4.1. Председатель начинает собрание с оглашения количества зарегистрировавшихся акционеров и их представителей, количества голосов, которыми они владеют, их процентного соотношения с общим числом голосующих акций Общества.

4.2. Время начала собрания определяется Советом директоров. Собрание продолжается до окончания рассмотрения всех вопросов повестки дня. После каждых двух часов работы объявляется 15-минутный перерыв, после первых четырех часов работы – 45-минутный перерыв на обед.

4.3. Время для выступления на собрании:

основные доклады по вопросам повестки дня – 30 минут;

содоклады – 20 минут;

выступления в прениях – до 5 минут;

ответы на вопросы – до 15 минут.

Обсуждение одного вопроса повестки дня не может превышать 40 минут (без учета времени основного доклада). Баллотирующимся на пост в Совете директоров для выступления по предвыборной программе предоставляется не более 15 минут.

4.4. Заявления о предоставлении слова для выступления в прениях направляются в секретариат в письменной форме, регистрируются в порядке поступления и передаются председателю. Заявления принимаются до истечения времени обсуждения повестки дня.

4.5. По решению Общего собрания, на котором имеется кворум, оно может быть приостановлено на срок до 30 дней. На возобновленном собрании могут решаться только вопросы первоначальной повестки дня.

5. Голосование

5.1. Голосование на собрании ведется из расчета одна голосующая акция – один голос. Голоса подсчитываются на основе бюллетеней.

5.2. Бюллетени изготавливаются секретариатом по утвержденной Советом директоров форме не позднее 15 дней до даты проведения собрания в количестве, соответствующем прогнозируемому числу участников собрания, плюс резерв для возможного повторного голосования. В случае отсутствия акционера или его представителя на собрании бюллетени этого акционера опечатываются и сдаются в архив Общества.

5.3. Бюллетень содержит наименование Общества, порядковый номер и дату проведения собрания, номера и формулировки вопросов голосования согласно пунктам повестки дня, количество голосов, принадлежащих данному акционеру, возможные варианты голосования. На обратной стороне бюллетеня ставятся подписи председателя секретариата собрания и регистратора Общества, а также печать Общества.

5.4. Бюллетень считается действительным, если в нем оставлен только один вариант голосования, а остальные вычеркнуты. Бюллетени с нарушениями вышеуказанных требований признаются недействительными, исправления в бюллетенях не допускаются.

5.5. Перед каждым голосованием председатель счетной комиссии информирует акционеров о порядке голосования по данному вопросу и способе заполнения бюллетеней.

5.6. Члены счетной комиссии вскрывают опечатанные урны с бюллетенями и подсчитывают результаты голосования. Бюллетени извлекаются из опечатанных урн в специально отведенной комнате в присутствии всех членов счетной комиссии.

5.7. Результаты подсчета голосов оформляются в виде протокола счетной комиссии и объявляются ее председателем.

5.8. После оформления протокола собрания бюллетени опечатываются и сдаются в архив для хранения вместе с протоколом.

5.9. В случае технической невозможности обработки бюллетеней и оглашения результатов голосования к концу работы собрания акционеры вправе принять решение об оглашения итогов голосования после перерыва.

5.10. Если на одно место в Совете директоров или в Ревизионную комиссию было выдвинуто более двух кандидатур, но ни одна из них не набрала требуемого количества голосов, проводится повторное голосование по двум кандидатурам, получившим наибольшее количество голосов.

6. Протокол Общего собрания акционеров

6.1. Протокол собрания ведется на основании повестки дня, основных положений выступлений участников собрания, протоколов секретариата о регистрации и протоколов счетной комиссии. Протокол (в двух экземплярах) подписывается председателем собрания и руководителем секретариата и оформляется не позднее 3 рабочих дней после окончания собрания.

6.2. Оригиналы протоколов собрания хранятся в архиве Общества, страховые копии протоколов – у секретаря Совета директоров. По требованию акционеров или их полномочных представителей протоколы собраний предоставляются для ознакомления секретарем Совета директоров. Акционеры и их полномочные представители за свой счет вправе снимать копни с протоколов собраний.

7. Заключительные положения

7.1. Настоящий Регламент вступает в силу с момента его утверждения.

7.2. Утверждение Регламента и внесение в него изменений и дополнений производятся на Общем собрании акционеров простым большинством голосов.

Утверждено

Общим собранием учредителей

Протокол №_________________________

от «____»_____________20___г.

Председатель собрания ____________

Секретарь собрания ________________

Положение о Счетной комиссии акционерного общества

1. Статус, состав и срок действия полномочий Счетной комиссии

1.1. Счетная комиссия является независимым постоянно действующим рабочим органом Общего собрания акционеров.

1.2. В своей деятельности Счетная комиссия руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом и другими корпоративными актами общества, а также настоящим положением.

1.3. Счетная комиссия избирается на годовом Общем собрании акционеров в составе не менее_____________человек в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

1.4. Срок, на который избирается Счетная комиссия, составляет______ лет. Полномочия Счетной комиссии действуют с момента избрания ее годовым Общим собранием до момента избрания (переизбрания) годовым Общим собранием Счетной комиссии нового состава.

Если выборы Счетной комиссии не состоялись по какой-либо причине, то это означает пролонгацию полномочий действующего состава Счетной комиссии до момента избрания (переизбрания) нового состава Счетной комиссии на Общем собрании акционеров.

1.5. Членом Счетной комиссии может быть как акционер, так и лицо, предложенное членами Совета директоров. Члены Счетной комиссии не могут одновременно являться членами Совета директоров, единоличного исполнительного органа, Ревизионной и ликвидационной комиссий.

1.6. Сведения, полученные членом Счетной комиссии в процессе обработки результатов голосования (подсчета голосов и заполнения протоколов), являются строго конфиденциальными. Генеральный директор заключает с каждым членом Счетной комиссии договор об ответственности за разглашение конфиденциальных сведений и собирает расписки о неразглашении конфиденциальных сведений.

1.7. Счетная комиссия избирает из своего числа председателя и секретаря.

2. Функции Счетной комиссии

2.1. Счетная комиссия осуществляет следующие функции:

составляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании;

регистрирует акционеров (их представителей) для участия в общем собрании, ведет журнал их регистрации;

ведет учет доверенностей и предоставляемых ими прав с отражением в соответствующем журнале;

выдает и направляет бюллетени для заочного голосования и иную информацию (материалы) Общего собрания и ведет журнал учета выданных (направленных) бюллетеней для заочного голосования; определяет кворум Общего собрания акционеров; разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на Общем собрании;

разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;

обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

подсчитывает голоса и подводит итоги голосования; составляет протокол об итогах голосования;

составляет протокол Общего собрания, готовит необходимые выписки из него;

ведет архив документов Общего собрания, включая бюллетени для голосования;

осуществляет иные функции, предусмотренные Уставом и Положением об Общем собрании.

2.2. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется Счетной комиссией на основании данных реестра акционеров Общества на дату, устанавливаемую Советом директоров.

Список содержит следующие сведения: фамилию, имя, отчество (наименование акционера); его адрес (место нахождения); номер лицевого счета акционера в реестре;

количество голосующих акций, принадлежащих акционерам, имеющим право на участие в собрании, отдельно по каждому вопросу, поставленному на голосование;

общее количество голосующих акций, принадлежащих акционерам, участвующим в собрании.

2.3. При регистрации участников общих собраний, проводимых в очной форме, счетная комиссия осуществляет следующие функции:

регистрацию акционеров, участвующих в собрании; регистрацию полномочных представителей акционеров, участвующих в собрании;

определение наличия или отсутствия кворума; учет выданных доверенностей и предоставленных ими прав; выдачу и учет именных бюллетеней для голосования; выдачу участникам собрания необходимых материалов.

2.4. Выполняя свои функции, Счетная комиссия ведет следующие журналы:

журнал регистрации участников собрания; журнал учета доверенностей;

журнал учета выдаваемых в ходе собрания бланков бюллетеней для голосования.

Регистрация участников собрания и учет выдаваемых бланков бюллетеней для голосования могут осуществляться в одном журнале.

2.5. В ходе регистрации Счетная комиссия может оформлять следующие протоколы:

протокол итогов регистрации участников собрания; протокол учета выданных бюллетеней для голосования. По решению Счетной комиссии или ее председателя могут составляться и иные протоколы.

К протоколам прикладываются письменные жалобы и заявления, поступившие в комиссию.

2.6. Акционер приобретает право участия в собрании только после прохождения официальной регистрации в часы, указанные в сообщении о проведении общего собрания.

Акционеры, не прошедшие регистрацию в установленные в сообщении сроки, считаются отказавшимися от участия в Общем собрании (не явившимися на собрание).

2.7. Если заблаговременно прибывшие участники собрания (прибывшие до окончания официально объявленного срока регистрации) не успели зарегистрироваться, то по решению председателя Счетной комиссии их регистрация может быть продлена на необходимый срок, но не более чем на два часа. Данное решение оформляется соответствующим протоколом заседания Счетной комиссии.

2.8. По итогам регистрации участнику собрания выдаются материалы собрания.

2.9. Процедура регистрации состоит из следующих этапов: регистрация начинается не позднее чем за два часа до начала собрания; акционер, прибывший на собрание, предъявляет регистратору паспорт или другой документ, удостоверяющий личность;

представитель акционера (акционеров) дополнительно предъявляет доверенность (доверенности), подтверждающую его полномочия. При отсутствии какого-либо из этих документов представитель акционера (акционеров) не может участвовать в собрании;

члены Счетной комиссии на основании списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, проверяют документы, удостоверяющие личность акционеров и полномочия представителей акционеров;

члены Счетной комиссии заполняют журналы регистрации участников собрании и доверенностей;

акционеры и их полномочные представители расписываются в журнале регистрации в получении бюллетеня для голосования.

члены Счетной комиссии выдают под роспись акционерам и их полномочным представителям бюллетени для голосования установленного образца, а также иные материалы, подлежащие раздаче участникам собрания.

2.10. По решению Совета директоров, готовившего проведение Общего собрания, бюллетени для голосования могут выдаваться как при регистрации участников Общего собрания, так и непосредственно перед процессом голосования.

2.11. При проведении Общего собрания в заочной форме Счетная комиссия направляет акционерам, имеющим право на участие в Общем собрании, текст сообщения о проведении Общего собрания, бюллетени для голосования и другие материалы, необходимые акционерам для принятия решений, в порядке и сроки, определенные Уставом общества и Положением об Общем собрании.

2.12. При подсчете результатов голосования Счетной комиссией учитываются бюллетени, поданные «за» принятие решения.

Счетная комиссия отдельно учитывает бюллетени, содержащие ответ «против» только по тем вопросам повестки дня, итоги голосования по которым в соответствии со ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах» дают акционеру право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций.

2.13. Бюллетень для голосования признается недействительным по указанным в нем отдельным вопросам повестки дня тех случаях, когда:

не зачеркнута ни одна из версий ответа акционера по вопросу (ни «за», ни «против», ни «воздержался»);

зачеркнуты все варианты ответов по вопросу;

оставлено более одного из возможных вариантов ответа.

Голоса, представленные этими бюллетенями, не учитываются при подведении итогов голосования либо по отдельным вопросам повестки дня, либо по голосованию в целом.

2.14. Перед каждым голосованием председатель Счетной комиссии информирует участников собрания о порядке голосования и форме заполнения бюллетеня. При голосовании участник собрания зачеркивает не устраивающие его версии ответов (например, «за» и «воздержался» или «против» и «воздержался») и опускает бюллетень в опечатанную урну.

Акционер вправе проголосовать в любой момент после прохождения им процедуры официальной регистрации.

Голосование может проводиться как непосредственно после обсуждения каждого вопроса повестки дня, так и сразу по ряду вопросов.

2.15. Заполнение бюллетеней участниками собрания ведется на месте, без использования кабин для голосования.

Для ускорения подведения итогов голосования допускается использование отдельных урн для бюллетеней, поданных «за» и «против».

2.16. Члены Счетной комиссии собирают заполненные бюллетени (вскрывают урны для голосования) и подсчитывают голоса.

2.17. Счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, который подписывают все члены Счетной комиссии.

К протоколу присоединяются поступившие письменные жалобы и заявления.

Протоколы Счетной комиссии особым решением собрания не утверждаются, а принимаются к сведению. Решение считается принятым (непринятым) непосредственно после оглашения протокола Счетной комиссией.

Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу Общего собрания акционеров.

После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего собрания акционеров бюллетени для голосования опечатываются Счетной комиссией и сдаются на хранение в архив Общества.

2.18. При проведении Общего собрания в очной форме итоги голосования и решения собрания (протоколы Счетной комиссии) оглашаются на собрании, в ходе которого проводилось голосование. В течение 45 дней с даты подписания протокола Общего собрания они доводятся до сведения акционеров способами, предусмотренными уставом для информирования акционеров о проведении Общего собрания в соответствующей форме.

3. Избрание членов Счетной комиссии

3.1. Общее собрание акционеров принимает решение о назначении Счетной комиссии в количестве, определенном уставом общества.

3.2. Общее собрание, в повестке дня которого стоит вопрос о назначении Счетной комиссии, может проводиться в очной форме.

3.3. Предложения по кандидатурам для избрания в состав Счетной комиссии вносят члены Совета директоров.

Кандидатура, предложенная ими для избрания в состав Счетной комиссии, включается в бюллетень для голосования, если ее поддержали не менее половины членов Совета директоров, принявших участие в заседании или заочном голосовании.

3.4. Процедура отвода кандидатов другими акционерами не допускается. Члены Счетной комиссии могут быть переизбраны на следующий срок.

3.5. При выборах Счетной комиссии на каждую голосующую акцию приходится число голосов, равное численному составу членов Счетной комиссии, указанному в Уставе. При голосовании по данному пункту повестки дня участник собрания имеет право отдать полностью или частично все голоса, находящиеся в его распоряжении, за одного или нескольких кандидатов в члены Счетной комиссии. Избранными считаются кандидаты, набравшие большее относительно других кандидатов число голосов.

3.6. Подведение итогов голосования годового Общего собрания, в повестку дня которого наряду с вопросом об избрании Счетной комиссии включены также вопросы об избрании Совета директоров и единоличного исполнительного органа (Генерального директора) общества и Ревизионной комиссии, проводится в такой последовательности: сначала подводятся итоги голосования по избранию Совета директоров и единоличного исполнительного органа (Генерального директора) общества, потом – Счетной комиссии.

3.7. Если по итогам голосования на годовом Общем собрании кандидат прошел одновременно в какой-либо орган управления и контроля и в Счетную комиссию общества, то он вправе выбрать членство в одном из этих органов.

Кандидат обязан в срок не более 10 календарных дней с даты завершения работы годового Общего собрания определиться, членом какого органа он становится. В случае несоблюдения кандидатом этого правила он считается избранным в орган, по которому подсчет голосов проводился в первую очередь в соответствии с п. 3.6 настоящего Положения.

4. Досрочное прекращение полномочий членов Счетной комиссии

4.1. Член Счетной комиссии вправе по своей инициативе выйти из ее состава в любое время, письменно известив об этом остальных ее членов.

4.2. Полномочия члена Счетной комиссии прекращаются автоматически в связи с его вхождением в Совет директоров, исполнительную дирекцию, Ревизионную и Ликвидационную комиссии и занятием должности Генерального директора.

4.3. Полномочия отдельных членов или всего состава Счетной комиссии могут быть прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров по следующим основаниям:

отсутствие члена Счетной комиссии на ее заседаниях или неучастие в ее работе в течение шести месяцев;

грубые или систематические нарушения членами Счетной комиссии своих обязанностей;

совершение действий (бездействия) членов Счетной комиссии, повлекших неблагоприятные для общества последствия.

4.4. В случае, когда число членов Счетной комиссии становится менее половины числа, предусмотренного Уставом Общества, Совет директоров обязан созвать внеочередное Общее собрание акционеров для избрания недостающих ее членов. Оставшиеся члены Счетной комиссии осуществляют свои функции до избрания ее нового состава Общим собранием.

В случае досрочного прекращения полномочий Счетной комиссии в полном составе ее члены слагают свои полномочия после избрания нового состава Счетной комиссии на следующем внеочередном или годовом Общем собрании.

4.5. Если внеочередное Общее собрание досрочно прекратило полномочия Счетной комиссии в полном составе или отдельных ее членов, в результате чего оставшихся членов Счетной комиссии стало менее половины от избранного состава, то в течение не более трех рабочих дней с момента принятия данного решения Совет директоров обязан принять решение о созыве внеочередного Общего собрания с пунктом повестки дня об избрании нового состава Счетной комиссии.

5. Порядок проведения заседаний Счетной комиссии

5.1. Счетная комиссия решает все вопросы на своих заседаниях, которые проводятся по мере необходимости. На заседаниях Счетной комиссии ведется протокол.

Член Счетной комиссии может требовать созыва ее экстренного заседания в случае выявления нарушений, требующих безотлагательного решения Счетной комиссии.

5.2. Кворумом для проведения заседаний Счетной комиссии является присутствие половины от числа избранных членов комиссии, но не менее половины от числа ее членов, определенного Уставом Общества.

5.3. Все заседания Счетной комиссии проводятся в очной форме.

5.4. При решении вопросов каждый член комиссии обладает одним голосом. Решения Счетной комиссии утверждаются простым большинством голосов при помощи поименного голосования или простым поднятием руки присутствующих на заседании членов Счетной комиссии.

5.5. Члены Счетной комиссии в случае своего несогласия с решением комиссии вправе зафиксировать в протоколе заседания особое мнение и довести его до сведения единоличного исполнительного органа (Генерального директора), Совета директоров и Общего собрания акционеров.

5.6. Счетная комиссия из своего состава избирает председателя и секретаря.

Председатель и секретарь избираются на заседании Счетной комиссии большинством голосов от общего числа избранных членов комиссии.

Счетная комиссия вправе в любое время переизбрать своего председателя и секретаря большинством голосов от общего числа избранных членов комиссии.

5.7. Функции председателя Счетной комиссии:

– созывает и проводит ее заседания;

– организует текущую работу счетной комиссии;

– представляет ее на заседаниях органов управления Обществом;

– подписывает документы, исходящие от ее имени.

5.8. Функции секретаря Счетной комиссии:

– ведет протоколы ее заседаний;

– доводит до адресатов акты и заключения Счетной комиссии;

– подписывает документы, исходящие от ее имени.

6. Процедура утверждения и изменения Положения о Счетной комиссии

6.1. Положение о счетной комиссии утверждается Общим собранием акционеров. Решение о его утверждении принимается большинством голосов участвующих в собрании владельцев голосующих акций, дающих право голоса по всем вопросам компетенции Общего собрания.

6.2. Предложения о внесении изменений и дополнений в положение вносятся в порядке, предусмотренном Уставом для внесения предложений в повестку дня годового или внеочередного Общего собрания.

6.3. Решение о внесении дополнений или изменений в Положение принимается Общим собранием большинством голосов участвующих в нем акционеров – владельцев голосующих акций, дающих право голоса по всем вопросам компетенции Общего собрания.

6.4. Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают силу и до момента внесения изменений в Положение члены Счетной комиссии руководствуются законодательством и нормативными актами Российской Федерации.

Утверждено

Советом директоров

(Общим собранием акционеров

ОАО (ЗАО)__________________________

Протокол №_________________________

от «____»____________20____г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания _______________

Положение о Совете директоров

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет статус, порядок создания и компетенцию Совета директоров, вопросы полномочий и ответственности его членов, порядок созыва и проведения заседаний совета и оформления его решений.

1.2. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества и вправе принимать решения по всем вопросам его деятельности, не отнесенным к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

1.3. В своей деятельности Совет директоров руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, настоящим Положением и иными внутренними документами Общества, утверждаемыми Общим собранием и Советом директоров.

Решения Общего собрания акционеров, принятые в рамках его компетенции, являются для Совета директоров обязательными. Совет ежегодно отчитывается в своей деятельности перед Общим собранием акционеров.

1.4. В период исполнения своих обязанностей членам Совета директоров выплачиваются вознаграждение и компенсации в размере и в порядке, устанавливаемыми Общим собранием акционеров.

Общее собрание акционеров может не принимать решения о выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров.

2. Компетенция Совета директоров

К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:

2.1. Определение приоритетных направлений деятельности Общества.

2.2. Принятие решений по вопросам, связанным с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров, в том числе:

о созыве годового и внеочередного общих собраний;

об утверждении повестки дня;

о дате и порядке проведения Общего собрания акционеров;

о порядке сообщения акционерам о его проведении;

о перечне предоставляемых акционерам материалов при подготовке к проведению Общего собрания;

определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании.

2.3. Вынесение на Общее собрание акционеров следующих вопросов:

о реорганизации Общества;

о неприменении преимущественного права акционера на приобретение акций Общества или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

об определении формы сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе определение органа печати в случае сообщения в форме опубликования;

о дроблении и консолидации акций;

о заключении сделок в случаях, предусмотренных ст. 79, 83 Закона «Об акционерных обществах».

2.4. Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций и внесение в Устав Общества связанных с этим изменений, если уставом решение этого вопроса не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров.

2.5. Размещение Обществом облигаций и иных ценных бумаг, если Уставом решение этого вопроса не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров.

2.6. Определение рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг.

2.7. Приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг.

2.8. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций, если Уставом решение этого вопроса не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров.

2.9. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора.

2.10. Рекомендации по размеру годового дивиденда по акциям, форме и порядку его выплаты.

2.11. Принятие решений о выплате промежуточных дивидендов по акциям, их размеру и форме выплаты.

2.12. Использование резервного и иных фондов Общества.

2.13. Утверждение внутренних документов, определяющих порядок деятельности органов управления Общества.

2.14. Создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение положений о них.

2.15. Принятие решения об участии Общества в других организациях, холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях и коммерческих организациях, если Уставом решение этого вопроса не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров.

2.16. Заключение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Обществом имущества, в случаях, предусмотренных главой Х Закона «Об акционерных обществах».

2.17. Заключение сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных главой XI Закона «Об акционерных обществах».

2.18. Утверждение итогов размещения дополнительных акций.

2.19. Утверждение формы требования о выкупе Обществом акций и формы заявления о продаже Обществу акций.

2.20. Предварительное утверждение годового отчета Общества.

2.21. Решение иных вопросов, связанных с деятельностью Общества, предусмотренных Законом «Об акционерных обществах».

2.22. Определение срока, в течение которого акционеры и Общество могут реализовать преимущественное право приобретения уступаемых акций.

2.23. Определение официальной даты предложения уступаемых акционерами акций на продажу.

Подпункты 2.22 и 2.23 действуют для закрытых акционерных обществ.

3. Выдвижение кандидатов в Совет директоров

3.1. Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций в сроки, определенные Уставом, вправе выдвинуть кандидатов в Совет директоров для избрания на годовом Общем собрании акционеров.

Число кандидатов в одной заявке не может превышать количественного состава Совета.

3.2. Заявка на выдвижение кандидатов вносится путем направления письма в адрес Общества или сдачи в канцелярию Общества.

3.3. В заявке о выдвижении кандидатов в Совет директоров (в том числе в случае самовыдвижения) указываются:

фамилия, имя, отчество (наименование) кандидата, количество и категория (тип) принадлежащих ему акций;

фамилия, имя, отчество (наименование) акционеров, выдвигающих кандидата, количество и категория (тип) принадлежащих им акций.

3.4. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие заявки и принять решение о включении выдвинутых кандидатур в список для голосования по выборам в Совет директоров или об отказе во включении в указанный список не позднее 15 дней после окончания срока, определенного Уставом для подачи предложений.

3.5. Совет директоров вправе отказать во включении выдвинутых кандидатур в список для голосования по выборам в Совет в случаях, если:

акционером (акционерами) не соблюден срок подачи заявок;

акционер (акционеры) не является владельцем предусмотренного п. 3.1 настоящего Положения количества голосующих акций Общества;

данные, предусмотренные п. 3.3 настоящего Положения, являются неполными;

поданная заявка не соответствует требованиям Закона об акционерных обществах и иных правовых актов Российской Федерации.

3.6. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении кандидата в список для голосования по выборам в Совет директоров направляется акционеру (акционерам), внесшему предложение, не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия.

Данное решение может быть обжаловано в суд.

4. Избрание Совета директоров

4.1. Члены Совета директоров избираются годовым Общим собранием акционеров сроком на один год.

Лица, избранные в состав Совета, могут переизбираться неограниченное число раз.

4.2. Выборы членов Совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. При этом на каждую голосующую акцию приходится количество голосов, равное общему числу членов Совета. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены Совета директоров.

Избранными в состав Совета директоров считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

Избрание Совета директоров путем кумулятивного голосования обязательно для АО с числом акционеров – владельцев голосующих акций более одной тысячи. В АО с числом акционеров менее 1000 кумулятивное голосование не обязательно, но может быть предусмотрено Уставом.

4.3. Решение Общего собрания акционеров о досрочном прекращении полномочий может быть принято только в отношении всех членов Совета.

Это правило действует в том случае, если члены Совета директоров избирались путем кумулятивного голосования.

В случае досрочного прекращения полномочий Совета директоров полномочия нового состава, избранного на внеочередном Общем собрании акционеров, действуют до ближайшего годового Общего собрания.

4.4. Член Совета директоров вправе в любое время добровольно сложить свои полномочия, известив об этом Совет письменно.

Полномочия члена Совета директоров прекращаются досрочно также в случаях:

физической невозможности исполнения обязанностей (смерть, признание безвестно отсутствующим, объявление умершим);

когда он перестал быть владельцем (представителем владельца) установленного п. 5.2 настоящего Положения количества акций.

При этом полномочия остальных членов Совета не прекращаются, кроме случая, предусмотренного в п. 4.5 настоящего Положения.

4.5. В случае, когда количество членов Совета директоров становится менее половины количества, установленного Общим собранием акционеров (или предусмотренного Уставом), Общество обязано созвать чрезвычайное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Совета директоров. Оставшиеся члены Совета директоров вправе принимать решение только о созыве такого собрания и установить срок для выдвижения кандидатов.

Кандидаты выдвигаются в порядке, предусмотренном п. 3.1–3.6 настоящего Положения.

5. Состав Совета директоров

5.1. Количественный состав Совета директоров определяется решением Общего собрания акционеров, но не может быть менее_______членов.

В АО с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 1000 должно быть не менее семи членов Совета директоров; в АО с числом акционеров более 10 000 – не менее девяти. Для АО с числом акционеров менее 1000 число членов Совета директоров законодательно не регламентировано.

Количественный состав Совета директоров можно определить в Уставе.

5.2. Членом Совета директоров может быть акционер или его представитель, владеющий не менее чем_% голосующих акций Общества.

Подобные ограничения могут не устанавливаться. Или, наоборот, перечень требований, предъявляемых к кандидатам в члены Совета директоров, может быть расширен.

5.3. Члены коллегиального исполнительного органа Общества (правление, дирекция) не могут составлять большинства в Совете директоров. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем Совета директоров.

Члены Ревизионной и Счетной комиссий не могут являться членами Совета директоров.

5.4. Председатель Совета директоров избирается членами Совета из их числа большинством голосов от общего состава Совета.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего состава Совета, если иной порядок избрания и переизбрания не установлен в Уставе.

5.4.1. Председатель Совета директоров организует его работу, созывает заседания Совета и председательствует на них, организует ведение протокола, председательствует на Общем собрании акционеров.

Этот перечень может быть расширен.

6. Регламент работы Совета директоров

6.1. Совет директоров проводит заседания по мере необходимости.

6.2. Заседания Совета директоров созываются председателем Совета по его собственной инициативе, по требованию члена Совета, Ревизионной комиссии, аудитора, исполнительного органа Общества.

Перечень лиц или органов, имеющих право потребовать созыва заседания Совета директоров, может быть расширен.

6.2.1. Требование о созыве заседания Совета директоров должно содержать:

наименование инициатора созыва заседания;

предлагаемую повестку дня с указанием мотивов постановки данных вопросов;

форму проведения заседания.

Форма проведения указывается, если Уставом допускается проведение заседания Совета в заочной форме.

6.2.2. Председатель Совета директоров обязан созвать заседание Совета в течение_______рабочих дней с даты предъявления надлежаще оформленного требования.

6.2.3. Сообщение о заседании Совета директоров направляется каждому члену Совета заказным письмом с уведомлением о вручении в порядке, установленном Советом, но не позднее чем за_дней до назначенной даты заседания и должно содержать сведения о дате и месте заседания; повестку дня; к нему также прилагаются все необходимые документы.

Можно предусмотреть иной порядок уведомления членов Совета директоров о заседании Совета.

6.3. Заседание Совета директоров является правомочным, если на нем присутствует половина от числа избранных членов Совета. Может быть предусмотрен больший кворум.

6.4. Решения на заседании Совета директоров принимаются большинством голосов присутствующих, если действующим законодательством не предусмотрено иное.

Можно расширить по сравнению с Законом об акционерных обществах круг вопросов, решения по которым Совет принимает единогласно или квалифицированным большинством голосов.

Член Совета директоров, не согласный с принятым решением, вправе письменно выразить особое мнение, что снимает с него ответственность за это решение.

6.5. При решении вопросов на заседании каждый член Совета директоров обладает одним голосом.

Передача голоса одним членом Совета другому запрещается. При равенстве голосов право решающего голоса принадлежит председателю Совета.

Председателю Совета директоров может не предоставляться право решающего голоса.

6.6. Любое заседание Совета директоров может быть отложено с согласия всех членов Совета.

6.7. Совет директоров вправе пригласить для участия в заседании третьих лиц.

6.8. Решение Совета директоров может быть принято заочным голосованием (опросным путем), если подобная возможность предусмотрена в Уставе общества.

6.8.1. Решение о проведении заседания Совета директоров опросным путем принимается председателем Совета директоров. Этим решением должны быть утверждены:

повестка дня;

форма бюллетеня для голосования (письменного мнения);

перечень информации, предоставляемый членам Совета директоров;

адрес и дата окончания приема бюллетеней для голосования (письменного мнения).

6.8.2. Принявшими участие в голосовании считаются члены Совета директоров, сдавшие свои бюллетени для голосования не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней.

6.9. На заседании Совета директоров ведется протокол; он должен быть составлен не позднее 10 дней после проведения заседания.

6.9.1. В протоколе заседания указываются:

место и время его проведения;

лица, присутствовавшие на заседании;

повестка дня;

вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

принятые решения.

6.9.2. Протокол подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность его составления.

6.9.3. Если решение принимается опросным путем, мнения членов Совета, выраженные в письменном виде и собственноручно ими подписанные (или бюллетени для голосования), подшиваются к протоколу.

6.9.4. Протоколы заседаний Совета директоров хранятся по месту нахождения исполнительного органа Общества.

Члены ревизионной комиссии, аудитор, акционеры Общества вправе знакомиться с протоколами заседаний Совета директоров.

6.9.5. Копия протокола заседания Совета директоров должна быть выдана акционеру по его требованию за плату, которая не может превышать стоимости расходов на изготовление копии и оплаты почтовых расходов.

7. Ответственность членов Совета директоров

7.1. Члены Совета директоров должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности добросовестно и разумно.

7.2. Члены Совета директоров несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.

При этом не отвечают члены Совета, голосовавшие против решения, которое повлекло убытки, или не принимавшие участия в голосовании.

7.3. При определении оснований и размера ответственности членов Совета директоров должны быть приняты во внимание условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

7.4. Если отвечают несколько лиц, их ответственность перед Обществом является солидарной.

7.5. Совет директоров несет ответственность за достоверность информации о результатах деятельности Общества, предоставляемой акционерам и в государственные организации, в соответствии с действующим законодательством.

7.6. Общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1 % размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену Совета директоров о возмещении убытков, причиненных Обществу.

8. Порядок утверждения положения о Совете директоров и внесения в него изменений

8.1. Настоящее Положение утверждается на заседании Совета директоров большинством голосов присутствующих.

Положение о Совете директоров может утверждаться и Общим собранием акционеров. Если же Положение утверждается Советом директоров, следует иметь в виду, что требования, предъявляемые к лицам, избираемым в состав Совета директоров, должны быть определены в Уставе.

8.2. Настоящее Положение может быть дополнено и изменено на заседании Совета директоров большинством голосов присутствующих.

8.3. Если в результате изменения законодательства Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают с ним в противоречие, эти статьи утрачивают силу и до момента внесения изменений в Положение члены Совета директоров руководствуются действующими законодательными актами.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №_________________________

от «____»______________20____г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания _______________

Положение о Правлении

1. Общие положения

1.1. Правление является исполнительным органом Общества. Оно осуществляет оперативное управление делами в период между собраниями акционеров и заседаниями Совета директоров.

1.2. Правление руководствуется законодательством, Уставом Общества, настоящим Положением, приказами и распоряжениями генерального директора.

2. Состав Правления и порядок назначении его членов

2.1. Правление в соответствии с уставом состоит из______членов.

2.2. Председателем Правления является генеральный директор (президент Общества), который назначается Общим собранием акционеров.

2.3. Правление состоит из исполнительных директоров Общества и управляющих – руководителей основных подразделений Общества.

Членами Правления не могут быть назначены юридические лица, а также физические лица с ограниченной дееспособностью или осужденные (в течение пяти предшествующих лет) за преступления, связанные с нарушениями в ведении банковских книг, предоставлением преимуществ одному из кредиторов, незаконными действиями в пользу несостоятельного должника и т. п., либо лишенные судом (административным органом) права заниматься деятельностью, полностью или частично соответствующей предмету деятельности Общества.

2.4. Члены Правления назначаются Советом директоров по представлению генерального директора на срок не более___лет. Возможно повторное назначение или продление срока, но не более чем на____лет.

2.5. Назначение считается состоявшимся с момента принятия решения Совета директоров.

2.6. Назначенный член Правления в любое время может быть отозван Советом директоров, если на то имеются достаточные основания.

3. Оплата труда членов Правления

3.1. Между членом Правления и Обществом в лице Совета директоров заключается трудовой договор, который определяет права, обязанности, уровень оплаты труда (оклад, участие в прибылях, возмещение представительских расходов, страховые взносы, комиссионное вознаграждение и прочие дополнительные платежи). Это относится и к пенсиям по возрасту, доходам членов семьи умерших (в случае смерти члена Правления), прочим аналогичным выплатам.

3.2. Если положение Общества существенно ухудшилось и указанное в п. 3.1 вознаграждение становится очевидно несоразмерным, то Совет директоров вправе его снизить.

4. Предоставление кредитов членам Правления

Общество вправе предоставить кредит члену Правления лишь с согласия Совета директоров. Совет директоров определяет процентную ставку и порядок выплаты кредита. Это правило не распространяется на кредиты в размере месячных окладов.

5. Ведение дел

5.1. Полномочия Правления по оперативному ведению дел распространяются на всю коммерческую деятельность Общества, за исключением случаев, когда в соответствии с Уставом Общества осуществление определенных служебных операций требует согласия Совета директоров или Общего собрания:

1. ____________________________

2. ____________________________

3. ____________________________

Если Совет директоров не дает согласия, то Правление вправе вынести данный вопрос на Общее собрание. Решение будет считаться принятым, если за него проголосовало 3/4 участвующих в голосовании.

5.2. Генеральный директор (председатель Правления) принимает решения единоначально под свою ответственность, за исключением вопросов:

решение которых имеет особое значение для дочерних фирм и холдинговых компаний;

о годовых балансах и отчетах Общества, которые должны быть представлены на рассмотрение Совета директоров;

о созыве Общего собрания, ходатайств и предложений Правления для принятия решений Общим собранием;

планирования хозяйственной деятельности;

внутреннего распорядка.

Этот перечень может быть расширен.

По перечисленным вопросам решения принимаются Правлением простым большинством голосов.

Устав или Положение может предусмотреть вопросы, решение которых требует квалифицированного большинства.

Члены Правления несут персональную ответственность в пределах своей компетенции, определенной Уставом или решением собрания акционеров.

5.3. Полномочия между членами Правления распределяет генеральный директор с учетом должностных функций каждого из них, определенных трудовым соглашением.

К настоящему Положению может быть приложен документ (положение) о распределении обязанностей членов Правления.

5.4. Если члены Правления расходятся во мнениях о распределении обязанностей, то вопрос решается генеральным директором.

5.5. Члены Правления должны следить за любой информацией, значимой для деятельности Общества, чтобы иметь возможность предотвратить ущерб, улучшить или откорректировать деятельность путем созыва заседания Правления, информирования генерального директора или иным способом.

5.6. Члены Правления раз в неделю (месяц) информируют генерального директора в пределах своей компетенции о ходе дел.

6. Ответственность за нарушения при исполнении должностных обязанностей

6.1. Члены Правления обязаны хранить любые известные им конфиденциальные сведения об Обществе, коммерческие и производственные тайны в______летний срок после истечения их полномочий.

6.2. Члены Правления не вправе без согласия Совета директоров заниматься от своего или чужого имени любой коммерческой деятельностью, сходной с деятельностью Общества, а также быть членами Правления, управляющими или участниками другого общества (товарищества).

6.3. Члены Правления, нарушившие правила п. 6.1 и 6.2 настоящего Положения, обязаны возместить причиненный ущерб или сдать полученный доход.

6.4. Член Правления обязан лично возместить ущерб в случаях, когда в нарушение закона, Устава или настоящего Положения:

а) возвращены вклады акционеров;

б) акционерам выплачены проценты (доля прибыли);

в) выпущены акции (до полного достижения номинальной или более высокой реальной стоимости);

г) делится имущество Общества;

д) произведены выплаты (после признания неплатежеспособности или несостоятельности Общества);

е) выплачено вознаграждение члену Совета директоров;

ж) выдан кредит;

з) собственные акции Общества (другого общества) проданы, приобретены, взяты в качестве залога.

6.5. Член Правления, обвиненный в нарушении служебных обязанностей, вправе представить доказательства, что его действия, повлекшие ущерб, вытекали из решений Общего собрания акционеров, которые он добросовестно исполнял.

6.6. Претензии к члену Правления, причинившему ущерб Обществу, может предъявить и кредитор, если Общество отказало ему в удовлетворении требований. Такая переуступка требования допускается лишь в случае грубого нарушения обязанностей. Кредитор вправе предъявить свои требования и в том случае, если Общее собрание вынесло решение не привлекать члена Правления к материальной ответственности.

6.7. Претензии по возмещению ущерба в случаях, предусмотренных настоящим разделом, могут быть заявлены в течение пяти лет, если иное не установлено законом или Уставом.

7. Заседания Правления

7.1. Заседания Правления проводятся еженедельно (ежемесячно). В необходимых случаях или по ходатайству_______________(указать количество) членов Правления председатель (генеральный директор) незамедлительно созывает Правление.

7.2. Определение сроков, созыв и повестка дня заседания, председательство на нем, а также составление протоколов являются компетенцией генерального директора. Книга протоколов должна предоставляться акционерам по их требованию. Если генеральный директор не участвует в заседании, то председательствует его заместитель, а при отсутствии последнего – старший по возрасту член Правления.

7.3. По требованию членов Правления в повестку дня заседания могут вноситься дополнительные вопросы.

7.4. Необходимые материалы по вопросам, включенным в повестку дня, заблаговременно предоставляются генеральному директору и членам Правления. Предложения по пунктам повестки дня должны поступить к председателю или его заместителю не позднее чем за_________рабочих дней до дня заседания.

7.5. Если при рассмотрении вопроса отсутствует единство мнений, то генеральный директор либо ставит его на голосование (в случае, когда это предусмотрено п. 5.2 настоящего Положения), либо решает вопрос под личную ответственность. Вопросы, при решении которых мнения разделились, должны быть выделены в протоколе с указанием соотношения голосов.

7.6. Правление правомочно принимать решения, если на заседании присутствует не менее половины его членов. Если по вопросам, решение которых принимается простым большинством голосов, мнения разделились поровну, решающим является голос председателя (генерального директора). При его отсутствии решение отклоняется.

7.7. Вопросы, находящиеся в компетенции отсутствующего члена Правления, обсуждаются лишь в случае, если его не будет и на следующем заседании, а вопрос должен быть решен незамедлительно. Принятое решение доводится до сведения соответствующего члена Правления в кратчайший срок.

7.8. Возражения к протоколу член Правления вправе заявить не позднее чем на следующем заседании, а при его отсутствии на этом заседании – в течение недели после ознакомления с протоколом.

8. Отчеты Совету директоров

8.1. Деятельность Правления контролирует Совет директоров. Правление обязано предоставлять Совету отчеты о:

предполагаемой политике Общества и прочих основополагающих вопросах будущего управления делами (не реже одного раза в год, если изменения дел не потребуют безотлагательного предоставления отчета);

рентабельности Общества, особенно собственного капитала (на заседании Совета директоров при рассмотрении вопроса о годовом балансе);

положении дел в Обществе, в частности об обороте (не реже одного раза в квартал);

деятельности, особо значимой для рентабельности и ликвидности Общества (в срок, необходимый для того, чтобы Совет директоров до начала такой деятельности мог составить о ней мнение).

8.2. Совет директоров вправе в любое время требовать от Правления отчета о положении дел в Обществе и коммерческих связях Общества с предприятиями, зависимыми от него, а также о состоянии дел на этих предприятиях, если оно может повлиять на положение самого Общества.

8.3. Правление вправе с указанием целей и причин требовать от председателя Совета директоров созыва его заседания. Если требование не удовлетворено в течение двух недель, то Правление вправе само созвать Совет.

9. Подготовка и утверждение годового баланса

9.1. Правление обязано в начале текущего хозяйственного года (исходя из базовых требований российского законодательства) составить баланс и годовой отчет о состоянии дел в Обществе за истекший год и представить их Совету директоров вместе с предложением о распределении прибыли. Предложение о распределении прибыли должно состоять из следующих пунктов:

а) распределение прибыли между акционерами;

б) отчисление в резерв;

в) нераспределенный остаток прибыли;

г) балансовая прибыль.

9.2. Если годовой баланс подлежит проверке аудитора, его заключение передается в Совет вместе с другими отчетными документами.

9.3. При отсутствии возражений Совет директоров одобряет отчетные документы и выносит на утверждение Общему собранию.

9.4. После одобрения Советом директоров Правление незамедлительно организует проведение Общего собрания.

Общее собрание проводится не позднее 120 дней с начала года.

9.5. Годовой баланс, отчет о состоянии дел, аудиторское заключение, доклад Совета директоров и предложение о распределении прибыли должны быть представлены акционерам за 30 дней до Общего собрания, а также выданы любому акционеру по его требованию.

10. Ведение учета и отчетности и извещение для регистрации в реестре

10.1. Правление обязано заботиться о грамотном и добросовестном ведении документации и делопроизводства.

10.2. Правление обязано извещать акционеров о заменах в составе персонала, правовых и имущественных изменениях, подлежащих внесению в реестр.

11. Обязанности Правления в случае возникновения убытков, несостоятельности, неплатежеспособности

11.1. Если при составлении баланса или по оценке должностных лиц выявлены убытки в размере более___% уставного капитала, то Правление обязано незамедлительно созвать Общее собрание.

11.2. Если Общество становится неплатежеспособным, то в течение трех недель Правление обязано внести в Совет директоров предложения, вытекающие из законодательства Российской Федерации о санации и банкротстве.

11.3. После наступления неплатежеспособности или установления несостоятельности Правление не вправе производить никаких платежей.

12. Порядок исполнения решений

12.1. Руководит исполнением решений соответствующий член Правления, а контролирует исполнение генеральный директор. Если отдельные обязанности еще не распределены, то исполнением соответствующих решений руководит генеральный директор.

12.2. По требованию Общего собрания Правление готовит и проводит мероприятия, находящиеся в компетенции Общего собрания или о которых оно принимает решение в рамках своей компетенции.

13. Деловая переписка

13.1. Деловые письма должны содержать сведения о названии, организационно-правовой форме и месте нахождения Общества, суде по месту нахождения Общества, органе, ведущем реестр, и номере, под которым Общество занесено в реестр, а также фамилии и имена генерального директора и председателя Совета директоров.

13.2. Названные в п. 13.1 сведения не указываются на сообщениях и в докладах (отчетах), рассылаемых в рамках постоянных коммерческих связей. Для этих документов обычно используются бланки.

14. Координация отпусков и замещений в случае болезни членов Правления

Генеральный директор координирует сроки отпусков и соответствующие взаимозамены членов Правления, согласовывая их с председателем Совета директоров. Это правило действует и в случае отсутствия члена Правления по другим причинам.

15. Функции представительства Правления в Совете директоров

15.1. Генеральный директор представляет Правление в Совете директоров. Он согласовывает свои действия в случаях, предусмотренных законом, с Уставом или соответствующими решениями Совета, постоянно информирует Совет директоров о положении дел Общества.

15.2. По всем вопросам, имеющим особо важное значение для Общества, генеральный директор обязан незамедлительно докладывать председателю Совета директоров в устной или письменной форме.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №______________________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания ________

Секретарь собрания ____________

Положение о Генеральном директоре

1. Общие положения

1.1. Генеральный директор (президент, председатель правления) Общества, далее именуемый «Генеральный директор», осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества в период между общими собраниями акционеров, заседаниями Совета директоров в пределах компетенции, определенной Уставом, корпоративными нормативными актами Общества, настоящим Положением, а также решениями Общего собрания акционеров и Совета директоров.

Генеральный директор Общества по должности входит в состав Совета директоров Общества с правом решающего голоса.

1.2. Целью деятельности Генерального директора является обеспечение прибыльности и конкурентоспособности Общества, его финансово-экономической устойчивости, обеспечение прав акционеров и социальных гарантий персонала.

2. Назначение Генерального директора

2.1. Генеральным директором может быть назначен любой российский или иностранный гражданин (в том числе и не акционер Общества, если иное не оговорено в Уставе), обладающий полной дееспособностью и не лишенный в установленном законодательством порядке права занимать соответствующие должности (в течение срока запрета).

2.2. Кандидаты на должность Генерального директора могут выдвигаться членами Совета директоров и акционерами Общества. Допускается самовыдвижение.

2.3. Генеральный директор назначается Общим собранием акционеров сроком на два года. Решение принимается простым большинством участвующих в голосовании акций.

2.4. Общество в лице председателя Совета директоров заключает с Генеральным директором трудовой контракт, в котором оговариваются его права и обязанности, пределы хозяйственного ведения имуществом Общества, условия оплаты труда и премирования за результаты хозяйственной деятельности и пределы ответственности за ущерб, причиненный Обществу по его вине.

3. Срок полномочий Генерального директора

3.1. Генеральный директор полномочен до того момента, пока не истечет срок и не будет назначен и не вступит в должность его преемник.

3.2. Полномочия Генерального директора могут быть прекращены досрочно в случаях:

физической невозможности исполнения обязанностей (смерть, признание безвестно отсутствующим, объявление умершим); добровольной отставки, принятой Советом директоров; по инициативе Совета директоров или Общего собрания акционеров, если вина Генерального директора в причинении ущерба Обществу будет доказана в судебном порядке, а также в иных случаях грубого нарушения им условий заключенного трудового контракта.

В этих случаях до нового назначения Совет директоров поручает обязанности Генерального директора одному из его заместителей.

4. Полномочия Генерального директора

4.1. Генеральный директор вправе в пределах своей компетенции без доверенности осуществлять все действия от имени Общества.

Генеральный директор представляет Общество во всех организациях, органах и учреждениях как в России, так и за границей.

4.2. Генеральный директор:

формирует состав правления Общества и представляет его на утверждение Совету директоров;

распределяет обязанности между членами правления; организует работу, председательствует на заседаниях правления, обеспечивает ведение протоколов заседаний;

утверждает организационно-управленческую и производственно-хозяйственную структуру Общества;

организует разработку, утверждает и обеспечивает реализацию программы развития персонала Общества;

утверждает штатное расписание Общества и должностные инструкции; заключает трудовые контракты с членами правления, должностными лицами и исполнительным персоналом Общества;

пользуется правом увольнения, перевода всех сотрудников Общества, принимает к ним меры поощрения и взыскания;

совершает от имени Общества любые гражданско-правовые сделки, распоряжается имуществом Общества, за исключением случаев, отнесенных Уставом и другими корпоративными нормативными актами Общества к компетенции Общего собрания акционеров или Совета директоров;

в пределах своей компетенции использует средства создаваемых Обществом фондов и резервов;

руководит разработкой и представлением Совету директоров годовых отчета и баланса Общества;

обеспечивает выполнение решений общих собраний акционеров и Совета директоров, обязательств перед бюджетом и контрагентами по хозяйственным договорам;

устанавливает перечень сведений, содержащих коммерческую тайну или являющихся конфиденциальной информацией Общества;

принимает решения о предъявлении от имени Общества претензий к юридическим и физическим лицам и об удовлетворении претензий, предъявленных к Обществу;

осуществляет строгий контроль за оптимальным использованием материальных, трудовых и финансовых ресурсов;

обеспечивает создание благоприятных и безопасных условий труда для работников Общества, соблюдение требований законодательства об охране окружающей среды;

обеспечивает разработку, заключение и исполнение коллективного договора (если он заключается);

в пределах своей компетенции обеспечивает соблюдение законности в деятельности Общества;

организует и обеспечивает бухгалтерскую и статистическую отчетность Общества и несет ответственность за ее достоверность.

4.3. По вопросам своей компетенции Генеральный директор издает приказы, инструкции и распоряжения, обязательные к исполнению всем персоналом Общества.

5. Ответственность Генерального директора

Генеральный директор несет персональную ответственность за выполнение возложенных на него обязанностей на условиях, предусмотренных заключенным с ним трудовым контрактом в соответствии с российским законодательством, Уставом, другими корпоративными нормативными актами Общества.

Утверждено

Общим собранием акционеров АО

Протокол №____________________________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания _____________

Секретарь собрания __________________

Положение о Ревизионной комиссии (ревизоре)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» на основе действующего законодательства и Устава Общества.

1.2. Положение определяет статус, состав, компетенцию, полномочия Ревизионной комиссии, порядок ее работы и взаимодействия с иными органами управления Обществом.

2. Правовой статус Ревизионной комиссии

2.1. Ревизионная комиссия (ревизор) избирается Общим собранием акционеров для контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

2.2. Компетенция Ревизионной комиссии (ревизора) по вопросам, не предусмотренным Законом об акционерных обществах, определяется Уставом Общества.

Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется настоящим Положением, утверждаемым Общим собранием акционеров.

2.3. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров (наблюдательного совета) Общества или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 % голосующих акций Общества.

2.4. По требованию Ревизионной комиссии лица, занимающие должности в органах управления, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

2.5. Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в соответствии со ст. 55 Закона об акционерных обществах.

2.6. Члены Ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

Акции, принадлежащие членам Совета директоров или лицам, занимающим должности в органах управления общества, не могут участвовать в голосовании при выборе членов Ревизионной комиссии (ревизора) общества.

3. Состав Ревизионной комиссии

3.1. Ревизионная комиссия избирается простым большинством голосов владельцев акций, участвующих в голосовании. Выборы проводятся отдельно по каждой кандидатуре.

3.2. В состав Ревизионной комиссии должно входить нечетное количество (не менее трех) человек. Ревизионная комиссия избирается на 2 года с правом продления этого срока собранием акционеров.

3.3. В состав Ревизионной комиссии не имеют права входить генеральный директор (президент) Общества, исполнительные директора и главный бухгалтер.

4. Компетенция Ревизионной комиссии (ревизора)

4.1. Ревизионная комиссия (ревизор) проверяет и ревизует финансово-хозяйственную деятельность и текущую документацию Общества не реже одного раза в год. Проверки могут осуществляться по поручению собрания акционеров, Совета директоров, акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 % голосующих акций Общества, а также по собственной инициативе Комиссии.

4.2. При выполнении своих функций Ревизионная комиссия: проверяет финансовую документацию, заключения комиссии по инвентаризации имущества, сравнивает указанные документы с данными первичного бухгалтерского учета;

проверяет законность договоров Общества, расчетов с контрагентами; анализирует ведение бухгалтерского и статистического учета; проверяет соблюдение в финансово-хозяйственной и производственной деятельности установленных нормативов, правил, ГОСТов, ТУ и др.;

анализирует финансовое положение Общества, его платежеспособность, ликвидность активов, соотношение собственных и заемных средств, выявляет резервы улучшения экономического состояния Общества и вырабатывает рекомендации для органов управления;

проверяет своевременность и правильность платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в бюджет, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям, погашении прочих обязательств;

проверяет правильность составления балансов Общества, отчетной документации для налоговой инспекции, статистических органов, органов государственного управления;

проверяет правомочность решений, принимаемых Советом директоров и правлением, их соответствие Уставу Общества и решениям собрания акционеров;

анализирует решения собрания акционеров, вносит предложения по их корректировке при расхождениях с законодательством и другими нормативными актами.

5. Права и полномочия Ревизионной комиссии

Ревизионная комиссия имеет право:

5.1. Получать от органов управления Обществом, его подразделений и служб, должностных лиц все затребованные документы, необходимые для работы материалы, изучение которых соответствует функциям и полномочиям Ревизионной комиссии.

Указанные документы должны быть представлены Ревизионной комиссии в течение 5 дней после ее письменного запроса.

5.2. Созывать собрание акционеров при возникновении реальной угрозы интересам Общества.

5.3. Требовать личного объяснения от работников Общества, включая любых должностных лиц, по вопросам, находящимся в компетенции Ревизионной комиссии.

5.4. Привлекать к работе специалистов, не занимающих штатных должностей в Обществе.

5.5. Ставить перед управляющими органами вопрос об ответственности работников Общества, включая должностных лиц, в случае нарушения ими установленных положений, правил и инструкций.

6. Обязанности Ревизионной комиссии и ее членов

6.1. Ревизионная комиссия обязана:

своевременно доводить до сведения собрания акционеров, Совета директоров, правления результаты ревизий и проверок в форме письменных отчетов, докладных записок, информации на заседаниях органов управления Обществом;

сохранять коммерческую тайну, не разглашать конфиденциальные сведения, к которым члены Ревизионной комиссии имеют доступ при выполнении своих функций;

требовать от уполномоченных органов созыва внеочередного собрания акционеров в случае возникновения реальной угрозы интересам Общества.

6.2. Ревизионная комиссия представляет в Совет директоров (наблюдательный совет) не позднее чем за десять дней до годового собрания акционеров заключение по итогам годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных отчета и иных финансовых документов Общества;

информация о фактах нарушения порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также о нарушениях при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

6.3. За неверные заключения члены Ревизионной комиссии несут ответственность, мера которой определяется собранием акционеров.

6.4. Член Ревизионной комиссии, который намеревается прекратить выполнение своих функций досрочно, обязан уведомить об этом Совет директоров за один месяц. В таком случае ближайшее собрание акционеров доукомплектовывает Комиссию.

7. Заседания Ревизионной комиссии

7.1. Ревизионная комиссия решает все вопросы на своих заседаниях. Заседания проводятся по утвержденному плану, а также перед началом проверки или ревизии и по их результатам. Член Ревизионной комиссии может требовать экстренного созыва Комиссии, если выявлены нарушения, требующие безотлагательного разбирательства.

7.2. Заседания Ревизионной комиссии считаются правомочными, если на них присутствуют не менее 50 % ее членов. На заседании ведется протокол.

7.3. Каждый член Комиссии обладает одним голосом. Акты и заключения утверждаются простым большинством голосов присутствующих. При их равенстве решающим является голос председателя Ревизионной комиссии.

Член Ревизионной комиссии, не согласный с решением большинства, вправе зафиксировать в протоколе особое мнение и довести его до сведения правления, Совета директоров и собрания акционеров.

7.4. Ревизионная комиссия из своего состава избирает председателя и секретаря.

Председатель Комиссии созывает и проводит заседания; организует текущую работу Ревизионной комиссии; представляет ее на заседаниях правления, Совета директоров, собрания акционеров; подписывает документы, выходящие от ее имени.

Секретарь Ревизионной комиссии организует ведение протоколов ее заседаний, доводит до адресатов акты и заключения Ревизионной комиссии, подписывает документы, выходящие от ее имени.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №_______________________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания ______________

Положение о структурном подразделении

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет экономические и правовые основы хозяйственной деятельности_________________(именуемого в дальнейшем «Подразделение»).

1.2. Полное официальное наименование Подразделения.

1.3. Сокращенное наименование Подразделения.

1.4. Местонахождение Подразделения.

1.5. Подразделение не является самостоятельным юридическим лицом. Оно пользуется правами и несет обязанности, предусмотренные настоящим Положением.

1.6. Подразделение имеет печать со своим наименованием, отдельный баланс, расчетный и другие счета в рублях и иностранной валюте в учреждениях банков.

1.7. Подразделение в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Общества и настоящим Положением, а также решениями руководящих органов Общества, приказами и распоряжениями директора Подразделения – в пределах их компетенции и полномочий.

2. Предмет деятельности Подразделения

Подразделение осуществляет следующие основные виды деятельности:

________________________________________;

________________________________________;

________________________________________.

3. Имущество Подразделения. Имущественные отношения с Обществом

3.1. Подразделение за счет имущества Общества наделяется основными и оборотными средствами, необходимыми для осуществления его деятельности. Имущество закрепляется за Подразделением на праве хозяйственного ведения.

3.2. Имущество, закрепленное за Подразделением, отражается на его отдельном балансе.

Подразделение самостоятельно ведет баланс, исчисляет налоги и другие платежи, подлежащие уплате в бюджет, и перечисляет их Обществу в сроки, установленные графиком документооборота.

3.3. Имущество, закрепленное за Подразделением, может быть передано другому подразделению или филиалу Общества только по решению Совета директоров или правления в соответствии с порядком, определенным Уставом Общества.

3.4. Подразделения самостоятельно несут издержки по заключаемым ими договорам.

3.5. Подразделение и Общество несут ответственность за имущественный ущерб, причиненный друг другу их виновными действиями.

4. Права и обязанности Подразделения

4.1. Подразделение имеет право: заключать хозяйственные договоры;

приобретать имущественные и неимущественные права; требовать возмещения ущерба, причиненного Обществом и его подразделениями, а также третьими лицами;

пользоваться и распоряжаться закрепленным за ним имуществом в пределах предоставленных прав;

определять цены на производимую продукцию;

открывать расчетный и другие счета в отделениях банков и пользоваться ими для осуществления уставной деятельности;

исчислять налоги и другие платежи, подлежащие уплате в бюджет; определять направления реализации чистой прибыли, остающейся у Подразделения после расчетов с Обществом;

формировать из оставшейся чистой прибыли фонды накопления в размере не менее 25 %.

4.2. Подразделение обязано: действовать во имя интересов Общества;

во всех вопросах соблюдать требования действующего законодательства, Устава Общества и настоящего Положения;

выполнять решения собраний акционеров, Совета директоров, правления и генерального директора, принятые в пределах их компетенции и полномочий;

выполнять в первоочередном порядке работы, имеющие приоритетное значение для Общества в целом, оказывать необходимые услуги другим подразделениям.

5. Управление

5.1. Подразделение возглавляется директором, назначаемым Советом директоров Общества по представлению генерального директора.

5.2. С директором Подразделения Общество в лице генерального директора заключает контракт на срок от двух до пяти лет.

5.3. Директор осуществляет оперативное руководство деятельностью Подразделения в соответствии с действующим законодательством, Уставом Общества и настоящим Положением.

5.4. Директор:

руководит работой аппарата управления;

утверждает структуру Подразделения и штатное расписание аппарата управления;

принимает на работу и увольняет работников Подразделения; назначает должностных лиц аппарата управления; подписывает договоры и доверенности от имени Подразделения; распоряжается имуществом Подразделения, является распорядителем кредитов, открывает счета в банках;

издает приказы и дает указания, обязательные для всех работников Подразделения;

применяет меры поощрения и взыскания к работникам Подразделения; несет персональную ответственность за состояние учета и отчетности, договорной, платежной и трудовой дисциплины.

5.5. Аппарат управления формируется директором из главных специалистов и руководителей отделов Подразделения.

5.6. Директор действует от имени Подразделения на основании доверенности, выданной Обществом. Кроме того, доверенности на право представления интересов Подразделения имеют:

заместитель директора по производству, главный инженер, главный экономист, главный бухгалтер.

6. Планирование

6.1. Основу планов составляют договоры, заключенные с заказчиками (генподрядчиками), с поставщиками материально-технических ресурсов, а также бизнес-план, разработанный в соответствии с направлениями деятельности Общества.

6.2. Планирование, хозяйственная деятельность, сбыт произведенной продукции и определение цен на нее ведутся Подразделением самостоятельно. Руководящие органы Общества осуществляют общий контроль за деятельностью Подразделения, но не имеют права вмешиваться в решение его оперативных хозяйственных задач.

При централизованной поставке материально-технических ресурсов Подразделению может устанавливаться госзаказ на выполнение определенного вида работ.

7. Труд и его оплата

7.1. Трудовые отношения в Подразделении устанавливаются на основании трудового договора (контракта) и коллективного договора.

7.2. На работников и акционеров Подразделения распространяются все положения законодательства Российской Федерации о труде.

7.3. На работников и акционеров Подразделения распространяются предусмотренные законодательством виды социального, пенсионного и медицинского страхования.

7.4. Работники и акционеры Подразделения пользуются правом на ежегодные отпуска. Продолжительность отпуска не может быть меньше предусмотренной действующим законодательством.

7.5. Трудовые доходы каждого работника Подразделения определяются его личным трудовым вкладом с учетом конечных результатов работы Подразделения.

7.6. Ежемесячная заработная плата работника не может быть меньше минимального размера месячной заработной платы, устанавливаемого законодательными актами Российской Федерации.

7.7. Формы, системы и размеры оплаты труда, а также другие виды доходов работников устанавливаются Подразделением самостоятельно.

7.8. Размер средств, направляемых на оплату труда, определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

7.9. Подразделение обязано обеспечить всем работникам безопасные условия труда и несет ответственность в установленном законодательством порядке за ущерб, причиненный их здоровью.

8. Учет и отчетность Подразделения

8.1. Подразделение самостоятельно составляет баланс, ведет счет прибылей и убытков в рублях.

8.2. Первый финансовый год Подразделения начинается с даты регистрации Общества и завершается 31 декабря текущего года. Последующие финансовые годы соответствуют календарным.

8.3. Баланс, счет прибылей и убытков, а также иные отчетные документы представляются в бухгалтерию Общества в сроки, установленные порядком документооборота, утверждаемого Советом директоров.

8.4. В Подразделении ведутся все документы бухгалтерского учета, необходимые для проведения внутренней ревизии Подразделения ревизионной комиссией Общества или независимыми внешними аудиторами.

9. Условия и порядок реорганизации и ликвидации Подразделения

9.1. Подразделение реорганизуется путем:

передачи и перераспределения между другими подразделениями Общества имущества, закрепленного за ним на праве хозяйственного ведения;

образования новых структурных единиц внутри Подразделения;

выхода из состава Общества и преобразования в самостоятельное юридическое лицо.

9.2. Решение о перераспределении имущества между подразделениями Общества принимается Советом директоров или правлением в порядке, предусмотренном Уставом Общества.

9.3. Решение об образовании новых структурных единиц внутри Подразделения принимается директором Подразделения по согласованию с руководителями отделов и главными специалистами аппарата управления Подразделения.

9.4. Решение о выходе из состава Общества и преобразовании Подразделения в самостоятельное юридическое лицо принимается общим собранием трудового коллектива Подразделения большинством в У голосов от общего числа.

9.5. Решение о выходе Подразделения из состава Общества в десятидневный срок доводится до сведения Совета директоров, который в двухнедельный срок обязан создать комиссию по урегулированию имущественных отношений Общества и нового предприятия. Комиссия в месячный срок со дня ее учреждения обязана подготовить и вынести на внеочередное собрание акционеров одно из трех возможных решений:

«Коллектив акционеров Подразделения выходит из состава Общества и образует новое юридическое лицо с закрепленным за Подразделением имуществом…

1) …без каких-либо выплат и дополнительных условий, поскольку стоимость имущества, закрепленного за Подразделением, равна доле данного коллектива акционеров в активах Общества;

2) …и сохраняет в уставном капитале Общества часть своего имущественного вклада (либо получает сумму, исчисленную как разность его доли в активах Общества и стоимости имущества Подразделения), поскольку размер доли данного коллектива акционеров в активах Общества превышает стоимость имущества, закрепленного за Подразделением;

3) …лишь при условии признания имущественного вклада Общества в уставный капитал вновь учрежденного предприятия (либо выплаты Обществу суммы, исчисленной как разность стоимости имущества Подразделения и суммарной доли заявителей в активах Общества), поскольку стоимость имущества, закрепленного за Подразделением, превышает долю коллектива акционеров в активах Общества. Общество вправе получать на свою долю имущества в уставном капитале нового предприятия причитающиеся дивиденды».

Доля коллектива акционеров Подразделения в активах Общества определяется на момент выхода из состава Общества.

9.6. Решение комиссии по урегулированию имущественных отношений Общества и нового предприятия принимается простым большинством голосов на собрании акционеров, которое должно быть созвано в двухмесячный срок со дня решения комиссии. Одновременно собрание утверждает разделительный баланс и вносит необходимые изменения в учредительные документы Общества.

9.7. Решение о прекращении деятельности Подразделения принимается Общим собранием акционеров Общества. Ликвидация Подразделения производится на условиях и в порядке, предусмотренными Уставом Общества и действующим законодательством.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №________________________

от «_____»__________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания _______________

Положение о Приемной Генерального директора

1. Общие положения

1.1. Приемная Генерального директора Общества является структурным подразделением аппарата управления и осуществляет организационно-распорядительные функции Общества.

1.2. Приемная выполняет распоряжения и подчиняется Генеральному директору Общества.

1.3. Структура и штаты Приемной утверждаются Генеральным директором.

1.4. В своей деятельности Приемная руководствуется действующим законодательством, корпоративными актами, приказами и распоряжениями Генерального директора, настоящим Положением.

2. Главные задачи

2.1. Главными задачами Приемной являются:

а) обеспечение выполнения Генеральным директором Общества своих функций;

б) обеспечение связи Генерального директора с внутренними подразделениями Общества;

в) обеспечение связи Генерального директора с внешними организациями;

г) представление Общества в отношениях с посторонними организациями и гражданами.

3. Основные функции

В соответствии с главными задачами на Приемную Общества возлагаются следующие функции:

3.1. Оказание юридической и административной поддержки Генеральному директору Общества.

3.2. Обеспечение ответов на звонки, поступающие по телефонам, факсам, установленным в Приемной Общества.

3.3. Предоставление документов для рассмотрения их Генеральным директором по существу и отправка их после этого по назначению.

3.4. Обеспечение Генерального директора необходимой информацией, дающей ему действительную и полную картину положения дел Общества как внутри него, так и вовне.

3.5. Оказание консультаций работникам Общества относительно правил и процедур документооборота, установленных в Обществе.

3.6. Заказ автомобилей, билетов на авиационный, железнодорожный транспорт.

3.7. Ведение списков акционеров, сотрудников (или сбор данных), необходимых для связи с директорами Совета директоров, отделами, должностными лицами Общества.

3.8. Рассылка копий документов акционерам.

3.9. Надежное хранение и использование должным образом печати Общества.

3.10. Удостоверение документов, исходящих от Общества.

3.11. Получение корреспонденции, адресованной Обществу, и передача ее соответствующим лицам.

4. Права

4.1. Требует от отделов Общества, должностных лиц предоставление необходимой информации.

4.2. Принимает и контролирует решения, обязательные для отделов и должностных лиц Общества по вопросам документооборота.

4.3. Требует от руководителей отделов Общества устранение нарушений по вопросам документооборота.

4.4. Ведет переписку с структурными подразделениями, членами Совета директоров, акционерами Общества по своим функциям, а также по распоряжениям Генерального директора.

4.5. Предоставляет Генеральному директору материалы по вопросам поощрения работников Приемной, включая предложения о повышении должностных окладов и размеров премий.

4.6. Своевременно информирует Генерального директора о замеченных или только наметившихся отклонениях в работе Общества.

5. Ответственность

Приемная отвечает перед Генеральным директором Общества за:

5.1. Неисполнение своих функций.

5.2. Некачественное исполнение возложенных на нее функций.

5.3. Несвоевременное исполнение требуемых функций.

5.4. Перед регистратором Общества за ведение отчетности и предоставление соответствующей информации, а также за рассылку копий документов акционерам Общества.

Утверждаю

Генеральный директор АО (ООО)

Протокол №__________________________

от «____»_____________20____г.

Должностная инструкция Начальника структурного подразделения (Отдела)

___________________________________________________

(название отдела)

1. Общие положения

1.1. Начальник______________________отдела (далее – Отдел) осуществляет общее руководство работой Отдела и несет за него полную ответственность.

1.2. Начальник Отдела назначается и освобождается от занимаемой должности Генеральным директором Общества.

1.3. Начальник Отдела в своей работе подчиняется непосредственно Генеральному директору или по его решению одному из заместителей Генерального директора Общества.

1.4. В своей работе начальник Отдела руководствуется действующим законодательством РФ, Положением о____________________отделе, корпоративными нормативными актами Общества, приказами и распоряжениями Генерального директора Общества и настоящей Должностной инструкцией.

2. Права

2.1. На время отсутствия (командировки, отпуска, болезни и т. п.) передавать свои функции заместителю или лицу, временно исполняющему его обязанности, после утверждения кандидатуры Генеральным директором Общества.

2.2. Вносить материалы, проекты решений и другие предложения на рассмотрение Правления Общества по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

2.3. Получать от руководителей других структурных подразделений Общества информацию, необходимую для выполнения задач, возложенных на Отдел.

2.4. Участвовать в заседаниях Правления Общества.

2.5. Делать представления администрации Общества по вопросам работы Отдела.

2.6. Выносить на рассмотрение администрацией Общества предложения о поощрении сотрудников Отдела, наложении дисциплинарных взысканий.

2.7. _________________________________________________________.

3. Должностные обязанности

3.1. Организация работы Отдела в соответствии с действующим законодательством РФ, учредительными и другими корпоративными документами Общества, решениями коллегиальных его органов, приказами и распоряжениями Генерального директора, Положением о______________________ отделе Общества.

3.2. Осуществление общего руководства и планирование работы Отдела.

3.3. Обеспечение координации работы Отдела и сотрудничества с другими подразделениями Общества.

3.4. Информирование сотрудников Отдела о решениях Общего собрания акционеров (вкладчиков), Совета директоров и Правления Общества.

3.5. Визирование документов, относящихся к компетенции Отдела.

3.6. Рассмотрение кадровых вопросов в Отделе, а также вопроса повышения квалификации сотрудников Отдела.

3.7. Контроль за качеством и своевременностью выполнения должностных обязанностей сотрудниками Отдела.

4. Ответственность

4.1. Начальник Отдела несет полную ответственность за качество и своевременность выполнения задач, возложенных на Отдел, а также иных обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией.

4.2. При невыполнении вышеперечисленных обязанностей в заданном объеме и в устанавливаемые сроки, а также при нарушении трудовой дисциплины начальник Отдела несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ и корпоративными нормативными актами Общества (положениями, правилами, инструкциями).

С настоящей Инструкцией ознакомлен и согласен

__________________ __________________________

(Ф.И.О.) (подпись)

«_____»__________________ ____________года.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №________________________

от «____»____________20___г.

Председатель собрания __________

Секретарь собрания _______________

Должностная инструкция Корпоративного секретаря Общества

1. Общие положения

1.1. Корпоративный секретарь Общества подчиняется Совету директоров. Дополнительные поручения, не противоречащие поставленным перед ним задачам, Корпоративный секретарь получает от руководителей функциональных отделов Общества.

1.2. Назначение и освобождение от должности Корпоративного секретаря производится Советом директоров и оформляется его решением.

1.3. Главной задачей Корпоративного секретаря является обеспечение «обратной связи» между акционерами и органами общества, соблюдения должностными лицами и органами общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и интересов акционеров.

1.4. Требования к образованию. Поскольку Корпоративный секретарь – это активный защитник прав акционеров, то желательно наличие у него высшего образования в области юриспруденции, или экономики, или финансов, или менеджмента.

1.5. Требования к деловым качествам. Секретарь, помимо знания правил и процедур, установленных в Обществе, должен иметь отличные навыки общения, знать правила делового этикета, разбираться в тонкостях бизнеса, знать основные правовые положения в области предпринимательства, содержание корпоративных актов Общества, проявлять профессиональный подход к делу.

1.6. Требования к личностным качествам. Быть организованным и уметь ценить свое время, а также время людей, с которыми ему придется общаться, обладать сильным характером и волей, быть неподкупным, сохранять лояльность к делам Общества, иметь достойный моральный облик.

2. Обязанности

2.1. Оказание юридической и административной поддержки Совету директоров Общества.

2.2. Обеспечение и подготовка проведения заседания Совета директоров.

2.3. Обеспечение членов Совета директоров необходимой информацией, дающей им действительную и полную картину положения дел Общества как внутри него, так и вовне.

2.4. Подготовка проектов документов для рассмотрения их Советом директоров по существу и отправка их после этого по назначению.

2.5. Ведение списков акционеров (или сбор данных), необходимых для связи с акционерами, структурными подразделениями, должностными лицами Общества.

2.6. Обеспечение подготовки и проведения Общего собрания акционеров.

2.7. Участие в формировании повестки дня Общего собрания акционеров Общества.

2.8. Своевременная рассылка уведомлений о созыве Общего собрания пайщиков Общества.

2.9. Обеспечение раскрытия информации об Обществе и хранение документов.

2.10. Обеспечение надлежащего рассмотрения Обществом обращений акционеров.

2.11. Ведение протоколов заседаний Общего собрания Общества и ознакомление с ними всех заинтересованных лиц.

2.12. Наблюдение за исполнением решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.

2.13. Осуществление связи с акционерами, главная цель которой – поддержание у них уверенности в том, что Общество работает в их интересах.

2.14. Предоставление своевременной информации акционерам о работе Общества и другой, их интересующей и связанной с ведением дел в Обществе.

2.15. Рассылка копий документов акционерам.

2.16. Обеспечение ответов на звонки, поступающие по телефонам, факсам, установленным в помещении Совета директора Общества.

2.17. Оказание консультаций работникам Общества относительно корпоративных правил и процедур, документооборота, установленного в Обществе.

2.18. Надежное хранение и использование должным образом печати Общества.

2.19. Удостоверение документов, исходящих от Общего собрания и Совета директоров Общества.

2.20. Получение корреспонденции, адресованной Совету директоров, и передача ее соответствующим лицам.

2.21. Соблюдать правила внутреннего трудового распорядка и производственной дисциплины.

2.22. Неразглашение конфиденциальной информации.

2.23. Составление писем, справок и других рабочих документов.

2.24. Работа в сети Интернет: поиск, получение и отправка документов.

2.25. Обновление бланков, пополнение телефонной базы.

2.26. Встреча посетителей.

3. Права

3.1. Требует от отделов Общества, должностных лиц предоставление необходимой информации.

3.2. Принимает и контролирует решения Общего собрания и Совета директоров, обязательные для отделов и должностных лиц Общества.

3.3. Требует от руководителей Отделов Общества устранение нарушений по вопросам, отнесенным к его компетенции.

3.4. Ведет переписку с акционерами Общества по своим функциям, а также по распоряжению Председателя Совета директоров.

3.5. Своевременно информирует Генерального директора о замеченных или только наметившихся отклонениях в работе Общества.

3.6. Участвует в совещаниях исполнительных органов Общества, вносит на обсуждение свои замечания и предложения по работе.

3.7. Требует от руководства Общества создания нормальных условий для выполнения обязанностей и обеспечения сохранности имущества Общества, находящегося в пользовании.

4. Ответственность

4.1. Несет ответственность перед Общим собранием и Советом директоров Общества за неисполнение, некачественное или несвоевременное исполнение своих обязанностей.

4.2. Отвечает перед акционерами Общества за предоставление необходимой им информации, а также за рассылку необходимых им копий документов.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №_________________________

от «_____»______________20___г.

Председатель собрания ___________

Секретарь собрания ________________

Положение о конфиденциальности информации

1. К конфиденциальной информации относятся:

технические, финансовые и коммерческие сведения, связанные с созданием и деятельностью Общества;

все ноу-хау, разработанные и/или используемые Обществом.

2. Раскрытие конфиденциальной информации третьим лицам возможно в случае привлечения их к деятельности, требующей знания такой информации, и только с разрешения руководящих органов и должностных лиц Общества, а также при условии принятия ими обязательства не разглашать полученные сведения.

3. Партнеры Общества, получившие конфиденциальную информацию в ходе переговоров или совместной деятельности, обязаны хранить ее втайне в течение 3 лет.

4. Претендент на работу в Обществе, его филиале или структурном подразделении обязан хранить информацию, полученную в ходе собеседования или переговоров с Обществом, в течение 1 года.

5. Бывшие сотрудники Общества, его филиала или структурного подразделения обязаны хранить конфиденциальную информацию в течение 1 года.

6. Общество имеет право публично назвать конкретных нарушителей через органы массовой информации: печать, телевидение, радиовещание и т. п., а также предъявить к виновным лицам требование о взыскании убытков.

7. Не является конфиденциальной:

– общедоступная информация;

– информация, ставшая общедоступной не по вине посвященного лица;

– информация, ставшая известной из любых иных источников до или после ее получения лицом согласно п. 1 настоящего Положения;

– информация, которая в соответствии с законодательством не может быть отнесена к коммерческой тайне.

IV. Применение труда в корпорации

А. Общие условия наемного труда в корпорации

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_____________________________

от «____»_____________20___г.

Председатель собрания _______________

Секретарь собрания ___________________

Положение о персонале

1. Общие положения

Настоящее Положение определяет основные требования к формированию персонала Общества, разработке и осуществлению программ развития персонала, регулирует условия оплаты, порядок найма, продвижения по службе, аттестации, высвобождения персонала, вопросы формирования его социального партнерства с администрацией.

2. Понятие персонала

2.1. Под персоналом понимается совокупность лиц, осуществляющих трудовые функции на основе заключенного с Обществом трудового договора (контракта).

2.2. Не признаются входящими в состав персонала лица, выполняющие работы (услуги) на основе гражданско-правового договора подряда либо иного соглашения, не подпадающего под трудовой договор (контракт).

3. Принципы взаимоотношений администрации и персонала

3.1. Администрация Общества и персонал в качестве принципов своих взаимоотношений исходят из готовности персонала:

3.1.1. Понимать стоящие перед Обществом проблемы как стратегического характера, так и текущие.

3.1.2. Чувствовать свою принадлежность к Обществу.

3.1.3. Полностью разделять и поддерживать выдвигаемые Обществом ценности и корпоративные интересы.

3.1.4. Принимать ответственность и риск за дела Общества, экономические результаты его деятельности, успех и неудачи.

3.2. Предусмотренные п. 3.1 настоящего Положения принципы имеют для персонала нравственное значение, и только в случаях, прямо указанных в настоящем Положении, юридически обязательны.

4. Программа развития персонала

4.1. Основным документом, определяющим взаимоотношения администрации и персонала, является Программа развития персонала. Администрация обеспечивает разработку, утверждение и реализацию Программы в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

4.2. Программа развития персонала включает:

4.2.1. Планирование обеспечения производства трудовыми ресурсами (с учетом необходимого пополнения и высвобождения работников).

4.2.2. Отбор кадров, формирование электронного банка рынка труда.

4.2.3. Порядок найма рабочей силы.

4.2.4. Профориентацию и переподготовку кадров.

4.2.5. Аттестацию кадров.

4.2.6. Организацию продвижения работников по службе и ротацию персонала.

4.2.7. Обеспечение занятости.

4.2.8. Организацию труда и стимулирование его оплаты.

4.2.9. Правила поведения персонала и правила работы с ним.

4.2.10. Социальное развитие персонала.

4.2.11. Высвобождение персонала.

4.3. Составной частью Программы развития персонала является специальный раздел, регулирующий производственное, экономическое и социальное партнерство администрации и профсоюзных объединений.

5. Система найма персонала

5.1. Персонал нанимается на базе использования двух правовых форм – контракта и договора.

5.2. Применение контрактной формы обязательно для найма руководящих, инженерно-технических работников и служащих, чьи служебные функции связаны с руководством другими работниками, внутренними подразделениями, взаимоотношениями с персоналом других предприятий и организаций, когда это связано с решением экономических (коммерческих) вопросов или с распоряжением имуществом Общества.

5.3. В случаях, не предусмотренных п. 5.2 настоящего Положения, заключаются трудовые договоры.

6. Повышение квалификации персонала

6.1. Постоянное повышение квалификации – право и юридическая обязанность каждого работника. Обязанность администрации – обеспечить каждому работнику Общества необходимые условия для поддержания и повышения уровня профессиональной квалификации.

6.2. При переходе на новую продукцию, технологию, новые методы организации производства и управления администрация обязана предоставить любому нуждающемуся в этом работнику возможность подготовки и переподготовки.

6.3. Подготовка и переподготовка персонала осуществляются за счет Общества.

В случае если это сопряжено со специальными знаниями, овладение которыми требует значительных расходов, администрация вправе согласовать с работником условия о дополнительном привлечении его средств.

7. Право персонала на выбор форм организации труда

7.1. Если это позволяет производственный процесс, работники, обладающие необходимыми деловыми и профессиональными качествами, имеют право на организацию своего труда в свободном режиме.

7.2. Трудовые коллективы внутренних подразделений имеют право организовать работу на принципах внутрипроизводственного (внутрифирменного) предпринимательства, осуществлять свою деятельность на основе коммерческого расчета либо в составе автономных партнерских групп.

8. Гарантированность занятости персонала

8.1. Администрация Общества обязуется обеспечить каждому работнику гарантии его занятости (сохранения работы) при условии соблюдения правил, предусмотренных в пп. 3.1.2–3.1.4 п. 6.1 настоящего Положения.

8.2. С этой целью разрабатывается специальная Программа занятости.

8.3. Для обеспечения гарантий занятости и минимизации риска безработицы администрация Общества использует следующие методы:

8.3.1. Периодическое прекращение найма новых работников, если производство может быть обеспечено силами имеющегося персонала.

8.3.2. Привлечение только временных работников в периоды подъема экономической конъюнктуры и необходимости увеличить объем производства.

8.3.3. Поддержание (за счет всего персонала) временной избыточности рабочей силы на предприятиях Общества.

8.3.4. Маневрирование трудовыми ресурсами в рамках Общества, в том числе путем «горизонтального перемещения».

8.3.5. Применение системы переподготовки персонала, переквалификация работников.

8.3.6. Временное сокращение рабочей недели в период ухудшения экономической конъюнктуры.

8.3.7. Временное применение системы досрочных, внеочередных отпусков либо дополнительных отпусков с понижением размера оплаты за отпуск (или без такового).

8.3.8. Досрочный выход на пенсию по возрасту.

8.4. При досрочном выходе на пенсию ее выплата производится за счет средств фонда социально-пенсионного обеспечения Общества в порядке и на условиях, определяемых в коллективном договоре и в Положении о фондах и резервах Общества.

9. Социальные гарантии персонала

9.1. Администрация обеспечивает всему персоналу во время работы на предприятиях Общества следующие дополнительные социальные гарантии:

9.1.1. Дополнительный отпуск в связи с временной нетрудоспособностью.

9.1.2. Выплату дополнительных сумм к установленному законом пособию по государственному социальному страхованию.

9.1.3. Медицинское, санаторно-курортное и бытовое обслуживание в виде ______________________.

9.1.4. Дополнительную компенсацию в возмещение вреда, причиненного повреждением здоровья работника (семье работника – в случае смерти последнего).

9.1.5. По поддержанию (сохранению) здоровья работников (обследования за счет Общества и оценка состояния здоровья и трудоспособности работника).

9.1.6. Поддержание здоровья и выведение его в оптимальный режим саморегуляции (при условии, что причиной снижения качества здоровья не явились употребление алкоголя, наркотиков или иные вредные привычки), периодическое контрольное медицинское обследование.

9.2. Работникам Общества – пенсионерам (независимо от вида назначенной пенсии) администрация обеспечивает дополнительные по отношению к действующему законодательству меры социального характера:

9.2.1. Дополнительные начисления к получаемой пенсии.

9.2.2. Меры, указанные в пп. 9.1.3–9.1.5 настоящего Положения.

9.3. Социальные гарантии, предусмотренные п. 9.2 настоящего Положения, применяются также к бывшим работникам Общества, уволившимся в связи с выходом на пенсию.

10. Участие персонала в прибылях

10.1. В Обществе формируется фонд участия персонала в прибылях в соответствии с условиями коллективного договора и Положением о фондах и резервах Общества.

10.2. Фонд участия в прибылях образуется за счет средств, вносимых Обществом и персоналом. Средства фонда учитываются на лицевых счетах, открываемых каждому члену персонала; при этом сумма взноса Общества распределяется между персоналом пропорционально заработной плате каждого из сотрудников.

10.3. Средства фонда участия в прибылях, причитающихся персоналу, блокируются на лицевом счете каждого из работников Общества и могут быть получены (изъяты) работником не ранее трех лет с момента их начисления.

Средства фонда используются путем их вложения: в акции и облигации самого Общества; в ценные бумаги других обществ, в государственные долговые обязательства и др.

10.4. Доходы, получаемые от использования средств фонда участия в прибылях, подлежат выплате персоналу в качестве дивидендов пропорционально размеру трудового участия сотрудников; при этом размер минимального и максимального дивиденда в целом по Обществу не должен превышать соотношения 1:5.

10.5. Выплата дивидендов производится по итогам финансового года. В контракте может предусматриваться условие «отложенного платежа», т. е. с отсрочкой.

10.6. Участие персонала в прибылях является обязательным для всех сотрудников, работающих по контракту. Рядовые рабочие и служащие участвуют в прибылях исключительно на добровольной основе, заключая с администрацией Общества контракт об участии в прибылях.

10.7. Программа (план) участия в прибылях (доходах) разрабатывается в порядке, предусмотренном для коллективного договора, и включается в него в качестве составной части.

10.8. Работники, участвующие в прибылях, наряду с Обществом разделяют риск убытков от неблагоприятных результатов производственно-хозяйственной и коммерческой деятельности Общества и не вправе отказаться от соответствующих компенсационных выплат Обществу.

10.9. В случае временных финансовых затруднений и в целях предотвращения существенных убытков администрация Общества и представители (комитет) персонала согласовывают размер зарплаты (но не ниже установленного законом минимума), ограничение размера заработной платы не ниже базовой, а также размера дивидендов, выплачиваемых работникам из фонда участия в прибылях (п. 10.4 настоящего Положения); ни одна из сторон не вправе отказаться от согласования указанных ограничений. В случае реального наступления указанных выше убытков часть их в размере, согласованном сторонами, возмещается за счет причитающихся к выплате персоналу дивидендов на капитал или капитализированных сумм на лицевых счетах работников.

10.10. Все вопросы, связанные с формированием фонда участия персонала в прибылях, в частности, определения размеров взносов, порядка и размера выплаты дивидендов, решаются Советом директоров Общества по согласованию с персоналом.

11. Администрация, персонал и профсоюз

11.1. Администрация Общества, персонал и профсоюз действуют на принципе партнерства.

11.2. Администрация Общества признает законное право профсоюзов на представление персонала в управлении Общества, на учет их самостоятельных интересов в производственной, экономической и социальной деятельности Общества. Профсоюз является активным партнером администрации в разработке и реализации любых производственных, экономических и социальных программ и Программы развития персонала, которые утверждаются совместным решением администрации Общества и представителем профсоюза.

11.3. Представитель профсоюза является полноправным членом Совета директоров Общества (применяется при наличии соответствующей записи в Уставе Общества).

11.4. В рамках партнерства администрация Общества и профсоюз могут принимать взаимные обязательства.

11.4.1. Обязательства профсоюза:

ограничить («заморозить») рост заработной платы;

временно прекратить (ограничить) выплаты дивидендов на доходы от капитала, содержащегося в фонде участия в прибылях.

11.4.2. Обязательства администрации:

инвестировать определенные суммы в развитие производства для поддержания гарантированной занятости персонала;

бесплатно (с частичной оплатой) распределять акции среди персонала при увеличении уставного фонда Общества;

оплачивать временно избыточную рабочую силу на предприятиях Общества;

другие обязательства.

12. Ответственность администрации и персонала

12.1. Необеспечение со стороны администрации прав персонала в части, предусмотренной п. 6.1, 8.1, 9.1 настоящего Положения, дает работнику право на досрочное расторжение контракта (трудового договора) с получением неустойки в размере трехкратной месячной заработной платы.

12.2. Невыполнение персоналом обязанностей, предусмотренных п. 6.1 настоящего Положения, дает администрации Общества право в порядке, предусмотренном законодательством, досрочно расторгнуть контракт (с одновременным применением санкций, определенных контрактом) или трудовой договор.

13. Заключительные положения

13.1. Предусмотренные настоящим Положением правила являются юридически обязательными как для администрации (работодателя), так и для работников Общества – персонала.

13.2. Настоящее Положение является неотъемлемой частью каждого трудового договора (контракта), поэтому во всем, что непосредственно не предусмотрено в трудовом договоре (контракте), стороны руководствуются настоящим Положением.

13.3. Наличие правил, предусмотренных п. 13.1 настоящего Положения, не лишает персонал и администрацию Общества возможности урегулировать в трудовом договоре (контракте) условия своих взаимоотношений иначе, чем предусмотрено настоящим Положением, если это не ухудшает положение работника.

Утверждено

Учредителем ООО____________________

Протокол №_____________

от «_____»_______________20___г.

Утверждено

Общим собранием (Конференцией) персонала Общества__________________

Протокол №_______________

от «_____»________________20___г.

Утверждено

Генеральным директором Общества

Приказ №_________________

от «____»____________________20___ г.

____________________________________________

Подпись

Коллективный договор

Настоящий Договор заключен между открытым (закрытым) акционерным обществом_________________________________, именуемым в дальнейшем «Общество», в лице генерального директора, с одной стороны, и работниками, интересы которых представляет профсоюзный комитет, именуемый в дальнейшем «Профком», в лице председателя Профкома, – с другой.

Общество обязуется обеспечивать условия труда, его оплату и социальные гарантии работников, а Профком не прибегать в период действия настоящего Договора к организации забастовок как средству урегулирования споров по вопросам, включенным в Договор, если его условия выполняются.

Профком обязуется также в период действия настоящего Договора способствовать урегулированию конфликтов, возникающих из-за требований работников по вопросам, выходящим за рамки согласованных норм.

На предприятии действуют следующие согласованные сторонами Договора нормы, правила и гарантии.

Раздел 1. Производственно-экономическая деятельность

1.1. Администрация и коллектив рабочих, служащих и специалистов обязуются:

1.1.1. Обеспечивать выполнение плановых заданий.

1.1.2. Полностью выполнить обязательства по заключенным договорам.

1.1.3. Получить прибыль в размерах, достаточных для обеспечения заработной платы не ниже официального минимального прожиточного уровня по____________________ (наименование населенного пункта) всех выплат в бюджет, содержание социальной инфраструктуры Общества, а также для освоения новой продукции.

1.1.4. Разработать и освоить выпуск не менее_________________новых видов

1.1.5. Обеспечить годовой объем выпуска_______________________(в сопоставимых ценах) на______________% выше по сравнению с отчетным годом.

1.1.6. Обеспечить снижение затрат (в сопоставимых ценах) на оплату за год:

теплоэнергии – на______%,

электроэнергии – на______%

по сравнению с отчетным годом.

1.2. Для обеспечения безусловного выполнения экономических показателей развития Общество и Профком обязуются:

1.2.1. Обеспечить доведение до подразделений Общества месячных планов и технико-экономических показателей не позднее 25–27 числа месяца, предшествующего планируемому, с последующим подведением итогов их выполнения.

1.2.2. Выполнить планы оргтехмероприятий по внедрению передовой технологии, новой техники, механизации и автоматизации производственных процессов и повышению технического уровня производства.

1.2.3. Подготовить и повысить квалификацию специалистов, служащих и рабочих в расчете на год.

Форма обучения______________________________________________________.

Планируемое количество___________________________________________.

Вид обучения_________________________________________________________.

Подготовка новых рабочих:

на производственно-экономических курсах_____________________;

на курсах целевого назначения___________________________________;

освоение вторых и смежных профессий__________________________;

повышение квалификации ИТР и служащих.

1.2.4. Неукоснительно соблюдать график работы подразделений Общества согласно табелю-календарю.

Обеспечить учет явок на работу, опозданий и преждевременных уходов.

1.3. За прогул, появление на работе в нетрезвом виде администрация Общества вправе применять следующие меры воздействия:

переносить отпуск на зимний период в пределах рабочего года; лишать права на получение льготных путевок в санатории, дома отдыха; переносить очередь на получение жилплощади на более поздний срок; лишать премий единовременного характера;

полностью или частично лишать премий, выплачиваемых за период, в котором совершен прогул.

Раздел 2. Оплата и нормирование труда

2.1. Используя оплату труда как важнейшее средство стимулирования роста его производительности, Общество обязуется:

2.1.2. Труд рабочих-сдельщиков оплачивать по соответствующим нормам времени и установленным на данный период расценкам, которые могут меняться только в сторону их повышения.

2.1.3. Труд рабочих-повременщиков оплачивать по действующим часовым тарифным ставкам, устанавливаемым в зависимости от квалификации рабочего, сложности работ и условий труда.

Рабочим отдельных профессий с учетом их квалификации устанавливать месячные должностные оклады.

2.1.4. Вводить формы и системы премирования, стимулирующие повышение эффективности производства.

2.1.5. Каждому вновь принятому работнику разъяснить условия оплаты труда, возможности повышения квалификации, роста заработной платы.

2.1.6. Выдавать наряды и сменные задания до начала работы.

2.1.7. Тарификацию работ производить согласно Единому тарифно-квалификационному справочнику работ и профессий, учитывая показатели современной техники и технологии.

2.1.8. Предоставлять работу в соответствии с профессией и присвоенным разрядом. По мере роста квалификации рабочих повышать их тарифный разряд в установленном порядке.

2.1.9. При выполнении сдельных работ ниже присвоенных разрядов производить доплату к заработку до их тарифных ставок за фактически отработанное время при условии выполнения норм выработки и разницы более двух разрядов.

При бригадной форме оплаты труда указанная выше доплата не производится.

2.1.10. Ежемесячно выдавать всем работающим расчетные листки не позднее двух дней до выдачи заработной платы.

2.1.11. Вводить дифференцированные надбавки за профессиональное мастерство рабочим-повременщикам в размере до 25 % их тарифной ставки. Надбавки устанавливать рабочим, стабильно обеспечивающим высокое качество, освоившим другие профессии и выполняющим их на высоком уровне.

2.1.12. Устанавливать доплаты за совмещение профессий и должностей, расширение зон обслуживания и увеличение объема выполняемых работ за счет экономии от высвобождения численности.

2.1.13. Единовременно премировать работников за выполнение особо важных производственных заданий, рациональные предложения по повышению эффективности производства и увеличению прибыли, разработку и внедрение высокоэффективных технологий.

2.1.14. Постоянно информировать работников о хозяйственно-производственном и финансовом положении Общества.

2.2. Профсоюз обязуется проверять правильность:

2.2.1. Применения установленных норм выработки и расценок; отнесения работ к тарифным разрядам; использования рабочих в соответствии с их профессией и квалификацией; занесения записей в трудовые книжки.

2.2.2. Расчетов по заработной плате и взысканию налогов, а также выплаты заработной платы.

2.2.3. Применения установленных систем оплаты труда, законодательства о труде.

Раздел 3. Охрана труда

3.1. Общество обязуется:

3.1.1. Выполнить мероприятия, направленные на улучшение условий труда, выделить на эти цели______млн руб., в том числе:

в I квартале – ____________________________млн руб.

во II квартале – __________________________млн руб.

в III квартале – ___________________________млн руб.

в IV квартале – ___________________________млн руб.

3.1.2. Проводить ежемесячный учет и анализ причин временной нетрудоспособности.

3.1.3. Выполнять к 1 октября все мероприятия, предусмотренные планом подготовки к работе подразделений в осенне-зимних условиях.

3.1.4. Своевременно обеспечивать рабочих и учащихся-практикантов спецодеждой, спецобувью, защитными средствами и мылом согласно действующим нормам. При преждевременном износе спецодежды не по вине рабочего и учащегося-практиканта обеспечить досрочную замену.

3.1.5. Ежеквартально проводить инструктаж всех рабочих.

3.1.6. В соответствии с перечнем Должностей, работ и профессий, предусмотренных приказом по Обществу, проводить специальное обучение рабочих, обслуживающих сложные агрегаты, установки, механизмы повышенной опасности.

3.1.7. Проводить систематическую работу по предупреждению производственного травматизма. Выполнить все мероприятия, направленные на организацию безопасных условий труда, тщательно изучать причины каждого несчастного случая и обсуждать на рабочих собраниях и совещаниях.

3.1.8. Работникам с вредными условиями труда предоставлять дополнительный отпуск.

3.1.9. Предоставлять работникам завода отпуска в течение года равномерно согласно графику (не менее 8 % от общей численности работающих ежемесячно).

3.1.10. Работникам вредных производств предоставить преимущественное право отпусков в летнее время (апрель – сентябрь).

3.2. Профком обязуется:

3.2.1. Систематически контролировать соблюдение трудового законодательства о режиме рабочего времени и времени отдыха, предоставление очередных и дополнительных отпусков, состояние условий труда и техники безопасности.

3.2.2. Проводить систематическую работу по предупреждению травматизма и заболеваемости.

3.2.3. Контролировать правильность и своевременность расследований и учета несчастных случаев, а также выполнение мероприятий по устранению причин, их вызывающих.

3.2.4. Активно участвовать в проведении трехступенчатого контроля за состоянием охраны труда.

3.2.5. Осуществлять контроль за соблюдением законодательства по бесплатной выдаче средств индивидуальной защиты и т. п.

3.3. Трудовой коллектив:

3.3.1. Участвует в обсуждении и принятии комплексного плана улучшения условий труда, контролирует его выполнение.

3.3.2. Вносит предложения по механизации малоквалифицированного и тяжелого физического труда и способствует их реализации.

3.3.3. Обсуждает и принимает решения о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении правил охраны труда и законодательства об охране окружающей среды.

Раздел 4. Социальное развитие трудового коллектива, гарантии, льготы

4.1. Общество обязуется:

4.1.1. Возобновить строительство жилого дома______________.

4.1.2. Закончить строительство плавательного бассейна в 20___году.

4.1.3. Выделить дотацию за счет средств фонда социального развития для приобретения медикаментов, содержания базы отдыха, на организацию отдыха.

4.1.4. Проводить ежеквартальный анализ заболеваемости и разрабатывать меры по ликвидации ее причин.

4.1.5. Женщинам, имеющим детей до 8-летнего возраста, разрешить обучение на курсах повышения квалификации с отрывом от производства и сохранением среднемесячной заработной платы.

4.1.6. Отпускать работникам строительные материалы из отходов по льготным ценам.

4.2. Общество и профком обязуются:

4.2.1. Обеспечить горячим питанием всех работающих и контролировать качество пищи.

4.2.2. За счет профилактических мероприятий снизить трудопотери по временной нетрудоспособности не менее чем на 2 % рабочих дней.

4.2.3. Предоставлять преимущественное право на материальное поощрение и другие льготы (получение путевок в санатории, дома отдыха, право на получение жилой площади) работникам, которые являются членами профсоюза, добросовестно относятся к труду и длительное время работают в Обществе.

4.2.4. Направить из средств бюджета государственного соцстрахования до _% на санаторно-курортное лечение и отдых.

Путевки из средств социального страхования работникам выдавать с оплатой 20 %, а членам их семей – 40 % их стоимости.

Семейные путевки выдавать за 20 % их стоимости.

Разрешить выдачу туристических, авиамаршрутных, теплоходных путевок, в стоимость которых входит оплата дороги, за 30 % стоимости путевки распределять на заседаниях Профкома совместно с администрацией Общества.

4.2.5. Медикаменты диспансерным больным, беременным женщинам и подросткам выдавать бесплатно.

4.2.6. Оказывать материальную помощь на льготное протезирование зубов работникам Общества (50 % стоимости).

4.2.7. Обеспечить всех детей работников детскими садами и яслями.

4.2.8. Распределять жилую площадь в строгом соответствии с Правилами учета граждан, нуждающихся в улучшении жилищных условий.

4.2.9. По решению трудового коллектива признавать нуждающимися в улучшении жилищных условий работников:

проживающих в коммунальных квартирах независимо от размеров жилья – при стаже работы в Обществе не менее __лет;

проживающих в отдельных квартирах и имеющих жилплощадь менее 7 кв. м на одного человека – при стаже не менее __лет;

проживающих в однокомнатных квартирах лиц разного пола (кроме супругов) – при стаже работы не менее __лет.

4.2.10. Направлять до 15 % от общего количества распределяемой жилой площади на внеочередное предоставление кадровым работникам – передовикам производства и приглашенным специалистам, нуждающимся в улучшении жилищных условий.

Внеочередное улучшение жилищных условий приглашенным специалистам производится в сроки, предусмотренные при приеме на работу.

4.3. Профком:

4.3.1. Заслушивает администрацию Общества на заседаниях Профкома о состоянии заболеваемости и мерах по ее снижению за полугодие и за год.

4.3.2. Организует постоянный контроль за работой столовой и торговой сети, добивается своевременного принятия мер по устранению недостатков в их работе и улучшению обслуживания работников Общества.

Раздел 5. Гарантия профсоюзной деятельности на предприятии

5.1. Профком является представителем трудового коллектива и его интересов при заключении коллективного договора.

5.2. Администрация Общества обязуется бесплатно предоставлять Профкому помещения, транспортные средства, средства связи, производить ремонт, оборудование помещений и т. д. в соответствии со ст. 234 КЗоТ.

5.3. Работникам Профкома, не освобожденным от основной работы, предоставляется оплачиваемое время для работы с членами профсоюза в пределах 30 мин в течение рабочего дня с суммируемым учетом за месяц.

5.4. Работники, избранные в состав профсоюзной организации Общества, не могут быть переведены на другую работу, подвергнуты дисциплинарному взысканию без предварительного согласия этого профоргана.

5.5. Общество обеспечивает безналичное перечисление профсоюзных взносов с согласия членов профсоюза.

5.6. Профсоюзные работники пользуются льготами и правами в области оплаты, условий труда наравне с работниками Общества.

Утверждено

Общим собранием (Конференцией) персонала Общества__________________

Протокол №______________

от «___»________________20___г.

Утверждено

Генеральным директором Общества

Приказ №__________________

от «___»________________20___ г.

___________________________________________

Подпись

Положение о порядке ведения переговоров между работниками корпорации (их представителями) и работодателем (его представителями) о заключении Коллективного договора

1. Стороны, ведущие коллективные переговоры

Сторонами коллективных переговоров являются представители работников в лице Профсоюзного комитета (Совета трудового коллектива), с одной стороны, и Работодатель в лице руководителя Общества непосредственно или уполномоченных им представителей, с другой стороны.

2. Организация ведения Коллективных переговоров

2.1. Для ведения переговоров и подготовки проекта Коллективного договора стороны на равноправной основе образуют комиссию из наделенных необходимыми полномочиями представителей по __от каждой стороны.

При необходимости внесения изменений и дополнений в Коллективный договор их проект разрабатывается той же комиссией.

2.2. Сроки, место проведения и повестка дня заседаний комиссии определяются соглашением сторон.

2.3. Участникам переговоров предоставляется полная свобода в выборе и обсуждении вопросов, составляющих содержание Коллективного договора.

2.4. Работодатель должен предоставлять другой стороне имеющуюся у него информацию, необходимую для ведения переговоров.

2.5. Общий срок ведения переговоров не должен превышать __календарных дней с момента их начала.

3. Подготовка проекта Коллективного договора

3.1. Представители сторон обязуются в ходе переговоров с должным уважением и пониманием относиться к доводам друг друга, внимательно выслушивать их, совместно искать возможные решения, позволяющие максимально удовлетворить интересы сторон.

3.2. В ходе переговоров представители каждой стороны вправе прерывать заседания, проводить консультации, экспертизы, запрашивать необходимые сведения, обращаться к посредникам для поиска компромиссов и выработки правильных решений.

3.3. Участники переговоров, другие лица, связанные с переговорами, не должны разглашать полученные сведения, если они являются государственной или коммерческой тайной. Лица, разглашающие эти сведения, привлекаются к установленной законодательством и корпоративными актами ответственности.

3.4. Комиссия в течение ___срока разрабатывает проект договора и не позднее _____срока передает проект на рассмотрение

Профсоюзного комитета (Совета трудового коллектива) и Работодателя (его представителей).

3.5. Если в ходе переговоров представители сторон не смогли прийти к согласию по не зависящим от них причинам, ими составляется протокол, в который вносятся окончательно сформулированные предложения о мерах, необходимых для устранения этих причин, а также о сроке возобновления переговоров.

Протокол направляется в органы, полномочные решать указанные в нем вопросы. При необходимости приглашаются эксперты, посредники. На период до получения решения полномочного органа или рекомендаций посредника переговоры могут быть прерваны.

3.6. В случаях, когда согласованные решения выработать не удается из-за позиции представителей сторон, для урегулирования разногласий используются примирительные процедуры, используемые при разрешении коллективных споров.

3.7. По завершении переговоров проект Коллективного договора в обязательном порядке передается Профсоюзным комитетом (Советом трудового коллектива) для обсуждения на собраниях коллективов структурных подразделений организации. Работодатель (его представители) обязан обеспечить Профсоюзному комитету возможность доведения проекта Коллективного договора до каждого работника, предоставлять имеющиеся в организации средства внутренней связи и информации, множительную и иную оргтехнику, помещения для проведения в нерабочее время собраний, консультаций, места для размещения стендов.

3.8. Комиссия с учетом поступивших в период предварительного обсуждения замечаний и предложений дорабатывает проект в___срок и передает его сторонам коллективных переговоров: Профсоюзному комитету (Совету) и Работодателю (его представителям).

4. Рассмотрение Коллективного договора

4.1. Профком (Совет трудового коллектива) и Работодатель (его представители) выносят проект Коллективного договора на рассмотрение Общего собрания (Конференции) персонала.

4.2. Обсуждение проекта Коллективного договора на Общем собрании (Конференции) персонала и голосование может проводиться по требованию любой из сторон постатейно.

4.3. В случае неодобрения Общим собранием (Конференцией) персонала проекта Коллективного договора (полностью или частично) Работодатель (его представители) и Профсоюзный комитет возобновляют коллективные переговоры для поиска удовлетворяющих обе стороны решений с привлечением при необходимости посредников, экспертов.

Срок таких переговоров не может превышать __дней.

4.4. После этого проект Коллективного договора (отдельные его части) снова выносится на Общее собрание (Конференцию) персонала, если на предыдущем Общем собрании (Конференции) не было вынесено решение о предоставлении Профсоюзному комитету права подписать дополнительно согласованные положения и Коллективный договор в целом.

5. Подписание Коллективного договора

5.1. Подписание Коллективного договора проводится сторонами в срок не позднее_дней с момента его одобрения трудовым коллективом. Право подписи предоставляется первым лицам с обеих сторон.

5.2. Доведение до сведения работников Общества Коллективного договора возлагается на Работодателя и производится это в течение __дней после его подписания. Для этих целей он размножается в необходимом количестве экземпляров, которое определяется по соглашению сторон.

5.3. Подписанный сторонами Коллективный договор в семидневный срок направляется Работодателем (его представителями) в местный орган по труду для уведомительной регистрации.

6. Порядок внесения изменений и дополнений в Коллективный договор

6.1. Изменения и дополнения Коллективного договора в течение срока его действия производятся только по взаимному согласию сторон в порядке, определенном в Коллективном договоре, а если он не определен, то в порядке, установленном для его заключения.

6.2. В случае если стороны сочтут необходимым продлить срок действия коллективного договора в целом или отдельных его частей, решение по этому вопросу выносит Общее собрание (Конференция) работников.

6.3. Если одна из сторон сочтет невозможным дальнейшее выполнение условий Коллективного договора, она должна уведомить об этом другую сторону не позднее чем за_дней письменно с указанием причин расторжения договора или исключения из него отдельных положений. Со стороны работников решение о невозможности дальнейшего выполнения условий Коллективного договора или его отдельных положений принимает Общее собрание (Конференция) работников.

6.4. За три месяца до окончания срока действия Коллективного договора или в сроки, определенные в нем, любая из сторон вправе направить другой стороне письменное уведомление о начале переговоров по заключению нового Коллективного договора.

7. Гарантии и компенсации за переговоры

7.1. Лица, участвующие в переговорах в качестве представителей сторон, а также специалисты, приглашенные для участия в работе комиссии, на время переговоров, но не более чем на три месяца в течение года, освобождаются от основной работы с сохранением среднего заработка. Все затраты, связанные с участием их в переговорах, компенсируются в порядке, предусмотренном трудовым законодательством и корпоративными актами.

7.2. Оплата труда приглашенных по договоренности сторон экспертов и посредников производится по соглашению с ними Работодателем (его представителями).

7.3. Представители Профсоюзной организации (Совета трудового коллектива), участвующие в коллективных переговорах, в период их ведения не могут быть подвергнуты дисциплинарному взысканию, переведены на другую работу, перемещены или уволены по инициативе работодателя без предварительного согласия уполномочившего их на представительство органа.

Утверждаю

Генеральный директор АО

Приказ №________________

от «____»___________20___г.

Правила внутреннего трудового распорядка для работников Общества

1. Общие положения

В соответствии с Конституцией Российской Федерации каждый гражданин обязан соблюдать дисциплину труда.

Правила внутреннего трудового распорядка призваны способствовать укреплению трудовой дисциплины, рабочего времени, высокому качеству работ, повышению производительности труда и эффективности общественного производства.

2. Порядок приема и увольнения рабочих и служащих

2.1. Рабочие и служащие реализуют право на труд путем заключения трудового договора.

2.2. При приеме на работу администрация Общества требует:

представления трудовой книжки, оформленной в установленном порядке, а если лицо поступает на работу впервые – справки о последнем занятии, выданной по месту жительства; уволенные из рядов Вооруженных Сил РФ предъявляют военный билет;

предъявления паспорта.

Прием на работу без предъявления указанных документов не допускается.

Если работа требует специальных знаний, администрация вправе потребовать от работника предъявления диплома или иного документа о полученном образовании или профессиональной подготовке.

Запрещается требовать документы, представление которых не предусмотрено законодательством.

2.3. Прием на работу оформляется приказом (распоряжением), который объявляется работнику под расписку. Текст приказа должен содержать наименование работы (должности) в соответствии с Единым тарифно-квалификационным справочником работ и профессий рабочих или штатным расписанием и условия оплаты труда.

2.4. Фактическое допущение к работе соответствующим должностным лицом считается заключением трудового договора независимо от того, был ли прием на работу оформлен надлежащим образом.

2.5. При поступлении и при переводе на другую работу администрация обязана:

ознакомить рабочего или служащего с порученной работой, условиями и оплатой труда, разъяснить его права и обязанности;

ознакомить его с правилами внутреннего трудового распорядка и коллективным договором;

проинструктировать по технике безопасности, производственной санитарии, гигиене труда, противопожарной охране и другим правилам.

2.6. На всех лиц, проработавших свыше пяти дней, ведутся трудовые книжки в порядке, установленном действующим законодательством.

Всем рабочим, труд которых оплачивается сдельно, администрация Общества обязана выдать по истечении 5 дней после приема на работу расчетную книжку либо – при выдаче заработной платы – расчетные листки.

2.7. Трудовой договор может быть прекращен только по основаниям, предусмотренным законодательством. Рабочие и служащие имеют право расторгнуть трудовой договор, заключенный на неопределенный срок, письменно предупредив об этом администрацию за 2 недели, а при наличии уважительных причин, предусмотренных законом, – за 1 неделю.

По договоренности между работником и администрацией трудовой договор может быть расторгнут и до истечения указанных сроков.

Время выполнения работ, на которые лицо переведено за нарушение трудовой дисциплины, в срок предупреждения об увольнении не засчитывается.

2.8. По истечении сроков, указанных в п. 2.7 настоящих Правил, лицо вправе прекратить работу, а администрация обязана выдать ему трудовую книжку и произвести расчет.

2.9. Срочный трудовой договор может быть расторгнут досрочно по требованию работника в случае его болезни или инвалидности, препятствующих выполнению работы, нарушения администрацией законодательства о труде, коллективного или трудового договора, по другим уважительным причинам.

2.10. Расторжение трудового договора по инициативе администрации Общества не допускается без предварительного согласия профсоюзного комитета, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Прекращение трудового договора оформляется приказом (распоряжением) администрации Общества.

2.11. В день увольнения администрация обязана выдать лицу его трудовую книжку с внесенной в нее записью об увольнении и произвести окончательный расчет. Записи о причинах увольнения должны точно соответствовать формулировкам действующего законодательства, иметь ссылку на соответствующую статью и пункт закона. Днем увольнения считается последний день работы.

3. Основные обязанности рабочих и служащих

3.1. Рабочие и служащие обязаны:

3.1.1. Соблюдать дисциплину труда, своевременно и точно исполнять распоряжения администрации, не отвлекать других работников от выполнения ими своих трудовых обязанностей.

3.1.2. Повышать производительность труда, своевременно и тщательно выполнять работы по нарядам и заданиям, нормы выработки и нормированные производственные задания, добиваться перевыполнения этих норм.

3.1.3. Улучшать качество работы и выпускаемой продукции, не допускать упущений и брака, соблюдать технологическую дисциплину.

3.1.4. Соблюдать требования по охране труда, технике безопасности, производственной санитарии, гигиене труда и противопожарной охране, работать в выданной спецодежде, спецобуви, пользоваться необходимыми средствами индивидуальной защиты.

3.1.5. Принимать меры к немедленному устранению причин и условий, препятствующих или затрудняющих работу (простой, аварии), и немедленно сообщать о случившемся администрации.

3.1.6. Содержать свое рабочее место, оборудование и приспособления в чистоте и исправном состоянии, соблюдать установленный порядок хранения материальных ценностей и документов.

3.1.7. Беречь и укреплять собственность, эффективно использовать машины, станки и другое оборудование, бережно относиться к инструментам, измерительным приборам, спецодежде и другим предметам, полученным в пользование, экономно и рационально использовать сырье, материалы, энергию, топливо и другие материальные ресурсы.

3.1.8. Вести себя достойно, соблюдать правила общежития.

3.2. Круг обязанностей, которые выполняет каждый работник по своей специальности, квалификации или должности, определяется Единым тарифно-квалификационным справочником работ и профессий рабочих, квалификационным справочником должностей служащих, а также техническими правилами и должностными инструкциями.

4. Основные обязанности Работодателя

Работодатель обязан:

4.1. Правильно организовать труд работников, т. е. в соответствии с их специальностью и квалификацией, на закрепленных за ними рабочих местах, с установленным заданием и обеспеченностью работой в течение всего рабочего дня, смены.

4.2. Обеспечить здоровые и безопасные условия труда, исправное состояние инструмента, машин, станков и прочего оборудования, а также нормативные запасы сырья, материалов и других ресурсов, необходимых для бесперебойной и ритмичной работы.

4.3. Создавать условия для роста производительности труда путем внедрения новейших достижений науки, техники и научной организации труда, осуществлять мероприятия по повышению эффективности производства, качества работы и выпускаемой продукции, сокращать применение малоквалифицированного и тяжелого физического труда.

4.4. Всемерно развивать бригадные формы организации и стимулирования труда, осуществлять мероприятия по повышению эффективности работы бригад, расширять движение многостаночников и совмещение профессий, организовать изучение, распространение и внедрение передовых приемов и методов труда.

4.5. Своевременно доводить до производственных подразделений, бригад и звеньев плановые задания, обеспечить их выполнение с наименьшими затратами трудовых, материальных и финансовых ресурсов, осуществляя меры, направленные на более полное выявление и использование внутренних резервов, обеспечение научно обоснованного нормирования расходов сырья и материалов, энергии и топлива.

4.6. Постоянно совершенствовать организацию оплаты труда, широко применяя коллективные формы оплаты по конечным результатам работы, повышать качество и нормирование труда; обеспечивать материальную заинтересованность в общих итогах работы, правильное соотношение между ростом производительности труда и ростом зарплаты, рациональное расходование фонда заработной платы и поощрительных фондов; выдавать заработную плату в установленное время.

4.7. Обеспечивать строгое соблюдение трудовой и производственной дисциплины, постоянно осуществляя организаторскую, экономическую и воспитательную работу, направленную на ее укрепление, устранение потерь рабочего времени, рациональное использование трудовых ресурсов, формирование стабильных трудовых коллективов, применять меры воздействия к нарушителям трудовой дисциплины, учитывая при этом мнение коллектива.

4.8. Соблюдать законодательство о труде и правила его охраны; улучшать условия труда, обеспечивать надлежащее техническое оборудование всех рабочих мест и создавать на них условия работы, соответствующие правилам по технике безопасности, санитарным нормам и др., а при отсутствии в них необходимых требований по согласованию с профсоюзным комитетом принимать дополнительные меры безопасности.

4.9. Проводить профилактику производственного травматизма, профессиональных и других заболеваний, своевременно предоставлять предусмотренные льготы и компенсации в связи с вредными условиями труда (сокращенный рабочий день, дополнительные отпуска, лечебно-профилактическое питание и др.), обеспечивать в соответствии с действующими нормами и положениями специальной одеждой, спецобувью и другими средствами индивидуальной защиты, организовывать надлежащий уход за ними.

4.10. Постоянно контролировать знание и соблюдение работниками всех требований инструкций по технике безопасности, производственной санитарии и гигиене труда, противопожарной безопасности и охране.

4.11. Способствовать повышению производительности труда, эффективности производства за счет роста качества работ, снижения себестоимости выпускаемой продукции, рационального использования рабочего времени, сырья, материалов, энергии и других ресурсов, своевременное выполнение заданий по вводу объектов и мощностей.

4.12. Своевременно рассматривать и внедрять изобретения и рационализаторские предложения, поддерживать и поощрять новаторов производства, содействовать массовому техническому творчеству.

4.13. Обеспечивать систематическое повышение деловой (производственной) квалификации работников и уровня их экономических и правовых знаний, создать необходимые условия для совмещения работы с обучением на производстве и в учебных заведениях.

4.14. Улучшать жилищные и культурно-бытовые условия работников, а именно: строить, поддерживать в надлежащем состоянии жилые дома, детские дошкольные учреждения, а также предприятия торгово-бытового обслуживания и питания непосредственно в подразделениях Общества, оказывать помощь в кооперативном и индивидуальном жилищном строительстве; учитывать работников, нуждающихся в улучшении жилищных условий, распределять жилую площадь в соответствии с действующим законодательством и на основе широкой гласности.

5. Рабочее время и его использование

5.1. Время начала и окончания работы, перерыва для отдыха и питания устанавливается соответствующим приказом, распорядком работы смены, утвержденными администрацией Общества по согласованию с профсоюзным комитетом (с соблюдением установленной законом продолжительности рабочего времени).

Графики сменности доводятся до сведения рабочих и служащих, как правило, не позднее чем за один месяц до введения их в действие.

Работники чередуются по сменам равномерно.

Переход из одной смены в другую должен происходить, как правило, через каждую неделю в часы, определенные графиками сменности.

5.2. О начале и окончании работы в цехах и отделах, а также о перерыве в работе рабочие и служащие извещаются соответствующими сигналами и другими способами. Работника, появившегося на работе в нетрезвом состоянии, администрация не допускает к работе в данный рабочий день (смену).

5.3. На непрерывных работах запрещается оставлять работу до прихода сменяющего работника.

В случае неявки сменяющего рабочий или служащий заявляют об этом старшему по работе, который обязан немедленно принять меры к замене сменщика другим работником.

5.4. На тех работах, где по условиям производства перерыв для отдыха и питания отдельно установить нельзя (котельные, компрессорная, кислородная станция, АТС, ЦТП, ВОХР), рабочему и служащему должна быть предоставлена возможность приема пищи в течение рабочего времени.

Перечень таких работ, порядок и место приема пищи устанавливаются администрацией по согласованию с профсоюзным комитетом завода.

5.5. Сверхурочные работы допускаются в исключительных случаях и в пределах, предусмотренных действующим законодательством и разрешенных профсоюзным комитетом Общества (его подразделения).

5.6. Запрещается в рабочее время:

5.6.1. Отвлекать рабочих и служащих от их непосредственной работы:

– вызывать или снимать их с работы для мероприятий, не связанных с производственной деятельностью (слеты, семинары, спортивные соревнования, занятия художественной самодеятельностью, туристические поездки).

5.6.2. Созывать собрания, заседания и т. п. по общественным делам.

5.7. Очередность предоставления ежегодных отпусков устанавливается администрацией по согласованию с профсоюзным комитетом. График отпусков составляется на каждый календарный год не позднее 5 января текущего года и доводится до сведения всех работников.

6. Пропускной режим

6.1. Пропускной режим организуется в тех подразделениях Общества, специфика производства и служебная деятельность которых требуют установления контроля за входом (выходом) работников и посетителей, а также за ввозом (вывозом) продукции и других материальных ценностей.

6.2. Рабочие и служащие могут пройти на территорию подразделений Общества только по пропуску или удостоверению, выданному администрацией.

6.3. Работники ВОХР и дежурные являются ответственными за пропускной режим.

6.4. Запрещается проносить спиртные напитки.

6.5. Выход с территории подразделения в период рабочего времени (смены) разрешается по увольнительным запискам, подписанным лично начальником цеха, отдела.

6.6. Посещение лечебных учреждений в период смены разрешается только при наличии направления от администрации.

6.7. Лица, потерявшие или забывшие пропуска, обязаны по телефону поставить об этом в известность табельную и администрацию подразделения Общества.

6.8. Вынос (вывоз) материальных ценностей с территории подразделения Общества производится только при наличии соответствующего пропуска.

При незаконном выносе (вывозе) материальных ценностей или документов сотрудники ВОХР действуют по инструкции о пропускном режиме. Виновные привлекаются к ответственности в соответствии с действующим законодательством.

6.9. Нарушения инструкции о пропускном режиме расцениваются как нарушение настоящих Правил.

7. Табельный учет

7.1. Табельный учет согласно инструкции о нем организуется в каждом подразделении (цехе, отделе) для контроля за явкой на работу, своевременным ее началом и окончанием.

7.2. Любое невыполнение инструкции табельного учета является нарушением настоящих Правил и влечет дисциплинарную ответственность.

7.3. Пропуска сдаются в начале смены в цех (отдел) и хранятся до ее окончания.

Опоздавший работник вручает пропуск лично табельному учетчику и после смены представляет письменное объяснение администрации цеха (отдела) о причинах опоздания.

7.4. У лиц с повременной оплатой непроизводительно потерянное рабочее время фиксируется в табеле учета и оплате не подлежит.

7.5. Пропуска выдаются только в установленный час окончания смены для данного подразделения через табельную лично в руки каждому работнику или по предъявлении увольнительной записки. В остальных случаях выдача и получение пропуска являются грубейшим нарушением установленного порядка.

8. Поощрения за успехи в работе

8.1. За продолжительную и безупречную работу, повышение производительности труда и улучшение качества продукции, новаторство в труде и другие заслуги в работе применяются меры, предусмотренные Положением о материальном и моральном поощрении работников Общества.

Поощрения согласуются с профсоюзным комитетом, объявляются в приказе или распоряжении, доводятся до сведения всего коллектива и заносятся в трудовую книжку.

8.2. Рабочим и служащим, успешно и добросовестно выполняющим свои трудовые обязанности, в первую очередь предоставляются льготы в области социально-культурного и жилищно-бытового обслуживания (путевки в санатории и дома отдыха, улучшение жилищных условий и т. п.); также преимущество при продвижении по работе.

За особые трудовые заслуги рабочие и служащие награждаются орденами, медалями, почетными грамотами, нагрудными значками и представляются к присвоению почетных званий и звания лучшего работника.

9. Ответственность за нарушение трудовой дисциплины

9.1. Нарушение трудовой дисциплины влечет применение дисциплинарных и других мер, предусмотренных действующим законодательством.

9.2. За нарушение трудовой дисциплины администрация применяет следующие дисциплинарные взыскания:

замечание,

выговор,

увольнение.

Увольнение возможно при систематическом неисполнении обязанностей без уважительных причин, если к работнику ранее применялись дисциплинарные меры за прогул и появление на работе в нетрезвом виде.

Прогулом считается неявка на работу без уважительных причин в течение всего рабочего дня или отсутствие на работе более 3 часов в течение рабочего дня без уважительных причин.

9.3. Независимо от применения дисциплинарных мер рабочий или служащий, совершивший прогул либо появившийся на работе в нетрезвом состоянии, лишается производственной премии полностью. Ему может быть уменьшено или не выплачено вознаграждение по итогам годовой работы Общества.

9.4. До взыскания от нарушителя трудовой дисциплины должны быть затребованы объяснения в письменной форме. Отказ работника дать объяснение не может служить препятствием для применения дисциплинарных мер.

Взыскания применяются не позднее 1-го месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника или пребывания в отпуске.

Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее 6 месяцев со дня совершения проступка. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.

9.5. За каждое нарушение трудовой дисциплины может быть применено только одно дисциплинарное взыскание. При этом должны учитываться тяжесть проступка, обстоятельства, при которых он совершен, предшествующая работа и поведение.

9.6. Приказ (распоряжение) о применении дисциплинарной меры с указанием мотивов ее применения объявляется (сообщается) работнику под расписку в 3-дневный срок и в необходимых случаях доводится до сведения коллектива.

9.7. Если в течение года работник не будет подвергнут новому дисциплинарному взысканию, то он считается не привлекавшимся к дисциплинарной ответственности.

Учитывая поведение работника, администрация по своей инициативе или ходатайству трудового коллектива может издать приказ (распоряжение) о снятии взыскания раньше годичного срока.

Во время действия дисциплинарного взыскания меры поощрения к наказанному не применяются.

9.8. Соответствующие должностные лица несут ответственность за неприменение или неправильное применение дисциплинарных мер. Жалобы рабочих и служащих разрешаются комиссиями по трудовым спорам, комитетом профсоюза, судом в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

9.9. Дисциплинарное воздействие не освобождает работника от обязанностей возместить материальный ущерб, причиненный в результате совершения проступка.

9.10. Правила внутреннего распорядка вывешиваются в цехах, отделах на видном месте.

Утверждено

Общим собранием (Конференцией) персонала АО

Протокол №______________________

от «____»________________20____г.

Председатель собрания _________________

Секретарь собрания _____________________

Положение о проведении Общего собрания (Конференции) персонала

1. Общие положения

1.1. Общее собрание (Конференция) работников Общества – форма непосредственного участия в управлении делами Общества и осуществляется на основе личного волеизъявления наемных работников. Целью проведения собрания являются:

реализация прав и законных интересов наемных работников;

участие в управлении АО и оказание с этой целью влияния на администрацию;

улучшение производственных, экономических и финансовых результатов деятельности Общества.

1.2. В Обществе могут проводиться как Общие собрания, так и Конференции персонала. Правовой статус Общего собрания и Конференции одинаков. Конференции проводятся, как правило, в тех случаях, когда предполагается голосование по обсуждаемым вопросам. Собрания созываются чаще всего для зондирования мнения работников, а также для их информирования по тем или иным вопросам.

1.3. Делегаты на Конференцию избираются на Собраниях работников структурных подразделений Общества. Их полномочия действуют только в период проведения Собрания (Конференции).

Общее собрание считается правомочным, если для участия в его работе зарегистрировалось более половины от списочного количества работников, а Конференция – при регистрации не менее двух третей избранных делегатов. Общие собрания (Конференции) проводятся по мере их созыва, но не реже__раз и не чаще__раз в год.

1.4. Общее собрание (Конференция) персонала организации созывается, проводится и принимает решения в соответствии с законодательством, Уставом и другими корпоративными актами Общества, а также настоящим Положением.

2. Компетенция Общего собрания (Конференции)

2.1. К компетенции Общего собрания (Конференции) работников относится решение следующих вопросов, связанных с управлением делами Общества:

утверждение правил внутреннего трудового распорядка Общества;

избрание комиссии по трудовым спорам;

рассмотрение вопроса об установлении трудовых и социально-бытовых льгот работникам за счет прибыли Общества и выработка предложений, адресованных администрации;

обсуждение и одобрение комплексных планов улучшения условий труда и санитарно-оздоровительных мероприятий, контроль за выполнением этих планов;

рассмотрение вопроса о состоянии дел, связанных с охраной труда, и контроль за использованием средств, предназначенных на охрану труда.

2.2. В области коллективных договоров и соглашений Общее собрание (Конференция) наемных работников Общества вправе:

принимать решение о необходимости заключения коллективного договора;

избирать свои представительные органы и уполномочивать их представлять интересы персонала при коллективных переговорах и заключении коллективного договора;

обсуждать в структурных подразделениях Общества и утверждать проект единого коллективного договора;

ежегодно или в сроки, предусмотренные в коллективном договоре, заслушивать отчеты своих представителей, подписавших коллективный договор.

2.3. В области защиты трудовых прав наемных работников Общее собрание (Конференция) персонала Общества вправе:

образовывать стачечные комитеты и уполномочивать их на представительство интересов персонала при решении коллективных трудовых споров;

выдвигать требования к работодателю по поводу установления и изменения условий труда (включая заработную плату), заключения, изменения и выполнения коллективных договоров и соглашений по социально-трудовым вопросам;

принимать решения об объявлении забастовки.

3. Созыв Общего собрания (Конференции)

3.1. Решение о созыве Общего собрания (Конференции) вправе принять: исполнительный орган управления Обществом;

постоянный представительный орган персонала (Совет персонала); профсоюзный комитет, имеющий в своем составе более половины членов персонала или самый крупный по численности профсоюз, существующий в Обществе;

инициативная группа, состоящая из не менее чем__% работников организации;

инициативная группа, состоящая из не менее чем__% делегатов, избранных на предыдущую конференцию.

3.2. Если инициатива созыва Общего собрания (Конференции) исходит не от исполнительного органа, то он обязан в срок не более__дней созвать Общее собрание (Конференцию), создав для его проведения необходимые условия.

3.3. Исполнительный орган управления организации вправе отказать указанным выше инициаторам в создании условий для проведения Собрания (Конференции), если предложенная ими повестка дня не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации и корпоративным актам, принятым и действующим в Обществе.

3.4. Повестку дня Общего собрания (Конференции) формируют органы или лица, принявшие решение о его созыве. При этом другие органы или лица вправе вносить в повестку дня для рассмотрения Общим собранием (Конференцией) дополнительные вопросы.

3.5. Органы (лица), созывающие Общее собрание (Конференцию), совместно с исполнительным органом управления организации определяют:

дату и время проведения Собрания;

место проведения Собрания;

порядок сообщения работникам (делегатам конференции) о проведении Собрания;

перечень информации (материалов), представляемой работникам (делегатам) при подготовке к проведению Собрания (Конференции).

3.6. В сообщении (объявлении) о проведении собрания указываются:

дата, место и время проведения собрания;

вопросы, включенные в повестку дня собрания;

порядок ознакомления работников (делегатов) с информацией, материалами к повестке дня.

4. Регистрация участников Собрания (Конференции)

4.1. Инициаторы (органы или лица) созыва Общего собрания создают Регистрационную комиссию (группу) в количестве, необходимом для выполнения ею возложенных функций.

4.2. Каждый член Регистрационной комиссии (группы) должен иметь на груди табличку с указанием своей фамилии, имени, отчества, структурного подразделения, в котором он работает, и наименования занимаемой должности.

4.3. Регистрация участников собрания (конференции) начинается за____ и заканчивается в момент начала его работы (или не позднее ___минут после его начала).

4.4. Регистрация имеет целью:

достоверный учет участников Собрания (Конференции);

подсчет их общего числа;

установление наличия кворума для его проведения;

исключение возможности участия в Собрании (Конференции) посторонних лиц.

4.5. Итоги регистрации участников собрания (конференции) проводит руководитель Регистрационной комиссии (группы), который докладывает Собранию (Конференции) о численном составе зарегистрированных участников, наличии или отсутствии кворума.

5. Порядок проведения Общего собрания (Конференции)

5.1. В назначенное время представитель органа (лиц), созвавшего Собрание (Конференцию), объявляет его начало и предоставляет слово руководителю Регистрационной комиссии (группы), проводившей регистрацию участников.

5.2. Если на момент окончания регистрации кворум не собран, объявляется дата проведения другого Собрания (Конференции). Такое Собрание (Конференция) проводится по повестке дня несостоявшегося Собрания (Конференции), изменение которой не допускается.

5.3. По предложению лица, открывшего Собрание (Конференцию), избираются Председатель (Президиум) Собрания (Конференции), его заместитель, Секретариат (секретарь) и Счетная комиссия (счетчик).

В состав Счетной комиссии не могут входит члены Регистрационной группы.

5.4. Председатель осуществляет следующие функции:

открывает и закрывает собрание;

предоставляет слово его участникам;

обеспечивает соблюдение регламента;

контролирует обстановку в зале;

выносит на голосование вопросы повестки дня и утверждение протоколов счетной комиссии;

подписывает протокол Собрания (Конференции).

5.5. Принятие решений по вопросам повестки дня и утверждения документов собрания (конференции) осуществляется путем открытого голосования его участников простым большинством голосов. Каждый участник собрания (конференции) обладает одним голосом. Передача права голосования одним участником собрания (конференции) другому запрещается.

5.6. По требованию не менее ____% участников Собрания (Конференции) по отдельным вопросам повестки дня проводится тайное голосование. Требование о проведении тайного голосования предъявляется в письменном виде организаторам Собрания (Конференции) не менее чем за _____дней до начала его работы.

5.7. Бюллетень для тайного голосования содержит следующие данные: полное наименование организации;

место и дату проведения Собрания (Конференции); формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и ответы, выраженные формулировками «за», «против», «воздержался».

5.8. При подсчете голосов по итогам голосования, осуществляемом при помощи бюллетеней, учитываются и засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим отмечен только один из возможных вариантов голосования. Если бюллетень заполнен с нарушением этого требования, он признается недействительным и голоса по содержащимся в нем вопросам не учитываются. Если же бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение указанного выше требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за собой признания бюллетеня недействительным в целом.

5.9. По итогам голосования Счетная комиссия составляет протокол, подписываемый ее членами. После утверждения протокола Собранием (Конференцией) бюллетени для голосования опечатываются и приобщаются к материалам Собрания, хранящимся в архиве Общества. Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу Собрания (Конференции).

5.10. Итоги голосования оглашаются на Собрании, в ходе которого проводилось голосование.

6. Документы Общего собрания (Конференции)

6.1. Протокол Собрания (Конференции) составляется не позднее______ дней после его завершения в двух экземплярах, подписывается его председателем и руководителем Секретариата (секретарем).

6.2. В протоколе указываются:

место и время проведения Собрания (Конференции);

вопросы повестки дня;

общее количество голосов, которыми обладают его участники;

количество голосов, поданных «за», «против», «воздержался», по каждому вопросу, поставленному на голосование;

основные положения выступлений участников;

состав избираемых Собранием органов: Председатель (Президиум), Секретариат (секретарь), Счетная комиссия (счетчик).

6.3. Оригинал протокола хранится в архиве организации. При обнаружении ошибок, неточностей, недостоверного изложения фактов в протоколе Собрания участник Собрания (Конференции) вправе требовать от его председателя их исправления. Председатель в свою очередь обязан принять меры по внесению в протокол соответствующих изменений и уточнений, а также сделать об этом соответствующее сообщение на следующем Собрании (Конференции), внеся данный вопрос в его повестку дня.

Б. Корпоративные трудовые отношения

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №__________________________

от «____»____________20____г.

Председатель собрания ____________

Секретарь собрания _________________

Кодекс поведения руководящих работников АО

1. Цели Кодекса поведения руководителей

1.1. Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления АО, определяет юридические, а также морально-этические требования к членам Совета директоров, членам Правления, Генеральному директору Общества (в дальнейшем – руководители Общества).

1.2. Данный корпоративный акт устанавливает ограничения для этих лиц в период исполнения ими возложенных по соответствующей должности обязанностей.

1.3. Кодекс предусматривает основания, виды, пределы и порядок применения мер ответственности.

1.4. Предусмотренные настоящим Кодексом требования и ограничения к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, устанавливаются в следующтх целях:

– для защиты законных прав и интересов акционеров, кредиторов и других юридических лиц и граждан;

– недопущения действий, которые могли бы привести к использованию лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего официального положения и связанных с ним возможностей, а также возможностей Общества и его авторитета в личных, групповых и иных интересах, противоречащих корпоративным интересам Общества.

2. Определение терминов, употребляемых в Кодексе

2.1. Под возможностями Общества понимаются:

– все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права;

– правомочия в сфере производственной и хозяйственной деятельности;

– информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подлежит официальному распространению;

– любые другие полномочия Общества, имеющие для него ценность.

2.2. Незаконное вознаграждение – это противоречащее законодательству и корпоративным актам получение лицом, занимающим должность в органах управления Общества, любых материальных ценностей, услуг, льгот материального характера за исполнение служебных обязанностей и полномочий в интересах заинтересованного лица.

2.3. Злоупотребление своими должностными обязанностями – это умышленное использование лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего служебного положения или возложенных на них функций вопреки интересам Общества, совершенное из личной или групповой заинтересованности.

2.4. Превышение власти – это умышленное совершение лицами, занимающими должности в органах управления Общества, действий, явно выходящих за пределы их компетенции.

2.5. Халатность – невыполнение или ненадлежащее выполнение лицами, исполняющими должности в органах управления Общества, обязанностей, причинившее по неосторожности существенный ущерб Обществу.

2.6. Личная заинтересованность – это заинтересованность лица, занимающего должность в органе управления Общества, в получении и обращении в свою пользу материальных благ, выгод и иных преимуществ от Общества.

2.7. Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, признаются лица, занимающие должности в органах управления Общества, если они, их супруги, родители, дети, братья, сестры:

– являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;

– занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.

3. Морально-этические и юридические требования и ограничения, устанавливаемые в отношении руководителей Общества

3.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны осуществлять возложенные на них обязанности в соответствии со своим статусом добросовестно, разумно и таким образом, который они считают наилучшим в интересах Общества.

3.2. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны всеми своими действиями поддерживать имидж Общества, соблюдать по отношению к нему лояльность, быть носителями ценностей и корпоративных интересов Общества.

3.3. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать возможности Общества или допускать их использование в иных делах, помимо предусмотренных Уставом и утвержденными в установленном порядке корпоративными нормативными актами Общества.

3.4. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, в период своей работы в этом качестве не имеют права учреждать, участвовать в коммерческих организациях, конкурирующих с Обществом, а также занимать оплачиваемые должности или заниматься оплачиваемой деятельностью, кроме научной и преподавательской, в любых органах и организациях, за исключением случаев, когда это было разрешено большинством голосов членов Совета директоров Общества или большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций, участвующих в голосовании по этому вопросу на Общем собрании акционеров.

3.5. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе участвовать сами или через своих доверенных лиц при голосовании в органах управления Общества по вопросам, связанным с их личной или связанных с ними лиц заинтересованностью, а также если принимается решение об утверждении их отчетности, досрочном прекращении полномочий или если Общество имеет претензии (требования) к данным лицам.

3.6. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права прямо или косвенно получать вознаграждения от любых лиц за оказание влияния на принятие решения органом управления Общества.

3.7. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе отказывать физическим и юридическим лицам (в том числе акционерам, облигационерам, кредиторам общества, ревизионной комиссии (ревизору), аудитору общества) в информации, предоставление которой предусмотрено действующим законодательством, Уставом и иными корпоративными нормативными актами Общества, а также задерживать ее предоставление, передавать недостоверную или неполную информацию.

3.8. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну или отнесенные к конфиденциальной информации о деятельности Общества как во время исполнения ими своих служебных полномочий в органах управления Общества, так и в течение не менее__лет после истечения срока исполнения служебных обязанностей.

3.9. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не нарушать установленный действующим законодательством и корпоративными актами Общества порядок рассмотрения заявлений и обращений граждан и юридических лиц (в том числе акционеров и кредиторов Общества) и решения иных вопросов, входящих в их компетенцию.

3.10. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать в личных, групповых и иных неслужебных целях предоставляемые им для осуществления своих обязанностей помещения, средства транспорта и связи, электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество, если это не предусмотрено специальным договором или корпоративными нормативными актами Общества и причиняет Обществу ущерб.

3.11. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать не предусмотренные Уставом или корпоративными нормативными актами Общества и заключенными с ними договорами преимущества в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости, иного имущества, а также других льгот и привилегий.

3.12. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права принимать подарки и иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению, за исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми нормами вежливости и гостеприимства и символических сувениров при проведении протокольных и иных официальных мероприятий.

3.13. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязуются не заключать пари, не делать ставки на ипподромах и не участвовать в других азартных играх денежного и иного имущественного характера.

3.14. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны следить за любой информацией, имеющей важное значение для деятельности Общества, чтобы в любое время иметь возможность способствовать предотвращению ущерба, улучшению или осуществлению необходимых изменений в деятельности Общества.

3.15. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны также выполнять иные правила, установленные в отношении них действующим законодательством, Уставом, корпоративными нормативными актами Общества, а члены исполнительных органов (Правление), Генеральный директор Общества – также индивидуально заключенными с ними трудовыми договорами.

4. Порядок принятия лицами, занимающими должности в органах управления Общества, установленных для них ограничений

4.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, принимают установленные настоящим Кодексом ограничения добровольно.

4.2. Принятие ими ограничений происходит при вступлении их в должность в следующем порядке:

– Генеральный директор, члены Правления Общества – при подписании с Обществом трудовых договоров;

– члены Совета директоров Общества – на первом заседании Совета директоров путем подписания соответствующего протокола.

5. Заинтересованность в совершении Обществом сделки

5.1. Лица, имеющие заинтересованность в совершении Обществом сделки, обязаны довести до сведения Совета директоров, Ревизионной комиссии Общества информацию:

– о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со связанным с ними лицом (лицами) 20 и более процентами голосующих акций;

– о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

– об известных им совершаемых и предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

5.2. Решение о заключении Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается Советом директоров Общества большинством голосов членов Совета, не заинтересованных в ее совершении.

5.3. Для принятия решения о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, Совет директоров устанавливает, что стоимость, которую Общество получает за отчуждаемое имущество или предоставляемые услуги, не ниже рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в соответствии со ст. 77 Закона об АО, либо стоимость приобретения имущества или услуг не превышает рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в указанном порядке.

5.4. Решение о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, принимается Общим собранием акционеров большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании, не заинтересованных в сделке, в следующих случаях:

1) если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, определенная в п.5.3 настоящего Кодекса, превышает 2 % активов Общества;

2) если сделка и/или несколько взаимосвязанных между собой сделок являются размещением голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2 % ранее размещенных Обществом акций.

Решение Общего собрания акционеров не требуется, если в перечисленных в настоящем пункте случаях сделка:

– представляет собой заем, предоставляемый Обществу заинтересованным лицом;

– совершается в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности между Обществом и другой стороной, имевшей место до момента признания этой стороны заинтересованной;

3) если все члены Совета директоров (Наблюдательного совета) признаются заинтересованными лицами.

5.5. Заключенная Обществом сделка, в отношении которой имелась заинтересованность, без соблюдения установленных настоящим разделом процедур признается недействительной с момента ее совершения.

6. Ответственность должностных лиц Общества

6.1. За виновное нарушение возложенных обязанностей, в том числе их неисполнение или ненадлежащее исполнение, халатность в исполнении, злоупотребление или превышение власти, причинение Обществу имущественного ущерба лица, занимающие должности в органах управления Общества, несут установленную действующим законодательством, Уставом общества и другими корпоративными нормативными актами имущественную, дисциплинарную и уголовную ответственность.

6.2. Допускается одновременное возложение наряду с дисциплинарной, уголовной видами ответственности, ответственности имущественной, которая выражается в возмещении причиненных Обществу их виновными действиями убытков.

6.3. Члены коллегиальных органов, привлеченные к имущественной ответственности, несут ее солидарно.

6.4. Не подлежат взысканию убытки, причиненные Обществу лицами, занимающими должности в его органах управления, если они действовали в условиях нормального производственно-хозяйственного предпринимательского риска.

6.5. В случае если в результате виновных действий, причинивших убытки Обществу, лицо, занимающее должность в органах управления Общества, получило доходы, размер подлежащих возмещению убытков не может быть ниже незаконно полученных доходов.

6.6. Основанием освобождения от наложения мер юридической ответственности членов коллегиальных органов (Совета директоров, Правления Общества) является их голосование против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или если они не принимали участия в голосовании.

6.7. С исками к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, о возмещении причиненных их виновными действиями убытков могут обратиться Общество, должностные лица компетентных органов управления, а также акционер (ы), владеющий (е) в совокупности не менее чем 1 % размещенных обыкновенных акций Общества.

6.8. Совершение лицом, занимающим должность в органе управления Общества, виновных действий, перечисленных в п. 6.1 настоящего Кодекса, независимо от применения соответствующих мер ответственности, может служить основанием для досрочного прекращения его полномочий в органе управления Общества в порядке, определенном для каждого органа управления Уставом и другими корпоративными нормативными актами Общества.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_________________

от «____»___________20__г.

Председатель собрания _____________

Секретарь собрания __________________

Кодекс поведения персонала

1. Основной принцип, которым должны руководствоваться работники Общества, – взаимное уважение личности. Это обязательно в равной мере как для администрации Общества (должностных лиц) в отношении работников, так и для работников в отношении администрации и всех других лиц.

2. Работники Общества обязаны проявлять по отношению друг к другу подчеркнуто вежливое и корректное обращение. Грубые, фамильярные, насмешливые отношения между коллегами рассматриваются как нарушение трудовой дисциплины. Руководящим работникам запрещается обращаться к подчиненным на «ты».

3. Администрации Общества и отдельным должностным лицам запрещены:

3.1. Любые формы дискриминации работников, начиная от подбора кадров, продвижения по службе и кончая высвобождением персонала. Подбор и продвижение кадров должны происходить исключительно на основе профессиональных способностей, знаний и навыков, беспристрастно и справедливо.

3.2. Любые виды протекционизма: привилегии и льготы должны предоставляться только на законной основе и согласно принятой в Обществе системе оплаты труда и мерам социального характера при обязательном обеспечении равных возможностей.

4. Администрация Общества вправе требовать, чтобы работники:

4.1. Поддерживали деловую репутацию и благоприятный имидж Общества в деловых кругах.

4.2. Доверяли стратегии и тактике Общества, а также решениям администрации.

4.3. В своей профессиональной и общественной деятельности исходили из положений стратегии и тактики Общества, заботились о реализации его интересов, а также общности интересов Общества и его персонала.

4.4. Во взаимоотношениях с работниками других предприятий и организаций, в том числе при заключении и исполнении договоров, были честны, этичны и справедливы, избегали любых действий, которые можно расценить как протекцию или иную меру, обеспечивающую преимущества или льготы для отдельного предприятия или организации либо их работников.

4.5. Своевременно и качественно выполняли решения, предписания и поручения Администрации.

4.6. Обеспечивали конфиденциальность полученной информации, никогда не используя ее для целей личной выгоды либо в интересах третьих лиц.

4.7. Никогда не вступали ни прямо, ни косвенно в коммерческие отношения с третьими лицами, если это может ущемить коммерческие интересы Общества или нанести ущерб его деловой репутации либо имиджу.

5. Все работники в процессе трудовой деятельности обязаны:

5.1. Исходить из заботы об общих интересах Общества и общности (единства) всего персонала.

5.2. Всемерно поддерживать корпоративные ценности.

5.3. Вести себя корректно, достойно, не допуская отклонений от признанных норм делового общения, принятых в Обществе.

6. Администрация Общества обязана уважать частную (личную) жизнь своих работников, не допуская какого-либо вмешательства в нее.

Для персонала, работающего на контрактной основе, в контрактах могут предусматриваться дополнительные условия, касающиеся этичности поведения сотрудников в семье, либо в нерабочее время, либо поведения членов семьи работника, а также условия о недопустимости каких-либо коммерческих действий, которые прямо или косвенно могли бы нанести ущерб экономическим интересам Общества, либо действий, выражающихся в конкуренции с Обществом, либо иных действий, ведущих к получению работником Общества или членами его семьи каких-либо выгод от служебного положения работника в Обществе, включая использование полученной конфиденциальной информации.

Утверждено

Генеральным директором АО (ООО)

Приказ №____________________

от «____»__________________20___г.

Правила делового этикета сотрудников Общества

1. Общие правила

1.1. В отношениях с посетителями будьте вежливы и предупредительны. Ваше дружелюбие и любезность помогут им составить благоприятное впечатление о Компании в целом.

1.2. Предлагайте помощь любому, нуждающемуся в ней.

1.3. На рабочем месте нельзя принимать пищу, оставлять предметы туалета, посуду и вещи, не имеющие отношения к выполнению служебных обязанностей.

1.4. Общество дорожит своей репутацией, доверием посетителей и партнеров, отношениями делового сотрудничества, сложившимися в организации.

1.5. Как серьезное нарушение правил поведения с административными выводами рассматриваются:

– опоздание на работу;

– уход с работы до окончания рабочего дня без разрешения руководителя;

– небрежность в работе;

– несоблюдение субординации, неподчинение указаниям должностных лиц;

– поощрения неэтичных поступков, которые могут скомпрометировать Вас, Компанию, других работников;

– оскорбительные, злобные высказывания о Компании, его работниках;

– продажа чего-либо в помещении Компании;

– отвлечение от работы для посторонних целей;

– использование рабочего телефона для междугородных переговоров в личных целях;

– несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка и требований техники безопасности, сокрытие случаев нарушения правил безопасности.

1.6. Войдя в курс дела и освоившись среди сослуживцев, Вы должны проникнуться целями и задачами Компании.

1.7. Работать в Компании нелегко – требования к сотрудникам здесь очень высоки. Но мы надеемся, что работа здесь принесет Вам удовлетворение, в том числе и материальное, а также станет важным этапом Вашей профессиональной карьеры.

2. Приветствие посетителей

2.1. Когда посетитель входит в кабинет, сотрудник всегда должен:

– поднимать голову ему навстречу;

– приветливо улыбаться;

– стараться поддержать «контакт глаз» с посетителем;

– здороваться (по возможности первым).

2.2. Здороваться следует словами «Доброе утро» (день или вечер в зависимости от времени суток), «Здравствуйте». Если посетитель поздоровался первым, следует повторить ту приветственную фразу, которую он использовал.

2.3. Сотруднику со своей строны следует продемонстрировать доброжелательный настрой к общению с посетителем (возможные фразы: «Чем я могу Вам помочь?», «Чтобы Вы хотели?»).

2.4. Приветствуя постоянного посетителя, желательно использовать индивидуальный подход.

3. Обслуживание посетителей

3.1. Следует употреблять глаголы в повелительном наклонении («возьмите», «пройдите» и т. п.).

3.2. Их следует сопровождать словами «пожалуйста…», «будьте добры…», «не будете ли Вы так любезны…».

3.3. Показывая стоящему посетителю что-то на документе, лежащем на столе, сотрудник встает (а не делает это со своего рабочего места).

3.4. Если в процессе обслуживания посетителя к сотруднику подходит другой посетитель, то сотрудник, обеспечивая конфиденциальность ведения дел первого посетителя, прекращает разговор и просит подошедшего подождать («Будьте добры, подождите, пожалуйста»), сохраняя при этом приветливый и доброжелательный тон.

3.5. Сотрудник поддерживает «контакт глаз» с посетителем. Если в процессе работы сотрудника с документами посетитель задает ему вопрос, то сотрудник может отвечать, не отрываясь от документов (экрана компьютера), однако следует все же, отвечая, несколько раз заглянуть посетителю в глаза.

3.6. Сотрудник внимательно относится к настроению и состоянию посетителя и учитывает их в процессе обслуживания.

3.7. Сотрудник называет посетителя по имени и отчеству, если они ему известны.

4. Ответы на телефонные звонки

4.1. На телефонный звонок отвечайте быстро и приветливо, называя Компанию.

4.2. Если телефонный звонок раздается в момент ведения разговора с посетителем, то сотрудник, вежливо извинившись перед ним и, желательно, давая ему возможность закончить фразу, отвечает на звонок.

4.3. В зависимости от содержания звонка сотрудник либо дает краткую справку, либо просит перезвонить.

4.4. Сотрудник заканчивает разговор фразой «Всего Вам доброго».

5. Окончание обслуживания

5.1. Подавая документы посетителю после завершения работы с ними, следует употреблять слово «пожалуйста».

5.2. Сотрудник обслуживает посетителя так, чтобы тому захотелось сказать «спасибо»!

5.3. Даже если приходится отказывать в чем-то посетителю, необходимо компенсировать отказ справкой, консультацией и т. п., чтобы посетителю было за что сказать «спасибо».

5.4. Когда посетитель говорит «спасибо», следует ответить «пожалуйста», поддерживая «контакт глаз» и приветливо улыбаясь.

5.5. Нельзя:

– оставить выражение благодарности посетителя без ответа:

– ответить «не за что».

5.6. Сотрудник не прощается с посетителем первым, когда посетитель еще стоит в кабинете. Если посетитель выходит из кабинета не попрощавшись, сотруднику следует приветливо попрощаться словами «Всего Вам доброго».

6. Сотрудник не должен

6.1. Здороваться, прощаться с посетителем, не поддерживая с ним «контакт глаз».

6.2. Обслуживать его с хмурым, недовольным выражением лица.

6.3. Раздражаться, с возмущением говорить посетителю о его ошибках.

6.4. Проявлять высокомерно-снисходительное отношение к нему.

6.5. Допускать фамильярность во взаимодействии.

6.6. Обсуждать с другими сотрудниками вопросы, не связанные с обслуживанием данного посетителя.

6.7. Допускать при обсуждении нелицеприятные высказывания в адрес другого лица, если с ним произошел конфликт.

6.8. При возникновении конфликта с посетителем обвинять в происшедшем другие службы (или сотрудников), даже если они действительно допустили ошибку.

6.9. Давать посетителю советы типа «я бы поступил вот так…», даже если он об этом просит.

6.10. Принимать пищу (жевать) во время обслуживания.

6.11. Отвлекаться на разговоры и занятия, не относящиеся к работе.

6.12. Вести частные телефонные разговоры во время обслуживания.

6.13. Пытаться решать свои личные проблемы с помощью посетителя.

7. Внешний вид сотрудника

7.1. Сотрудник должен иметь безупречный внешний вид: следует помнить, что он является «объектом созерцания» посетителей во время обслуживания и поэтому может служить своего рода визитной карточкой Компании.

7.2. Внешний вид сотрудников должен соответствовать атмосфере Компании. Придерживайтесь разумных норм в одежде и прическе. Деловой стиль сторудников в одежде поддерживает имидж Компании как серьезного учреждения.

7.3. Основные требования к одежде – чистота, удобство и отсутствие экстравагантности. Следует соблюдать деловой стиль в одежде, хотя деловой костюм при этом вовсе необязателен, также необязателен пиджак.

7.4. Для мужчин желательны костюм со светлой рубашкой и галстук. Летом пиджак может быть снят, допускается рубашка с коротким рукавом. Галстук обязателен.

7.5. Для женщин желательны блузка светлых тонов и юбка, костюм либо платье. Нельзя выходить на работу в открытых блузках, брюках, шортах.

7.6. Спортивный стиль следует исключить. На работу нельзя надевать вещи спортивного стиля – кроссовки, джинсы, слаксы, футболки, свитера.

7.7. Не следует держать руки у лица, сидеть, подперев голову руками.

7.8. Волосы всегда должны быть чистыми и иметь аккуратный вид.

7.9. Руки должны быть тщательно ухожены как у женщин, так и у мужчин. Ногти у женщин (желательно) должны быть покрыты бесцветным или светлых тонов лаком.

7.10. Сотруднику необходимо следить за своей осанкой и позами во время обслуживания.

7.11. Женщинам следует соблюдать умеренность в бижутерии, украшениях и макияже, однако не следует и пренебрегать ими.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №____________________

от «_____»_____________20___г.

Председатель собрания ______________

Секретарь собрания __________________

Положение о контрактной системе найма работников

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с ТК РФ и другими нормативными актами Российской Федерации по вопросам найма, увольнения и оплаты труда работников организаций, а также Уставом Общества.

1.2. Настоящее Положение вводится в действие решением Общего собрания акционеров (Совета директоров, Наблюдательного совета) Общества с_____20__г.

2. Стороны и содержание контракта (трудового договора)

2.1. Контракт (трудовой договор) есть соглашение между Обществом и трудящимся, по которому последний обязуется выполнять работу по определенной специальности, квалификации или должности с подчинением внутреннему трудовому распорядку, а Общество обязуется выплачивать ему заработную плату и обеспечивать условия труда, предусмотренные законодательством, коллективным договором и соглашением сторон.

2.2. Контракт (трудовой договор) содержит обязательства Общества по: предоставлению работы по определенной должности, квалификации либо определенного вида и объема;

условиям оплаты труда, предоставлению необходимых средств, оргтехники, материалов, оборудования и др.;

установлению режима рабочего времени и времени отдыха; распространению на работника установленных на предприятии условий социально-бытового обеспечения;

соблюдению действующего законодательства о труде, условий коллективного договора и договораа;

иные обязательства, дополнительно установленные соглашением сторон.

2.3. Контракт содержит обязательства работника по:

выполнению работы по обусловленной должности и в соответствии с предусмотренными обязанностями;

соблюдению правил внутреннего трудового распорядка, индивидуального графика (режима) работы, правил по охране труда и других правил, установленных в соответствии с законодательством;

выполнению требований администрации, связанных с повышением профессионального уровня и овладением новыми методами и приемами работы по должности;

бережному отношению к имуществу, оборудованию и материалам, включая ответственность за их неправильное использование, хищение, порчу, утрату;

неразглашению государственной, коммерческой или служебной тайны;

иные обязательства, дополнительно установленные соглашением сторон.

2.4. Определяемые контрактом условия оплаты труда могут устанавливаться в прямой зависимости от результатов деятельности предприятия, оговоренных в контракте.

В контракте могут быть оговорены условия повышения или понижения установленного размера оплаты труда, премий, надбавок, вознаграждения по результатам работы за год.

2.5. При заключении контракта стороны могут установить дополнительные льготы, не предусмотренные действующим законодательством.

2.6. В случае если заключение контракта связано с переводом на работу в другую местность, стороны оговаривают гарантии и компенсации, но не ниже предусмотренных законодательством.

По соглашению сторон в контракте могут быть предусмотрены условия обеспечения работника и членов его семьи жилой площадью либо оплаты расходов по найму жилья.

2.7. Стороны могут предусмотреть условия выплаты компенсаций за использование личного имущества (автомобиля) в служебных целях.

2.8. На отношения между Обществом и его исполнительными органами (правление, Дирекция, Генеральный директор, Директор) действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона «Об акционерных обществах».

3. Срок контракта (трудового договора)

Контракты (трудовые договоры) заключаются:

1) на неопределенный срок;

2) на определенный срок не более пяти лет;

3) на время выполнения определенной работы.

Срочный контракт заключается в случаях, когда неопределенный срок неприемлем с учетом характера предстоящей работы, условий ее выполнения или интересов работника, а также в случаях, предусмотренных законом.

4. Заключение контракта

4.1. Контракт заключается в письменной форме и подписывается директором (Генеральным директором) Общества или уполномоченным им должностным лицом, с одной стороны, и работником – с другой.

Контракт подписывается в двух экземплярах, один из которых находится в Обществе, другой – у работника.

4.2. Контракт, определяющий права и обязанности единоличного исполнительного органа Общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа Общества (правления, дирекции), подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) Общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом).

4.3. Совмещение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (директором, генеральным директором), и членами коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров (наблюдательного совета) Общества.

4.4. Прием на работу оформляется приказом (распоряжением) администрации предприятия. Приказ (распоряжение) объявляется работнику под расписку.

В трудовой книжке работника делается запись:

«Принят на должность______________по контракту на срок с «__» ___200 _ г. по «__»__200 _ г.».

Контракт вступает в силу с момента его подписания и может быть изменен только по соглашению сторон.

4.5. В случае когда на вакантное место претендует несколько работников, между ними до заключения контракта организуется конкурс на условиях, утвержденных администрацией Общества.

Отбор кандидата на вакантное место производится по следующим параметрам (показатели расположены в порядке приоритетности): квалификация работника; работоспособность (производительность труда); стаж работы по специальности;

результаты тестирования по имеющейся или специально разработанной методике;

другие показатели (по усмотрению администрации Общества). Тестирование может проводиться и при наличии одного кандидата на вакантное место.

4.6. Фактический допуск к работе считается заключением контракта независимо от того, был ли прием на работу надлежащим образом оформлен.

Лицу, приглашенному на работу в порядке перевода из другого предприятия, учреждения, организации по согласованию между руководителями предприятий, не может быть отказано в заключении контракта.

5. Испытание при приеме на работу

5.1. При заключении контракта стороны могут оговорить испытание с целью проверки соответствия работника возлагаемым на него обязанностям. Условие об испытании должно быть указано в приказе (распоряжении) о приеме на работу. В период испытания на работников полностью распространяется законодательство о труде.

5.2. Испытание не устанавливается при приеме на работу:

лиц, не достигших восемнадцати лет;

молодых рабочих по окончании профессионально-технических учебных заведений;

молодых специалистов по окончании высших и средних специальных учебных заведений;

инвалидов Отечественной войны, направленных на работу в счет брони; в другую местность и при переводе на другое предприятие, в учреждение, организацию.

6. Срок испытания при приеме на работу

6.1. Срок испытания, если иное не установлено законодательством, не может превышать трех месяцев.

6.2. В испытательный срок не засчитываются период временной нетрудоспособности и другие периоды отсутствия на работе по уважительным причинам.

7. Результат испытания при приеме на работу

7.1. Если срок испытания истек, а работник продолжает работу, он считается выдержавшим испытание. Последующее расторжение контракта допускается только на общих основаниях.

7.2. При неудовлетворительном результате испытания освобождение от работы производится администрацией Общества без согласования с профсоюзным органом и без выплаты выходного пособия. Такое освобождение работник вправе обжаловать в суд.

8. Содержание контракта

8.1. В контракте отражаются следующие позиции:

предмет заключения контракта;

срок действия контракта;

права, обязанности и ответственность сторон;

условия организации труда работника;

условия расторжения контракта, в том числе досрочного;

другие условия по усмотрению сторон.

8.2. Предметом заключения контракта могут быть выполнение определенной работы для достижения конкретного результата либо вьшолнение определенных функций.

8.3. Администрация Общества не вправе требовать выполнения работы, не обусловленной контрактом. При возникновении такой потребности вопрос решается согласием сторон.

8.4. Права и обязанности, необходимые для выполнения сторонами условий контракта, устанавливаются по соглашению сторон.

8.5. Оплата труда работника осуществляется в соответствии с его количеством, качеством, конечными результатами и максимальными размерами не ограничивается. Предварительная величина заработка по контракту устанавливается до начала работы.

8.6. Оплата труда по контракту может состоять из двух частей:

8.6.1. Авансовой, размер и периодичность выплаты которой устанавливается по соглашению сторон.

При этом размер аванса не может быть ниже минимальных размеров оплаты труда работника, установленных законодательными и другими нормативными актами.

8.6.2. Вознаграждения за конечный результат:

по завершении календарного месяца или работы с учетом ее количества и качества;

по итогам работы за календарный год (квартал).

8.7. В контракте могут быть оговорены условия изменения размера оплаты труда и выплаты пособия на лечение.

8.8. Условия организации труда работников: режим рабочего времени, времени отдыха, рабочее место, порядок получения материалов, оборудования и т. д. – устанавливаются по соглашению сторон.

8.9. Продолжительность ежегодного отпуска не может быть меньше установленной трудовым законодательством для данной категории работников.

8.10. В контракте должны оговариваться гарантии решения социально-бытовых вопросов: предоставления жилья, обеспечения ребенка местом в яслях или детском саду, предоставления садового участка и т. п.

Если трудовым законодательством предусмотрено, что эти вопросы решаются общественными организациями или органами самоуправления трудового коллектива либо с их участием, возможность включения в контракт подобных условий должна быть с ними предварительно согласована.

9. Основания прекращения контракта

9.1. Основаниями прекращения контракта являются: соглашение сторон;

истечение срока контракта, кроме случаев, когда трудовые отношения фактически продолжаются и ни одна из сторон не потребовала их прекращения;

призыв или поступление работника на военную службу; расторжение контракта по инициативе работника или администрации; перевод работника с его согласия на другое предприятие, в учреждение, организацию или переход на выборную должность;

отказ работника от перевода на работу в другую местность вместе с Обществом, а также отказ от продолжения работы в связи с изменением существенных условий труда;

вступление в законную силу приговора суда, которым работник осужден (кроме случаев условного осуждения и отсрочки исполнения приговора) к лишению свободы, исправительным работам не по месту работы либо к иному наказанию, исключающему возможность продолжения данной работы.

9.2. При смене собственника предприятия, а равно его реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, преобразовании) трудовые отношения с согласия работника продолжаются; прекращение в этих случаях контракта по инициативе администрации возможно только при сокращении численности или штата работников.

10. Продолжение действия срочного контракта на неопределенный срок

Если по истечении срока контракта трудовые отношения фактически продолжаются и ни одна из сторон не потребовала их прекращения, то действие контракта считается продолженным на неопределенный срок.

11. Расторжение контракта, заключенного на неопределенный срок, по инициативе работника

11.1. Работники имеют право расторгнуть контракт, заключенный на неопределенный срок, предупредив об этом администрацию письменно за две недели.

11.2. В случаях, когда заявление работника об увольнении по собственному желанию обусловлено невозможностью продолжения им работы (зачисление в учебное заведение, переход на пенсию и другие случаи), администрация расторгает контракт в срок, о котором просит работник.

По истечении срока предупреждения об увольнении работник вправе прекратить работу, а администрация Общества обязана выдать работнику трудовую книжку и произвести с ним расчет. По договоренности между работником и администрацией контракт может быть расторгнут и до истечения срока предупреждения об увольнении.

12. Расторжение срочного контракта по инициативе работника

Срочный контракт подлежит расторжению досрочно:

по требованию работника в случае его болезни или инвалидности, препятствующих выполнению работы по контракту;

из-за нарушения администрацией законодательства о труде, коллективного договора или контракта;

по другим уважительным причинам.

13. Расторжение контракта по инициативе администрации

13.1. Контракт, заключенный на неопределенный срок, а также срочный контракт до истечения срока его действия могут быть расторгнуты администрацией Общества лишь в случаях:

13.1.1. Ликвидации Общества, сокращения численности или штата работников.

13.1.2. Обнаружившегося несоответствия работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации либо состояния здоровья, препятствующих продолжению данной работы.

13.1.3. Систематического неисполнения работником без уважительных причин обязанностей, возложенных на него контрактом или правилами внутреннего трудового распорядка, если к работнику ранее применялись меры дисциплинарного взыскания.

13.1.4. Прогула (в том числе отсутствия на работе более трех часов в течение рабочего дня) без уважительных причин.

13.1.5. Появления на работе в нетрезвом виде, в состоянии наркотического или токсического опьянения.

13.1.6. Совершения по месту работы хищения (в том числе мелкого) имущества, установленного вступившим в законную силу приговором суда или постановлением органа, в компетенцию которого входит наложение административного взыскания.

13.2. Не допускается увольнение по инициативе администрации в период временной нетрудоспособности (кроме увольнения по п. 13.1 настоящего Положения) и в период пребывания работника в ежегодном отпуске, за исключением случаев ликвидации Общества.

14. Отстранение от работы

14.1. Отстранение от работы (должности) с приостановкой выплаты заработной платы может производиться только по предложению уполномоченных на то органов в случаях, предусмотренных законодательством.

14.2. Работника, появившегося на работе в нетрезвом виде, в состоянии наркотического или токсического опьянения, администрация Общества не допускает к работе в этот день (смену).

15. Выходное пособие

Если контракт прекращен в связи с поступлением работника на военную службу, изменением места нахождения Общества (другой регион, город), изменением существенных условий труда, нарушением администрацией Общества законодательства о труде, коллективного договора, работникам выплачивается выходное пособие в размере не менее двухнедельного среднего заработка.

16. Заключительные положения

16.1. На работника, заключившего контракт, распространяются гарантии, льготы и компенсации, установленные действующим трудовым законодательством и коллективным договором.

16.2. Работник подлежит всем видам государственного социального страхования на период действия контракта. Ответственность за это возлагается на Общество.

16.3. Споры между сторонами по выполнению условий контракта либо о правомерности его прекращения решаются в установленном законодательством порядке.

16.4. При необходимости условия контракта могут быть пересмотрены по взаимному соглашению сторон. В этом случае составляется новый контракт, а старый аннулируется.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_____________

от «____»____________20___г.

Председатель собрания _______________

Секретарь собрания ___________________

Положение о порядке приема на работу

1. Общие положения

1.1. Целями данного корпоративного акта являются:

– предоставление каждому работнику возможности самостоятельно выбрать желаемый тип работы как в процессе трудоустройства, так и в процессе работы;

– обеспечение полного равноправия договаривающихся сторон (работника и работодателя) при заключении трудового договора;

– установление действенной защиты интересов сторон.

2. Документы, предоставляемые при заключении трудового договора

2.1. При найме на работу каждый претендент может предоставлять администрации любые документы, подтверждающие его профессиональную квалификацию и деловые качества.

2.2. К квалификационным документам относится любое письменное свидетельство, характеризующее уровень образования, деловой активности, профессиональных навыков и умений работника, в том числе дипломы, авторские свидетельства, характеристики, отзывы ученых и специалистов, научные и информациоонные публикации, экспертные заключения о результатах исследований или разработок и др.

2.3. В качестве особого квалификационного документа рассматривается предоставление рекомендации – отзыва специалиста, работающего в Обществе. За достоверность такой рекомендации и ее последствия рекомендатель несет моральную и материальную ответственность в виде лишения части или всех поощрительных выплат (бонусов) – пропорционально нанесенному ущербу в случае ошибочности своей рекомендации.

2.4. Администрации запрещается требовать от работников предоставление каких-либо квалификационных и иных документов, кроме тех, которые необходимы для установления возможности выполнения специфических обязанностей, связанных с искомой претендентом должности (работы).

3. Установление испытательного срока

3.1. Админстрация не вправе без согласия нанимаемого работника устанавливать ему испытательный срок или объявлять конкурс – как в случае предоставления работником квалификационных документов, так и при их отсутствии.

3.2. Испытательный срок не может превышать трех месяцев. Все условия контракта действуют в течение всего испытательного срока. Продление испытательного срока не допускается.

3.3. Если трудовой договор заключается по результатам конкурса, то испытательный срок не устанавливается. Условия, требования и порядок проведения конкурса разрабатываются Службой персонала и утвержаются Советом директоров в виде соответствующего корпоративного акта.

4. Процедура заключения трудовых договоров

4.1. Право заключения трудового довора с работниками принадлежит Генеральному директору Общества и уполномоченным им руководителям структурных подразделений.

4.2. Каждый работник вправе вступать в трудовые и гражданско-правовые отношения со сторонними организациями и лицами, за исключением лиц, занимающих руководящие должности в органах управления Обществом.

4.3. Вся работа по подготовке, заключению, учету, контролю за выполнением условий трудового договора возлагается на Службу персонала (Отдел кадров), функции и компетенция которой определяются в соответствии с Положением о ней. При Службе персонала создается согласительная комиссия для разрешения споров, возникающих в процессе заключения трудовых договоров.

4.4. Процесс заключения трудового договора состоит из трех этапов:

– предложение работы;

– выяснение деловых качеств работника;

– подписание контракта.

4.5. На этапе предложения работы работодатель знакомит претендента с технико-экономическими характеристиками работы, контрольными сроками, ожидаемыми результатами, заработной платой.

4.6. Претендент излагает свои деловые качества, предъявляя соответствующие документы, а также свои предложения по выполнению работы и выдвигает свои требования.

Этот этап заканчивается поручением Службе персонала подготовить проект договора для подписания его обеими сторонами.

4.7. Подписание договора производится после согласования всех его пунктов в двух экземплярах.

Подписанный контракт заверяется печатью Общества. Один экземпляр сдается в Службу персонала, а другой – работнику.

4.8. На основании заключенного договора Служба персонала готовит проект приказа, который подписывается представителем администрации и распорядителем финансовых средств.

4.9. Всякое изменение существенных условий трудового договора осуществляется по такой же процедуре.

4.10. Договор может продлеваться по инициативе каждой из сторон либо автоматически. Пролонгация договора осуществляется в процедуре, установленной для заключения трудового договора.

5. Прекращение трудового договора

5.1. Расторжение трудового договора в связи с окончанием срока его действия осуществляется Службой персонала, которая обязана в течение трех дней со дня окончания срока договора подготовить соответствующий приказ и предоставить на подпись сторонам.

5.2. Причинами увольнения, помимо истечения срока договора, могут быть причины, предусмотренные трудовым законодательством и корпоративными актами Общества.

5.3. Расчет с работником производится по факту отработанного времени или выполненных услуг. В расчет также включаются премиальные и поощрительные выплаты, предусмотренные корпоративными актами Общества.

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №_______________

от «____»____________20___г.

Положение о структуре трудового договора с работниками АО

1. Общие положения

1.1. Целью данного корпоративного акта является предотвращение часто возникающих на практике споров по поводу условий труда в результате составления трудового договора, в котором не находят отражение с достаточной точностью и определенностью все условия труда работников.

1.2. Содержание трудового договора состоит из обязательных и дополнительных условий.

1.3. Трудовой договор может содержать преамбулу, в которой указывается наименование предприятия, осуществляющего наем рабочей силы, и корпоративный акт (Устав), где отражено это его право.

2. Обязательные условия трудового договора

2.1. Обязательные условия трудового договора – это условия, без которых трудовой договор не может считаться заключенным. Это очень важные условия, как правило, оговоренные в трудовом законодательстве.

2.2. К обязательным условиям, которые непременно должны находить отражение в трудовом договоре, относятся:

2.2.1. Стороны трудового договора. Одной из сторон является Работодатель. В его лице выступает Правление Общества. Хотя разные должностные лица, включаемые в Правление Общества, могут вести переговоры о предполагаемой работе и принимать предварительное решение о приеме на работу, право принять окончательное решение и оформить его в виде приказа о приеме на работу принадлежит только Генеральному директору Общества (исключение для руководителя Филиала, если Филиал является отдельным юридическим лицом).

Другой строной является работник (сотрудник). Фамилия, имя и отчество – обязательные реквизиты для персонификации второй стороны трудового договора.

2.2.2. Место работы. Здесь необходимо указывать то структурное подразделение, в котором предполагается работа кандидата на должность (филиал, цех, отдел, лаборатория, бригада и т. п.). Это в дальнейшем позволит конкретизировать его трудовые обязанности, условия труда, полагающиеся льготы.

2.2.3. Профессия, должность или квалификация. Здесь необходимо указывать полное наименование профессии или должности, по возможности привязывая или используя как ориентир Единый тарифно-квалификационный справочник (для рабочих) или Квалификационный справочник (для служащих).

2.2.4. Трудовые обязанности работника. Их круг определяется такими корпоративными актами, как Должностная инструкция, Нормы выработки (врямя обслуживания), Коллективный договор, Правила внутреннего трудового распорядка, Положение об охране труда и др. С этими документами работник должен быть ознакомлен под расписку.

2.2.5. Обязанности Работодателя. Здесь следует указывать те условия труда, обеспечение которых для достижения результата труда лежит на администрации. К ним, как правило, относятся:

– исправное состояние оборудования;

– своевременное обеспечение документацией;

– надлежащее качество материалов и инструментов;

– своевременное снабжение источниками энергии;

– безопасные и здоровые условия труда;

– другие.

2.2.6. Время начала работы. Здесь указываются число, месяц и год предполагаемого начала работы. Если эта дата не совпадает с фактическим началом работы, то временем начала работы считается начало осуществления работником своих трудовых функций.

2.2.7. Время окончания работы. Это правило касается работников, принимаемых по срочному трудовому договору. Для постоянных работников эту дату, понятно, установить нельзя.

2.2.8. Вид трудового договора. Трудовой договор может быть трех видов: на неопределенный срок, срочный трудовой договор и договор на время выполнения определенной работы.

При заключении срочного трудового договора необходимо указывать причину его заключения.

При заключении договора на время выполнения определенной работы необходимо конкретизировать саму работу.

2.2.9. Заработная плата. Здесь указываются должностной оклад (или тарифная ставка) в месяц (за час, изделие) – основная заработная плата, а также надбавки, доплаты и другие выплаты – дополнительная заработная плата.

2.2.10. Ежегодный отпуск. Основной отпуск не может быть менее указанного в трудовом законодательстве. Дополнительный отпуск определяется в соответствии с корпоративными актами, установленными на предприятии.

3. Дополнительные условия трудового договора

3.1. Дополнительные условия – это условия, без указания которых трудовой договор считается заключенным.

3.2. Дополнительные условия трудового договора включаются в его текст по желанию одной из сторон при согласии на то другой стороны. В этом случае дополнительные условия приобретают обязательный характер.

3.3. К дополнительным условиям трудового договора относятся условия:

– об испытательном сроке;

– о транспортировке к месту работы;

– о медицинском обслуживании;

– о повышении квалификации;

– другие.

4. Заключительные положения

4.1. В трудовом договоре должны находить отражение все обязательные и согласованные дополнительные условия.

4.2. Обязательные условия должны быть отражены также в приказе руководителя о приеме на работу.

4.3. Трудовой договор составляется в двух экземплярах.

Трудовой договор (контракт) с сотрудником

(примерная форма)

«____»__________________20____г.

Акционерное общество______________, именуемое в дальнейшем Общество, в лице Президента_______________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и г-н (жа)___________________, именуемый(ая) в дальнейшем Сотрудник, с другой стороны, заключили настоящий трудовой договор (контракт) о нижеследующем:

1. Прием на работу. Права и обязанности Сотрудника

1.1. Настоящий трудовой договор (контракт) регулирует трудовые и иные связанные с ними отношения между Сотрудником и Обществом.

1.2. Общество является для Сотрудника основным местом работы. Сотрудник вправе (вариант: не вправе) работать по договорам подряда и на условиях совместительства на других предприятиях, в учреждениях и организациях в течение рабочего времени с письменного согласия Общества в порядке и на условиях, определяемых трудовым законодательством Российской Федерации.

В свободное от основной работы время Сотрудник вправе работать по договорам без согласования с администрацией Общества.

1.3. Сотрудник принимается на работу в качестве_________________(указать должность, профессию, квалификацию).

1.4. Сотрудник подчиняется непосредственно_____________________(указать, кому конкретно – управляющему отделом, сектором, другому должностному лицу).

1.5. Сотрудник обязуется:

добросовестно выполнять свои трудовые обязанности, приказы и распоряжения своего непосредственного начальника и администрации Общества;

подчиняться внутреннему трудовому распорядку;

правильно и по назначению использовать переданные ему для работы оборудование, приборы, материалы;

не разглашать ставшие ему известными по роду деятельности сведения, относящиеся к коммерческой тайне Общества.

Перечень конкретных трудовых обязанностей Сотрудника определяется Положением о персонале, Должностной инструкцией, решениями органов управления Общества и непосредственного начальника.

1.6. За Сотрудником закрепляются следующие оргтехника и оборудование, за сохранность которых он несет персональную ответственность.

1.7. Общество обеспечивает Сотрудника работой (документацией, оборудованием, заданиями и т. д.) и необходимой для ее выполнения информацией в соответствии с его специальностью, квалификацией и занимаемой должностью.

1.8. В случаях, установленных законодательством, администрация Общества имеет право перевести Сотрудника с учетом его специальности и квалификации на другую работу в пределах Общества.

1.9. Переход сотрудника на неквалифицированные работы не допускается (текст данного пункта целесообразно включать в контракты со всеми сотрудниками, кроме технического персонала).

1.10. Общество обязуется создать Сотруднику здоровые и безопасные условия труда.

1.11. Местом постоянной работы Сотрудника является:______________(указать место нахождения служебного помещения).

1.12. По решению непосредственного начальника или администрации Общества Сотрудник может направляться в служебные командировки с оплатой расходов в размерах, установленных законодательством.

2. Оплата труда

2.1. Общество обязуется выплачивать Сотруднику должностной оклад в размере______рублей в месяц. В связи с__________инфляцией должностной оклад ежемесячно увеличивается на____%.

(Общество обязуется выплачивать Сотруднику___% от чистой прибыли Общества, полученной по результатам деятельности за квартал, но не менее________рублей в месяц, а также должностной оклад в размере _______рублей в месяц, который подлежит индексации в следующих размерах: ________рублей______.)

2.2. По решению администрации Общества Сотруднику устанавливается персональная надбавка к должностному окладу в размере____________рублей ежемесячно;

(– премия в размере______рублей ежемесячно (ежеквартально);

(– вознаграждение по результатам работы за год в размере______рублей).

2.3. Заработная плата, включая премии, надбавки и другие поощрительные выплаты, выплачивается не позднее_______числа каждого месяца, следующего за тем, в котором она была начислена.

2.4. Решение (ноу-хау, концепция, предложение и т. п.) Сотрудника, осуществление которого позволило повысить рентабельность работы Общества не менее чем на_____% (по итогам полугодия), сократить расходы финансовых средств Общества не менее чем на_____% при неуменьшающемся доходе (по итогам полугодия), получить иной экономический эффект в виде_________________(указать конкретно), является основанием для выплаты Сотруднику единовременного вознаграждения в размере______рублей в виде _______________________(указать конкретную форму предоставления материальных или имущественных льгот).

Применение в Обществе ноу-хау, концепции или предложения Сотрудника и выплата ему вознаграждения в соответствии с настоящим контрактом не лишают Сотрудника возможности полностью использовать свои права, предусмотренные законодательством об охране авторских прав, если указанное законодательство применимо к конкретному случаю.

3. Рабочее время и время отдыха

3.1. Сотруднику устанавливается___________-часовой рабочий день с_______ до_______часов.

(Сотруднику устанавливается гибкий режим рабочего времени, при котором начало, окончание и продолжительность рабочего времени регулируются им самостоятельно с условием полной отработки часов в неделю (месяц).)

(Сотруднику устанавливается ненормированный рабочий день.)

3.2. Сотрудник может привлекаться к сверхурочным работам в порядке, предусмотренном законодательством о труде.

3.3. Сотруднику устанавливается________________-дневная рабочая неделя с выходными днями:_____________________.

3.4. Работа в выходные и праздничные дни производится с соблюдением трудового законодательства Российской Федерации с оплатой.

3.5. Сотруднику предоставляется ежегодный основной отпуск продолжительностью _________________календарных дней с выплатой компенсации.

3.6. Сотруднику может предоставляться дополнительный отпуск продолжительностью ______________календарных дней за_________________________ (указать основания).

3.7. Отпуск предоставляется в любое время в течение рабочего года по соглашению сторон.

(… в соответствии с графиком отпусков.)

3.8. Ежегодный основной отпуск за первый год работы предоставляется не ранее чем по истечении 11 месяцев со дня заключения настоящего контракта.

3.9. С согласия администрации Общества Сотруднику может быть предоставлен отпуск без сохранения заработной платы, если это не отразится на нормальной работе соответствующего структурного подразделения.

4. Срок действия и основания расторжения контракта

4.1. Настоящий контракт заключен на неопределенный срок с «_____»____________20___г.

(Настоящий контракт заключен на срок____лет (года) с «__»_____20_г. по «__»____20_г.)

(Настоящий контракт заключен на время выполнения работы (указать, какой именно и в каком объеме.)

4.2. См. п. 2.2 примерной формы трудового контракта с главным бухгалтером Общества.

4.3. После истечения срока действия настоящего контракта он может быть по соглашению сторон продлен или заключен на новый срок путем оформления в установленном порядке нового контракта.

4.4. Контракт может быть прекращен или расторгнут в порядке и по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о труде. Сотрудник вправе в судебном порядке требовать восстановления его на прежней работе с выплатой заработной платы за время вынужденного прогула.

(В настоящий контракт целесообразно включить условия о досрочном его расторжении, использовав для этого положения, содержащиеся в п. 2.3–2.10 образца трудового договора (контракта) с Генеральным директором Общества.)

5. Гарантии и льготы

5.1. На Сотрудника полностью распространяются льготы и гарантии, установленные законодательством, а также учредительными документами, положением о персонале, коллективным договором, решениями учредителей, приказами и указаниями президента для остальных сотрудников, не входящих в состав администрации.

5.2. Сотрудник подлежит обязательному социальному и медицинскому страхованию.

5.3. Имущественный ущерб, причиненный Сотруднику Обществом, подлежит возмещению Обществом в порядке, объеме и в сроки, установленные законодательством.

5.4. Ущерб, нанесенный Сотруднику увечьем либо иным повреждением здоровья, связанный с исполнением трудовых обязанностей, возмещается Обществом в соответствии с законодательством.

6. Заключительные положения

6.1. Ущерб, нанесенный Сотрудником Обществу при исполнении служебных обязанностей, подлежит возмещению в порядке и размерах, установленных законодательством. Имущественный ущерб, причиненный Сотрудником Обществу не в связи с исполнением трудовых обязанностей, подлежит возмещению в полном объеме.

6.2. В случае возникновения между сторонами спора он подлежит урегулированию путем непосредственных переговоров.

Если спор не урегулирован, то он разрешается в порядке, установленном законодательством.

6.3. Настоящий контракт вступает в силу в день его подписания сторонами и действует до истечения сроков, указанных в разделе 4 настоящего контракта.

6.4. Настоящий контракт составлен в двух экземплярах, один экземпляр хранится в делах Общества, другой находится у Сотрудника. Каждая из сторон вправе изготовить необходимое ей количество копий контракта.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №__________________

от «____»___________20____г.

Председатель собрания ______________

Секретарь собрания __________________

Положение о подготовке персонала Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет концепцию акционерного общества о подготовке персонала и регламентирует различные формы его обучения, переобучения, повышения квалификации.

1.2. Стратегия Общества заключается в предоставлении персоналу широких возможностей для получения профессиональных знаний и навыков (специальных, углубленных и др.). Тактика повышения кадрового потенциала осуществляется путем выбора форм обучения и порядка оплаты, определяемых потребностями Общества в работниках соответствующих профессий, специальностей, уровня квалификации.

1.3. Целью введения разнообразных форм подготовки персонала Общества является:

повышение квалификации персонала;

создание кадрового резерва;

обеспечение его занятости;

предотвращение безработицы.

1.4. Подготовка персонала осуществляется за счет Общества полностью или частично.

1.5. Ответственность за целенаправленность, планомерность осуществления стратегии Общества в обучении персонала и подготовке кадрового резерва возлагается на Службу персонала (Отдел кадров) Общества.

1.6. В функциональные обязанности Службы персонала, в частности, входят:

– определение отвечающих потребностям момента форм обучения;

– планирование и организация обучения персонала;

– прогноз потребности Общества в персонале различных специальностей и квалификации;

– изучение рынка труда в регионе.

2. Планирование подготовки персонала

2.1. Обучение, т. е. обучение новой профессии (специальности), переобучение (переквалификация) с присвоением новой профессии (специальности), а также повышение квалификации работников и кадрового резерва Общества, осуществляются планомерно.

2.2. План обучения персонала и кадрового резерва Общества составляется ежегодно до «__»______текущего года Службой персонала и представляется на утверждение Правлению (Дирекции) Общества.

2.3. Основой для составления плана являются данные, предоставленные Службой стратегического маркетинга и развития производств Общества, о перспективе развития отдельных производств и направлений производственно-хозяйственной деятельности Общества, а также обоснованные заявки руководителей структурных подразделений Общества о необходимости подготовки (переподготовки) специалистов соответствующего профиля.

2.4. Лицам, совмещающим работу на условиях заключенного с Обществом трудового договора с обучением, Общество предоставляет все льготы и гарантии, предусмотренные действующим законодательством и настоящим корпоративным актом.

3. Формы обучения, используемые в Обществе

3.1. В Обществе приняты следующие формы обучения и повышения квалификации персонала:

1) начальное профессиональное образование, получаемое на базе Общества, а также в профессионально-технических училищах и иных учебных заведениях данного уровня. Данная форма обучения применяется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства;

2) среднее профессиональное образование, получаемое в техникумах, лицеях, колледжах и иных учебных заведениях данного уровня. Осуществляется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства;

3) высшее профессиональное образование, получаемое в университетах, академиях, институтах и других высших учебных заведениях. Осуществляется в отношении работников и кадрового резерва Общества с отрывом и без отрыва от производства;

4) послевузовское профессиональное образование приобретается в высших учебных заведениях для получения второго высшего образования, а также в аспирантуре и докторантуре. Осуществляется только в форме заочного обучения в отношении работников, имеющих непрерывный стаж работы в Обществе по соответствующей специальности не менее 3 лет;

5) долгосрочные и краткосрочные курсы повышения квалификации (переквалификации) инженерно-технических работников и специалистов;

6) целевые курсы для обучения персонала основам рыночного хозяйства, управления акционерной компанией и пр. Организуются базе Общества силами его специалистов или привлеченных преподавателей высших учебных заведений и научных учреждений.

3.2. При выборе учреждений образования Общество отдает приоритет государственным и муниципальным образовательным учреждениям, предоставляющим право бесплатного получения образования.

3.3. Общество может инвестировать собственные средства на обучение персонала и кадрового резерва предприятия в образовательных учреждениях различных организационно-правовых форм, в том числе и частных, только при наличии у них соответствующей государственной лицензии на право ведения образовательной деятельности.

4. Начальное профессиональное образование

4.1. Начальное профессиональное образование имеет целью подготовку квалифицированного персонала рабочих по всем основным направлениям производственно-хозяйственной деятельности Общества.

4.2. Начальное профессиональное образование, получаемое на базе Общества, имеет целью:

обучение вновь принятых работников;

переобучение (переквалификацию);

повышение квалификации (присвоение более высокого разряда) работниками, состоящими в штате Общества.

4.3. Обучение (переобучение) состоит из двух этапов:

– теоретическое обучение (переобучение). Для этого в Обществе создается и лицензируется Образовательный центр Общества;

– практическое обучение (переобучение) работников. Производится непосредственно в структурных подразделениях Общества под руководством индивидуальных наставников-специалистов согласно программам, разработанным по каждой специальности.

4.4. На период обучения работнику присваивается статус ученика по определенной специальности (должности) и устанавливается заработная плата в соответствии с корпоративным актом об оплате труда персонала Общества.

4.5. По окончании срока обучения работник сдает экзамен на присвоение рабочей специальности (тарифного разряда) постоянно действующей в Обществе квалификационной комиссии.

Состав комиссии определяется приказом Генерального директора, порядок ее работы – соответствующим корпоративным актом.

4.6. При успешном окончании обучения на основании протокола квалификационной комиссии издается приказ Генерального директора о переводе ученика в кадровые рабочие определенной специальности и тарифного разряда.

4.7. Начальное профессиональное образование работников и кадрового резерва Общества в профессионально-технических училищах, учебно-курсовых комбинатах и иных учреждениях данного уровня осуществляется на основе заключаемых между Обществом и указанными учебными заведениями долгосрочных договоров о подготовке специалистов.

К договорам должны прилагаться перечни рабочих специальностей, потребность в подготовке которых испытывает Общество. Потребность в подготовке тех или иных специалистов выявляет и обосновывает Служба стратегического маркетинга и развития Общества, составляющая план обучения персонала и формирования кадрового резерва Общества.

4.8. С каждым обучающимся Общество заключает двусторонний (или трехсторонний – с участием соответствующего учебного заведения) договор об обучении, существенными условиями которого являются:

– закрепление обучающегося за определенным структурным подразделением и наставничество со стороны соответствующего специалиста;

– обязательное прохождение обучающимся производственной практики в Обществе;

– обязательное установление по окончании срока обучения трудовых отношений с Обществом по полученной специальности на период не менее трех лет;

– полное возмещение ущерба, причиненного Обществу, в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой дисциплины до истечения трех лет.

4.9. Правом подписания указанного договора со стороны Общества в пределах средств, запланированных на обучение, обладает заместитель Генерального директора по персоналу; сверх этих средств – Генеральный директор Общества.

4.10. Во время прохождения производственной практики обучающемуся выплачивается заработная плата в соответствии с корпоративным актом об оплате труда персонала Общества, но не ниже установленного в Российской Федерации минимального размера оплаты труда на день выплаты.

4.11. Условия оплаты труда обучающегося, закрепление его за конкретным наставником отражаются в кадровом приказе Общества.

5. Высшее и среднее профессиональное образование

5.1. Высшее и среднее профессиональное образование имеет целью подготовку и переподготовку работников среднего звена Общества по всем основным направлениям его производственно-хозяйственной деятельности.

5.2. Обучение в вузах и техникумах может быть заочным (без отрыва от производства) и очным (с отрывом от производства) и распространяться как на связанных с Обществом трудовыми договорами работников, так и на кадровый резерв Общества.

5.3. Обучение работников Общества в вузах и техникумах за счет средств Общества производится в очной и заочной форме при наличии представленной в службу персонала Общества обоснованной заявки на подготовку специалиста соответствующего профиля.

5.4. Направление работника Общества на обучение оформляется трехсторонним договором о подготовке специалиста в вузе или техникуме, заключаемым между Обществом, направляемым на обучение работником и учебным заведением. Возможно заключение двусторонних договоров соответствующего содержания между Обществом и работником.

Решение о заключении договора принимает Генеральный директор на основании личного заявления работника и письменного ходатайства руководителя соответствующего структурного подразделения и заключения Службы стратегического маркетинга и развития Общества.

5.5. Существенными условиями заключаемого договора являются:

– ответственный подход к делу со стороны обучающегося;

– соблюдение им правил обучения и учебной дисциплины;

– отчетность его перед Обществом;

– контроль со стороны Общества за его успеваемостью;

– закрепление работника за определенным структурным подразделением;

– прохождение обучающимся производственной практики в соответствующем структурном подразделении Общества;

– определение обучающимся тематики курсовых работ и дипломных проектов с учетом пожеланий Общества;

– обязательное установление по окончании срока обучения трудовых отношений с Обществом по полученной работником специальности на период не менее пяти лет после окончания вуза и трех лет после окончания техникума;

– полное возмещение ущерба, причиненного Обществу в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой дисциплины до истечения срока трудового договора.

5.6. Договор на обучение в вузах или техникумах может заключаться и со студентами вузов и техникумов независимо от того, на каком курсе они обучаются, при наличии у них стойкого и обоснованного желания работать в Обществе после окончания учебного заведения.

6. Особенности обучения в вузах и техникумах детей работников Общества

6.1. Работникам Общества, являющимся акционерами и имеющим непрерывный стаж работы в Обществе не менее трех лет, может быть предоставлена беспроцентная ссуда на обучение ребенка.

6.2. Ссуда предоставляется на основании соответствующего договора. Решение о заключении договора ссуды принимает Генеральный директор при отсутствии задолженности работника перед Обществом по другим обязательствам.

6.3. Существенными условиями предоставления ссуды являются:

– использование ее по целевому назначению;

– ее возвратность;

– определение конкретного срока ее возврата в соответствии с Положением о выдаче беспроцентной целевой ссуды Общества.

7. Послевузовское профессиональное образование

7.1. Послевузовское профессиональное образование применяется в отношении работников высшего звена Общества и имеет своими целями:

повышение ими квалификации;

приобретение ими дополнительной специальности;

углубление и расширение своих знаний;

приобретение ими навыков научной деятельности в аспирантуре и докторантуре при высших учебных заведениях и научно-исследовательских учреждениях.

7.2. Послевузовское профессиональное образование за счет средств Общества осуществляется только в форме заочного обучения в отношении работников, имеющих непрерывный стаж работы в Обществе по соответствующей специальности не менее трех лет.

7.3. Решение о заключении договора о платном послевузовском обучении работника принимает Генеральный директор Общества на основании личного заявления работника, ходатайства руководителя соответствующего подразделения и заключения Службы стратегического маркетинга и развития Общества.

7.4. Существенными условиями трехстороннего договора между работником, Обществом и соответствующим учебным заведением являются:

– ответственный подход к процессу обучения со стороны обучающегося;

– отчетность его перед Обществом за своевременное и качественное освоение программы обучения;

– соблюдение им учебной дисциплины;

– определение работником тем курсовых, дипломных и диссертационных работ с учетом пожеланий Общества;

– создание Обществом условий для успешного прохождения обучения (в частности, предоставление отпусков, установленных трудовым законодательством на период сдачи экзаменов и зачетов, для защиты диссертации, а также предоставление для учебных и научных целей необходимой информации, не составляющей коммерческую тайну Общества);

– последующее (после окончания вуза, аспирантуры, докторантуры) продление трудовых отношений с Обществом на срок не менее трех лет;

– полное возмещение ущерба, причиненного Обществу в случае увольнения работника по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества за нарушение трудовой и производственной дисциплины до истечения 3-летнего срока.

8. Курсы повышения квалификации

8.1. Долгосрочные и краткосрочные курсы повышения квалификации (переквалификации) являются формой обучения работников и специалистов Общества для приобретения ими дополнительных знаний, необходимых для работы.

8.2. Направление на курсы осуществляется заместителем Генерального директора по персоналу в соответствии с утвержденным в Обществе планом обучения.

Направление на обучение и отклонение от утвержденного плана обучения или сверх предусмотренных им средств осуществляется Генеральным директором Общества.

8.3. С лицом, направляемым на долгосрочные курсы обучения за счет средств Общества, должен быть заключен договор, предусматривающий необходимость последующей отработки в Обществе по полученной специальности не менее определенного периода времени, продолжительность которого в каждом конкретном случае зависит от стоимости, длительности обучения и других обстоятельств. В случае увольнения работника до исполнения предусмотренного договором срока по собственному желанию без уважительных причин или по инициативе Общества, основанной на виновном его поведении, работник возмещает Обществу затраты на обучение.

9. Целевые курсы обучения персонала на базе Общества

9.1. Тематические курсы обучения персонала Общества основам рыночного хозяйства, управления акционерной компанией и пр. проводятся постоянно на базе Общества силами его специалистов или привлеченных преподавателей учебных заведений и научных учреждений.

9.2. Тематика обучения утверждается ежегодно исходя из потребностей персонала в получении знаний определенного профиля Правлением Общества по представлению заместителя Генерального директора по персоналу.

9.3. При подготовке тематики обучения Служба персонала собирает заявки о проведении семинаров от руководителей структурных подразделений Общества.

9.4. Свое заключение относительно тематики обучения на целевых курсах дает Служба стратегического маркетинга и развития Общества.

Утверждено Правлением АО

Протокол №____________________

от «___»_____________20___ г.

Положение об аттестации персонала Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение имеет целью совершенствование подбора и расстановки кадров, продвижение персонала, стимулирование работников Общества к повышению квалификации, улучшению качества и эффективности работы, обеспечение более тесной корреляции заработной платы с результатами труда персонала.

1.2. Аттестация персонала Общества представляет собой комплексную оценку деловых качеств работников и результатов их труда с целью определения пригодности работников к выполняемой работе и (или) предполагаемому назначению (продвижению) на должность.

1.3. Периодическая аттестация проводится не реже одного раза в__года для менеджеров высшего и среднего звеньев управления; для специалистов Общества (согласно прилагаемому к настоящему Положению списку) – не реже__года.

1.4. Внеочередная аттестация проводится по представлению руководителя структурного подразделения или по личному заявлению работника в порядке, установленном настоящим Положением для периодической (очередной) аттестации.

2. Порядок подготовки аттестации

2.1. График проведения аттестации утверждается Генеральным директором Общества по согласованию с профсоюзным комитетом (при его отсутствии или при недостижении соглашения между действующими на предприятии профсоюзами – другим представительным органом работников, например Советом трудового коллектива).

2.2. График доводится до сведения всех аттестуемых работников под роспись не менее чем за один месяц до даты проведения аттестации.

В графике проведения аттестации указываются наименование подразделения, в котором работает аттестуемый, его фамилия, должность, дата и место проведения аттестации.

2.3. Приказом Генерального директора в Обществе создается постоянно действующая аттестационная комиссия в составе не менее 5 членов. В состав аттестационной комиссии по должности входят: председатель – заместитель Генерального директора по персоналу, секретарь – работник Службы персонала (Отдела кадров), члены комиссии – руководители структурных подразделений и высококвалифицированные специалисты.

В аттестационную комиссию с правом решающего голоса в обязательном порядке входят представитель профсоюзного комитета и непосредственный руководитель аттестуемого работника.

Аттестационная комиссия имеет право привлекать к своей работе квалифицированных экспертов в различных областях знания, в том числе со стороны, на платной основе для компетентной оценки пригодности отдельных специалистов к занимаемой должности (выполняемой работе).

2.4. Секретарь аттестационной комиссии не позднее чем за 2 недели до даты проведения аттестации представляет в комиссию материалы на каждого аттестуемого работника.

В состав материалов входят копии документов об образовании, повышении квалификации, стаже работы, рекомендации работников Общества и сторонних авторитетных лиц, данные предварительного анкетирования (опроса) и отзывы об аттестуемом работнике со стороны сотрудников и клиентов Общества, с которыми он соприкасается в своей служебной деятельности.

Предварительное анкетирование (опрос) носит анонимный характер и имеет целью выяснение объективного мнения работников Общества об аттестуемом работнике. Анкетирование (опрос) проводится, как правило, на трех уровнях:

– вышестоящее руководство;

– коллеги одного уровня иерархической структуры организации;

– подчиненные работники.

2.5. Работник, подлежащий аттестации, должен быть заранее, не менее чем за неделю до даты проведения аттестации, ознакомлен с представленными в комиссию материалами. Он имеет право представить в комиссию недостающие материалы, которые, по его мнению, могут повлиять на результаты аттестации.

2.6. Не менее чем за неделю до даты проведения аттестации аттестуемому работнику предоставляется право ознакомиться с тематикой предстоящего на аттестации собеседования. Примерную тематику собеседования для различных категорий работников составляет секретарь и утверждает председатель аттестационной комиссии.

3. Порядок проведения аттестации

3.1. Аттестационная комиссия правомочна при участии в ее заседании не менее двух третей членов комиссии, в том числе непосредственного руководителя аттестуемого работника.

3.2. Аттестуемый работник обязан присутствовать на заседании комиссии. При неявке без уважительных причин работника, надлежащим образом осведомленного о дате, времени и месте своей аттестации, аттестация может производиться в его отсутствие.

3.3. Аттестация включает следующие этапы:

1) изучение членами аттестационной комиссии всех представленных в комиссию материалов;

2) собеседование с работником;

3) характеристика работника его непосредственным руководителем;

4) оценка пригодности аттестуемого работника к занимаемой должности (выполняемой работе) и (или) предполагаемому назначению (продвижению);

5) голосование членов комиссии по результатам аттестации;

6) ознакомление аттестуемого работника с результатами аттестации.

3.4. Собеседование с работником производится в свободной форме, но в обязательном порядке предполагает беседу по ранее утвержденной председателем аттестационной комиссии тематике.

3.5. Характеристика работника осуществляется его непосредственным руководителем в устной форме и включает всестороннюю оценку соответствия профессиональной подготовки работника занимаемой должности (выполняемой работе), его профессиональной компетентности, отношения к работе и выполнению должностных обязанностей, показателей результатов работы за прошедший период, психологической совместимости аттестуемого работника с другими членами трудового коллектива.

3.6. Оценка деятельности работника и голосование по результатам аттестации осуществляются членами комиссии в отсутствие аттестуемого работника.

3.7. Результаты голосования определяются простым большинством голосов. При равенстве голосов работник признается соответствующим занимаемой должности (выполняемой работе) с последующей переаттестацией через 6 календарных месяцев.

3.8. Результаты аттестации (оценка и рекомендации) заносятся в аттестационный лист, который составляется в одном экземпляре и подписывается председателем, секретарем и членами аттестационной комиссии, принявшими участие в голосовании.

3.9. Результат аттестации доводится до работника непосредственно после голосования, о чем он расписывается в аттестационном листе.

3.10. Аттестационный лист хранится в личном деле работника.

3.11. Непосредственный руководитель аттестованного работника обязан в трехдневный срок после проведения аттестации довести до сведения Генерального директора результаты аттестации, сопровождая их своим представлением. В представлении руководителя должно быть выражено его личное мнение о продолжении (прекращении) с работником трудовых отношений, необходимости изменения существенных условий труда в части перевода на другую должность (место работы), объема выполняемых служебных обязанностей, должностного оклада и пр.

4. Последствия аттестации

4.1. По результатам проведенной аттестации аттестационная комиссия выносит решение-рекомендацию, адресованную руководителям Общества.

4.2. В решении-рекомендации аттестационной комиссии может быть указан один из следующих вариантов:

– работник не соответствует занимаемой должности (выполняемой работе);

– работник соответствует занимаемой должности (выполняемой работе);

– работник соответствует занимаемой должности (выполняемой работе) при условии улучшения работы и выполнения рекомендаций комиссии с условием повторной аттестации в определенный срок;

– работник соответствует занимаемой должности (выполняемой работе) и может быть повышен в должности;

– работник соответствует предполагаемому назначению на более высокую должность.

4.3. Генеральный директор с учетом рекомендаций аттестационной комиссии и представления непосредственного руководителя аттестованного работника не позднее чем в двухнедельный срок с момента проведения аттестации принимает одно из следующих решений:

– назначает на вышестоящую должность;

– оставляет работника в прежней должности и заносит в кадровый резерв;

– оставляет работника в прежней должности;

– с согласия работника осуществляет его перевод на нижестоящую должность внутри Общества или изменяет с соблюдением требований трудового законодательства существенные условия труда работника в части объема трудовых обязанностей, должностного оклада, режима работы, льгот и пр.;

– увольняет работника с занимаемой должности за несоответствие занимаемой должности (выполняемой работе) в соответствии с требованиями трудового законодательства.

4.4. Трудовые споры, связанные с аттестацией работников, рассматриваются в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством для рассмотрения индивидуальных трудовых споров.

Утверждено

Генеральным директором АО (ООО)

Протокол №___________

от «_____»_____________20____г.

Положение о пропускном режиме в зданиях и на территории Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящим Положением устанавливаются правила контроля за входом и выходом лиц на территорию АО (ООО) (далее – объект), а также правила ввоза и вывоза материальных ценностей, въезда и выезда автотранспорта.

1.2. Пропускной режим в Общества осуществляется частным охранным предприятием «Экипаж» на основании договора, с ним заключаемого ежегодно.

1.3. Установленный настоящим Положением режим обязателен для всех организаций-арендаторов (далее – организаций), расположенных на территории Общества.

1.4. Руководители организаций в обязательном порядке знакомят сотрудников с требованиями настоящего Положения и несут ответственность за их выполнение.

2. Порядок пропуска на территорию Общества

2.1. На территории Общества вводятся единые виды пропусков: постоянные, временные, разовые и материальные, которые являются единственными документами, дающими право на проход, проезд и пребывание на территории, а также ввоз, вывоз (вынос) с объекта материальных ценностей.

2.2. Постоянные, временные и разовые пропуска оформляются, учитываются и выдаются их владельцам в бюро пропусков Общества под роспись в карточке.

2.3. Постоянные пропуска сотрудникам организаций выдаются на период действия договора аренды. Основанием для выдачи пропуска служит карточка, оформленная в отделе аренды Общества, на основании списка, утвержденного руководителем организации. Карточка остается в бюро пропусков в качестве документа персонального учета владельца пропуска.

2.4. В рабочие дни работающие в организациях сотрудники пропускаются на территорию предприятия по пропускам или по спискам, утвержденным директором Общества или его заместителями с 8.00. Режим работы Общества с 9.00 до 18.00 часов. Нахождение на территории без специального разрешения допускается в рабочие дни до 22.00 часов. Вход на территорию предприятия после 22.00 возможен только при наличии специального разрешения и осуществляется через центральный вход (пост № 2) в сопровождении охранника.

Проезд сотрудников обеспечивает вход (пост № 1) со стороны двора.

2.5. Круглосуточный проход сотрудников организаций (не более 5 человек) на территорию Общества, а также работа в выходные и праздничные дни осуществляются по спискам, подписанным Генеральным директором Общества или его заместителями.

2.6. Посетители пропускаются на территорию Общества по разовым пропускам, выписываемым в бюро пропусков по письменной заявке с 9.00 до 17.45.

2.7. Списки лиц, имеющих право подписи заявок на разовые пропуска для прохода в здания Общества, подписываются руководителями организаций-арендаторов и согласовываются с Генеральным директором Общества или его заместителями.

2.8. Списки с образцами подписей руководящего состава организаций хранятся в бюро пропусков.

2.9. Разовые пропуска выдаются посетителю при предъявлении документа, удостоверяющего личность (паспорт, военный билет, водительское удостоверение).

2.10. Все виды пропусков действительны только для тех лиц, на имя которых выписаны. Передача пропусков другим лицам, их подделка являются грубейшими нарушениями пропускного режима.

2.11. Допускаются на территорию организации при предъявлении удостоверения личности сотрудники правоохранительных и инспектирующих органов (Государственного пожарного надзора, Санитарно-эпидемиологического надзора, работники связи и спецсвязи), руководители и сотрудники мэрии, района. Сотрудники охранного предприятия должны вызвать по телефону представителя администрации Общества для сопровождения прибывших лиц.

2.12. Не допускаются на территорию Общества лица в нетрезвом состоянии, не имеющие документов на право прохода, дети до 16 лет.

2.13. В случае утери постоянного или временного пропуска владельцем подается письменное заявление руководству Общества с указанием, когда и при каких обстоятельствах был утерян пропуск. После уточнения обстоятельств, при которых был утерян пропуск, выдается новый пропуск с обозначением «Дубликат». К виновному могут применяться меры дисциплинарного воздействия.

2.14. При увольнении сотрудники организации сдают пропуска в бюро пропусков Общества.

2.15. По окончании срока аренды руководитель организации сдает пропуска всех своих сотрудников в бюро пропусков Общества.

2.16. Вход в столовую для сотрудников организаций, арендующих помещения на территории Общества, осуществляется с 14.00 до 18.00 и контролируется сотрудником охранного предприятия.

2.17. Сотрудники, имеющие магнитный ключ от входной двери входа со стороны двора, несут персональную ответственность за допущение в корпус посторонних лиц. В случае нарушения пропускного режима ключ подлежит изъятию.

2.18. На территории Общества подлежат задержанию лица:

– нарушающие пропускной режим, установленный на охраняемом объекте;

– замеченные в хищении материальных ценностей;

– пытающиеся пронести (провезти) материальные ценности без оформления соответствующих документов;

– лица, находящиеся в нетрезвом состоянии.

3. Правила въезда и выезда на территорию Общества

3.1. Въезд (выезд) автомобильного транспорта организаций осуществляется по специальным пропускам или в соответствии со списком, подписанным Генеральным директором Общества или его заместителями.

3.2. При въезде (выезде) автотранспорта на территорию Общества водитель и пассажиры обязаны предъявить сотрудникам охраны КПП постоянный или временный пропуск, а ответственное лицо за груз – установленные документы на право ввоза (вывоза) материальных ценностей. Кроме того, по требованию сотрудника охраны водитель обязан представить автомобиль для досмотра. Без досмотра на территорию пропускаются автомобили по списку, утвержденному Генеральным директором Общества или его заместителями.

4. Распорядок работы бюро пропусков

1. Начало рабочего дня 9.00 часов.

2. Выдача пропусков с 9.00 до 17.45 часов.

3. Окончание рабочего дня 18.00 часов.

5. Правила ввоза на объект материальных ценностей, вывоза (выноса) их с территории Общества

5.1. Документами на право вывоза (выноса) материальных ценностей с территории Общества являются: материальный пропуск, копии товарно-транспортных накладных или другие документы, установленные на объекте.

5.2. В документе на право ввоза, вывоза (выноса) материальных ценностей должно быть указано наименование вывозимых предметов, их количество, вес, метраж, род упаковки и количество мест (прописью).

5.3. Документы на право ввоза, вывоза (выноса) материальных ценностей должны быть подписаны Генеральным директором Общества или его заместителем.

6. Посты охраны, расположенные на территории Общества

6.1. На территории АО «ГИАП» размещаются четыре поста охраны.

6.2. Пост № 1 – обеспечивает охрану и контрольно-пропускной режим в корпусе «В», режим работы с 8.00 до 22.00.

6.3. Пост № 2 – контрольно-пропускной пункт (Центральный вход в Общество) – контролирует вход и выход сотрудников и посетителей Общества и фирм арендаторов. Режим работы поста – круглосуточно.

6.4. Пост № 3 – контрольно-проездной и пропускной пункт, контролирует вход сотрудников всех структур в Общество и въезд (выезд) автотранспорта. Режим работы поста – круглосуточно.

6.5. Пост № 4 – обеспечивает охрану автотранспорта на специально оборудованной стоянке на территории Общества.

Утверждена

Генеральным директором АО (ООО)

Протокол №_______________

от «____»________________20____г.

Инструкция о мерах пожарной безопасности в помещениях и на территории Обшества

1. Целью установления данной Инструкции является обеспечение сохранности имущества Общества и не допущение причинения неблагоприятных последствий здоровью и жизни людей, находящихся на территории Общества.

2. Обязанность следить за состоянием противопожарного режима в структурах Общества и выполнением правил, установленных Инструкцией, возлагается на руководителей структурных подразделений Общества. В каждом помещении того или иного структурного подразделения Общества должны быть назначены лица, ответственные за пожарную безопасность.

3. В помещениях Общества запрещается:

– курить; курение разрешено только в специально отведенных для этой цели местах;

– бросать на пол или в корзины для бумаги окурки, спички, класть непотушенные сигареты непосредственно на столы или предметы, покрытые бумагой, тканью или другими сгораемыми материалами;

– оставлять без присмотра включенными в электросеть электрочайники, кофеварки, самовары, телевизоры, холодильники, ксероксы, радиоприемники, магнитофоны и другие электроприборы;

– пользоваться неисправными электроприборами, применять самодельную электропроводку, удлинители и т. п.;

– хранить и применять для уборки помещений легковоспламеняющиеся и горючие жидкости, взрывоопасные вещества;

– обивать стены любых помещений горючими тканями;

пользоваться различными нагревательными приборами в местах, не согласованных с пожарной охраной;

– пользоваться источниками открытого огня (свечами, факелами и т. п.), скапливать горючие отходы, мусор, упаковочные материалы и т. п.;

– загромождать подступы к средствам пожаротушения;

– загромождать проходы и выходы в складах, книгохранилищах, а также перегружать эти помещения книгами и материалами сверх установленной нормы;

– сушить какие-либо предметы и материалы на отопительных системах;

– сжигать мусор, тару и другие сгораемые материалы и отходы на территории комплекса зданий, принадлежащих Обществу;

– проводить сварочные и другие огневые работы в помещениях Общества без согласования с пожарной охраной;

– вешать любые предметы на электровыключатели, розетки, электропроводку, обертывать электрические лампочки чем-либо и устанавливать на них бумажные и легковоспламеняющиеся абажуры.

4. Сотрудники, использующие в работе технические средства и приспособления, обязаны следить за их противопожарным состоянием.

5. Оборудование должно устанавливаться так, чтобы не препятствовать эвакуации людей. Минимальная ширина проходов должна составлять не менее 1 м.

6. Ответственные за противопожарное состояние помещений обязаны по окончании рабочего дня произвести тщательный осмотр помещений, выключить все электрические приборы, свет и закрыть помещение.

7. Места установки телефонов должны быть обеспечены табличками с номерами телефонов пожарных служб.

8. Владельцам автотранспорта запрещается оставлять автомашины и мотоциклы на дорогах, проездах и подъездах к зданию.

9. Лица, виновные в нарушении Инструкции о мерах пожарной безопасности в Обществе, в зависимости от характера нарушений и их последствий, несут дисциплинарную, административную, гражданскую или уголовную ответственность.

10. Действия обнаружившего возникновение пожара:

– каждый, обнаруживший запах гари, дыма и другие признаки загорания, обязан немедленно сообщить об этом в пожарную часть Общества по телефону_____или 01 с указанием точного адреса и места пожара,

а также администрации Общества или в ее отсутствие охране корпуса;

– приступить к тушению пожара, используя для этого ведра, бутылки с водой, внутренние пожарные краны, огнетушители и другие подручные средства в зависимости от силы и степени загорания;

– организовать эвакуацию людей и материальных ценностей Общества;

– спокойно и без паники покинуть помещение;

– встретить пожарное подразделение;

– указать точное место загорания.

Утверждаю

Генеральный директор АО (ООО)

________________________________________

Протокол №_______________

от «____»_______________20___г.

Правила использования компьютерной техники

1. Пользователи обязаны соблюдать правила охраны труда при работе на персональном компьютере в помещениях Общества.

2. Соблюдать правила работы с компьютерными системами и не допускать их перегрузок и сбоев.

3. Бережно относиться ко всему периферийному и вспомогательному оборудованию компьютера.

4. Соблюдать при работе на персональном компьютере чистоту, порядок и дисциплину.

5. Использовать компьютерное оборудование только для выполнения производственных задач.

6. Выполнять требования администрации в части регистрации пользователей, регламента и технических условий работы.

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол №___________________

от «_____»_______________20___г.

Председатель собрания____________

Секретарь собрания________________

Положение об охране труда работников Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение распространяется на:

– работодателя в лице всех представителей его администрации;

– работников, состоящих с работодателем в трудовых отношениях.

1.2. За состояние охраны труда на предприятии отвечает инженер по охране труда.

1.3. Непосредственный контроль за соблюдением норм по охране труда возлагается на руководителей структурных подразделений.

2. Права и обязанности инженера по охране труда

А. Обязанности инженера по охране труда

2.1. Контроль за выполнением правил по охране труда со стороны руководителей структурных подразделений и работников предприятия.

2.2. Контроль за своевременным обеспечением качественной спецодеждой, спецобувью и предохранительными приспособлениями.

2.3. Контроль за соблюдением трудового законодательства об охране труда, в том числе в отношении женщин и подростков.

2.4. Контроль за проведением ежегодных периодических проверок заземлений электроустановок, изоляции электропроводок.

2.5. Своевременная проверка предохранительных приспособлений.

2.6. Проведение вводного инструктажа по охране труда со вновь поступающими на работу сотрудниками, прикомандированными и проходящими обучение и производственную практику.

2.7. Организация систематических анализов воздушной среды на различные компоненты.

2.8. Анализ полученных данных о загрязненности воздуха и рекомендации методик дегазирования помещений.

2.9. Составление плана проведения проверок и исследований воздушной среды по отделам и рабочим местам.

2.10. Составление ежегодных отчетов о состоянии охраны труда на предприятии.

Б. Права инженера по охране труда

2.11. Проверять состояние по охране труда во всех подразделениях предприятия.

2.12. Давать указания, а также предписания руководителям структурных подразделений об устранении имеющихся недостатков и нарушений правил по охране труда.

2.13. Запрещать работы на участках с явно опасными условиями для жизни и здоровья, а также участках, на эксплуатацию которых нет необходимых разрешений органов технического надзора.

2.14. Ставить перед заместителем Генерального директора вопрос об отстранении от работы лиц, виновных в нарушении норм по охране труда.

2.15. Принимать меры к изъятию инвентаря, инструмента и приспособлений, не соответствующих требованиям по охране труда.

2.16. Требовать от руководителей структурных подразделений введения соответствующей документации по вопросам охраны труда.

3. Обязанности руководителей структурных подразделений

A. Обязанности перед работой

3.1. Произвести осмотр территории, рабочих мест, освещения, оборудования, инвентаря, инструментов, тары и т. д. на предмет соответствия их нормам по охране труда.

3.2. Произвести допуск работников к работе:

а) проверить выход на работу согласно графику;

б) проверить общее состояние работников (самочувствие, состояние на трезвость, наличие спецодежды и средств индивидуальной защиты и т. п.).

Б. Обязанности во время работы

3.3. Соблюдать самому правила по охране труда.

3.4. Следить за соблюдением требований норм по охране труда со стороны подчиненных ему работников.

3.5. Следить за исправностью оборудования, инструментов, инвентаря, ограждений и т. п.

3.6. Принимать меры к устранению неровностей, скользкости пола, щелей и выбоин в полу, а также содержанию его в чистоте.

3.7. Не допускать загромождение рабочих мест и проходов, требовать содержания их в чистоте и порядке.

3.8. Обеспечивать производство прочными стремянками и приставными лестницами с приспособлениями от скольжения, не разрешать пользоваться случайными подставками, ящиками и прочими предметами.

3.9. Не допускать переноски грузов весом выше установленной нормы (для женщин – более 10 кг при чередовании с другой работой, для мужчин – свыше 50 кг).

3.10. Следить за бесперебойной работой вентиляции, использованием естественного проветривания, не допуская сквозняков.

3.11. Не допускать к работе лиц:

– не оформленных на работу приказом по предприятию;

– не прошедших инструктаж и не имеющих (или имеющих просроченный) допуск к работе на спецоборудовании;

– в нетрезвом состоянии.

B. Обязанности после окончания работы

3.12. Отметить табель учета рабочего времени.

3.13. Осмотреть оборудование (целое ли, исправное ли, отключенное ли в необходимых условиях и т. п.).

3.14. Осмотреть подразделения и прилегающую территорию (люки, колодцы, газоводопроводы и др.).

3.15. Проверить уход работников предприятия с территории.

3.16. Отключить освещение, оставив дежурное, сдать объект под охрану.

4. Действия в аварийных ситуациях

4.1. При авариях, а также при любой неисправности оборудования, которые могут привести к аварии, необходимо:

– немедленно отключить оборудование от электросети;

– сообщить о происшедшем вышестоящему руководству;

– вызвать техническую группу;

– организовать совместно с технической группой устранение неисправностей.

4.2. При поражениях электротоком:

– освободить пострадавшего от действия электрического тока;

– немедленно вызвать скорую помощь;

– создать для пострадавшего условия покоя (удобно уложить, успокоить, расстегнуть стесняющую одежду);

– при наличии у пострадавшего травм (порезов, ушибов, переломов, кровотечений и т. п.) оказать соответствующую помощь;

– при отсутствии у пострадавшего признаков жизни необходимо немедленно начать делать ему искусственное дыхание, причем производить его до приезда врачей скорой помощи.

5. Заключительные положения

5.1. Строгое соблюдение требований по охране труда является залогом безопасности здоровья и жизни людей.

5.2. За невыполнение требований настоящего корпоративного акта виновные привлекаются к юридической ответственности в соответствии с действующим законодательством.

В. Оплата труда в корпорации

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №__________________________

от «____»______________20___г.

Председатель правления ___________

Секретарь правления _______________

Положение об оплате труда в АО

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение вводится с целью установить единый порядок расходования средств на оплату труда работников Общества.

1.2. Источниками средств на оплату труда являются себестоимость и прибыль, остающаяся в распоряжении Общества в соответствии с действующим законодательством.

2. Критерии установления оплаты труда

2.1. Оплата труда работников структурных подразделений Общества производится исходя из месячных окладов, определенных в соответствии с тарифным соглашением, фактически отработанного времени и с учетом их возможной корректировки, предусмотренной в п. 4 настоящего Положения.

2.2. Минимальная ставка месячного тарифного оклада не может быть ниже законодательно установленного минимума.

2.3. Минимальная ставка может пересматриваться по согласованию между администрацией Общества и профсоюзным комитетом (по инициативе любой из сторон).

При этом должны учитываться следующие факторы:

– финансовое состояние Общества;

– жизненный уровень в регионе;

– уровень оплаты труда в регионе;

– значимость отрасли, к которой принадлежит Общество;

– традиционный сравнительный уровень оплаты труда на предприятиях аналогичного с Обществом профиля;

– состояние спроса и предложения рабочей силы на местном рынке труда;

– темпы инфляции.

3. Системы оплаты труда и доплаты за труд в условиях, отличающихся от нормальных

3.1. Системы (сдельная, повременная, аккордная и др.), формы организации и оплаты труда (индивидуальная или бригадная) определяются и разрабатываются отделом организации труда и заработной платы (ООТиЗ). За основу для расчета всех видов сдельных расценок, нормированных заданий и т. п. принимаются месячные оклады (в пределах вилок, определенных тарифным соглашением).

3.2. Сумма коллективного сдельного заработка бригад полностью распределяется между их членами независимо от фактического числа работавших в соответствии с квалификацией (окладом) каждого работника.

3.3. При временном отсутствии отдельных работников могут устанавливаться доплаты за совмещение профессий (расширение зон обслуживания) в размере не более 50 % от размера месячного тарифного оклада по основной должности.

3.4. Приказом президента (генерального директора) должны устанавливаться надбавки к месячным должностным окладам (в зависимости от конкретных условий, определяемых ООТиЗ):

– за работу в ночное время до 40 %;

– за работу в неблагоприятных погодных условиях до 15 %,

– за ненормированный характер труда до 30 %.

4. Неустойки и их ограничения

4.1. С целью укрепления трудовой, производственной и технологической дисциплины настоящим Положением предусматривается система неустоек.

4.2. Неустойки могут быть применены к любому работнику Общества путем уменьшения причитающейся ему заработной платы.

4.3. При этом общий размер начисленной заработной платы за соответствующий месяц не может быть ниже гарантированного законодательством минимального размера.

4.4. Вопросы, связанные с применением неустоек, регулируются отдельным Положением.

5. Нормирование и дифференциация оплаты труда

5.1. В Обществе сохраняется действие Единого тарифно-квалификационного справочника должностей и профессий, утвержденного Министерством труда РФ.

5.2. Разряды рабочим и категории специалистам и служащим изменяются в соответствии с решением квалификационной комиссии и утверждаются приказом Генерального директора Общества.

5.3. Дифференциация тарифных ставок для работ с тяжелыми и вредными условиями труда предусмотрена тарифным соглашением.

5.4. Нормирование труда (определение норм времени и обслуживания, сдельных расценок, нормированных заданий для конкретных участков, бригад, рабочих мест) в Обществе осуществляется в порядке, установленном Правлением.

6. Премирование

6.1. Работникам Общества могут выплачиваться следующие виды премий за конечные (отчетный период) производственные результаты деятельности Общества:

6.1.1. За выполнение месячных планов и заданий (регулируется отдельным положением).

6.1.2. За внедрение новой техники и технологии.

6.1.3. За качественное выполнение заданий, вызванных производственной необходимостью, а также не входящих в круг основных обязанностей.

6.1.4. За экономию конкретных видов материальных и иных видов ресурсов.

6.1.5. По итогам работы.

6.1.6. За поставку продукции на экспорт и в специальном оформлении.

6.1.7. За досрочное и качественное выполнение работ и заданий администрации.

6.2. Премии выплачиваются за счет себестоимости (кроме категорий персонала, труд которых оплачивается за счет прибыли, остающейся в распоряжении Общества).

6.3. Все остальные виды премий, не поименованные выше, подлежат выплате за счет чистой прибыли Общества.

6.4. Распределение и выплата премий осуществляется приказами Генерального директора Общества.

6.5. Размеры средств, направляемых на премирование (в абсолютном размере или в процентах к тарифному фонду структурных подразделений), определяются решением Правления исходя из финансового состояния Общества и показателей работы конкретных структурных подразделений.

6.6. При этом премированию за конечные производственные результаты деятельности по всем вышеуказанным видам подлежат лица, принятые на работу до начала периода, за который производится премирование.

6.7. Круг показателей, учитываемых при определении размера премирования работников, устанавливается Правлением Общества (в случае если они не определены соответствующим положением).

6.8. Правление имеет право разрабатывать специальные условия для премирования работников отдельных структурных подразделений.

7. Порядок оплаты труда

7.1. Заработная плата выплачивается не реже двух раз в месяц:

7.1.1. Аванс (40 % месячного тарифного оклада) – __________числа текущего месяца (два дня).

7.1.2. Окончательный расчет – ____________числа последующего месяца (два дня).

7.2. При совпадении одного из указанных дней выплаты с выходным (праздничным) днем – в предшествующий рабочий день.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №___

от «__»____20_г.

Председатель правления _

Секретарь правления _

Положение о премировании руководящих работников и специалистов

1. Общие положения

1.1. Работники управления (администрации) Общества премируются за результаты работы управления в целом.

1.2. Специалисты, служащие и руководящие работники основных подразделений премируются за результаты работы этих подразделений.

1.3. Специалисты, руководящие работники вспомогательных участков премируются за результаты работы основных подразделений, в структуру которых они входят.

2. Показатели премирования

2.1. Руководящие работники, специалисты, служащие премируются по следующим показателям:

2.2. Премирование работников производится ежемесячно в размере не выше__% должностного оклада, с учетом доплат за совмещение и за отсутствующего работника. Учет показателей премирования осуществляется нарастающим итогом с начала года.

2.3. Основанием для начисления премии являются данные бухгалтерской и статистической отчетности, оперативного учета.

Премии начисляются за фактически отработанное время, в процентах к должностному окладу. За работу в праздничные дни, сверхурочное время премия начисляется на одинарный оклад.

2.4. Лица, совершившие прогул, появившиеся на работе в нетрезвом состоянии либо без уважительной причины отсутствовавшие на работе более 3 часов непрерывно или суммарно в течение рабочего дня, лишаются премии полностью или частично.

Лишение премии производится за тот учетный период, в котором совершен проступок.

2.5. Лицам, проработавшим неполный месяц в связи с призывом на службу в Вооруженные Силы, переводом на другую работу, поступлением в учебные заведения, уходом на пенсию, увольнением по сокращению штатов и по другим уважительным причинам, премии выплачиваются за фактически отработанное в данном месяце время.

Лицам, вновь поступившим на работу, премия за неполный первый месяц может быть выплачена по усмотрению руководителя подразделения.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №______________

от «____»_____________20___г.

Председатель правления__________

Секретарь правления______________

Положение о премировании работников

1. Рабочие премируются за основные производственные результаты из фонда потребления ежемесячно.

2. Премии начисляются за фактически проработанное время по тарифным ставкам (окладам).

3. Премии начисляются также на доплаты и надбавки к тарифным ставкам (окладам), выплачиваемые за совмещение профессий, должностей, расширение зон обслуживания или увеличение объема работ, за профессиональное мастерство, выполнение работы отсутствующего, за работу в ночное время.

4. За работу в праздничные дни и сверхурочное время премии начисляются на одинарную тарифную ставку (оклад).

5. Лицам, проработавшим неполный месяц (квартал) в связи с призывом на службу в Вооруженные Силы, переводом на другую работу, поступлением в учебное заведение, уходом на пенсию, увольнением по сокращению штатов и другим уважительным причинам, премии выплачиваются за фактически отработанное время в данном учетном периоде.

6. Руководитель подразделения вправе лишать рабочих премий (полностью или частично) за нарушение дисциплины, производственных и технологических инструкций и другие производственные упущения.

Лишение и снижение премии оформляется приказом руководителя с обязательным указанием причины и производится за тот расчетный период, в котором был совершен проступок.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №______________

от «____»_____________20___г.

Председатель правления _________

Секретарь правления ______________

Положение о выплате вознаграждения за общие результаты работы АО

1. Вознаграждение за общие результаты по итогам работы (I квартал, 1-е полугодие, 9 месяцев и год) выплачивается рабочим, специалистам, служащим и работникам других категорий, проработавшим не менее одного года, а также высококвалифицированным работникам, поступившим в порядке перевода.

2. Лицам, поступившим в течение года в порядке перевода, в трудовой стаж включается прежняя работа, дававшая право на вознаграждение, предусмотренное настоящим Положением.

3. Вознаграждение может быть выплачено также работникам предприятия, не проработавшим полный календарный год:

3.1. В случае увольнения с работы в связи с призывом на службу в Вооруженные Силы, уходом на пенсию (по старости, по инвалидности), рождением ребенка, поступлением в высшее (среднее) специальное учебное заведение, на курсы повышения квалификации с отрывом от производства, по направлению предприятия, переходом на выборную должность, переводом, направлением в зарубежную командировку.

3.2. В случае возвращения на работу в Общество в связи с окончанием службы в Вооруженных Силах; обучения на курсах повышения квалификации с отрывом от производства по направлению Общества; работы на выборных должностях; дополнительного отпуска (до трех лет у женщин по уходу за ребенком); срока инвалидности; срока зарубежной командировки; высшего (среднего) специального учебного заведения, если они до пребывания там работали в Обществе.

3.3. Лицам, ушедшим на пенсию.

4. Лицам, уволенным в течение года по собственному желанию, за нарушение трудовой дисциплины, по непригодности к работе, вследствие привлечения к уголовной ответственности, вознаграждение не выплачивается.

5. В заработную плату, на которую начисляется вознаграждение по итогам работы за год, не включаются следующие выплаты:

за очередной, дополнительный и учебный отпуска;

вознаграждение за выслугу лет;

вознаграждение по общим итогам работы за предыдущий год;

за время исполнения государственных обязанностей;

на военные сборы;

за подготовку кадров и руководство практикой;

единовременная материальная помощь;

за дни временной нетрудоспособности;

персональные надбавки;

доплаты за сверхурочные и праздничные дни;

премия за внедрение новой техники, освоение мощностей, ширпотреба, за поставку продукции на экспорт, экономию электроэнергии и др.

6. Вознаграждение за общие результаты работы выплачивается пропорционально полученной заработной платы с учетом продолжительности непрерывного стажа работы в Обществе.

Шкала стажевых групп с коэффициентом дифференциации размера годового вознаграждения

Стаж работы от 1 до 3 лет от 3 до 5 лет от 5 до 10 лет от 10 лет и выше

Коэффициент 1,0 1,3 1,5 2,0

7. Лицам, проработавшим полный квартал в текущем году, имеющим стаж менее года, вознаграждение за отчетный период начисляется на общих основаниях, но выплачивается только по результатам года.

8. Молодым специалистам, окончившим ПТУ, техникумы, вузы, вознаграждение выплачивается за фактически отработанное в истекшем году время по первой стажевой группе.

9. Размер вознаграждения может быть изменен (по согласованию с профсоюзным комитетом) в зависимости от результатов труда, но не более чем на 25 %.

Работникам, поощренным в данный отчетный период, вознаграждение по итогам работы может быть повышено.

10. Работники, допустившие прогул, нанесшие материальный ущерб Обществу, виновники аварий, а также работники, привлеченные к административной, дисциплинарной или уголовной ответственности, лишаются вознаграждения полностью (вариант: полностью или частично) по приказу администрации Общества.

Утвержден

Общим собранием акционеров АО

Протокол №__________________

от «______»_______________20___г.

Положение о порядке участия наемных работников в прибылях АО

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет финансовую основу и порядок участия наемных работников в прибылях Общества.

1.2. Система участия в прибылях предприятия – это особая система коллективного стимулирования и вознаграждения работников за труд, увязанная с величиной прибыли, полученной АО, и выражающаяся в приобретении работниками акций АО (в дальнейнем «система акционирования).

1.3. Целями введения системы участия в прибылях являются:

сохранение квалифицированных кадров Общества;

повышение производительности труда;

достижение экономии средств и ресурсов;

понижение уровня конфликтности в Обществе;

развитие партнерства персонала и Работодателя;

обеспечение финансовой заинтересованности работников, связанной с применением льготного налогообложения;

поддержание уровня занятости в АО и снижение риска безработицы.

1.4. Привлечение работников к участию в прибылях предполагает в дальнейшем консолидацию пакета акций в руках персонала и повышения у них чувства хозяина на предприятии, а также более полное использование ими права на управление акционерной компанией. Для этой цели создается Фонд акционирования работников Общества (далее – ФАРО).

2. Размер и порядок создания фонда

2.1. Фонд акционирования работников Общества создается на основании решения годового Общего собрания акционеров по итогам отчетного финансового года из чистой прибыли Общества.

ФАРО не может создаваться в размере, превышающем______________процентов чистой прибыли Общества.

2.2. Ежегодный размер ФАРО зависит от объема полученной в истекшем году прибыли, приоритетов расходования, определяемых годовым Общим собранием акционеров при утверждении направлений расходования прибыли.

2.3. ФАРО не создается при отсутствии чистой прибыли или ее недостаточности для выплаты объявленных установленном порядке дивидендов по обыкновенные акциям, дивидендов по каждому типу выпущенных привилегированных акций, процентов по облигациям и их погашения, а также при недостаточности у Общества средств прибыли для обязательного выкупа акций по требованию акционеров.

2.4. Решение Общего собрания акционеров по вопросам создания ФАРО принимается большинством голосе акционеров – владельцев обыкновенных акций Общества, участвующих в Общем собрании акционеров.

3. Направления и порядок расходования средств фонда

3.1. Средства ФАРО направляются исключительно на приобретение Обществом своих акций, продаваемых акционерами, для последующего размещения его работникам.

3.2. Приобретение Обществом размещенных акций осуществляется в соответствии с законодательством и корпоративными актами Общества на основании решения Совета директоров.

3.3. Размещение приобретенных Обществом акций среди работников производится по их желанию и не исключает их выбор использовать заработанные ими деньги в какой-либо иной форме. Выраженное желание приобрести акции АО представляет собой опцион, условия которого утверждаются Советом директоров Общества.

3.4. Условия опциона должны определять:

– категории работников, на которые он распространяется;

– квотирование размещаемых акций для каждой категории и индивидуально для каждого работника;

– условия размещения акций: безвозмездные или возмездные с применением льготы по размеру стоимости размещаемых акций;

– сроки проведения, порядок подачи заявлений для участия в опционе.

3.5. Квота для участия в опционе может определяться размером трудового вклада работника в деятельность акционерного общества, рассчитываемого путем умножения коэффициента сложности вложенного труда на непрерывный трудовой стаж работника в акционерном обществе или его дочерней компании.

3.6. Коэффициент сложности вложенного труда определяется путем отнесения трудовой деятельности конкретного работника к соответствующему уровню.

1 уровень Ксл. = 1

Трудовые функции просты. Требуется небольшое дополнительное обучение (не более двух недель). Выполняемая работа контролируется.

2 уровень Ксл. = 2

Трудовые функции состоят из простых процедур, но могут включать в себя небольшой объем инициативы. Необходимо дополнительное обучение не более шести месяцев (начальное профессиональное образование).

3 уровень Ксл. = 3

Трудовые функции выполняются и в процессе труда принимаются в соответствии с существующими стандартами. Необходимый уровень специальной подготовки – не более двух лет (среднее профессиональное образование).

4 уровень Ксл. = 4

Трудовые функции после адаптационного периода выполняются работником самостоятельно, без дополнительного контроля. В процессе труда приходится решать нестандартные проблемы. Требуются специальные знания, предполагающие срок обучения не менее пяти лет (высшее профессиональное образование).

5 уровень Ксл. = 5

Трудовые функции связаны с деятельностью других. Работник сам создает стандарты, направления деятельности других работников и контролирует выполнение ими трудовых функций. Требуются профессиональные знания, предполагающие срок обучения от двух до пяти (среднее или высшее профессиональное образование). Уровень менеджера среднего звена.

6 уровень Ксл. = 6

Менеджеры высшего звена управления

7 уровень Ксл. = 7

Генеральный директор

4. Контроль за расходованием средств фонда

4.1. Контроль за расходованием средств ФАРО соблюдением установленного настоящим Положением порядка размещения акций среди работников Общества осуществляется Советом директоров и Ревизионной комиссией Общества.

4.2. Информация о расходовании средств ФАРО должна содержаться в годовом отчете Совета директоров Общества на годовом Общем собрании акционеров.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №___________________

от «_____»___________20___г.

Председатель собрания _____________

Секретарь собрания _________________

Положение о поощрительных выплатах (бонусах)

1. Поощрительный (бонусный) фонд формируется в размере не менее __процентов чистой прибыли Общества, полученной в результате хозяйственной деятельности.

2. Индивидуальный размер бонусных выплат определяется в пропорции к назначенному трудовым договором должностному окладу и зависит от объема фонда. Бонусные выплаты производятся по трудовым договорам, срок действия которых составляет не менее одного года.

3. Расчет бонусных выплат каждому работнику производится с учетом условий его трудового договора и тех выплат, которые предусмотрены этими условиями (отпуска, кредиты, ссуды и др.), а также качества выполнения работником требований трудового договора. Администрация вправе принять решение о сокращении (или лишении) бонусных выплат, которое может быть оспорено в Комиссии по трудовым спорам. Обжалование решения Комиссии по трудовым спорам о бонусных выплатах производится в суде.

4. Администрация Общества вправе выплачивать единовременные выплаты, премии, конкурсные призы, персональные надбавки и другие дополнительные вознаграждения за счет других фондов, отличных от бонусного. Размер этих выплат не влияет на суммы бонусных вознаграждений.

5. Часть бонусного фонда может быть распределена и выплачена с согласия работника в виде ценных бумаг, облигаций, сертификатов или акций, выпускаемых или приобретаемых Обществом.

6. Работник Общества может отказаться от получения бонусов или их части, подав соответствующее заявление в Службу контрактации. В таком случае эта часть дохода переводится в другие фонды Общества (в том числе фонд участия в прибылях), а работнику накопительно выплачивается возрастающая сумма из расчета___процентов годовых.

7. Расчет бонусных выплат для руководящего персонала Общества осуществляется по тем же основаниям, что и для всех работников, а выплата их проводится после расчетов со всеми другими работниками. Бонусные выплаты Генеральному директору утверждаются Советом директоров.

Г. Дисциплинарная и материальная ответственность персонала корпорации

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №___________________

от «____»_____________20__г.

Председатель собрания _____________

Секретарь собрания _________________

Положение о материальном и моральном поощрении работников

1. Общие положения

1.1. В Обществе используется труд как акционеров, так и работников, не являющихся владельцами акций. Труд тех и других при прочих равных условиях оплачивается и поощряется одинаково, по одним и тем же правилам, тарифным ставкам, окладам.

1.2. В Обществе принята система сочетания моральных и материальных стимулов. Все участники трудового процесса могут поощряться за добросовестный труд и достигнутые экономические результаты.

1.3. В Обществе применяются индивидуальные поощрения за стабильные успехи в труде, а также материальное вознаграждение работников подразделения по результатам труда за отчетный период.

1.4. Выделение средств для поощрения отдельных работников и материального вознаграждения предусматривается при распределении прибыли путем направления части прибыли в специальный фонд материального поощрения работников. При отсутствии прибыли в Обществе за тот или иной период фонд материального поощрения не формируется.

1.5. Настоящее Положение рассматривается на совете директоров и принимается простым большинством голосов присутствующих. При необходимости в него могут быть внесены изменения и дополнения.

2. Поощрение отдельных работников

2.1. В качестве поощрения используются:

– объявление благодарности;

– присвоение звания «Лучший работник предприятия»;

– присвоение звания «Ветеран труда».

2.2. За конкретные положительные экономические результаты по выпуску продукции (выполнение работ, оказание услуг, бережное отношение ко всем видам ресурсов) работнику объявляется благодарность с единовременной выдачей премии. Размер премии должен составлять не менее 20 % достигнутого успеха (прибыли), а в случае трудности оценки экономического результата в рублях – не менее 20 % заработка за период работы, в течение которого обеспечивался выпуск указанной продукции.

2.3. Звание «Лучший работник предприятия» присваивается лицам, проработавшим в Обществе не менее 6 лет и имеющим благодарности за достигнутые успехи в труде. Звание «Лучший работник предприятия» обеспечивает право на последующее увеличение заработной платы и других выплат на 10 % (кроме начислений дивидендов на акции).

2.4. Звание «Ветеран труда» присваивается лицам, проработавшим в Обществе не менее 10 лет и имеющим звание «Лучший работник предприятия». Звание «Ветеран труда» обеспечивает право на последующее увеличение заработной платы и других выплат на 25 % (кроме начислений дивидендов на акции).

2.5. Указанные в пп. 2.3 и 2.4 виды поощрений не исключают возможности представления работников к награждению за добросовестный труд наградами Российской Федерации.

2.6. Право поощрения работников Общества принадлежит Совету директоров, который выносит свое решение на основании ходатайств руководителей подразделений, отделов, служб и соответствующего решения правления.

2.7. Решение Совета директоров окончательно и дальнейшему обсуждению или вынесению на Общее собрание акционеров не подлежит.

3. Материальное вознаграждение работников подразделения по результатам труда за отчетный период.

3.1. Расчет материального вознаграждения по результатам труда производится ежеквартально после распределения прибыли и формирования фонда материального поощрения.

3.2. В случае, когда подразделения Общества не формируют прибыль самостоятельно, начисление и выплаты ежеквартального вознаграждения производятся в пределах квот, выделяемых каждому подразделению из фонда материального поощрения Общества.

3.3. Распределением фонда материального поощрения между подразделениями занимается правление Общества с учетом коэффициента трудового вклада (КТВ) подразделений, цехов, участков, бригад, отделов, служб в зависимости от численности и выполнения основных показателей производственной деятельности подразделений. Основные показатели производственной деятельности определяются правлением заранее; их количество для упрощения расчетов не должно превышать трех – четырех. Базовый КТВ равен единице. При невыполнении каждого из основных показателей значение базового КТВ снижается на 0,2–0,25.

3.4. Материальное вознаграждение между работниками внутри подразделения распределяется в соответствии с положениями, разработанными и принятыми в трудовых коллективах подразделений с учетом общих подходов, принятых в Обществе.

3.5. Из общей суммы, распределяемой среди работников каждого подразделения, вычитаются средства, выплаченные в течение квартала в виде надбавок:

работникам, имеющим звания «Лучший работник предприятия» и «Ветеран труда», а также получившим премии одновременно с объявлением благодарности;

за классность, высокое профессиональное мастерство, выполнение особо важных работ;

за нестандартные условия труда работников.

3.6. Оставшиеся после вычетов в соответствии с п. 3.5 средства распределяются между всеми работниками подразделения пропорционально полученной заработной плате с учетом коэффициента трудового участия (КТУ) и коэффициента категории работника (ККР).

3.7. Базовая величина КТУ равна единице. Коэффициент каждого работника оценивается с учетом его трудовых усилий, величиной, большей, равной или меньшей 1, но не может быть меньше нуля. Возможный перечень ситуаций, влияющих на КТУ, следует включать в Положение о подразделениях.

3.8. Категория работника устанавливается по признакам, характеризующим виды и условия трудовой деятельности и их влияние на конечный результат.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №________________

от «____»_______________20___г.

Председатель собрания ______________

Секретарь собрания __________________

Положение о дисциплинарной ответственности Персонала Общества

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом Общества, ТК; другими нормативными актами и определяет порядок применения дисциплинарного и материального воздействия на нарушителей дисциплины и порядка.

1.2. Соблюдение правил внутреннего распорядка, трудовой и технологической дисциплины, должностных инструкций и других нормативных документов Общества – единое требование для всех категорий работников, в том числе акционеров Общества.

1.3. Положения о подразделениях в части ответственности работников опираются на данное Положение.

1.4. Правом применения дисциплинарных мер пользуются руководители подразделений и директор (генеральный директор) Общества.

1.5. Дисциплинарные и другие меры воздействия применяются с учетом тяжести проступка, обстоятельств, при которых он совершен, предшествующей работы и поведения, наличия поощрений.

1.6. Положение принимается на заседании совета директоров (наблюдательного совета) простым большинством голосов.

2. Взыскания за нарушения трудовой дисциплины

2.1. В Обществе действует система сочетания дисциплинарных взысканий с мерами экономического воздействия.

2.2. Однократное нарушение трудовой дисциплины (опоздание на работу, невыполнение законных распоряжений администрации, нарушение правил внутреннего трудового распорядка, должностных инструкций, положений о подразделениях, технических правил, правил по технике безопасности и т. д.) наказывается замечанием руководителя подразделения или выговором, объявляемым приказом директора (генерального директора) по своей инициативе или ходатайству руководителя подразделения.

2.3. Выговор, объявленный приказом директора (генерального директора), лишает сотрудника дополнительных выплат, указанных в разделе 2 Положения о поощрении работников Общества, в течение 6 месяцев, кроме выплат дивидендов.

2.4. Систематическое нарушение трудовой дисциплины, а также прогул, отсутствие на работе без уважительных причин не менее трех часов в течение рабочего дня или нахождение не на своем рабочем месте, отказ от выполнения трудовых обязанностей, отказ или уклонение от медицинского освидетельствования работников при возникновении такой необходимости, отказ от специального обучения в рабочее время и сдачи экзаменов по технике безопасности и правилам эксплуатации оборудования, отказ от продолжения работы в связи со снижением разряда, должностного оклада или тарифа за грубое нарушение технологической дисциплины, другие серьезные нарушения, появление на рабочем месте в нетрезвом виде, в состоянии наркотического или токсического опьянения, влечет следующие дисциплинарные санкции:

предупреждение об увольнении; увольнение.

2.5. Предупреждает об увольнении (увольняет) правление Общества или генеральный директор по ходатайству руководителей подразделений. Решение о предупреждении (об увольнении) работника вступает в силу с момента его принятия.

2.6. Предупреждение об увольнении лишает работника дополнительных выплат к заработной плате, в том числе и 10 % (25 %), надбавки за звания «Лучший работник предприятия», «Ветеран труда», сроком на один год, кроме начислений дивидендов.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_______________

от «____»___________20___г.

Председатель собрания ______________

Секретарь собрания __________________

Положение о материальной ответственности Персонала Общества

1. Все работники Общества несут материальную ответственность за прямой материальный ущерб, под которым понимается утрата, ухудшение или понижение ценности имущества, необходимость затрат либо излишних выплат на восстановление, приобретение имущества или иных ценностей.

Не подлежат возмещению недополученные Обществом доходы, а также прямой ущерб, возникший в результате нормального производственного риска.

2. Материальная ответственность может быть ограниченной или полной.

3. Ограниченная материальная ответственность не может превышать среднего месячного заработка работника и наступает, если в его действиях не было умысла:

– при повреждении имущества предприятия – станков, оборудования, транспортных и погрузочных средств, зданий и сооружений, инженерных коммуникаций, дорог, зеленых насаждений, готовой продукции;

– в случае порчи или уничтожения материалов, сырья, полуфабрикатов, изделий при их изготовлении;

– в случае порчи или уничтожения инструментов, средств малой механизации, измерительных приборов, спецодежды и других предметов, выданных работнику в пользование;

– в случае, когда Общество теряет возможность получения причитающихся денежных сумм или вынуждено произвести излишние выплаты;

– в случае, когда Общество вынуждено возмещать ущерб, причиненный третьим лицам;

– в случае, когда Обществу нанесен ущерб путем неправильной постановки учета материальных и денежных ценностей, непринятия необходимых мер к предотвращению простоев, выпуска недоброкачественной продукции, хищений и т. п.;

– в случае, когда Общество терпит убытки из-за перерасхода материально-технических, топлив, энергетических ресурсов, например, перерасход сырья, и т. п.

4. Полная материальная ответственность наступает в случае, когда:

– работник, непосредственно связанный с хранением, обработкой, отпуском (продажей), перевозкой или применением в процессе производства переданных ему ценностей, заключил с правлением Общества письменный договор о принятии на себя полной материальной ответственности;

– имущество и другие ценности были получены работником под отчет по разовой доверенности или другим разовым документам;

– ущерб причинен недостачей, умышленным уничтожением или порчей материалов, изделий, полуфабрикатов, готовой продукции, а также инструментов, измерительных приборов, спецодежды и других предметов, выданных работнику в пользование;

– ущерб причинен не при выполнении работником своих трудовых обязанностей.

5. Перечень должностей и видов работ, при выполнении которых должен заключаться письменный договор о полной материальной ответственности, по представлению руководителей подразделений рассматривает и утверждает Правление Общества.

6. При совместном (бригадном методе) выполнения работ, связанных с хранением, обработкой, отпуском (продажей), перевозкой или применением в процессе производства переданных им ценностей, когда невозможно разграничить материальную ответственность каждого работника и заключить с ним договор о полной индивидуальной материальной ответственности, в Обществе предусматривается коллективная (бригадная) полная материальная ответственность.

7. Перечень работ, выполнение которых требует коллективной полной материальной ответственности, рассматривает и утверждает правление Общества.

8. Коллектив (бригада), работники которого несут предусмотренную п. 6. настоящего Положения ответственность, формируется на основе принципа добровольности. Договор о такой ответственности подписывают все члены коллектива.

9. В случае отказа одного из работников такого коллектива заключить договор руководитель подразделения может предложить ему другую работу, соответствующую его квалификации. Если подобная работа отсутствует или работник от нее отказался, ему может быть предложен переход в другое подразделение, а при отсутствии там работы или отказе работника руководитель подразделения вправе поставить перед правлением Общества вопрос о его увольнении.

10. Член коллектива (бригады), на который возложена предусмотренная п. 6. настоящего Положения ответственность, имеет право:

– участвовать в приеме ценностей и осуществлять взаимный контроль за работой по хранению, обработке, отпуску (продаже), перевозке или применению ценностей в процессе производства;

– принимать участие в инвентаризации ценностей;

– знакомиться с отчетами о движении и остатках переданных коллективу ценностей;

– заявлять администрации об отводе отдельных членов коллектива, в том числе его руководителя.

11. Члены коллектива (бригады) обязаны:

– принимать меры к предотвращению ущерба;

– вести учет вверенного имущества, а срок представлять отчет о движении и остатках ценностей;

– своевременно ставить в известность администрацию об угрозе сохранности имущества.

12. Руководители подразделений обязаны создать коллективу условия, необходимые для обеспечения полной сохранности имущества.

13. Основанием для привлечения членов коллектива (бригады) к материальной ответственности является ущерб, причиненный недостачей имущества и подтвержденный инвентаризационной ведомостью. Этому должен предшествовать тщательный анализ причин недостачи имущества, письменных объяснений членов коллектива. Если доказано, что ущерб причинен не по вине коллектива либо выявлены конкретные виновники, то коллектив в целом освобождается от возмещения ущерба.

14. Ущерб, причиненный коллективом в целом, распределяется между его членами пропорционально месячной тарифной ставке (должностному окладу) работников и фактически проработанному времени за период от последней инвентаризации до дня обнаружения ущерба.

15. За выпуск некачественной продукции и связанный с этим ущерб производственная бригада несет коллективную ответственность. Коллектив возмещает ущерб из бригадного заработка, а при его распределении внутри коллектива учитывается вина каждого работника.

16. Работники Общества несут материальную ответственность в полном размере ущерба, если он причинен их преступными действиями. Виновность работника в совершении таких действий должна быть установлена в порядке уголовного судопроизводства.

17. Размер причиненного Обществу ущерба определяется по фактическим потерям на основании данных бухгалтерского учета, исходя из балансовой стоимости или себестоимости материальных ценностей за вычетом износа по установленным нормам. При приобретении имущества и материальных ценностей по рыночным ценам ущерб определяется в этих ценах.

18. Работники Общества, причинившие ущерб, могут его возместить добровольно. Возмещение ущерба производится по распоряжению директора (генерального директора) Общества путем удержания из заработной платы. При отсутствии согласия дело передается в суд.

19. Источниками компенсации причиненного ущерба являются причитающиеся работнику надбавки, доплаты по результатам работы за квартал, дивиденды по акциям, а также ежемесячная заработная плата.

20. При повторном нанесении ущерба Обществу производственным коллективом или отдельным работником руководитель подразделения вправе поставить перед правлением Общества вопрос о расформировании производственного коллектива и увольнении работников.

Утвержден

Генеральным директором АО (ООО)

Протокол №_____________

от «____»___________20____г.

Типовой договор о полной индивидуальной ответственности работника

В целях обеспечения сохранности материальных ценностей, принадлежащих _____________________ (наименование предприятия) руководитель заместитель Генерального директора по персоналу_______________________ (должность, Ф. И. О.) именуемый в дальнейшем «Администрация», выступая от имени предприятия, с одной стороны, и работник,______________ именуемый в дальнейшем «Работник», с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Работник, занимающийдолжность__________ (наименование должности) или выполняющий работу______________ (наименование работы) непосредственно связанную_____________ принимает на себя полную материальную ответственность за необеспечение сохранности переданных ему предприятием материальных ценностей и в связи с изложенным обязуется:

1.1. Бережно относиться к переданным ему для хранения или для других целей материальным ценностям предприятия и принимать меры к предотвращению ущерба.

1.2. Своевременно сообщать Администрации предприятия о всех обстоятельствах, угрожающих обеспечению сохранности вверенных ему материальных ценностей.

1.3. Вести учет, составлять и представлять в установленном порядке товарно-денежные и другие отчеты о движении и остатках вверенных ему материальных ценностей.

1.4. Участвовать в инвентаризации вверенных ему материальных ценностей.

2. Администрация обязуется:

2.1. Создавать Работнику условия, необходимые для нормальной работы и обеспечения полной сохранности вверенных ему материальных ценностей.

2.2. Знакомить Работника с действующим законодательством о материальной ответственности рабочих и служащих за ущерб, причиненный предприятию, а также с действующими инструкциями, нормативами и правилами хранения, приемки, обработки, продажи (отпуска), перевозки или применения в процессе производства переданных ему материальных ценностей.

2.3. Проводить в установленном порядке инвентаризацию материальных ценностей.

3. В случае необеспечения по вине работника сохранности вверенных ему материальных ценностей определение размера ущерба, причиненного предприятию, и его возмещение в полном размере производятся в соответствии с действующим законодательством.

4. Работник не несет материальной ответственности, если ущерб причинен не по его вине.

5. Действие настоящего договора распространяется на все время работы с вверенными Работнику материальными ценностями предприятия.

6. Настоящий договор составлен в двух экземплярах: первый находится в Администрации, а второй – у Работника.

Адреса сторон договора:

Подписи сторон договора:

Дата заключения договора

Место печати

Утверждено

Генеральным директором АО (ООО)

Протокол №___________________

от «____»_____________20____г.

Типовой договор о коллективной материальной ответственности работников

Место нахождения АО

«____»__________20___г.

В целях обеспечения сохранности материальных ценностей АО (ООО) _____________, в лице Генерального директора __________, именуемое в дальнейшем «Предприятие», с одной стороны, и члены коллектива (именуемые в дальнейшем «Коллектив»), в лице руководителя коллектива___________заключили настоящий договор о нижеследующем.

I. Общие положения

1.1. Коллектив принимает на себя коллективную материальную ответственность за необеспечение сохранности имущества и других ценностей, переданных ему для__________, а руководство предприятия обязуется создать коллективу условия, необходимые для надлежащего исполнения принятых обязательств по договору.

1.2. При смене руководителя коллектива или при выбытии из коллектива более 50 процентов от его первоначального состава договор должен быть переоформлен.

1.3. Договор не переоформляется при выбытии из состава коллектива отдельных работников или при приеме в коллектив новых работников. В этих случаях против подписи выбывшего члена коллектива указывается дата его выбытия, а вновь принятый работник подписывает договор и указывает дату вступления в коллектив.

II. Права коллектива

2.1. Участвовать в приемке ценностей и осуществлять взаимный контроль за работой по хранению, продаже и перевозке.

2.2. Принимать участие в инвентаризации ценностей, переданных коллективу.

2.3. Знакомиться с отчетами о движении и остатках переданных коллективу ценностей.

2.4. В необходимых случаях требовать от руководства предприятия проведения инвентаризации переданных коллективу ценностей.

2.5. Заявлять руководству предприятия об отводе членов коллектива, в том числе руководителя коллектива, которые, по их мнению, не могут обеспечить сохранность ценностей.

III. Обязанности коллектива

3.1. Бережно относиться к ценностям и принимать меры к предотвращению ущерба.

3.2. В установленном порядке вести учет, составлять и своевременно представлять отчеты о движении и остатках ценностей.

3.3. Своевременно ставить в известность руководство предприятия о всех обстоятельствах, угрожающих сохранности ценностей.

IV. Обязанности Администрации

4.1. Создавать коллективу условия, необходимые для обеспечения полной сохранности ценностей.

4.2. Своевременно принимать меры к выявлению и устранению причин, препятствующих обеспечению коллективом сохранности ценностей.

4.3. Выявлять конкретных лиц, виновных в причинении ущерба, и привлекать их к материальной ответственности в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

4.4. Знакомить коллектив с действующим законодательством о материальной ответственности рабочих и служащих за ущерб, причиненный предприятию, а также с действующими инструкциями и правилами приемки, хранения, продажи (отпуска), перевозки или применения в процессе производства ценностей и их учета, издаваемых в Корпорации.

4.5. Обеспечить коллективу условия, необходимые для своевременного учета и отчетности о движении и остатках переданных ему ценностей.

4.6. Рассматривать вопросы об обоснованности требования членов коллектива о проведении инвентаризации ценностей.

4.7. Рассматривать заявления членов коллектива об обстоятельствах, угрожающих сохранности ценностей, и принимать меры к устранению этих обстоятельств.

V. Порядок ведения учета и отчетности

5.1. Приемка ценностей, ведение учета и представление отчетности о движении ценностей осуществляются в установленном порядке руководителем коллектива.

5.2. Плановые инвентаризации ценностей, переданных коллективу, проводятся в сроки, установленные корпоративными нормами, принятыми на предприятии.

5.3. Внеплановые инвентаризации проводятся при смене руководителя коллектива, при выбытии из коллектива более 50 процентов его членов, а также по требованию одного или нескольких членов коллектива.

5.4. Отчеты о движении и остатках ценностей подписываются руководителем коллектива и в порядке очередности одним из членов коллектива.

5.5. Содержание отчета объявляется всем членам коллектива.

VI. Возмещение ущерба

6.1. Основанием для привлечения членов коллектива к материальной ответственности является материальный ущерб, причиненный недостачей, подтвержденной инвентаризационной ведомостью.

6.2. Привлечение коллектива к материальной ответственности производится руководителем предприятия после проведения проверки причин образования ущерба, с учетом письменных объяснений, представленных членами коллектива, а в необходимых случаях также заключений независимых экспертов.

6.3. Определение размера ущерба, причиненного коллективом предприятию, а также порядок его возмещения регулируется действующим законодательством.

6.4. Подлежащий возмещению ущерб, причиненный коллективом предприятию, распределяется между членами данного коллектива пропорционально месячному должностному окладу и фактически проработанному времени за период от последней инвентаризации до дня обнаружения ущерба.

6.5. Члены коллектива освобождаются от возмещения ущерба:

а) если будет установлено, что ущерб причинен не по их вине;

б) если будут установлены конкретные виновники причиненного ущерба из числа членов данного коллектива.

6.6. Договор вступает в силу с____________и действует на весь период работы коллектива с переданными ему ценностями на данном предприятии.

Договор составлен в двух экземплярах, из которых первый хранится в Администрации предприятия, второй – у руководителя коллектива.

Подписи:

Печать:

Генеральный директор:_________________________

Руководитель коллектива:_____________________

Члены коллектива:______________________________

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №___________________

от «____»_____________20____г.

Председатель правления ____________

Секретарь правления ________________

Положение о порядке применения неустоек за проступки на производстве

1. Неустойки могут быть применены к любому работнику Общества, коллективу работников (бригаде, структурному подразделению, группе работников и т. п.) за конкретные нарушения трудовой дисциплины.

2. Неустойки применяются за следующие нарушения трудовой дисциплины:

2.1. Прогул (один день) – ____руб.

2.2. Прогул (свыше одного дня) – ____руб. и по___руб.

за каждый прогулянный день, начиная со второго, с нарастанием.

2.3. Опоздание на работу и ранний уход с работы – ____руб.

2.4. Повторное в течение месяца опоздание на работу и ранний уход с работы – _____руб.

2.5. Мелкое хищение – _____руб.

2.6. Повторное в течени е года мелкое хищение – _____руб.

2.7. Крупное хищение (хищение на сумму свыше минимального размера оплаты труда, установленного действующим законодательством) – _____руб.

2.8. Появление на работе в нетрезвом состоянии – _____руб.

2.9. Необоснованный отказ от работы – _____руб. (за каждый случай).

2.10. Невыполнение или некачественное выполнение трудовых обязанностей, приказов, распоряжений, заданий руководства от_____до _____руб.

2.11. Нарушение действующих правил и инструкций по технике безопасности, охране труда, противопожарной безопасности, промышленной санитарии – _____руб.

2.12. Другие нарушения трудовой дисциплины – от_____до _____руб.

3. Неустойки применяются независимо от уплаты конкретным работником сумм в счет возмещения причиненного Обществу материального ущерба.

4. Применение неустоек не препятствует одновременному привлечению нарушителей к другим видам взысканий, предусмотренных действующим законодательством, за исключением депремирования.

5. Неустойки применяются к работникам по распоряжению Генерального директора Общества.

6. Распоряжения готовятся:

6.1. Руководителями структурных подразделений, заместителями президента по объектам своего руководства.

6.2. Руководителями функциональных подразделений и служб по сферам своей деятельности.

7. До утверждения президентом Общества распоряжения визируются в юридическом отделе и в профсоюзном комитете.

8. Распоряжения оформляются в трех экземплярах и после утверждения в 3-дневный срок направляются по одному экземпляру; в отдел кадров (первый экземпляр), в ООТиЗ и под расписку (на первом экземпляре) нарушителю.

Отдел кадров учитывает и хранит распоряжения.

9. Распоряжения должны быть оформлены и утверждены в 10-дневный срок с момента обнаружения проступка.

10. Проступки, за которые применяются неустойки, должны подтверждаться документально. Ответственность за обеспечение доказательств возлагается на должностных лиц фабрики, производящих оформление распоряжений.

11. Нарушители должны давать письменные объяснения. Отказ от дачи объяснений оформляется актом в установленном порядке.

12. За один проступок допускается применение не более одной неустойки. Количество неустоек по разным нарушениям неограничено.

13. Неустойки применяются с учетом степени вины и других обстоятельств, при которых совершен проступок.

14. Реализация неустоек производится отделом ООТиЗ путем уменьшения суммы заработной платы.

Неустойки взыскиваются в том периоде, в котором соответствующие распоряжения поступили в ООТиЗ.

Общая сумма начисленной зарплаты не должна быть ниже гарантированного законом минимального размера. При этом непогашенный остаток неустойки не удерживается.

При взыскании неустоек в составе заработка не учитываются выплаты по ссудам, исполнительным листам, а также иные удержания, производимые по закону в бесспорном порядке.

15. Работник может обжаловать распоряжение о неустойке в следующем порядке:

в 10-дневный срок после получения распоряжения обратиться в Комиссию по трудовым спорам Общества (подразделения), которая обязана рассмотреть жалобу также в 10-дневный срок;

при несогласии с решением комиссии работник вправе обратиться в суд в пределах 3 месяцев после того, как он узнал о данном взыскании.

Д. Социальная защита работников корпорации

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №________________

от «____»____________20____г.

Председатель собрания______________

Секретарь собрания__________________

Социальный кодекс Общества

1. Общие положения

Действие настоящего Кодекса распространяется на работников, состоящих в списочном составе всех подразделений Общества, начиная со дня его образования, а также на освобожденных (выборных и штатных) работников профсоюзных комитетов, органов администрации и самоуправления.

2. Награждение работников за добросовестный труд

2.1. Почетной грамотой награждаются:

работники Общества – за высокие показатели в труде, внедрение новой техники и технологии, совершенствование организации труда и производства, выполнение особо важных заданий руководства.

Награждение производится приказом президента Общества по ходатайству руководства подразделений.

Одновременно с грамотой вручается денежная премия в размере _руб.

2.2. Награжденные имеют преимущественное право при прочих равных условиях на:

получение и расширение жилплощади;

получение отпуска в наиболее благоприятное для него время года;

первоочередное получение путевок в дома отдыха, санатории, пансионаты, туристические поездки.

3. Льготы пенсионерам

3.1. При уходе на пенсию работнику выплачивается единовременное пособие и устанавливается ежемесячная доплата к пенсии в зависимости от стажа работы в Обществе.

3.1.1. Единовременное пособие выплачивается:

при стаже работы 5 лет – _руб и за каждый год сверх пяти лет размер пособия увеличивается на 20 %;

при стаже свыше 10 лет – _руб. и за каждый год сверх десяти лет размер пособия увеличивается на 40 %.

3.1.2. Ежемесячная доплата к пенсии:

при стаже работы 3 года – _руб. и за каждый последующий год доплата увеличивается на 20 %;

при стаже работы 5 лет – _руб. и за каждый последующий год доплата увеличивается на 25 %;

при стаже 10 лет – _руб. и за каждый последующий год доплата увеличивается на 40 %.

3.2. Лицам, ранее работавшим в Обществе более 10 лет и уволившимся до принятия настоящего Кодекса (как в связи с уходом на пенсию, так и по иным причинам), ежемесячная доплата к пенсии устанавливается в размерах, предусмотренных для работников с тем же стажем (независимо от того, получили ли они при уходе на пенсию единовременное пособие).

3.3. Работникам, добросовестно проработавшим в Обществе более 5 лет и увольняющимся по другим причинам (кроме ухода на пенсию), единовременное пособие выплачивается согласно подп. 1 пункта 3.1. настоящего Кодекса.

В случае смерти работника выплата производится его прямым наследникам (супруг, дети, родители).

3.4. Размер единовременного пособия и ежемесячной доплаты к пенсии устанавливается руководителями подразделений по ходатайству профсоюзных органов, а по аппарату управления – генеральным директором (президентом) Общества по ходатайству его заместителей и профсоюзной организации, на основании личных заявлений работников (пенсионеров).

4. Другие льготы

4.1. Работникам Общества предоставляется материальная помощь на:

строительство или покупку жилья: при стаже работы 5 лет – 25 % размера ссуды, от 5 до 10 лет – 25 % размера ссуды плюс 5 % за каждый последующий год, от 10 до 15 лет – 50 % размера ссуды плюс 5 % за каждый последующий год, от 15 лет и более – 75 % размера ссуды плюс 5 % за каждый последующий год;

обустройство садово-огородных участков: при стаже от 5 до 10 лет – до 25 % размера ссуды, от 10 до 15 лет – от 25 до 50 % размера ссуды, свыше 15 лет – от 50 до 75 % размера ссуды.

4.2. Общество обеспечивает:

страхование жизни всех работников от несчастного случая на производстве, по пути на работу и с работы;

бесплатное медицинское обслуживание работников и членов их семей, в том числе лечение в центральных специализированных медицинских учреждениях, а также ежегодное профилактическое обследование.

4.3. Общество производит частичное (до 80 %) погашение стоимости путевок в санатории, профилактории и дома отдыха, а также на приобретение медикаментов.

4.4. Лицам, проработавшим в Обществе не менее 2 лет, ежегодно выдается единовременная материальная помощь для оздоровления:

при стаже 2 года – _руб.;

за каждый последующий год – по_руб., но не более_руб.

Пособия на оздоровление предоставляются:

работникам, уходящим в отпуск, – на момент предоставления отпуска; работникам, не пользующимся отпуском в текущем году, в любое время по его заявлению.

4.5. Семьям, имеющим на иждивении 3 и более детей или детей-инвалидов, а также одиноким матерям и вдовам единовременная материальная помощь на оздоровление в зависимости от стажа (л. 7 разд. IV) увеличивается в два раза.

4.6. Семье, имеющей ребенка-инвалида, один раз в год оплачивается проезд (с сопровождающим) к месту лечения.

4.7. Отпуска с сохранением заработной платы предоставляются в случае: смерти членов семьи (супруги, дети, родители, родные братья и сестры) – 9 дней на похороны; собственной свадьбы – 3 дня; рождения ребенка – 1 день; свадьбы детей – 1 день.

4.8. Единовременная материальная помощь работникам, уволенным по инициативе администрации Общества в связи с невозможностью выполнения работы по болезни и инвалидности, выплачивается в тех же размерах, что и при уходе на пенсию, но не менее_руб.

4.9. Лицам, успешно окончившим высшие и средние учебные заведения без отрыва от производства, выдается пособие в размере_руб.

4.10. Студентам-заочникам оплачивается проезд на экзаменационные сессии и обратно, подготовку и защиту дипломного проекта в полном объеме два раза в год при условии успешной сдачи экзаменов.

4.11. Семьям, доход которых не превышает____руб., оплачивается содержание детей в дошкольных учреждениях и оздоровительных лагерях.

4.12. Семьи, имеющие двух детей, получают дотацию на содержание детей в детских дошкольных учреждениях до 50 %, а семьи, имеющие детей-инвалидов, – 100 %.

5. Выплата пособий при рождении ребенка, а также по уходу за детьми

5.1. Выплачивать всем работницам независимо от стажа единовременное пособие при рождении ребенка в размере 20-кратной минимальной заработной платы, установленной в Российской Федерации.

Выплачивать до достижения ребенком трех лет сверх государственных пособий и льгот:

при стаже до 2 лет – одинарный размер минимальной зарплаты; от 2 до 5 лет – 2-кратный размер; от 5 до 10 лет – 3-кратный размер; свыше 10 лет – 4-кратный размер.

5.2. Одиноким матерям выплачивается ежемесячное пособие:

при стаже от 2 лет – 1,5-кратный размер минимальной зарплаты; от 2 до 5 лет – 3-кратный размер; от 5 до 10 лет – 4-кратный размер; свыше 10 лет – 5-кратный размер.

5.3. Время нахождения в отпуске по уходу за ребенком не увеличивает стаж работы, с учетом которого установлен размер выплаты. При рождении еще одного ребенка стаж исчисляется на момент предоставления отпуска по уходу за вторым ребенком.

6. Льготы молодым семьям и молодежи

6.1. Молодым семьям, состоящим в браке до 5 лет, предоставляются беспроцентные ссуды на улучшение жилищных условий и обзаведение домашним хозяйством в пределах 100-кратного размера минимальной зарплаты, установленной в Российской Федерации.

6.2. Ежегодно оплачиваемый отпуск в День знаний (1 сентября) предоставляется матерям либо другим лицам, воспитывающим детей-школьников младших классов (1–4 классы).

6.3. Выпускникам профессиональных училищ, техникумов, вузов выплачивается единовременное пособие в размере двух минимальных зарплат, установленных в Российской Федерации (помимо установленных законом выплат), при заключении с этими лицами договора или контракта сроком на 5 лет.

6.4. Молодым рабочим, поступившим на работу впервые, после получения профессии выплачивается денежное пособие в размере одной минимальной зарплаты, установленной в Российской Федерации.

6.5. Работникам в возрасте до 30 лет при вступлении в первый брак выплачивается пособие в размере 10 минимальных зарплат, установленных в Российской Федерации.

6.6. Все выплаты по данному разделу, включая ссуды, производятся по приказу президента Общества.

7. Выплаты семьям работников, погибших на производстве, и работникам, пострадавшим от несчастных случаев и получившим профзаболевания

7.1. Выплачивать единовременное пособие работникам (семье погибшего на производстве), пострадавшим от несчастных случаев и профессиональных заболеваний на производстве, сверх пособия по возмещению ущерба, установленного государством:

при смертельном исходе и при установлении инвалидности 1 группы – не менее 10 годовых заработков;

при установлении инвалидности II группы без права работы – не менее 5 годовых заработков;

при установлении инвалидности II группы – не менее трех годовых заработков;

при установлении инвалидности III группы – не менее одного годового заработка;

при несчастных случаях с временной утратой трудоспособности на срок более 4 месяцев – 0,5 годового заработка.

7.2. Полностью компенсировать расходы на лечение, протезирование и другие виды медицинской и социальной помощи работникам, пострадавшим при несчастных случаях на производстве или получившим профзаболевание.

7.3. Лицам, не работающим по инвалидности в результате несчастного случая или профзаболевания, выплачивать ежегодно компенсацию в размере стоимости путевки на лечение.

8. Заключительные положения

Работники, нарушающие трудовую и производственную дисциплину, лишаются права на получение льгот либо их выплата производится в пониженном размере по совместному решению администрации Общества и профсоюзного комитета.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_____________

от «____»______________20___г.

Председатель собрания ______________

Секретарь собрания __________________

Положение о социальном обеспечении руководителей и персонала Общества

I. Основные цели создания Фонда социального обеспечения и его размер

1.1. Фонд социального обеспечения создается для достижения следующих целей:

– поддержание работоспособного состояния персонала и укрепления здоровья работников Корпорации;

– стимулирования творческой инициативы и заинтересованности каждого работника в результатах деятельности Корпорации;

– создания оптимальных условий труда и полноценного отдыха;

– формирования духа корпоративного единства и сплоченности.

1.2. Фонд социального обеспечения образуется в размере__% от прибыли, получаемой Корпораций.

II. Формы реализации целей (перечень льгот)

2.1. Страхование жизни и здоровья работников предприятия.

2.2. Ежеквартальная социальная выплата – компенсация.

2.3. Медицинское страхование руководителей и членов их семей.

2.4. Медицинское обслуживание по договору с поликлиникой (медицинским центром).

2.5. Санаторно-курортное лечение.

2.6. Предоставление бесплатных и льготных путевок (включая поездки за рубеж) во время ежегодного оплачиваемого отпуска или денежной компенсации.

2.7. Предоставление бесплатных и льготных путевок в детский летний лагерь отдыха.

2.8. Обеспечение служебным автомобилем.

2.9. Оплата проезда, проживания и участия в мероприятиях, посвященных ежегодному Дню Корпорации.

2.10. Организация и оплата культурных программ для отдельных сотрудников предприятий Корпорации, выезжающих для обмена опытом (по согласованию с руководителями предприятий).

2.11. Выплата разовых пособий при несчастных случаях.

2.12. Выплата разового материального поощрения при уходе на пенсию.

2.13. Выплата подъемных при переводе работника в филиалы Корпорации.

2.14. Обеспечение жильем семей сотрудников Корпорации в случае перевода (направления на работу) по решению руководства Корпорации.

III. Объем предоставляемых льгот категориям работников Корпорации

Объем предоставляемых льгот из перечня определяется по следующему принципу:

3.1. Каждому работнику предприятий Корпорации предоставляется социальные льготы, предусмотренные пп. 2.1, 2.7, 2.11, 2.12, 2.13, 2.14 за счет средств, заработанных предприятием, в том числе и отчисленных им в состав Фонда социального обеспечения.

3.2. Руководителю среднего звена управления филиала Корпорации (заместителю директора, начальнику службы), помимо перечисленных, гарантированы льготы, предусмотренные пп. 2.2, 2.5.

3.3. Заместителю директора и начальнику филиала Корпорации может быть дополнительно предоставлена любая льгота, предусмотренная пп. 2.6, 2.9, 2.10.

Вопрос о предоставлении такой льготы решается ежеквартально по представлению предприятий (по согласованию с профсоюзным комитетом и администрацией предприятия) в зависимости от вклада работника в деятельность Корпорации за указанный период и в соответствии с возможностями Фонда социального обеспечения на данный момент.

3.4. Руководителю высшего звена управления Генеральному директору Корпорации предоставляются все указанные в перечне льготы в приоритетном порядке.

3.5. Полное или частичное финансирование льгот, предусмотренных пп. 2.2–2.14, производится из Фонда социального обеспечения в зависимости от возможности фонда на данный момент.

IV. Организация процесса социального обеспечения персонала Корпорации

В Корпорации в составе хозяйственной службы Управляющей компании создается отдел социального обеспечения. В его функции входит выполнение следующих организационных мероприятий:

4.1. Заключение прямых договоров со страховыми компаниями, туристическими фирмами, лагерями отдыха, базами отдыха.

4.2. Организация санаторно-курортного лечения.

4.3. Оформление всех перечисленных льгот в установленном объеме руководителям предприятий Корпорации.

4.4. Сбор ходатайств от филиалов на получение льгот руководителям среднего звена управления Корпорации.

4.5. Подготовка предварительного списка на получение социальных льгот с учетом поступивших заявок и возможностей Фонда социального обеспечения в настоящий момент. Список утверждается Генеральным директором Корпорации.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_________________

от «____»____________20___г.

Председатель собрания _____________

Секретарь собрания _________________

Положение о социальной защите работников Общества

1. Общая часть

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом и коллективным договором Общества и регулирует порядок планирования и использования средств, направляемых на реализацию социальных программ работников Общества.

1.2. Настоящее Положение утверждается советом директоров (наблюдательным советом).

1.3. Под работниками Общества в настоящем Положении понимаются все граждане, работающие по найму, в том числе акционеры, занятые как в производственной, так и в непроизводственной сферах.

1.4. Все социальные программы ориентированы на решение конкретных вопросов и подтверждаются сметой или финансовым расчетом.

1.5. Интересы работников перед советом директоров (наблюдательным советом) отстаивает правление Общества.

1.6. В настоящее Положение могут быть внесены дополнения и изменения, которые утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) Общества.

2. Финансирование социальных программ в Обществе

2.1. Фонд финансирования социальных программ создается в процессе распределения прибыли Общества.

2.2. Социальные программы разрабатываются по следующим направлениям:

2.2.1. Коллективные программы, охватывающие всех работников или большую их часть:

эксплуатация детских, профилактических, лечебно-оздоровительных, других социально-культурных учреждений, находящихся на балансе Общества;

дотации на питание;

дополнительные выплаты при уходе работников в очередной отпуск;

увеличение размера пенсий против определенного законодательством;

оплата дополнительных отпусков работникам, занятым на тяжелых и вредных работах;

оплата пребывания детей работников Общества в детском саду;

оплата пособий работникам, имеющим многодетные семьи;

увеличение продолжительности и размера оплаты до- и послеродовых отпусков;

оплата культурных мероприятий; оплата лечения от профзаболеваний; другие социальные выплаты и льготы.

2.2.2. Индивидуальные услуги и льготы:

строительство жилья;

приобретение квартир (для служебного использования или представления специалистам);

приобретение санаторно-оздоровительных или туристических путевок; оплата лечения;

предоставление транспортных услуг по себестоимости или с частичной оплатой;

предоставление пособий родственникам в случае смерти сотрудника Общества и возмещение стоимости ритуальных услуг;

продажа товаров народного потребления, выпускаемых Обществом, по себестоимости или с частичной оплатой;

оказание помощи сотрудникам в обустройстве дачных участков, возмещение части затрат на дачное строительство; предоставление беспроцентных ссуд.

2.3. Подразделения Общества разрабатывают сметы или финансовые расчеты и в срок_______дней до распределения прибыли подают в правление Общества.

2.4. Правление Общества рассматривает расчеты подразделений и включает их в сводную ведомость финансирования текущих или долговременных социальных программ, определяя по каждой ведомости окончательную величину средств для учета при распределении прибыли.

2.5. По итогам рассмотрения расчетов подразделений составляется протокол, который вместе с приложенными ведомостями и сводными расчетами направляется в совет директоров (наблюдательный совет) Общества для принятия окончательного решения при распределении прибыли.

В соответствии с п. 1.7. настоящего Положения директор (генеральный директор) от имени правления Общества предлагает рассмотреть данный вопрос на совете директоров и отстаивает точку зрения правления.

2.6. Решение совета директоров Общества по выделению средств на социальные программы работников Общества является окончательным.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_____________

от «____»____________20____г.

Председатель собрания ____________

Секретарь собрания ________________

Положение об условиях обеспечения очередников Общества жилой площадью

Жилищные условия очередников Общества улучшаются за счет его собственных средств, выделяемых на приобретение и строительство жилья.

Настоящее Положение разработано с целью урегулировать возникающие в связи с этим отношения.

1. Работники Общества – очередники на улучшение жилищных условий обеспечиваются жилплощадью на условиях как безвозмездного (бесплатного) предоставления жилья, так и с установлением им определенных обязательств в соответствии с настоящим Положением.

2. Порядок обеспечения жилой площадью устанавливается в зависимости от формы собственности соответствующего жилья и условий его приобретения.

3. При предоставлении квартиры в домах ЖСК Общество частично либо полностью компенсирует работнику ее стоимость. Компенсация может быть предоставлена и с условием отработки определенного количества времени. В последнем случае, если работник увольняется раньше этого срока, он в установленном порядке возвращает выплаченную Обществом в счет стоимости квартиры сумму.

Условия взаимоотношений между Обществом и работником по предоставлению квартиры в ЖСК регулируются заключаемым между ними договором.

4. Квартиры, построенные за счет собственных средств Общества (дом либо часть дома на условиях долевого участия в строительстве), а также приобретаемые Обществом квартиры (комнаты), являются его собственностью и предоставляются очередникам на условиях полного либо частичного возмещения затрат Общества на строительство либо покупку.

Указанное жилье может быть предоставлено очередникам в пользование (аренду) с правом последующего выкупа на основании договора, в котором устанавливается размер платы за жилье, условия пользования и выкупа (либо последующего дарения, передачи).

Договор купли-продажи либо дарения (передачи) жилой площади оформляется в установленном порядке согласно действующему законодательству.

5. Работникам Общества, нуждающимся в улучшении жилищных условий и имеющим в личной (семейной) собственности квартиры (комнаты), жилье, находящееся в собственности Общества, может быть предоставлено только после оформления договора дарения (передачи) квартиры (комнаты) работника Обществу или обмена. Сборы и пошлины за оформление такого договора производятся за счет Общества.

Условия предоставления жилплощади в соответствии с настоящим пунктом регулируются договором между работником и предприятием.

6. Размеры безвозмездной финансовой помощи, оказываемой работникам Общества в соответствии с настоящим Положением, зависят от стажа работы в Обществе, уровня квалификации, семейного положения и личного вклада.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №__________________

от «____»_____________20___г.

Председатель заседания __________

Секретарь заседания ______________

Положение о материальной помощи (пенсиях) пенсионерам Общества

1. Под пенсиями Общества (далее пенсии) понимаются ежемесячные денежные выплаты Общества бывшим работникам.

2. Пенсии устанавливаются неработающим пенсионерам, проработавшим в Обществе не менее 10 лет и ушедшим на пенсию по старости непосредственно из Общества, а также на пенсию по инвалидности, наступившей вследствие получения на работе в Обществе увечья либо профессионального заболевания (независимо от стажа работы). Пенсии могут назначаться и иным лицам с учетом их заслуг перед Обществом, а также социального положения.

3. Источник выплаты пенсий – чистая прибыль, остающаяся в распоряжении Общества после уплаты налогов.

4. Размер пенсий составляет________рублей в месяц. При изменении прожиточного уровня размер пенсий может быть увеличен по решению правления.

5. Организационную работу по выплате пенсий проводит профсоюзный комитет (совет ветеранов), а именно:

представляет на утверждение правления списки пенсионеров;

определяет размер ежемесячного пенсионного фонда;

организует работу по выдаче пенсий;

оказывает содействие по оформлению платежных ведомостей, начислению налогов, оформлению доверенностей и т. д.

6. Сроки выплаты пенсий – одновременно с выдачей аванса.

7. Начисленные пенсии могут быть получены непосредственно самим пенсионером либо по его поручению иным лицом на основании оформленной доверенности. Для получения пенсии по доверенности поверенный обязан представить свой паспорт, а также паспорт и трудовую книжку пенсионера (доверителя).

8. Пенсии в соответствии с настоящим Положением подлежат налогообложению в размерах, установленных действующим законодательством для выплат в качестве материальной помощи.

9. Споры по начислению пенсий, определению круга лиц, имеющих на них право, а также иные заявления пенсионеров по указанным вопросам рассматриваются правлением, решение которого является окончательным.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №___________________

от «____»_________________20____г.

Председатель заседания ________________

Секретарь заседания ____________________

Положение о выдаче беспроцентной целевой ссуды на строительство и приобретение жилья

1. Ссуда выдается лицу, проработавшему в Обществе не менее 5 лет.

2. Ссуда выдается в размере до_руб. на срок не более 3 лет с внесением ежемесячной платы в размере не более 50 % месячного заработка.

3. Работник в течение 4-х месяцев обязан представить в бухгалтерию документы об использовании полученных средств.

4. В случае нецелевого использования ссуды с работника взимается 100 % годовых от суммы, не возвращенной в кассу.

5. При увольнении остаток ссуды выплачивается полностью.

Примечание. В бухгалтерию представляются документы о:

приобретении жилья, выданный местной администрацией или заверенный нотариусом;

покупке квартиры, дома;

приобретении участка под застройку;

приобретении стройматериалов при наличии документа на участок для застройки.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №__________________

от «___»______________20____г.

Председатель заседания ___________

Секретарь заседания _______________

Положение о льготах, предоставляемых работникам Общества, занимающимся физкультурой и спортом

1. Занятия физкультурой и спортом исключительно благоприятно воздействуют на здоровье работников и обеспечивают поддержания их работоспособности, бодрости и хорошего настроения, что самым непосредственным образом сказывается на результатах труда.

2. Здоровье работников важно не только для эффективной работы Общества и достижения им высоких показателей, но и для здоровья нации в целом и поэтому является социальной ценностью.

3. Учитывая это, работникам Копорации устанавливаются корпоративные льготы за спортивные достижения.

4. Корпоративные льготы за спортивные достижения делятся на две группы: льготы материального и морального характера.

5. Условия приобретения права на корпоративные льготы за физкультурные и спортивные занятия:

– объективирование занятий физкультурой и спортом (занятия в спортивных сооружениях, принадлежащих Обществу, в арендуемых им бассейнах, теннисных кортах, тренажерных залах и площадках либо предоставление квитанций об оплате, если физкультурные занятия проходили в иных спортивных залах и сооружениях);

– систематическое проведение занятий физкультурой и спортом (не реже двух раз в неделю);

– наличие положительных результатов, связанных с систематическим занятием физкультурой и спортом (отсутствие болезней нетравматического характера и неиспользование в связи с этим права на получение бюллетеней).

6. Корпоративные льготы за спортивные достижения материального характера:

6.1. Ежемесячная надбавка к основной заработной плате в размере_%.

6.2. Выплата ежегодного пособия на приобретение спортивной одежды в размере____рублей.

6.3. 50 % скидка на приобретение абонементов на спортивные занятия в спортивных залах и сооружениях, принадлежащих или арендуемых Корпорацией.

6.4. Частичная оплата за счет фондов Корпорации абонементов на занятия физкультурой и спортом в иных, не принадлежащих и не арендуемых Корпорацией, залах и спортивных сооружениях в размере____рублей.

7. Корпоративные льготы за спортивные достижения морального характера:

7.1. Награждение почетной грамотой.

7.2. Помещение фотографии на Доску: «На них надо равняться».

7.3. Информация о работниках, занимающихся физкультурой и спортом, по корпоративному радио.

7.4. Другие.

8. Порядок предоставления корпоративных льгот за спортивные достижения:

8.1. Представление к льготам за спортивные достижения осуществляет начальник структурного подразделения Корпорации.

8.2. Корпоративные льготы за спортивные достижения предоставляются приказом Генерального директора.

8.3. Приказы о предоставлении корпоративных льгот за спортивные достижения вывешиваются на Доску объявлений.

8.4. Работник имеет право одновременно получить все корпоративные льготы за спортивные достижения при выполнении условий, указанных в п. 5 настоящего Положения.

Утверждено

решением Правления АО

Протокол №__________________

от «_____»_____________20___г.

Председатель заседания ___________

Секретарь заседания _______________

Положение о льготах, предоставляемых работникам Общества, не пользующимся бюллетенями

1. Временная нетрудоспособность работников приводит к замедлению выполнения работы, материальным издержкам и даже порой к срывам в достижении поставленных перед Корпорацией целей.

2. Временная нетрудоспособность работников дезорганизует производство и создает дискомфорт у других работников, вынужденных заменять заболевшего.

3. Учитывая, что хорошая трудоспособность работников является, как правило, плодом их усилий по поддержанию ими здорового образа жизни, в Корпорации устанавливаются льготы тем работникам, которые не пользуются своим правом на получение бюллетеней в случае временной нетрудоспособности.

4. Корпоративные льготы работникам, не пользующимся бюллетенями, делятся на две группы: льготы материального и льготы морального характера.

5. Условия предоставления корпоративных льгот работникам, не пользующимся бюллетенями:

– хорошая трудоспособность;

– качественное и своевременное исполнение своих трудовых обязанностей;

– отсутствие бюллетеней в течение всего календарного года (с 1 января по 31 декабря).

6. Корпоративные льготы работникам, не пользующимся бюллетенями, материального характера:

6.1. Ежемесячная надбавка к основной заработной плате в размере__%.

6.2. Предоставление туристической путевки.

7. Корпоративные льготы за спортивные достижения морального характера:

7.1. Награждение почетной грамотой.

7.2. Помещение фотографии на Доску: «На них надо равняться».

7.3. Информация о работниках, не пользующихся бюллетенями, по корпоративному радио.

7.4. Другие.

8. Порядок предоставления корпоративных льгот работникам, не пользующимся бюллетенями:

8.1. Представление к льготам работников, не пользующихся бюллетенями, осуществляет начаальник структурного подразделения Корпорации.

8.2. Корпоративные льготы работникам, не пользующимся бюллетенями, предоставляются приказом Генерального директора.

8.3. Приказы о предоставлении корпоративных льгот работникам, не пользующимся бюллетенями, вывешиваются на Доску объявлений.

8.4. Работник имеет право одновременно получить все корпоративные льготы, предназначаемые работникам, не пользующимся бюллетенями, при выполнении условий, указанных в п. 5 настоящего Положения.

Утверждено

приказом Генерального директора

Протокол №_______________

от «____»__________20____г.

Положение о транспортных льготах, предоставляемых работникам Общества

1. Руководители Общества (Генеральный директор и его заместители) имеют право пользования служебными автомобилями (автомобилями, принадлежащими и обслуживаемыми Обществом и управляемыми водителями, состоящими в трудовых отношениях с Обществом).

2. Начальники структурных подразделений и Главные специалисты Общества имеют право пользования служебными автомобилями по предварительному заказу, сделанному в Секретариате (Приемной) Общества, для служебным надобностей и в свободное от использования автомобилей руководством время.

3. Сотрудники Общества, имеющие разъездной характер работы, имеют право на полное возмещение транспортных затрат при предъявлении ими проездных документов в бухгалтерию Общества.

4. Сотрудники, чья работа не носит разъездного характера, имеют право на ежемесячную оплату проезда к месту работы и обратно на основании предоставляемых ими документов, но не более стоимости единого проездного билета.

V. Договорная работа в корпорации

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №___________________

от «____»_______________20___ г.

Положение о юридическом отделе Общества

1. Общие положения

1.1. Отдел является самостоятельным структурным подразделением Общества и подчиняется непосредственно генеральному директору (президенту).

1.2. Структуру и штаты отдела утверждает генеральный директор с учетом объемов и особенностей работы.

1.3. В состав отдела могут входить секторы по правовым и договорно-претензионным вопросам.

1.4. Взаимоотношения отдела с другими подразделениями регулируются внутренними нормативными актами.

1.5. Указания отдела в пределах функций, предусмотренных настоящим Положением, являются обязательными для подразделений Общества.

2. Функции

2.1. Предварительная проверка соответствия законодательству приказов, распоряжений и других документов правового характера, издаваемых в Обществе, а также участие (в необходимых случаях) в подготовке этих документов. Дача заключений по другим правовым вопросам деятельности Общества.

2.2. Подготовка предложений о корректировке действующих или отмене фактически утративших силу приказов и других нормативных актов Общества.

2.3. Участие в подготовке и заключении коллективных договоров, а также в разработке и реализации мероприятий по укреплению трудовой дисциплины.

2.4. Совместно с другими подразделениями организация работы по заключению хозяйственных договоров, участие в их подготовке, визирование, передача руководству Общества предложений по улучшению контроля за соблюдением условий заключенных договоров.

2.5. Претензионно-исковая работа.

2.6. Представительство с целью защиты интересов Общества в государственных и общественных организациях, ведение судебных и арбитражных дел.

2.7. Анализ результатов рассмотрения судебных и арбитражных дел и выводы для передачи их руководству.

2.8. Организация систематизированного учета и хранения централизованных нормативных актов.

2.9. Широкое информирование коллектива Общества о действующем законодательстве, организация правовой учебы.

2.10. Подготовка заключений о привлечении работников к дисциплинарной и материальной ответственности.

2.11. Участие в рассмотрении материалов о состоянии дебиторской задолженности с целью выявить долги, требующие принудительного взыскания; подготовка заключений по списанию безнадежной задолженности.

2.12. Контроль за соблюдением установленного законодательством порядка приемки продукции и товаров по количеству и качеству.

2.13. Оказание правовой помощи профсоюзному комитету и другим общественным организациям Общества.

2.14. Консультации работников Общества.

3. Права

3.1. Проверять соблюдение действующего законодательства структурными подразделениями Общества.

3.2. Приостанавливать распоряжения руководителей структурных подразделений, противоречащие закону. Вносить руководству Общества предложения по отмене таких распоряжений.

3.3. Требовать от подразделений Общества представления материалов, необходимых для работы, входящей в компетенцию отдела.

3.4. Привлекать работников с согласия руководителей структурных подразделений для подготовки проектов нормативных актов и других документов, а также для разработки и реализации мероприятий отдела.

3.5. Участвовать в созываемых руководством Общества совещаниях при обсуждении на них вопросов по практике применения действующего законодательства и иных правовых проблем.

3.6. Отказаться от ведения судебных и арбитражных дел, если нет оснований предъявлять иск или возражать против иска, обоснованно предъявленного Обществу.

3.7. Не визировать представляемые на подпись генеральному директору проекты распорядительных и правовых документов, не соответствующих действующему законодательству. Давать заключения о законности рассматриваемых вопросов.

4. Ответственность

4.1. Всю полноту ответственности за качество и своевременность выполнения возложенных настоящим Положением на отдел функций несет начальник отдела.

4.2. Степень ответственности других работников отдела устанавливается должностными инструкциями.

Утверждено

Генеральный директор АО (ООО)

Протокол №____________________

от «_____»______________20___г.

Положение о Бюро по договорной и претензионной работе

1. Общие положения

1.1. Бюро по договорной и претензионной работе является структурным подразделением отдела материально-технического снабжения и сбыта.

1.2. В своей деятельности бюро по договорной и претензионной работе руководствуется

– Уставом предприятия;

– настоящим Положением.

1.3. Структуру и штатную численность бюро по договорной и претензионной работе утверждает руководитель предприятия по представлению начальника отдела и по согласованию с отделами кадров и организации труда.

1.4. В состав бюро входят специалисты (экономисты) по договорно-претензионной работе, отвечающие за отдельные направления работы.

1.5. Распределение обязанностей между работниками бюро осуществляется начальником бюро по договорной и претензионной работе.

2. Задачи

2.1. Своевременная подготовка договоров и их заключение.

2.2. Рассмотрение претензий, поступающих на предприятие, и подготовка ответов.

2.3. Подготовка материалов для направления претензий контрагентам за невыполнение ими договорных обязательств.

3. Функции

3.1. В области договорной работы:

3.1.1. Определение форм договорных отношений (хозяйственных связей) с учетом производственных и финансовых планов.

3.1.2. Подготовка проектов договоров, а также согласование условий проектов договоров, разработанных контрагентами.

3.1.3. Проверка документации, представленной контрагентами, и подготовка заключений о ее качестве.

3.1.4. Составление протоколов разногласий в случае, если у бюро или юридического отдела предприятия возникли возражения по отдельным условиям договоров.

3.1.5. Рассмотрение протоколов разногласий, направленных контрагентами.

3.1.6. Прием представителей контрагентов по вопросам заключения договоров.

3.1.7. Передача проектов договоров для визирования руководителям структурных подразделений, с которыми эти проекты должны быть согласованы, а также в юридический отдел для правовой экспертизы и визирования.

3.1.8. Заключение предварительных и окончательных договоров.

3.1.9. Рассмотрение предложений контрагентов по изменению и дополнению заключенных договоров.

3.1.10. Подготовка проектов изменений и дополнений в заключенные договоры, направление их контрагентам.

3.1.11. Принятие мер к доарбитражному (несудебному) урегулированию разногласий в случае полного или частичного несогласия предприятия с предложениями контрагентов по изменению условий договоров.

3.1.12. Контроль за выполнением головным подразделением условий договоров (своевременная поставка или выборка; своевременные расчеты по договорам; поставка качественной продукции и пр.).

3.1.13. Контроль за выполнением контрагентами условий договоров (своевременная поставка или выборка; своевременные распоряжения по договорам; поставка качественных сырья и материалов);

3.1.14. Сбор и систематизация данных о контрагентах:

– их организационно-правовые формы;

– адреса для переписки;

– отгрузочные и платежные реквизиты;

– номера телефонов, факсов;

– фамилии, имена и отчества руководителей и ведущих специалистов;

– финансовое состояние;

– объемы и предметы сделок;

– объемы производства (потребления);

– степень обязательности и добросовестности выполнения договорных обязательств;

3.1.15. Анализ практики заключения и исполнения хозяйственных договоров за предыдущие годы по следующим направлениям:

– определение соответствия условий договоров как интересам предприятия, так и его контрагентов;

– определение условий договоров, которые следует уточнить или изменить;

– определение необходимости внесения в договоры условий, которые необходимы в связи с изменениями законодательства, экономической и правовой ситуации в отрасли и на товарных рынках (дополнительных санкций, технических оговорок и пр.);

3.2. В области претензионной работы:

3.2.1. Контроль за исполнением контрагентами своих обязательств по заключенным договорам.

3.2.2. Подготовка материалов для направления претензий контрагентам в случае нарушения ими договорных обязательств.

3.2.3. Подготовка проектов претензий и материалов к ним в количестве экземпляров, необходимом для передачи их контрагентам-нарушителям, оставления в деле и передачи в арбитражные суды.

3.2.4. Передача проектов претензий для визирования заинтересованным структурным подразделениям и в юридический отдел для правовой экспертизы.

3.2.5. Направление претензий контрагентам.

3.2.6. Рассмотрение претензий, полученных от контрагентов, по нарушению предприятием своих договорных обязательств.

3.2.7. Подготовка материалов для ответов на претензии (об удовлетворении; о частичном удовлетворении; об отказе в удовлетворении) и направление их в юридический отдел для согласования и правовой экспертизы.

3.2.8. Обеспечение выполнения требований контрагентов, изложенных в претензиях (при удовлетворении или частичном удовлетворении).

3.2.9. Контроль за исполнением претензий, предъявленных контрагентами, составление отчетности и передача ее в юридический отдел для постановки на контроль и принятия последующих мер искового характера.

3.2.10. Учет претензий и связанных с ними документов по единой утвержденной на предприятии форме (журнальной; иной).

4. Права

4.1. Бюро по договорной и претензионной работе имеет право:

– запрашивать и получать от подразделений отдела сведения, справочные и другие материалы, необходимые для осуществления деятельности бюро;

– созывать совещания в отделе по вопросам, входящим в компетенцию бюро;

– представлять отдел и предприятие во взаимоотношениях с контрагентами в пределах компетенции, определенной настоящим Положением;

– давать структурным подразделениям и отдельным специалистам обязательные для исполнения указания по вопросам, входящим в компетенцию бюро;

– принимать меры при обнаружении нарушений в работе структурных подразделений предприятия и докладывать об этих нарушениях начальнику отдела для принятия соответствующих мер.

5. Взаимоотношения (служебные связи)

5.1. Бюро по договорной и претензионной работе взаимодействует с юридическим отделом от имени отдела сбыта и материально-технического снабжения для получения следующих документов:

– заключений правовой экспертизы по проектам договоров;

– согласованных ответов на претензии, предъявленные контрагентами;

– рекомендаций по ведению переговоров с отдельными контрагентами;

– согласованных проектов договоров;

– запросов на получение разъяснений и консультаций по предъявленным предприятию претензиям, искам;

– разъяснений изменений и дополнений к гражданскому законодательству;

– проектов договоров для правовой экспертизы, согласования и визирования;

– объяснений по претензиям, предъявленным контрагентами (обоснованы ли претензии контрагентов, почему не исполнены договорные обязательства и пр.);

– проектов претензий к контрагентам по неисполнению ими своих договорных обязательств;

– отчетов о выполнении претензий, предъявленных контрагентам.

5.2. Схемы взаимодействия бюро по договорной и претензионной работе с другими подразделениями предприятия разрабатываются начальником отдела сбыта и материально-технического снабжения и передаются работникам бюро для практического использования.

6. Ответственность

6.1. Ответственность за надлежащее и своевременное выполнение функций, предусмотренных настоящим Положением, несет начальник бюро по договорной и претензионной работе.

6.2. На начальника бюро возлагается персональная ответственность за:

6.2.1. Соответствие законодательству подписываемых документов.

6.2.2. Предоставление достоверной отчетности.

6.2.3. Своевременное и качественное исполнение документов поручений руководства предприятия.

6.2.4. Недопущение использования информации работниками бюро в неслужебных целях.

6.2.5. Соблюдение трудового распорядка работниками бюро.

6.3. Ответственность работников бюро по договорной и претензионной работе устанавливается должностными инструкциями.

Руководитель структурного подразделения

(инициалы, фамилия)

СОГЛАСОВАНО:

Утверждено

Генеральный директор АО (ООО)

Протокол №_____________________

от «____»______________20____г.

Должностная инструкция Начальника Юридического отдела

1. Общие положения

1.1. Начальник Юридического отдела (далее – Отдел) осуществляет общее руководство работой Отдела и несет за него полную ответственность.

1.2. Начальник Отдела назначается и освобождается от занимаемой должности Генеральным директором Общества.

1.3. Начальник Отдела в своей работе подчиняется непосредственно Генеральному директору и его заместителю, курирующему работу Юридического отдела.

1.4. В своей работе начальник Отдела руководствуется действующим законодательством РФ, Положением о Юридическом отделе и другими корпоративными нормативными актами, а также настоящей Должностной инструкцией.

2. Должностные обязанности

2.1. Организация работы Отдела в соответствии с действующим законодательством РФ, Положением о Юридическом отделе и другими корпоративными актами Общества.

2.2. Осуществление общего руководства и планирование работы Отдела.

2.3. Представление Отдела в органах управления Общества.

2.4. Обеспечение координации работы и сотрудничества Отдела с другими подразделениями Общества.

2.5. Информирование сотрудников Отдела о решениях Общего собрания акционеров (вкладчиков), Совета директоров, Правления Общества.

2.6. Визирование документов, относящихся к компетенции Отдела.

2.7. Визирование документов, представляемых на рассмотрение в Отдел.

2.8. Рассмотрение кадровых вопросов Отдела, а также вопросов повышения квалификации сотрудников Отдела.

2.9. Контроль за качеством и своевременностью выполнения должностных обязанностей сотрудниками Отдела.

2.10. Ведение переговоров по правовым вопросам от имени Общества в органах государственной власти, судах и других учреждениях и организациях.

2.11. Контроль за соблюдением структурными подразделениями Общества текущего законодательства и корпоративных актов.

2.12. Контроль за правильностью формирования комплекта документов (юридических дел) во взаимоотношениях с клиентами.

2.13. Формирование нормативной правовой базы, необходимой для эффективной работы Общества (действующего законодательства и корпоративных нормативных актов).

3. Права

3.1. На время отсутствия (командировки, отпуск, болезнь и т. п.) имеет право передавать свои функции заместителю или лицу, временно исполняющему его обязанности, после утверждения кандидатуры генеральным директором.

3.2. Вносить материалы, проекты решений и другие предложения на рассмотрение Правления Общества по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

3.3. Получать от руководителей других структурных подразделений Общества информацию, необходимую для выполнения задач, возложенных на Отдел.

3.4. Участвовать в заседаниях Правления Общества.

3.5. Делать представления администрации Общества по вопросам работы Отдела.

3.6. Вносить на рассмотрение руководителей Общества предложения о поощрении сотрудников Отдела и наложении на них дисциплинарных взысканий.

4. Ответственность

4.1. Начальник Отдела отвечает за качество и своевременность выполнения задач, возложенных на Отдел.

4.2. При невыполнении или некачественном выполнении своих обязанностей в заданном объеме и в устанавливаемые сроки, возложенных настоящей Должностной инструкцией, а также при нарушении трудовой дисциплины начальник Отдела несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ и корпоративными (внутренними) нормативными актами Общества.

С настоящей Должностной инструкцией

ознакомлен и согласен

________________ __________________________

(Ф.И.О.) (подпись)

«_____» _________________ ______________ г.

Утверждено

Генеральный директор АО (ООО)

Протокол №_________________

от «____»____________________20___ г.

Должностная инструкция корпоративного юриста

1. Общие положения

1.1. Корпоративный юрист относится к категории специалистов.

1.2. На должность корпоративного юриста назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (юридическое) образование, стаж работы в должности юрисконсульта не менее_____. (3 лет; 4 лет; др.)

1.3. Корпоративный юрист должен знать:

1.3.1. Нормативные и методические материалы, регламентирующие производственно-хозяйственную деятельность предприятия.

1.3.2. Профиль, специализацию и особенности структуры предприятия.

1.3.3. Гражданское, предпринимательское, коммерческое, административное, трудовое, финансовое, налоговое право, иные отрасли законодательства.

1.3.4. Арбитражное процессуальное, гражданское процессуальное право, основы уголовно-процессуального права.

1.3.5. Стандарты делопроизводства по правовым документам.

1.3.6. Структуру государственных органов, органов местного самоуправления, судебных органов.

1.3.7. Порядок систематизации, учета и ведения правовой документации с использованием современных информационных технологий.

1.3.8. Основы администрирования.

1.3.9. Этику делового общения.

1.3.10. Экономику и организацию производства, труда и управления.

1.3.11. Основы трудового законодательства.

1.3.12. Правила и нормы охраны труда.

1.4. Назначение на должность юриста и освобождение от должности производятся приказом руководителя предприятия.

1.5. Корпоративный юрист подчиняется непосредственно руководителю предприятия.

1.6. На время отсутствия юриста (командировка, отпуск, болезнь, пр.) его обязанности выполняет лицо, назначенное в установленном порядке. Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей.

2. Должностные обязанности

Корпоративный юрист:

2.1. Осуществляет разработку учредительных документов; обеспечивает регистрацию юридических лиц, эмиссий ценных акций, внесение изменений в учредительные документы; координирует работу по ведению реестров акционеров (сторонними организациями); определяет правовые основы органов предприятия (разрабатывает положения о полномочиях Общего собрания, совете директоров, правлении, ревизионной комиссии, пр.); разрабатывает положение о сделках, связанных с приобретением или отчуждением имущества; координирует сделки с акциями предприятия; определяет правовые основы дивидендной политики на предприятии и осуществляет ее координацию.

2.2. Организует работу по обеспечению предприятия законами, нормативными правовыми документами, необходимыми для осуществления деятельности предприятия; по учету и ведению баз нормативных правовых актов.

2.3. Обеспечивает подразделения предприятия, отдельных специалистов нормативными правовыми актами, необходимыми для осуществления ими своих функций и обязанностей.

2.4. Осуществляет: проверку соответствия законодательству представляемых на подпись руководителю предприятия проектов приказов, инструкций, положений и других документов правового характера; проверку соблюдения этапов согласования проектов документов с ответственными работниками; визирование проектов документов; выдачу ответственным работникам предприятия предписаний о внесении изменений или отмене актов, обусловленных изменением федерального законодательства.

2.5. Ведет договорную работу на предприятии: определяет формы договорных отношений; разрабатывает проекты договоров; проверяет соответствие законодательству проектов договоров, представляемых предприятию контрагентами; принимает меры по разрешению разногласий по проектам договоров; обеспечивает нотариальное удостоверение или государственную регистрацию отдельных видов договоров.

2.6. Анализирует договорную работу на предприятии, разрабатывает программы ее пересмотра и изменения, проверяет состояние договорной работы в структурных подразделениях предприятия.

2.7. Ведет претензионную работу на предприятии: обеспечивает учет претензий, поступающих от контрагентов, их рассмотрение; готовит ответы на поступившие претензии и принимает проекты решений об удовлетворении или отказе в удовлетворении поступивших претензий; осуществляет подготовку претензий к контрагентам, их направление контрагентам и контроль за удовлетворением направленных контрагентам претензий.

2.8. Ведет исковую работу: принимает меры по соблюдению доарбитражного порядка урегулирования договорных споров; подготавливает исковые заявления и материалы и передает их в арбитражные суды; изучает копии исковых заявлений по искам к предприятию; обеспечивает ведение банка данных по исковой работе; представляет интересы предприятия в арбитражных судах.

2.9. Подготавливает заявки, заявления и другие документы для получения лицензий, разрешений, необходимых для осуществления деятельности предприятия.

2.10. Участвует в разработке документов, касающихся вопросов обеспечения сохранности собственности предприятия (договоров о материальной ответственности; инструкций, устанавливающих порядок поступления и приемки на предприятии материальных ценностей, учета их движения; инструкций учета выпуска и отпуска готовой продукции.

2.11. Проверяет законность увольнения и перевода работников, наложения на них дисциплинарных взысканий.

2.12. Представляет интересы предприятия при проверках, проводимых на предприятии государственными контрольно-надзорными органами с целью правового контроля за соблюдением процессуальных действий проверяющими, обоснованностью и правильностью выводов проверяющих, оформлением результатов проверок и составлением процессуальных документов.

2.13. Представительствует от имени предприятия в государственных надзорных органах, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, выявленных на предприятии; готовит и направляет жалобы на действия должностных лиц государственных надзорных органов, на неправомерно наложенные на предприятие административные взыскания.

2.14. Осуществляет письменное и устное консультирование работников предприятия по различным правовым вопросам, оказывает правовую помощь в составлении юридических документов.

2.15._____________________________.

3. Права

Корпоративный юрист имеет право:

3.1. Запрашивать и получать от структурных подразделений сведения, справочные и другие материалы, необходимые для выполнения обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией.

3.2. Вести самостоятельную переписку с государственными, муниципальными и судебными органами по правовым вопросам.

3.3. Представлять в установленном порядке предприятие в органах государственной власти, иных учреждениях и организациях по юридическим вопросам.

3.4. Давать структурным подразделениям и отдельным специалистам обязательные для исполнения указания по правовым вопросам.

3.5. Принимать меры при обнаружении нарушений законности на предприятии и докладывать о них руководителю предприятия для привлечения виновных к ответственности.

3.6. По согласованию с руководителем предприятия привлекать экспертов и специалистов в отрасли права для консультаций, подготовки заключений, рекомендаций и предложений.

3.7. Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.

3.8. Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей инструкцией обязанностями.

3.9. Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей.

3.10. ______________________________.

4. Ответственность

Корпоративный юрист несет ответственность:

4.1. За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

4.2. За правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

4.3. За причинение материального ущерба предприятию в пределах, установленных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.

4.4. ________________________________.

С инструкцией ознакомлен:

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_________________

от «____»__________________20___г.

Председатель заседания _____________

Секретарь заседания _________________

Положение о порядке разработки и принятия корпоративных нормативных актов

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет общие требования к порядку разработки проектов корпоративных нормативных актов, основные требования к их содержанию, их согласованию с подразделениями, порядку принятия, а также внесения в них дополнений и изменений.

1.2. Под корпоративными нормативными актами в смысле настоящего Положения понимаются разрабатываемые и принимаемые органами управления Общества в соответствии с их компетенцией, определенной действующим законодательством и Уставом Общества, правовые акты, устанавливающие нормы (правила) общего характера, предназначенные для регулирования производственной, управленческой, хозяйственной, финансовой, коммерческой, кадровой и иной функциональной деятельности Общества.

1.3. Настоящее Положение не распространяется на корпоративные нормативные акты, регулирующие технологические вопросы либо определяющие служебное положение должностных лиц (кроме предусмотренных настоящим Положением).

2. Виды корпоративных нормативных актов, принимаемых Обществом

На основе настоящего Положения разрабатываются и принимаются следующие корпоративные нормативные акты:

2.1. Положение о полномочиях и регламенте Общего собрания.

2.2. Положение о Совете директоров.

2.3. Положение о правлении.

2.4. Положение о статусе Генерального директора.

2.5. Положение о Ревизионной комиссии.

2.6. Положение о порядке создания, реорганизации и ликвидации дочерних предприятий.

2.7. Положение о порядке создания, реорганизации и ликвидации филиалов и представительств.

2.8. Положение о реестре акционеров и порядке его ведения.

2.9. Положение о порядке увеличения (уменьшения) уставного капитала.

2.10. Положение о выпуске облигационных займов и правовом статусе облигационеров.

2.11. Положение о порядке распределения прибыли.

2.12. Положение о фондах и резервах.

2.13. Положение о персонале.

2.14. Положение об организации отчетности.

2.15. Другие корпоративные акты, регулирующие деятельность Общества либо конкретизирующие предусмотренные настоящим пунктом акты.

3. Порядок разработки корпоративных нормативных актов

3.1. Проекты корпоративных нормативных актов разрабатываются по решению Общего собрания и/или Совета директоров Общества.

3.2. Генеральный директор вправе внести на Общее собрание и (или) Совет директоров вопрос о разработке и принятии любого корпоративного нормативного акта, необходимого, по его мнению, для деятельности Общества.

3.3. Правление Общества вправе ставить вопрос о разработке и принятии корпоративных актов только перед Советом директоров; последний обязан на своем ближайшем заседании принять по этому вопросу мотивированное решение.

3.4. Профсоюзный орган вправе ставить вопросы о разработке и принятии корпоративных нормативных актов перед Общим собранием акционеров или Советом директоров Общества. Указанные органы управления обязаны принять по этим вопросам мотивированное решение.

3.5. Компетентный орган Общества, принявший решение о разработке проекта нормативного корпоративного акта, вправе поручить такую разработку соответствующим подразделениям либо разрабатывает проект сам. В любом случае он издает распорядительный документ, определяющий сроки и порядок разработки акта, порядок согласования его с другими подразделениями и организациями.

3.6. Подразделение, разрабатывающее корпоративный нормативный акт, подготавливает его проект, обоснование необходимости и последствия и его принятия.

3.7. Любой корпоративный нормативный акт, принимаемый Обществом, подлежит обязательной правовой экспертизе.

4. Порядок принятия корпоративных нормативных актов

Предусмотренные пп. 2.3–2.4, 2.6–2.14 настоящего Положения акты принимаются Советом директоров Общества. Принятие актов, указанных в п. 1, 2.2, 2.5, относится к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

(Общее собрание акционеров вправе установить, что отдельные корпоративные нормативные акты, принятые Советом директоров, подлежат утверждению Общим собранием, либо отнести их принятие к своей исключительной компетенции.)

5. Порядок изменения и отмены корпоративных нормативных актов

5.1. Корпоративные нормативные акты могут быть изменены (внесение дополнительных норм, признание утратившими силу отдельных норм, утверждение новой редакции) только по решению органа, принявшего (утвердившего) данный акт.

Предложение внести изменения может исходить от любого органа, который согласно настоящему Положению поставил вопрос о разработке и принятии данного корпоративного акта либо принял (утвердил) этот акт.

5.2. При внесении изменений в корпоративные нормативные акты необходимо соблюдать требования, предусмотренные п. 3.7 настоящего Положения.

5.3. Отмена корпоративных нормативных актов производится с соблюдением правил, предусмотренных пп. 5.1, 5.2 настоящего Положения.

5.4. Изменения, дополнения или отмена корпоративных нормативных актов подлежат обязательной регистрации в порядке, установленном п. 6.1 настоящего Положения.

6. Ввод в действие корпоративных нормативных актов

6.1. Принятые корпоративные нормативные акты подлежат обязательной регистрации с присвоением им в канцелярии Общества порядкового номера.

6.2. Корпоративные нормативные акты вводятся в действие в срок, указанный в решении об их принятии (утверждении), а если этот срок не указан, то по истечении десяти дней со дня их принятия (утверждения).

6.3. О принятых актах должны быть обязательно извещены: персонал Общества – путем вывешивания публичного объявления в пятидневный срок с момента принятия данного акта; все акционеры – путем соответствующей информации в бюллетене Общества и на ближайшем Общем собрании акционеров.

6.4. Акты признаются недействующими для тех лиц, которые не были о них извещены в порядке, предусмотренном п. 6.3 настоящего Положения.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_________________

от «_____»_______________20___г.

Председатель заседания_____________

Секретарь заседания_________________

Положение о сделках, связанных с приобретением или отчуждением имущества АО

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», Гражданским кодексом и другими действующими правовыми актами Российской Федерации. Настоящее Положение определяет порядок и способы совершения сделок, связанных с приобретением или отчуждением Обществом имущества.

1. Общая часть

1.1. Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение их прав и обязанностей.

1.2. Сделки могут быть дву- или многосторонними (договоры) и односторонними.

1.3. Односторонней считается сделка, для совершения которой необходимо и достаточно выражения воли одной стороны (в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением участников).

1.4. Для заключения договора необходима согласованность воль двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка).

1.5. Односторонняя сделка создает обязанности для лица, ее совершившего. Она может создавать обязанности для других лиц лишь в случаях, установленных законом либо соглашением с этими лицами.

1.6. К односторонним сделкам применяются общие нормы об обязательствах и о договорах в той мере, в какой это не противоречит закону, одностороннему характеру и существу сделки.

1.7. Сделки, для которых законом или соглашением сторон не установлена письменная (простая или нотариальная) форма, могут быть совершены устно.

1.8. Сделка в письменной форме совершается путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного стороной либо сторонами или лицами, которых они должным образом уполномочили.

Двусторонние (многосторонние) сделки могут совершаться способами, установленными п. 2 и 3 ст. 434 ГК РФ.

Законом, иными правовыми актами и соглашением сторон могут устанавливаться дополнительные требования к форме сделки (бланк, круглая печать и т. п.) и предусматриваться последствия несоблюдения этих требований. Если такие последствия не предусмотрены, действуют те же последствия, что и при несоблюдении простой письменной формы сделки (п. 1 ст. 162 ГК РФ).

1.9. Использовать при совершении сделок факсимиле или любой другой аналог собственноручной подписи можно лишь в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.

1.10. Если полномочия лица на совершение сделки ограничены договором (либо полномочия органа юридического лица – его учредительными документами), по сравнению с тем, как они определены в доверенности, законе либо как они могут считаться очевидными из обстоятельств, в которых совершается сделка, и при ее совершении такое лицо или орган вышли за пределы этих ограничений, сделка может быть признана судом недействительной по иску лица, в интересах которого установлены ограничения, лишь в случаях, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях (ст. 174 ГК РФ). Все остальные случаи признания сделок недействительными, последствия недействительности и сроки исковой давности изложены в ст. 166–181 ГК РФ.

2. Крупные сделки, связанные с приобретением или отчуждением Обществом имущества

2.1. Крупными считаются:

сделка или блок сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо с возможностью прямого или косвенного отчуждения имущества, цена которого на данный момент составляет более 25 % балансовой стоимости активов Общества. Это не касается сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности;

сделка или блок сделок, связанных с размещением обыкновенных акций (либо привилегированных, конвертируемых в обыкновенные) в объеме, превышающем 25 % ранее размещенных обыкновенных акций.

2.2. Оценку имущества – предмета крупной сделки осуществляет Совет директоров (наблюдательный совет) в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах.

3. Совершение крупной сделки по поводу имущества

3.1. Решение о сделке, предметом которой является имущество на сумму от 25 до 50 % балансовой стоимости активов Общества, принимает Совет директоров (наблюдательный совет) в случае единогласия (при этом не учитываются голоса выбывших членов). Если единогласия не достигнуто, Совет директоров (наблюдательный совет) выносит вопрос о заключении этой сделки на Общее собрание акционеров.

3.2. Решение о сделке, предметом которой является имущество ценой свыше 50 % балансовой стоимости активов Общества, принимается Общим собранием большинством в три четверти голосующих акций акционеров, присутствующих на собрании.

4. Сделки по приобретению 30 или более процентов обыкновенных акций Общества

4.1. Если лицо желает самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрести 30 или более процентов размещенных обыкновенных акций (Общество с числом владельцев таких акций свыше одной тысячи), то это лицо обязано письменно заявить Обществу о своем желании не позднее чем за 30 дней до даты предполагаемой сделки.

4.2. Общество не вправе отказать лицу, указанному в п. 4.1 настоящего Положения, если иное не предусмотрено его уставом или решением Общего собрания. На Общем собрании это решается большинством голосов владельцев голосующих акций (присутствующих), за исключением голосов по акциям, принадлежащим покупателю и его аффилированным лицам.

4.3. Если сделка состоялась, то в течение 30 дней с этой даты лицо обязано в письменной форме предложить акционерам продать ему свои обыкновенные акции по цене не ниже средней за последние шесть месяцев перед сделкой.

4.4. Акционер вправе принять предложение о продаже своих акций не позже 30 дней с момента, когда оно получено.

4.5. Предложение по п. 4.4 настоящего Положения содержит данные о покупателе (имя или наименование, адрес или место нахождения), объеме, цене и сроке покупки.

4.6. Сделка должна быть заключена, письма по п. 4.3 разосланы и ответы акционеров (п. 4.4) получены в течение 120 дней с даты отправки Обществу заявления, указанного в п. 4.1 настоящего Положения.

4.7. Лицо, приобретшее 30 или более процентов размещенных обыкновенных акций с нарушением ст. 80 Закона об акционерных обществах, вправе голосовать на Общем собрании лишь по акциям, суммарное количество которых не превышает 30 % голосующих акций.

5. Заинтересованность в совершении Обществом сделки

Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, признаются: член Совета директоров (наблюдательного совета); лицо, занимающее должность в иных органах управления; акционер (акционеры), владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций, в случаях, когда они сами, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:

лица, являющиеся стороной сделки или участвующие в ней в качестве представителя либо посредника;

лица, владеющие 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, выступающего стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

лица, занимающие должности в органах управления такого юридического лица.

6. Информация о заинтересованности в совершении Обществом сделки

Лица, указанные в разделе 5 настоящего Положения, обязаны проинформировать Совет директоров (наблюдательный совет), ревизионную комиссию (ревизора) и аудитора общества:

о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

7. Требования к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность

7.1. Если число владельцев голосующих акций Общества меньше одной тысячи, то сделка, относительно которой есть заинтересованность, заключается по решению Совета директоров (наблюдательного совета), принятому большинством его членов, не имеющих заинтересованности. При числе владельцев голосующих акций, превышающем тысячу, такая сделка заключается по решению, принятому на совете большинством независимых директоров, не имеющих заинтересованности.

7.2. Независимым директором признается член Совета директоров (наблюдательного совета), который, во-первых, не является единоличным исполнительным органом Общества (директором, генеральным директором) или членом коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) и у которого, во-вторых, супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры не занимают должности в органах управления Обществом.

7.3. Для заключения сделки, по которой имеется заинтересованность, Совет директоров (наблюдательный совет) должен установить, что стоимость, которую Общество получит за отчуждаемое (приобретаемое) имущество, не ниже (не выше) его рыночной цены, определяемой в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах.

7.4. Решение заключить сделку, относительно которой имеется заинтересованность, принимается на Общем собрании большинством голосов незаинтересованных владельцев голосующих акций, в двух случаях:

если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, являющегося ее предметом (определяемая в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах), превышают 2 % активов Общества;

если сделка и (или) блок сделок являются размещением голосующих акций (или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции) в количестве, превышающем 2 % ранее размещенных.

7.5. Решения Общего собрания не требуется, если сделка:

представляет собой заем заинтересованного лица Обществу;

совершилась в процессе обычного хозяйственного взаимодействия с другой стороной до момента, с которого заинтересованное лицо признано таковым в соответствии со ст. 81 Закона об акционерных обществах (решение не требуется до очередного собрания акционеров).

7.6. Если сделки, относительно которых может возникнуть заинтересованность, на дату очередного Общего собрания определить невозможно, требование п. 3 ст. 83 Закона об акционерных обществах считается выполненным, если собрание решит установить договорные отношения между Обществом и иным лицом с указанием характера и предельных сумм сделок, которые могут быть совершены.

7.7. В случае, когда все члены Совета директоров (наблюдательного совета) признаются заинтересованными лицами, сделка совершается по решению Общего собрания, принятому большинством голосов незаинтересованных акционеров.

7.8. Если сделка, относительно которой имеется заинтересованность, связана с приобретением или передачей имущества в крупных размерах, то она совершается в порядке, предусмотренном главой Х Закона об акционерных обществах.

7.9. Дополнительные требования к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, может устанавливать Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации.

8. Последствия несоблюдения требований к сделке, в совершении которой имеется заинтересованность

8.1. Если сделка, относительно которой есть заинтересованность, заключается с нарушением требований ст. 83 Закона об акционерных обществах, она может быть признана недействительной.

8.2. Заинтересованное лицо несет перед Обществом ответственность в размере причиненных убытков. Ответственность нескольких лиц является солидарной.

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №______________

от «___»________________20___г.

Положение о порядке заключения и исполнения договоров

Настоящее Положение устанавливает общие нормы о порядке заключения и исполнения договоров структурными подразделениями, входящими в состав Общества.

Положение разработано в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, Положением о структурных единицах Общества.

1. Общие положения

1.1. Договором признается соглашение двух и более лиц (юридических и физических) об установлении, изменении или прекращении взаимных прав и обязанностей.

1.2. Подготовка заключения и контроль за исполнением договоров возложены на юридические службы, юрисконсультов структурных подразделений Общества и иные ответственные службы.

На юридический отдел Общества возлагается задача координации этой деятельности.

1.3. Не допускается заключение договоров, в которых отсутствуют условия:

предмет;

общая сумма договора и цена продукции;

сроки выполнения;

порядок расчетов;

имущественная ответственность;

порядок урегулирования споров;

юридические адреса и реквизиты сторон, другие условия, которые являются существенными по данному договору.

1.4. Договоры заключаются только в письменной форме.

2. Заключение договора

2.1. Общество и его структурные подразделения заключают договоры от своего имени. Структурные подразделения вправе заключать договоры между собой.

2.2. Договоры от имени структурных подразделений заключаются на основании общих доверенностей, подписанных генеральным директором сроком на один год.

Договоры такого характера заключаются на срок не более одного года и только с российскими контрагентами. Ответственность по данным договорам несет Общество.

2.3. Договоры от имени Общества заключают генеральный директор, его заместители в пределах своей компетенции и уполномоченные должностные лица. Договоры от имени структурных подразделений заключают его руководитель, заместители в пределах компетенции и общей доверенности, а также уполномоченные должностные лица.

2.4. Договоры оформляют и хранят те подразделения и службы, которые отвечают за их исполнение.

2.5. До представления на подпись проект договора согласовывается со всеми заинтересованными подразделениями и визируется юридической службой (юрисконсультом).

При заключении договоров с внешними контрагентами их проекты дополнительно согласовывают с:

заместителем генерального директора по экономике;

начальником финансового отдела Общества;

главным бухгалтером;

начальником юридического отдела;

начальником соответствующего отдела (службы).

2.6. Ответ на письменное предложение заключить договор должен быть дан в течение нормально необходимого времени. В случае если предложение содержит срок для ответа, необходимо, чтобы он был выдержан. Общие сроки ответа на предложения заключить договор составляют от 10 до 30 дней.

3. Споры по проектам договоров

3.1. Проект договора, разработанный Обществом, структурным подразделением и возвращенный внешним контрагентом с протоколом разногласий, должен быть рассмотрен соответствующим отделом (службой) совместно с юридическими службами, юрисконсультами в пятидневный срок.

Если эти предложения принимаются, то соответствующий отдел готовит протокол согласования и сопроводительное письмо контрагенту, которые визируются юридической службой, юрисконсультом и передаются на подпись генеральному директору, руководителю структурного подразделения.

Если предложения отклоняются, то соответствующий отдел передает контрагенту договор с протоколом разногласий и заключением о мотивах отклонения его предложений.

При необходимости юридическая служба готовит исковые заявления в арбитражный суд.

3.2. Если подготовленный контрагентом договор вызывает возражения, то соответствующая служба оформляет протокол разногласий в установленные законодательством сроки. В этом случае протокол разногласий визируется службами, указанными в п. 2.5, подписывается руководителем и высылается вместе с договором, в котором указывается о наличии протокола.

4. Учет договоров

Договоры учитываются юридическими службами, юрисконсультами в специальных журналах, регистрационный номер которых является номером договора. О наличии протокола разногласий по конкретному договору в журнале делается отметка. Исполняющие службы, отделы также могут учитывать свои договоры.

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №________________

от «____»________________20__г.

Положение о порядке ведения претензионно-исковой работы

1. Действия служб при поступлении претензий и исков сторонних организаций

1.1. Поступившие претензии и иски регистрируются канцелярией и в тот же день направляются генеральному директору Общества на резолюцию.

1.2. Производства и службы обязаны в трехдневный срок представить в юридический отдел объяснительную записку.

1.3. Свои объяснения службы подтверждают первичными документами (договор, товарно-транспортные накладные, платежные документы и т. п.).

1.4. Срыв трехдневного срока представления документов или некачественная их подготовка считается дисциплинарным проступком.

1.5. Фактические убытки от исков и претензий считаются производственным упущением и относятся на фонд оплаты труда.

1.6. Юридический отдел в недельный срок устанавливает причины поступления претензий и исков.

1.7. По результатам претензионно-исковой работы юридический отдел ежемесячно издает справку.

2. Порядок направления претензий и исков сторонним организациям

При нарушении сторонними организациями взятых на себя обязательств, а также в других случаях, когда Обществу нанесен материальный ущерб, работники заинтересованных служб (подразделений) обязаны:

2.1. В трехдневный срок с момента обнаружения направить в юридический отдел необходимые документы в двух экземплярах:

служебную записку за подписью руководителя службы (подразделения) с изложением всех обстоятельств дела;

служебную записку с обоснованием заявляемых требований;

копию договора;

товарно-транспортные накладные;

платежные документы;

иные документы, необходимые для обоснования претензии.

2.2. Давать устные объяснения, конкретизирующие обстоятельства дела.

2.3. Сообщать обо всех новых фактах, имеющих отношение к разбирательству.

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №__________________

от «____»________________20___г.

Положение о претензионном порядке урегулирования хозрасчетных споров в Обществе

1. Настоящее Положение определяет претензионный порядок урегулирования экономических споров между структурными подразделениями Общества, работающими в условиях внутреннего коммерческого расчета, а также между ними и отделами, службами, выступающими от имени Общества в соответствии и в пределах своих функциональных обязанностей (далее – службы).

2. Настоящее Положение применяется наряду с другими корпоративными нормативными актами, действующими в Обществе.

3. Претензия предъявляется тем подразделением Общества, которое в силу своих функциональных обязанностей должно потребовать защиты нарушенных прав Общества в целом, либо структурным подразделением Общества, чьи коммерческие интересы были ущемлены.

4. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается руководителем соответствующего подразделения.

5. В претензии должны быть указаны:

5.1. Требования заявителя.

5.2. Сумма претензии.

5.3. Ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке.

5.4. Обстоятельства, на которых основываются требования.

5.5. Доказательства, подтверждающие их.

5.6. Перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств.

5.7. Иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

6. Претензия вручается другой стороне под расписку.

7. Претензия рассматривается в течение 3-х дней со дня получения.

8. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем подразделения.

9. В ответе на претензию должны быть указаны:

9.1. При полном или частичном удовлетворении претензии – признанная сумма.

9.2. Номер и дата документа о перечислении этой суммы на лицевой счет предъявившей претензию стороны или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке.

9.3. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии – мотивы отказа со ссылкой на соответствующие доказательства, обосновывающие отказ.

10. К ответу на претензию прилагаются необходимые документы, другие доказательства.

11. Ответ на претензию вручается стороне, предъявившей претензию, под расписку.

12. Подразделение, получившее претензию, вправе отклонить ее только в той части, которая связана с функциональными обязанностями стороны, ее предъявившей.

13. В оставшейся части претензионная сумма должна быть удовлетворена и может быть предъявлена другому подразделению в порядке регрессного требования.

14. В случае если предъявленная к взысканию сумма не признана полностью или в части и в претензионном порядке спор не урегулирован, участник спора, права которого нарушены (истец), должен передать дело на рассмотрение Арбитражной комиссии.

15. В ходе претензионного урегулирования споров стороны вправе согласовать изменение или расторжение договора либо признание договора недействительным, если это не противоречит интересам Общества.

16. Споры по изменению или расторжению договора либо признанию договора недействительным предъявляются и рассматриваются в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Утверждено

Генеральным директором АО

Протокол №_________________

от «____»_______________20___г.

Положение о порядке разрешения споров между структурными подразделениями (отделами)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок урегулирования экономических споров между подразделениями Общества, работающими в условиях внутреннего коммерческого расчета, а также между ними и структурными подразделениями (отделами), выступающими от имени Общества в соответствии и в пределах своих функциональных обязанностей (далее – подразделения).

1.2. Целями установления порядка разрешения споров являются:

обеспечение экономических интересов подразделений и их работников;

снижение уровня конфликтности в Обществе.

1.3. Урегулирование экономических споров между структурными подразделениями (отделами) проходит две стадии:

1) предъявление претензии;

2) рассмотрение существа спора между подразделениями Арбитражной комиссией Общества.

2. Претензионный порядок разрешения споров

2.1. Претензия предъявляется тем подразделением Общества, экономические интересы которого нарушены или которое в силу своих функциональных обязанностей должно потребовать защиты нарушенных прав.

2.2. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается руководителем соответствующего подразделения.

2.3. В претензии должны быть указаны:

требования заявителя;

сумма претензии и ее обоснованный расчет;

если претензия подлежит денежной оценке, то указываются обстоятельства, на которых основываются требования;

доказательства, подтверждающие предъявляемые требования; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

2.4. Претензия вручается другой стороне под расписку.

2.5. Претензия рассматривается в течение 3-х дней со дня получения.

2.6. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем подразделения.

В ответе на претензию должны быть указаны:

а) при полном или частичном удовлетворении претензии признанная сумма, номер и дата документа о перечислении этой суммы на лицевой счет предъявившей претензию стороны или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке;

б) при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии мотивы отказа со ссылкой на соответствующие доказательства, обосновывающие отказ.

К ответу на претензию прилагаются необходимые документы, другие доказательства.

Ответ на претензию вручается стороне, предъявившей претензию, под расписку.

2.7. Подразделение, получившее претензию, вправе отклонить ее только в той части, которая связана с функциональными обязанностями стороны, ее предъявившей.

В оставшейся части претензионная сумма должна быть удовлетворена и может быть предъявлена другому подразделению в порядке регрессного требования.

2.8. В случае если предъявленная к взысканию сумма не признана полностью или в части и в претензионном порядке спор не урегулирован, участник спора (структурное подразделение), права которого нарушены, должен передать дело на рассмотрение арбитражной комиссии.

3. Арбитражный порядок разрешения споров

3.1. Подразделение, интересы которого не были удовлетворены в процессе применения претензионного порядка разрешения споров (истец), составляет письменное заявление, которое передается в Арбитражную комиссию Общества.

3.2. Одновременно под расписку копия искового заявления передается другой стороне спора (ответчику).

3.3. В исковом заявлении должны быть указаны:

дата;

наименования сторон;

цена иска, если иск подлежит оценке;

исковые требования;

обстоятельства, на которых основаны исковые требования;

подтверждающие их доказательства.

3.4. Ответчик в течение трехдневного срока должен направить отзыв на исковое заявление в Арбитражную комиссию и копию истцу.

В отзыве на исковое заявление должны содержаться сведения, аналогичные требуемым в ответе на претензию (п. 2.6 настоящего Положения).

3.5. В ходе претензионного и арбитражного урегулирования споров стороны вправе согласовать изменение или расторжение договора, заключенного между ними, либо признать договор недействительным, если это не противоречит интересам Общества.

3.6. Споры по изменению или расторжению договора либо признанию договора недействительным предъявляются и рассматриваются в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

3.7. Поступившее исковое заявление предварительно рассматривается членом Арбитражной комиссии, курирующим подразделение, к которому она предъявлена.

3.8. На заседание Арбитражной комиссии могут быть приглашены истец и ответчик.

3.9. Претензия считается рассмотренной после вынесения решения по ней и подписи всех членов Комиссии. Решение принимается простым большинством голосов.

3.10. Решение может быть обжаловано в Правление Общества в 10-дневный срок после его принятия.

Утверждено

решением Совета директоров АО

Протокол №_______________

от «____»_______________20___г.

Председатель заседания

Секретарь заседания

Положение об Арбитражной комиссии

1. Общие положения

1.1. Арбитражная комиссия – коллегиальный орган акционерного общества, создаваемый приказом Генерального директора из числа работников Общества для рассмотрения экономических споров, возникающих между Обществом в лице его отделов и служб и структурными подразделениями, работающими в условиях внутреннего хозяйственного расчета, а также между указанными структурными подразделениями.

1.2. Арбитражная комиссия в своей деятельности руководствуется действующим законодательством, Уставом Общества, положениями, регламентирующими его внутрихозяйственные отношения, положениями о формах и системах оплаты труда, другими корпоративными нормативными документами.

2. Состав арбитражной комиссии

2.1. В состав Арбитражной комиссии входят по должности члены правления Общества, представители юридической службы, бухгалтерии, производственного отдела, главного технолога, главного механика и другие специалисты.

2.2. Председателем Арбитражной комиссии по должности является заместитель Генерального директора.

2.3. Состав Арбитражной комиссии утверждается приказом Генерального директора.

(Иной вариант: Комиссия создается в составе трех членов – работников Общества, один из которых назначается ее председателем.

Приказом Генерального директора назначаются также два члена комиссии дополнительно к основному составу на случай отсутствия постоянного члена Комиссии или заявленного ему сторонами отвода (самоотвода) при разрешении спора.)

2.4. Полномочия Комиссии устанавливаются на срок до двух лет и могут быть прекращены досрочно по приказу Генерального директора в случае выбытия двух ее членов.

2.5. Полномочия члена Комиссии могут быть прекращены досрочно приказом Генерального директора по просьбе члена Комиссии, а также в случае применения к нему более одного дисциплинарного взыскания в течение одного года или увольнения из Общества.

2.6. Если полномочия члена Комиссии прекращены, приказом Генерального директора назначается новый член Комиссии.

3. Функции Арбитражной комиссии

3.1. Рассматривает претензии и иски потребителей (покупателей) о нарушении договорных обязательств.

3.2. Представляет заключения по рассмотренным спорам, где определяет размер ущерба и виновную сторону.

3.3. Определяет подразделения-виновники и суммы относимых на них штрафных санкций.

3.4. Урегулирует взаимные претензии подразделений, отделов, служб Общества.

3.5. Разрешает на основе действующих положений внутрихозяйственные споры,

3.6. Принимает меры к устранению и предупреждению правонарушений и недостатков во внутрихозяйственной деятельности Общества.

3.7. Относит непроизводительные расходы, возникающие в результате уплаты санкций за нарушение Обществом договорных обязательств, на виновные подразделения и должностных лиц.

3.8. Контролирует выполнение принятых решений.

4. Права Арбитражной комиссии

4.1. Заслушивает сообщения должностных лиц об устранении внутрихозяйственных претензий.

4.2. Сообщает правлению Общества о наиболее серьезных упущениях и недостатках, выявленных при разрешении внутрихозяйственных споров.

4.3. Рекомендует применять финансовые санкции к подразделениям, не выполняющим принятые обязательства.

4.4. Ходатайствует перед правлением о привлечении к персональной ответственности должностных лиц, виновных в систематическом нарушении требований внутрихозяйственного расчета, вплоть до освобождения от занимаемой должности.

5. Ответственность Арбитражной комиссии

Арбитражная комиссия несет ответственность за:

5.1. Соответствие принимаемых решений действующему законодательству Российской Федерации.

5.2. Соблюдение корпоративных положений при разрешении внутрихозяйственных споров.

5.3. Своевременность и полноту сообщений Правлению Общества об упущениях и недостатках, выявленных при разрешении внутрихозяйственных споров.

6. Порядок рассмотрения претензий Арбитражной комиссией

6.1. Арбитражная комиссия собирается по мере поступления претензий.

6.2. Разрешение спора в Комиссии осуществляется на началах равенства сторон. Каждой стороне должны быть предоставлены равные возможности для изложения своей позиции и защиты своих прав. Процесс рассмотрения спора носит состязательный характер.

6.3. До обращения в Комиссию стороны обязаны провести доарбитражное урегулирование спора путем предъявления письменной претензии, к которой прилагаются необходимые документы. Претензия вручается другой стороне под расписку.

6.4. Предварительно хозрасчетная претензия рассматривается членом Арбитражной комиссии, курирующим подразделение, к которому она предъявлена.

6.5. Претензия рассматривается в течение 3-х дней со дня получения. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем структурного подразделения. Ответ на претензию вручается второй стороне под расписку.

6.6. Участник спора, права которого нарушены (истец), обращается в Комиссию в течение семи дней с момента обнаружения нарушения прав с письменным исковым заявлением, одновременно направляя копию заявления другой стороне (ответчику).

6.7. В исковом заявлении указываются:

1) дата;

2) наименование сторон;

3) цена иска, если иск подлежит оценке;

4) исковое требование;

5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования;

6) подтверждающие их доказательства;

7) обоснованный расчет искового требования;

8) корпоративный нормативный акт, на основании которого предъявляется иск.

6.8. В течение трехдневного срока ответчик должен направить отзыв на исковое заявление в Комиссию и копию истцу.

6.9. Комиссия самостоятельно определяет вид рассмотрения спора: очное или заочное, т. е. проведение заседания с участием сторон либо разрешение спора только на основании документов и других доказательств.

6.10. Сторонам заблаговременно должно быть телефонограммой направлено уведомление о заседании Комиссии.

6.11. Непредоставление ответчиком отзыва на исковое заявление, неявка на заседание Комиссии сторон, надлежащим образом извещенных о рассмотрении дела, не являются препятствием к рассмотрению спора по существу.

6.12. Расходы, связанные с рассмотрением дела, погашаются сторонами путем уплаты сбора в пользу Общества из имеющихся на лицевых счетах финансовых средств.

6.13. Распределение расходов между сторонами по уплате сбора производится по соглашению сторон, а при отсутствии такого соглашения – решением Комиссии.

6.14. Размер сбора определяется:

а) с исковых заявлений имущественного характера – 5 % от цены иска, но не менее трехкратной минимальной заработной платы, установленной в РФ на день предъявления иска;

б) с исковых заявлений по спорам при заключении, изменении или расторжении договоров или другим спорам неимущественного характера – четырехкратная минимальная заработная плата, установленная в РФ на день предъявления иска;

в) с заявлений об обжаловании решений Комиссии – 50 % указанной в пп. «а» и «б» ставки сбора.

7. Принятие Арбитражной комиссией решения

7.1. Решение Комиссии принимается большинством голосов всех членов Комиссии.

7.2. Решение Комиссии оформляется в письменной форме и подписывается всем составом Комиссии.

7.3. В решении должны быть указаны:

1) дата его принятия;

2) состав Комиссии;

3) место рассмотрения спора;

4) наименование участников спора, фамилии и должности их представителей;

5) сущность спора;

6) заявления и объяснения лиц, участвующих в деле;

7) другие представленные доказательства;

8) обстоятельства дела, установленные Комиссией, на основании которых принято решение;

9) содержание решения;

10) распределение расходов, связанных с рассмотрением дела;

11) срок и порядок исполнения принятого решения.

7.4. Комиссия выносит определение о прекращении производства по делу, если:

1) стороны достигли соглашения о прекращении спора;

2) спор не подлежит рассмотрению Арбитражной комиссией;

3) истец не принял мер к непосредственному урегулированию спора с ответчиком.

В определении могут быть разрешены вопросы о распределении между сторонами расходов по рассмотрению споров.

7.5. Определение Комиссии о прекращении производства по делу может быть обжаловано в Правление Общества.

8. Исполнение решения Арбитражной комиссии

8.1. Решения Комиссии исполняются добровольно в порядке и в сроки, установленные в решении.

8.2. Если в решении срок не установлен, оно подлежит немедленному исполнению.

8.3. В случае неисполнения ответчиком решения в установленный срок решение Комиссии передается заинтересованным лицом в бухгалтерию Общества для принудительного исполнения.

8.4. Принудительное исполнение производится в течение двух недель с момента возникновения права требования указанного исполнения.

9. Обжалование решения Арбитражной комиссии

9.1. Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать решение Комиссии в Правление Общества.

9.2. Жалоба на решения Комиссии подается не позднее пятидневного срока со дня принятия решения.

9.3. Проверка законности и обоснованности решения осуществляется членами Правления Общества.

9.4. Решение правления по результатам проверки принимается большинством голосов участвующих в голосовании членов, вступает в силу в момент принятия и дальнейшему обжалованию не подлежит.

10. Заключительные положения

10.1. Хозрасчетные претензии, предъявленные подразделениями в Арбитражную комиссию, хранятся у секретаря Комиссии, который учитывает их в Журнале учета претензий.

10.2. На основании своих решений Арбитражная комиссия составляет Сводную ведомость, которую ежемесячно представляет Генеральному директору для принятия соответствующих решений, в том числе указаний бухгалтерии по применению финансовых санкций.

Утверждено

Общим собранием (Конференцией)

Трудового коллектива АО (ООО)

Протокол №______________

от «____»____________20___г.

Утверждено Правлением АО (ООО)

Протокол №_____________________

от «___»______________20__ г.

Положение о Комиссии по трудовым спорам (КТС)

Настоящее Положение определяет компетенцию, порядок формирования и работы КТС, совместно созданной Работодателем и трудовым коллективом для урегулирования разногласий, возникающих в процессе работы.

1. Компетенция КТС

1.1. КТС является первичным органом по рассмотрению индивидуальных трудовых споров, возникающих между работниками и работодателем в организации (ее подразделениях).

1.2. Индивидуальный трудовой спор – это неурегулированное разногласие между работодателем и работником по вопросам применения трудового законодательства или корпоративных нормативных актов, содержащих нормы трудового права, а также разногласия об установлении или изменении индивидуальных условий труда, о которых заявлено в КТС.

1.3. КТС не рассматривает споры:

для рассмотрения которых законодательством установлен иной порядок;

рассмотрение которых законом отнесено к исключительной компетенции суда;

не являющиеся индивидуальными трудовыми спорами, а касающиеся установления, изменения условий труда на предприятии (установления норм труда, норм обслуживания, должностных окладов и тарифных ставок, установления или изменения условий оплаты труда и премирования, условий лишении премии и др.);

когда трудовым законодательством или корпоративными нормативными актами однозначно урегулирован вопрос, который работник считает спорным (например, исчисления трудового стажа для предоставления льгот и преимуществ). Лишь отсутствие такого нормативного акта дает право работнику обратиться по этому вопросу в КТС.

2. Порядок формирования состава КТС

2.1. КТС формируется на паритетных началах Общим собранием (Конференцией) трудового коллектива и Администраций Общества по __человек с каждой стороны.

2.2. Избранными в состав Комиссии от трудового коллектива считаются кандидатуры, получившие большинство голосов работников, присутствовавших на Общем собрании (Конференции) трудового коллектива. Собрание трудового коллектива считается правомочным, если на нем присутствовало не менее половины членов трудового коллектива.

2.3. Члены КТС со стороны Работодателя назначаются приказом Генерального директора.

2.4. В случае выбытия члена (членов) КТС взамен их избирается другой (другие). Порядок включения их в состав КТС аналогичен порядку формирования КТС в целом.

2.5. Общая численность КТС___________.

2.6. Срок полномочий____________.

2.7. Комиссия избирает из своего состава председателя, заместителя председателя и секретаря.

3. Право работников на обращение в КТС

3.1. В КТС рассматриваются индивидуальные трудовые споры работников, находящихся в штате (списке постоянных работников) Общества.

3.2. Помимо этого правом на обращение в КТС обладают:

лица, изъявившие желание заключить с работодателем трудовой договор, в случае отказа работодателя от заключения такого трудового договора; совместители; надомники; иностранные рабочие; временные работники; сезонные работники;

лица, не работающие в организации, по спорам, возникшим из их прежних трудовых отношений с этой организацией (в пределах сроков, установленных для обращения в КТС);

лица, приглашенные на работу в Общество из другой организации, по спорам, входящим в ее компетенцию;

студенты вузов, учащиеся средних специальных учебных заведений и школ, проходящие в организации производственную практику и зачисленные по трудовому договору на рабочие места.

3.3. Трудовой спор подлежит рассмотрению в КТС, если работник самостоятельно или с участием представляющей его интересы профсоюзной организации не урегулировал разногласия при непосредственных переговорах с администрацией.

3.4. Срок обращения в КТС три месяца. Он исчисляется со дня, когда работник узнал или должен был узнать о нарушении своего права. В случае пропуска по уважительным причинам установленного срока КТС может восстановить срок и разрешить спор по существу.

3.5. Заявление на работника, поступившее в КТС, подлежит обязательной регистрации. С момента обращения работника в КТС исчисляется срок рассмотрения спора.

3.6. Отказ в приеме заявления по мотивам пропуска работником трехмесячного срока не допускается. Если КТС придет к выводу, что этот срок пропущен по неуважительной причине, то она отказывает в удовлетворении требований работника.

3.7. Течение сроков, с которыми связывается возникновение или прекращение права работника обратиться в КТС, начинается на следующий день, после которого работник узнал или должен был узнать о нарушении своего права.

3.8. Сроки исчисления месяцами истекают в соответствующее число последнего месяца (третьего). Если последний день срока приходится на нерабочий день, то днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий.

3.9. КТС обязана рассмотреть трудовой спор в десятидневный срок со дня подачи заявления.

4. Порядок рассмотрения споров

4.1. О времени рассмотрения спора КТС заблаговременно извещает работника и администрацию (ее представителя).

4.2. Заседание КТС является правомочным, если в нем участвует не менее половины избранных в ее состав членов.

4.3. Спор рассматривается в присутствии работника, подавшего заявление, или уполномоченного им представителя. Рассмотрение спора в отсутствие работника допускается лишь по его письменному заявлению.

4.4. В случае неявки работника на заседание Комиссии рассмотрение заявления откладывается. В случае вторичной неявки работника без уважительных причин КТС может вынести решение о снятии данного заявления с рассмотрения, что не лишает работника права подать заявление повторно. В этом случае срок рассмотрения спора в КТС исчисляется с момента подачи второго заявления и с учетом трехмесячного срока, установленного для обращения в комиссию.

4.5. КТС имеет право приглашать на свои заседания свидетелей, представителей профсоюзов.

4.6. Представители профсоюзов могут выступать в интересах работника по его просьбе, а также по собственной инициативе.

4.7. По запросу КТС администрация обязана предоставить ей все необходимые документы.

4.8. В начале заседания КТС работник вправе заявить мотивированный отвод любому члену комиссии или свидетелю. Вопрос об удовлетворении отвода решается Комиссией. В этом случае рассмотрение заявления работника может быть перенесено на другое время.

4.9. На заседании КТС ведется протокол, в котором фиксируются дата заседания, присутствие заявителя, состав присутствующих членов Комиссии, представителей администрации, профсоюзов, свидетелей, экспертов и иных участников рассмотрения спора.

4.10. Решение КТС принимается большинством голосов присутствующих на ее заседании членов комиссии.

4.11. Принятое КТС решение должно содержать указание на дату заседания, результаты голосования, правовое обоснование, мотивировку и содержание решения. Решение подписывается председательствующим и секретарем непосредственно на заседании Комиссии и заверяется печатью.

4.12. Член КТС, не согласный с принятым ею решением, обязан подписать протокол заседания, но вправе в протоколе отразить свое мнение.

4.13. Копия решения вручается работнику и администрации в трехдневный срок со дня принятия решения. О дате получения (вручения) им копий делается отметка (расписка) в журнале.

4.14. Решение КТС может быть обжаловано работником или администрацией в десятидневный срок со дня вручения им копий решения комиссии.

5. Исполнение решений КТС

5.1. Решение КТС по трудовым спорам (кроме решений о восстановлении на работе) подлежит исполнению администрацией организации в трехдневный срок по истечении десяти дней, предусмотренных на обжалование.

5.2. Решение КТС о восстановлении на работе незаконно уволенного или переведенного на другую работу работника подлежит немедленному исполнению – на другой день после принятия решения КТС.

5.3. В случае неисполнения администрацией организации решения КТС в установленный срок работнику выдается комиссией удостоверение, имеющее силу исполнительного листа. Удостоверение выдается, если работник или администрация обратились в установленный срок с заявлением о разрешении трудового спора в районный (городской) народный суд.

5.4. На основании удостоверения, выданного КТС и предъявленного не позднее трехмесячного срока со дня его получения в районный (городской) народный суд, судебный пристав приводит решение КТС в исполнение в принудительном порядке.

5.5. В случае пропуска работником трехмесячного срока по уважительным причинам КТС, выдавшая удостоверение, может восстановить этот срок.

6. Регламент работы КТС

6.1. Прием заявлений в КТС производится__________________ (секретарем, иными членами КТС, лицом, уполномоченным администрацией) в помещении______________ в дни____с___до__часов.

6.2. Заявления работников подлежат регистрации в журнале, в котором также фиксируются ход рассмотрения споров, его результаты.

6.3. Форма журнала является составной частью настоящего Положения.

КРАТКИЙ КОММЕНТАРИЙ

1. Что такое корпоративное право?

Корпоративное право – новая структура в российском праве, появившаяся лишь с развитием рыночной экономики. Оно – дитя свободы и результат развития демократических начал в нашей стране.

Корпоративное право – это система правил поведения, устанавливаемых органами управления корпорации, выражающих волю ее членов, обязательных для участников корпорации и охраняемых силой корпоративного принуждения, а при его недостаточности – силой государственного принуждения

Иначе корпоративное право можно назвать внутриорганизационным, внутрифирменным правом.

Организации бывают самыми разными, но каждая из них представляет собой автономное образование:

– у каждой из них есть свои специфические цели деятельности;

– людской субстрат каждой их них весьма определенен и включает конкретных людей, отличающихся друг от друга;

– каждая организация имеет в качестве финансовой основы объединение определенных капиталов;

– социальное назначение любой из них весьма отличается (и порой существенно) даже от однородных организаций, не говоря уже о других.

Вот почему государству удается осуществить правовое регулирование деятельности очень широкого спектра организаций лишь по самым главным и принципиальным аспектам.

Чтобы максимально эффективно организовать свою деятельность, организации вынуждены создавать дополнительно для себя и своих работников правила поведения, исходя из конкретных условий, в которых они находятся, а также имеющихся у них возможностей (финансовых, технологических, кадровых и др.). Документы, в которых содержатся эти правила поведения, называются корпоративными актами.

2. Какие правоотношения регулируют корпоративные акты?

Любая организация живет и действует в многомерном правовом пространстве и вступает в правовые отношения со многими и многими субъектами права. Разобьем все эти отношения на три блока.

Первый блок. Отношения между предпринимательскими организациями, их объединениями и государственными органами.

Предпринимательство в целом не имеет надежного механизма саморегулирования, который бы позволил ему успешно функционировать и проявлять беспредельную и бесконечную социальную жизнеспособность. В социальной жизни вообще все носит относительный характер. Предпринимательство – не исключение. Вот почему несомненные «плюсы» предпринимательской деятельности, например, выживание в процессе конкуренции только самых жизнеспособных ее субъектов, легко могут превратиться в «минусы», например, большой уровень безработицы и др. Отсюда и потребность в целой системе государственных органов, поддерживающих в качестве некой опоры всю систему бизнеса, с которыми предпринимательским организациям приходится устанавливать отношения.

Второй блок. Отношения по установлению делового сотрудничества с контрагентами.

На установление деловых отношений с контрагентами направлены многие и весьма различные институты рынка: биржи, аудит, реклама, маркетинг и др. Главным же правовым инструментом здесь выступает договор. Именно с помощью него чаще всего оформляются деловые отношения. Договорные отношения – важный аспект деятельности корпораций.

Третий блок. Корпоративные или внутрифирменные отношения. Именно на их урегулирование направлено корпоративные акты.

Внутрифирменные отношения – это разнообразные отношения внутри корпорации как единого целостного образования, в котором объединены разные категории людей, как собственники, управляющие, так и наемные работники. Интересы этих людей порой бывают взаимоисключающими (например, собственники заинтересованы во вложении полученной прибыли в развитие производства, наемные работники – в ее распределении и потреблении). Достичь баланса интересов позволяют умело составленные корпоративные акты.

3. Насколько разнообразны внутрикорпоративные правоотношения?

Внутрикорпоративные отношения делятся на несколько видов. Самыми значимыми их них, пожалуй, являются отношения по управлению капиталами, находящимися в распоряжении корпорации. Не менее значимы и отношения по использованию ее материальных ресурсов. Но финансовые и материальные ресурсы будут лежать «мертвым грузом», если в корпорации не будет удовлетворительно урегулирован процесс применения труда, если социальные вопросы, весьма значимые для работников, будут оттеснены в ее деятельности «на обочину». В конечном счете, эффективность деятельности корпорации прямо зависит от того, как будут урегулированы эти внутрифирменные отношения.

Давайте вдумаемся в смысл, который несут в себе однокоренные слова «предпринимательство», «предприниматель», «предприимчивый»: осуществить какое-либо дело, проявить находчивость, изобретательность, смелость, решительность, иначе говоря, делать что-либо самостоятельно и свободно. Иностранное слово «бизнес» имеет то же значение, потому что произошло от слова «busy», т. е. занят или имею дело. Таким образом, предприниматель и только он может решить, как эффективно вести затеянное дело, самостоятельно регулируя вопросы, возникающие в процессе его осуществления, с помощью корпоративных актов.

Смело можно сказать, что корпоративные или внутрифирменные отношения составляют ядро в деятельности корпорации. Ибо если они не будут правильно налажены, все другие отношения будут не нужны, до них дело просто может не дойти. Судите сами, если внутри организации царят беспорядок и анархия, то вполне может случиться так, что выпуск продукции будет себе в убыток и придется «самораспуститься», не дожидаясь окрика со стороны государственного органа относительно неуплаты налогов и применения банкротства. Если не налажен процесс производства должным образом, то вряд ли стоит рассчитывать на выпуск качественной продукции, а кому нужна негодная продукция, кто будут заключать договоры на ее поставку?

4. Корпоративное право для России: новое или хорошо забытое правовое явление?

Сама идея корпораций и корпоративного права как массива правовых норм, регулирующих их внутреннюю деятельность, была экспортирована в Россию из западноевропейских стран. Процесс дальнейшего ее усвоения и практического осуществления также проходил под влиянием западноевропейского законодательства и деловой практики.

Освоение корпоративной идеи началось еще при Петре I, который под влиянием своих заграничных путешествий утвердился во мнении о необходимости создания корпораций и в России. Но успех в этом плане пока не был достигнут по той причине, что в России еще не было для этого благодатной почвы: не сложились соответствующие условия в силу хронического отставания России от западноевропейских стран по многим и многим объективным причинам.

Лишь к конце XIX века в России корпоративная форма хозяйствования понемногу и довольно болезненно (как, впрочем, и в некоторых западных странах) стала входить в жизнь. Развивалось и корпоративное право. Однако, в отличие от западноевропейского внутрифирменного права, в нашей стране в тот период оно шло своим «самобытным» путем, а если точнее, то «разливалось», подобно реке в период паводка и далеко не всегда соответствовало даже тем немногочисленным законодательным нормам, регулирующим деятельность корпораций.

В советский период корпоративная, т. е. основанная на объединенных капиталах, форма хозяйствования была свернута. Государственная собственность уверенно «шествовала» по стране, практически исключив иные формы собственности. Поскольку же государство являлось единственным собственником всего и вся, необходимого для хозяйствования, поскольку и распоряжения, как управлять предприятиями, его фондами, трудовыми ресурсами, следовали исключительно от государственных органов управления. Места внутрифирменному нормативному регулированию по указанным причинам не находилось, да и было не нужным. Оно могло дезорганизовать административную систему экономики. Более того, внутрифирменное регулирование признавалось вредным, инициатива строго наказывалась. Понятно, что законодательное регулирование в области экономики доминировало.

Лед тронулся, когда начались рыночные преобразования в нашей стране (в начале 90-х годов). Проведенная приватизация государственной собственности привела к образованию множества хозяйствующих субъектов, которым имущество уже принадлежало на праве частной собственности. Вполне понятно, что всякий собственник, наживший имущество как праведным, так и неправедным путем, не желает с ним просто так расставаться и поэтому прилагает все силы к тому, чтобы эффективно распорядиться своей собственностью. Для этой цели он издает внутрихозяйственные (внутрифирменные) нормы, чаще всего закрепляя их в корпоративных актах.

Сейчас применительно к организациям в законодательстве сформулирована и закреплена презумпция компетентности на издание корпоративных нормативных актов. Устанавливаются всего лишь пределы корпоративного регулирования, например, недопустимость ухудшения правового положений работников по сравнению с нормами законодательными, непротиворечивость корпоративных актов актам законодательным, установление в корпоративных актах прав и преимуществ сотрудникам организаций только за счет собственных средств и другие.

5. Что такое корпоративные нормативные акты?

Корпоративные нормативные акты – это документы органов управления корпорации, содержащие корпоративные нормы.

Корпоративные акты создаются имеющимися на предприятии органами управления, компетентными в решении тех или иных вопросов производственной и социальной жизни коллектива. В них в той или иной мере должна выражаться воля коллектива, отсюда проистекает их властность, даже некоторая авторитарность, а также официальность и обязательность.

Корпоративный акт обладает следующими признаками.

Во-первых, он имеет правотворческий характер, т. е. в нем либо устанавливаются корпоративные нормы, либо изменяются, либо прекращается их действие.

Во-вторых, корпоративный акт должен издаваться органами управления только в пределах своей компетенции, иначе по одному и тому же вопросу в организации будет существовать несколько нормативных решений, между которыми наверняка обнаружится несхожесть, а то и противоречия. Все это отнюдь не способствует качественному регулированию внутрикорпоративных отношений.

В-третьих, корпоративный акт всегда облекается в документальную форму (решение общего собрания, совета директоров, приказ руководителя и др.). Причем этот документ или документы должны иметь реквизиты (вид корпоративного акта, его наименование, орган управления, его принявший, дата принятия, номер и др.). Письменная форма необходима для достижения единообразия в понимании требований корпоративного акта, справедливого применения возможных санкций за его неисполнение.

В-четвертых, корпоративные акты не должны противоречить Конституции Российской Федерации, законодательству и корпоративным актам, имеющим большую юридическую силу, например, приказ руководителя – решению общего собрания.

6. Какие существуют виды корпоративных нормативных актов?

Их классификацию можно производить по различным основаниям.

По субъектам корпоративные нормативные акты делятся на акты коллективов предприятий, акционеров, наемных работников (акты корпоративных референдумов, акты общих собраний), акты исполнительных органов корпораций (акты советов директоров, правлений, советов предприятий и др.) и, наконец, акты руководителей корпораций, принимаемые в порядке единоначалия.

По отраслевому признаку различаются корпоративные нормативные акты, регулирующие финансовую деятельность (финансовые корпоративные акты), сферу управления (административные корпоративные акты), сферу применения труда (трудовые корпоративные акты), сферу социального обеспечения (пенсионные, жилищные и другие корпоративные акты) и, наконец, имущественную сферу (гражданско-правовые нормативные акты). Именно данный критерий положен в основу классификации корпоративных нормативных актов, предлагаемых в прикладной части данной книги.

7. Какие требования предъявляются к корпоративным нормативным актам?

1. Корпоративные нормативные акты должны отражать объективную реальность. Это означает, что в процессе принятия акта, до момента вступления его в силу необходимо просчитать экономические возможности его выполнения, предусмотреть организационные издержки и барьеры на пути его реализации, учесть особенности коллектива (половые, возрастные, квалификационные и т. д.). Допустим, стоит ли принимать корпоративный акт о выплате дополнительной пенсии в размере 100 % от пенсии государственной работникам, хотя и проработавшим в корпорации длительное время, если не ясно, будут ли для этой цели соответствующие средства в следующем году. Или оправданно ли будет устанавливать слишком раннее начало рабочего дня, если коллектив предприятия состоит из женщин, на которых, как правило, лежит большая часть утренних обязанностей по дому? Игнорирование этого обстоятельства может привести к массовым опозданиям на работу.

2. Корпоративные нормативные акты должны иметь определенную структуру, а не представлять собой хаотичный набор нормативных положений. При издании наиболее важных корпоративных актов не помешает ввести в их структуру небольшую преамбулу (вводную часть). Обычно в ней излагаются цели и задачи нормативного акта, причины, побудившие его принять, круг лиц, на которых он распространяется, и др. В составе корпоративного акта может быть выделена часть, где определяются термины, используемые в дальнейшем. Классическое построение корпоративных нормативных актов по схеме: субъекты правоотношений – объекты – права и обязанности – льготы и санкции, употребляемой чаще всего при создании законов, в основной массе случаев вряд ли возможно. Однако непреложным остается факт, что корпоративные акты, выдержанные с точки зрения системности и логики, имеют больший коэффициент полезного действия, нежели неровные, хаотичные, сумбурные акты по содержанию.

3. Корпоративные нормативные акты должны быть доступными для понимания всех членов, работников корпорации. В коллективе встречаются различные по возрасту, по интеллекту люди. За аксиому необходимо взять следующее правило: корпоративные акты должны быть рассчитаны на людей со средним или даже ниже среднего интеллектуальным уровнем, работающих в корпорации или инвестирующих ее. Требуется избегать в них мудреных фраз, специфических юридических терминов. К примеру, если руководитель крупного предприятия передает право налагать дисциплинарные санкции начальнику структурного подразделения, то в приказе ему не следует употреблять фраз типа: дисциплинарная юрисдикция входит в компетенцию руководителей структурного подразделения.

4. Содержание корпоративных актов лучше излагать простым и ясным языком.

5. Важно учитывать и такие требования к ним, как строгость стиля и соответствие правилам формальной логики.

6. Кроме того, они не должны носить слишком абстрактный характер и в то же время «увязать» в деталях.

8. Какие реквизиты должны иметь корпоративные нормативные акты?

Корпоративные акты, необходимо снабжать всеми обязательными реквизитами, к которым относятся:

Вид корпоративного акта. Обычно при этом указывается орган, его принявший: общее собрание, совет директоров, правление, руководитель предприятия или структурного подразделения и т. д.

Наименование акта. Наличие данного реквизита оказывает дисциплинирующее воздействие на субъекта, издающего этот акт, тем, что дает возможность более или менее точно определить предмет нормативного регулирования. Допустим, наименование акта «Порядок выплаты дивидендов» не позволяет «растекаться мыслью по древу», «застревать» попутно на других вопросах. Помимо этого, наименование корпоративных актов облегчает процесс их систематизации и обеспечивает удобство их нахождения и использования.

Дата принятия акта. Данный реквизит способствует быстрому нахождению корпоративного акта в случае, когда по одному и тому же вопросу таковых принято несколько.

Подписи должностных лиц. Они играют особую роль при оспаривании корпоративных актов в суде в качестве неправомерных.

Номер акта. Реквизит имеет, также как и дата корпоративного акта, определенное значение для проведения систематизации корпоративных нормативных актов.

Суммируя вышеизложенное, можно отметить, что подготовка корпоративных актов – дело непростое. Однако при разумном, умелом составлении они способны стать мощным фактором в процессе организации деятельности корпораций. Следует иметь в виду, что они в большей мере, нежели законодательные акты, несут на себе печать субъективности. Содержание корпоративных актов в большей степени зависит от их разработчиков, от того, как и в чем последние видят задачу корпоративного акта, какими средствами пытаются ее решить, как формулируют сами правила поведения, какой круг адресатов выбирают, какие санкции определяют. Вот почему при неразумном использовании корпоративные нормативные акты могут стать источником психологической напряженности в коллективе, страха, неуверенности, а то и нарушения интересов членов коллектива.

Крайне важной в связи с этим является разработка руководства по производству нормативных актов на предприятии. На некоторых предприятиях такие руководства уже стали появляться (см. образец в прикладной части – Гл. 8 «Юридическая работа в корпорации"), но пока они регулируют в основном порядок принятия корпоративных актов. Вопросы же их внутренней формы (структуры, языка, стиля изложения и т. п.), а тем более содержания не затрагиваются. Это безусловное упущение можно отчасти объяснить тем, что корпоративное нормотворчество – явление, возникшее у нас не так давно.

9. Какие выделяются виды корпоративного правотворчества?

В процессе создания корпоративных норм участвуют различные субъекты. В зависимости от этого корпоративное нормотворчество можно подразделить на три вида: прямое, представительное и опосредованное.

А. Прямое (непосредственное) корпоративное нормотворчество — осуществляемая коллективом организации (коллективом акционеров, коллективом персонала) самостоятельная деятельность по созданию корпоративных норм.

Проходить прямое нормотворчество может по-разному. Здесь могут быть использованы, по крайней мере, три способа принятия корпоративных норм.

1. Принятие корпоративных норм общим собранием коллектива. Надо отметить, что это довольно сложная форма корпоративного нормотворчества и с организационной, и с юридической, и с финансовой точек зрения. Именно поэтому закон и практика вышли на путь принятия общими собраниями таких нормативных актов, которые решают принципиальные вопросы, причем они не столь многочисленны: утверждение устава, избрание органов управления корпорации, изменение уставного капитала, утверждение годовых отчетов, принятие решения об акционировании, приватизации государственных предприятий, вопросы о социальных льготах, о режиме работы, направлениях использования прибыли и некоторые другие.

2. Созыв конференции коллектива. Конференция – это еще более серьезный форум многотысячного коллектива и довольно трудоемкий в плане его проведения. На конференцию для обсуждения вопросов собираются делегаты от всех структурных подразделений корпорации. Конференцию коллектива персонала как способ принятия корпоративных норм надо выделить особо, но все же, думается, проблемы, здесь возникающие, сходны с теми, которые приходится решать при проведении общих собраний персонала. Если проанализировать корпоративные акты, принимаемые конференциями коллектива, с точки зрения содержания, то можно также отметить их важность, особую значимость для жизни коллективов корпораций, т. е. то, что свойственно и актам, принимаемым собранием персонала.

3. Проведение референдума. Этот способ принятия корпоративных норм используется очень редко. И причина здесь не в финансовых и организационных трудностях, а в том, что за период советской власти у людей сформировалась определенная психологическая установка, согласно которой государство – это единоличный хозяин, работники же – подчиненные, винтики в общественном организме, их голос ничего не значит, а следовательно, и нечего принимать участие в референдуме. Сейчас, похоже, проявляет себя и другая, сходная с этой установка, имеющая место на частных предприятиях: предприниматель (руководство частного предприятия) считает, что он может действовать по принципу: «что хочу, то и ворочу», все же остальные обязаны подчиняться. Вот почему выяснение воли коллектива работников, которая наиболее полно может быть продемонстрирована на референдуме, мало кого заботит. Референдум на предприятии – это весьма редкое и неординарное событие, и он почти нигде не становится объектом корпоративного нормативного урегулирования.

4. Опросы работников как основа нормотворчества осуществляются в корпорациях еще реже. В качестве примера можно привести опрос, проведенный на КАМАЗе. Работникам этого предприятия предлагалось ответить на вопрос, желают ли они, чтобы КАМАЗ стал предприятием акционерным. Большинство из них ответили: «Да». И тогда конференция трудового коллектива утвердила данное решение и ряд других, связанных с ним, корпоративных актов.

Б. Представительное корпоративное нормотворчество может осуществляться следующими органами: совет директоров, правление, совет предприятия, совет трудового коллектива (совет персонала). Они осуществляют одновременно контрольные или даже исполнительно-распорядительные функции.

Совет директоров выполняет в основном контролирующие функции. Предметом основной его заботы являются имущественные интересы участников корпорации. Именно эти интересы акционеров должен прежде всего представлять и защищать совет директоров. По этой причине его еще называют наблюдательным советом.

Основными задачами советов директоров являются разработка политики корпорации с целью увеличения ее прибыльности и конкурентоспособности, обеспечения устойчивости ее финансового состояния, защита прав акционеров, формирование исполнительных органов корпорации. Кроме этого, советы директоров берут на себя и довольно серьезную нормотворческую нагрузку по созданию корпоративных нормативных актов.

Правление — это также коллегиальный, представляющий корпорацию в целом, но уже исполнительный орган корпорации. Поскольку в формировании состава правления полностью или частично принимает участие общее собрание акционеров (или в ООО – вкладчиков), понятно, что оно и представляет именно их интересы.

Создается этот орган для практического решения задач, стоящих перед корпорацией, исполнения решений общих собраний и совета директоров, а также для оперативного управления делами корпорации.

Естественно, в практической деятельности, которой занимаются правления корпораций, встречается множество вопросов, разрешение которых сразу, «залпом» или иначе в нормативном порядке, представляется более эффективным, нежели их индивидуальное решение. Ну, скажем, далеко не все работники корпораций обращаются к администрации с просьбой выдать ссуду на необходимые им нужды. И тем не менее, чтобы в коллективе не рождались кривотолки относительно действий администрации (кому-то дали, а кому и отказали, поскольку работник, дескать, с точки зрения администрации не относится к числу покладистых) лучше этот вопрос решить в нормативном порядке, т. е. издав корпоративный нормативный акт. Вряд ли по этому, прямо скажем, не глобальному для финансового состояния корпорации вопросу стоит утруждать совет директоров. Правление сможет самостоятельно упорядочить вопрос о предоставлении ссуды работникам, приняв «Положение о выдаче беспроцентной целевой ссуды».

Совет трудового коллектива или совет персонала. Скажем прямо, для нашей страны это практически новое явление. Ранее интересы коллектива представлял профсоюзный орган. Сейчас же профсоюзы (их может быть на предприятии несколько) ослабили свое влияние на трудовой коллектив корпорации и уступили свои исконные права совету трудового коллектива (СТК).

Какие же вопросы решают представительные органы предприятия?

В. Опосредованное корпоративное нормотворчество является прерогативой единоличного исполнительного органа корпорации.

Правомочие председателя правления или директора (генерального директора) издавать корпоративных нормативных актов в самом общем виде фиксируется в Уставе корпорации. Перечень же конкретных вопросов, регулируемых с помощью корпоративных актов, предусмотреть заранее невозможно. Однако практика показывает, что единолично руководителями предприятий решаются следующие вопросы.

1) Оперативные вопросы, т. е. требующие срочной, незамедлительной реакции, – в противном случае смысл урегулирования теряется и возможно наступление нежелательных последствий. Причина, вызывающая срочность разрешения того или иного вопроса, чаще обнаруживает себя внезапно, хотя и не всегда.

2) Специальные вопросы, для разрешения которых требуются особый опыт и знания. К примеру, как произвести остановку производства, закрыть помещения на длительный период (допустим, в случае проведении забастовки или отключения электроэнергии), как предотвратить проникновение посторонних лиц в помещения предприятия, где находятся особо ценные предметы, сведения и т. д., – в этом более осведомлены работники специальных отделов (технологического, охраны, секретного и т. д.). Предложения названных структур корпорации и принимаемые в связи с ними решения ложатся в основу принятия нормативного акта руководителем.

Иногда встречаются специальные вопросы, которые руководитель предприятия своей волей решить не в состоянии. В таких случаях можно пригласить специалистов (на условиях срочного трудового договора, по трудовому соглашению на время выполнения определенной работы, по договору подряда и т. д.). Оформляется предложенное специалистами решение нормативным актом, утверждаемым руководителем.

3) Вопросы, не относящиеся к разряду важных, т. е., допускащие разные варианты своего решения, не влекущие при этом нежелательных последствий, допустим, положение о структурных единицах, должностные инструкции, правила принятия и исполнения решений на предприятии.

Все три группы вопросов объединяет то, что собирать общие собрания или представительные органы и вести дебаты по поводу их разрешения либо неэффективно, либо нецелесообразно, либо невозможно ввиду дефицита времени.

10. На каких принципах должны основываться корпоративные нормативные акты?

А. Общие принципы создания корпоративных актов

1. Принцип демократизма в формировании корпоративных норм, т. е. наиболее полный учет интересов всех членов коллектива корпорации. Принятие корпоративных норм общим собранием коллектива предприятия позволяет, как правило, претворить этот принцип в жизнь. Хотя и здесь не исключены промахи. Иногда случается, что коллектив работников принимает решения, не имея полной информации о положении дел, а то и пользуясь искаженными сведениями о последствиях данного решения. Бывает, что коллектив предварительно подвергается обработке со стороны предпринимателя, профсоюзных органов и других заинтересованных лиц, органов и организаций. Поэтому решение внешне, возможно, и будет выглядеть демократичным, но по сути ничего общего с истинной демократией иметь не будет.

2. Принцип гуманизма, т. е. человеколюбия, уважения достоинства личности, создания всех условий, необходимых для ее нормального существования и развития. Корпоративные нормы, детально регулирующие условия применения труда, получение вознаграждения за труд и другие вопросы, позволяют наполнить этот общий тезис о человеколюбии конкретным содержанием, Так, например, если в корпоративном акте для матерей, имеющих малолетних детей и находящихся в отпуске по уходу за ребенком, предусматривается выплата вполне приличных пособий за счет средств предприятия, то это свидетельствует о заботе со стороны корпорации не только в отношении матерей – работниц предприятия, но и подрастающего поколения.

3. Принцип равноправия. Он выражается в том, что все члены корпорации, независимо от национальной, половой, религиозной и иной принадлежности, должностного или иного положения, имеют равные права и в одинаковой мере должны нести ответственность. Этот принцип нельзя понимать упрощенно. Его реальное воплощение зависит от квалификации работника, стажа его работы и других конкретных обстоятельств.

4. Законность, т. е. точное соблюдение законодательных норм. Корпоративные нормы не могут противоречить законодательным, а должны находиться с ними в отношениях подчиненности, если оба вида норм регулируют один и тот же вопрос. Это аксиома. Принцип законности выражается и в требовании непротиворечивости самих корпоративных актов друг другу. Между ними также должна быть иерархическая субординация в зависимости от юридической силы. Большей юридической силой обладают нормы объединения, затем – предприятия и, наконец, структурных единиц (бригад, отделов). Юридическая сила зависит и от субъекта, принявшего корпоративный акт. Исходя из этого, корпоративные акты по мере возрастания их юридической силы располагаются в такой последовательности: 1) принятые в порядке единоначалия директором (президентом корпорации); 2) принятые советом директоров; 3) принятые общим собранием коллектива акционеров, а также трудового коллектива по вопросам, относящимся к их компетенции. Если рассматривать корпоративные акты с точки зрения временной соподчиненности, то при равной юридической силе и одинаковом предмете ведения или вопроса, ими регулируемого, следует применять те, которые изданы позднее. Более поздний акт отменяет ранее изданные.

5. Научность, т. е. глубокая и всесторонняя проработка содержания нормативных актов. Научная обоснованность конкретных актов, принимаемых в процессе предпринимательской деятельности, в значительной мере зависит от размера корпорации и ее прибыльности, что позволяет привлечь ученых, независимых консультантов и экспертов.

Б. Специальные принципы принятия корпоративных актов

1. Презумпция (принцип) компетентности компании на регулирование любых корпоративных вопросов путем создания корпоративных нормативных актов. По каким вопросам издавать корпоративные нормативные акты, решают органы управления корпорации, выявившие в этом необходимость в процессе осуществления работы корпорации.

2. Принцип иерархии корпоративных нормативных актов. В сфере корпоративного правового регулирования иерархия устанавливается по двум критериям:

а) по предмету регулирования. Здесь преимущество по сравнению с другими корпоративными актами всегда имеет основной корпоративный нормативный акт: устав корпорации. Это своего рода конституция корпорации. Главенство устава вытекает из того, что в нем упорядочиваются принципиальные вопросы жизни корпорации и то, как они урегулированы, должно приниматься за аксиому и незыблемую основу при последующем решении более детальных вопросов деятельности корпораций в других корпоративных актах;

б) по субъекту правотворчества: акты прямого волеизъявления имеют большую юридическую силу как перед актами, принятыми представительными органами управления, так и перед актами, принятыми в порядке единоначалия. Среди последних двух главенствуют, разумеется, акты представительных органов управления.

3. Принцип неотвратимости юридической ответственности. Общепризнанно, что в корпоративных актах немного императивных, жестких норм. Напротив, суть многих из них – побудить или, по крайней мере, не сдерживать активность директоров, менеджеров и работников. Однако, даже руководствуясь этой благородной целью, запрещается вводить в какой-либо из корпоративных актов правила, предусматривающие освобождение любого должностного лица или наемного работника от ответственности за допущенную небрежность, нарушение или неисполнение возложенных на них обязанностей, злоупотребление доверием.

4. Корпоративнее акты должны отражать баланс различных интересов участников корпорации. Акционерное общество – это сложное образование, похожее на треугольник, в котором представлены три стороны: акционеры – управляющие – наемные работники. У каждой из названных сторон свои задачи и свои интересы. Важно, чтобы эти разноплановые интересы гармонично сочетались. В противном случае корпорация может «взорваться» или рассыпаться: либо наемные работники, недовольные своей низкой зарплатой, будут работать «спустя рукава», а то и устроят забастовку, либо менеджеры не будут стремиться к достижению нужного эффекта в работе корпорации, и, конечно, начнут падать в цене акции.

5. Корпоративные акты не могут создавать обязанностей в отношении третьих лиц. Почему устанавливается данный принцип? Да потому, что их статус не позволяет влиять на принятие корпоративных правил. Нет у них также возможности изменить положения корпоративных актов, с которыми они не согласны. Да и оспаривание ими корпоративных положений в суде весьма проблематично.

6. Корпоративные акты не должны нарушать чьи-либо права, а в противном случае корпорация должна возместить причиненные убытки.

7. Принцип отсутствия обратной силы у корпоративных нормативных актов, ухудшающих правовое положение участников корпорации.

Понятно, что корпорация может изменить любой свой корпоративный нормативный акт, если в том обнаружится необходимость. Однако это правило имеет не абсолютный, а относительный, точнее ограниченный характер.

8. Принцип запрета вносить изменения в корпоративные нормативные акты, если они совершены недобросовестно или не в интересах корпорации как целостного объединения.

Многим не понятно, как можно связывать руки предпринимателям, участникам корпорации, если они рискуют собственными деньгами? И потом, такие категории как «добросовестно» или «недобросовестно», находятся в сфере морали. Но бизнес и мораль плохо уживаются друг с другом.

Между тем в развитых европейских странах, где законодательство все плотнее регулирует различные аспекты бизнеса, этот принцип косвенно закреплен в законе. Интерпретация его дается в судебных решениях. Так, по мнению одного из английских судей, «полномочия, предоставленные пайщикам, должны, как и любые другие полномочия, осуществляться при условии соблюдения общих принципов права и справедливости, которые применимы к любым полномочиям, предоставленным согласно решению большинства, но в то же время они должны осуществляться добросовестно и в интересах компании как целого». К числу полномочий, на которые распространяется это правило, и относится право изменять корпоративные нормативные акты.

9. Корпоративные нормативные акты (или изменения, в них вносимые) автоматически не отменяют индивидуальные корпоративные акты, в частности условия ранее заключенных трудовых контрактов. Этот принцип направлен на реализацию такой универсальной ценности человеческого общества какой является стабильность. В самом деле, разве можно оценить положительно ситуацию, когда, заключив контракт на выполнение работы за определенное вознаграждение, работники в дальнейшем узнают, что зарплата у них понижается ровно вдвое по той причине, что изменились критерии ее начисления, зафиксированные в новом корпоративном нормативном акте. В случае обжалования в суде, работники найдут там поддержку.

10. Никто, даже суд, не может вносить изменения в корпоративный нормативный акт, обнаруживший свою дефективность, помимо принявшего его органа управления корпорации, Дефективными корпоративные нормативные акты могут быть по многим причинам:

– не соответствие законодательству;

– внутренняя противоречивость корпоративных актов;

– внешняя противоречивость, т. е. противоречивость корпоративных актов между собой;

– не соответствие содержания корпоративного нормативного акта принципу добросовестности;

– нарушение принципа соответствия положений корпоративных актов интересам корпорации в целом;

– другие.

Во всех этих случаях действует правило: орган, принявший дефектный корпоративный нормативный акт, должен сам устранить его дефекты.

Если это по каким-либо причинам им не сделано, то заинтересованные лица могут обратиться в суд за отменой дефективного корпоративного нормативного акта в целом, либо отдельных его положений. Суд в этом случае издает решение о признании тех или иных положений корпоративного нормативного акта недействительными. Если в связи с действием оспариваемого корпоративного нормативного акта кому-либо причинены убытки, то одновременно суд возлагает обязанность на ответчика их возместить.

11. Какие достоинства имеют корпоративные нормативные акты?

1. Корпоративные акты в абсолютном своем большинстве являются актами регулятивными. Это означает, что в них содержатся правила, упорядочивающие деятельность корпорации. Санкций, как правило, в них не устанавливается. В случае нарушения корпоративных актов применяются установленные в законодательстве санкции.

2. Наличие множества поощрительных норм – характерная особенность корпоративных актов. В целом анализ корпоративных актов показывает, что для обеспечения их эффективности чаще пользуются отнюдь не санкциями того или иного рода, а мерами поощрения. Именно наличие множества поощрительных норм отличает корпоративные акты. И надо отметить, что это соответствует природе, сущности предпринимательской деятельности как деятельности, направленной на получение выгоды. Основным стимулом в реализации поощрительных норм выступает личный интерес, который оказывается на сегодняшний день более мощной силой, чем интерес коллективный, государственный, общественный. Многие корпорации проявляют богатую фантазию при установлении мер поощрения, но в других же склонны полагаться на законодательство, где также формулируются меры поощрения универсального характера. Вряд ли стоит осуждать подобную позицию: потребности, интересы людей, занятых в различных корпорациях, довольно схожи. Причем, конечно, доминирующим является материальный интерес.

3. Конкретизированность как черта корпоративных нормативных актов. Так, например, на современных предприятиях, во многих структурных подразделениях устанавливаются сложные технические приспособления для работы: телефоны с встроенным компьютером, ксероксы, факсы, компьютеры с модемами, СД-ромами, принтерами. Конечно, работники проходят обучение для работы с ними. И, тем не менее, издание корпоративных актов, где ясно и конкретно излагаются правила работы с техническими средствами, оказывается не лишним, если учесть, что убытки от ремонта техники бывают весьма значительными.

4. Процедурные нормы – основной массив в корпоративных актах. В качестве примера можно привести Положение о порядке наложения дисциплинарного взыскания, Положение о порядке предоставления отпусков, Положение о порядке начисления заработной платы, Положение о порядке распределения прибыли, Положение о порядке выплаты дивидендов, Положение о порядке заключения договоров и т. п. В общем массиве корпоративных актов такого рода актов большинство.

В тех же корпоративных актах, в которых устанавливаются материально – правовые нормы, процедурные нормы опять-таки внушительно их сопровождают. Например, в Положении о материальной ответственности персонала, наряду с установлением обязанности отвечать за ущерб, причиненный корпорации, немалую объема данного акта занимает описание порядка распределения ущерба между членами коллектива, если он причинен коллективными действиями.

Однако, думается, что в ближайшем будущем, с обретением предприятиями еще большей самостоятельности и приобретением ими правотворческого опыта, удельный вес процедурных норм уменьшится и корпоративное регулирование будет развиваться прежде всего в содержательном плане.

5. Диспозитивность – характерная черта корпоративных актов. Развитие правовой материи показывает, что ее вектор направлен в сторону диспозитивности и дозволительности, хотя при этом не следует отрицать обязательность как основной признак права, в том числе и права корпоративного.

В корпоративных актах практически мы не находим запретов, очень мало приходится видеть там и предписаний. Дозволения, т. е. установление прав, льгот, порядка их осуществления и т. п. – вот что составляет их суть. Наличие императивных, жестких норм для корпоративных нормативных актов все же не характерно. Объяснение этому довольно простое: участие людей в корпорациях в различных ролях носит добровольный характер. Речь идет об осуществлении ими своих прав. Следовательно, если приходит понимание того, что осуществление своего права слишком много порождает обязанностей, то естественным разрешением данной ситуации является выход (увольнение) из данной корпорации. Одним словом, «навешивать» обязанности на участников корпорации надо в той мере, чтобы бремя от их участия в корпорации не перевешивало получаемые ими блага.

6. Закрепление свободы усмотрения директоров и менеджеров как необходимая задача корпоративных актов. Действительно в корпоративных актах мало жестких норм, связывающих активность директоров, менеджеров. Если применительно к персоналу предписания встречаются не так уж и редко, то поведение управленцев корпорации – это царство дозволений. Справедливо ли это? Думается, что вполне справедливо по двум причинам.

Во-первых, в отношении директоров и менеджеров в трудовом контракте всегда устанавливается повышенная ответственность, причем и дисциплинарная, и материальная. Уже одно это заставляет их ответственно относиться к возложенным на них обязанностям и является своего рода домокловым мечом за возможные неудачи в работе.

Во-вторых, предпринимательство – это довольно динамичная материя и чтобы улавливать и реагировать на динамику управленцы должны иметь свободу маневра. Менеджеры стоят на переднем фронте и им нужна свобода для порой мгновенной реакции.

12. Какие недостатки присущи корпоративным нормативным актам?

1. Смешанный характер корпоративных нормативных актов, т. е. наличие в нем и норм права и индивидуальных предписаний. Это далеко не лучшая форма изложения корпоративных норм. Такими актами неудобно пользоваться, поскольку приходится нормы права буквально «выуживать» из обилия конкретных положений. Смешанные акты порождают неясность относительно юридической природы отдельных предписаний, постоянного или временного характера действия их отдельных положений и т. п.

2. Ретранслирование корпоративными актами законодательных норм, т. е. закрепление в них норм, издаваемых государственными органами. С помощью корпоративных актов как бы доводятся до сведения вышеуказанные нормы. Однако нормативным считается лишь тот акт, которым нормы права устанавливаются, изменяются или прекращаются. Поскольку в случае издания корпоративного акта, доводящего до сведения нормы государственных органов, этого нет, по юридическим канонам такие корпоративные акты не должны вообще признаваться нормативными. Кроме того, весьма сомнительна полезность таких актов. В конечном счете они создают информационный шум и не способствуют эффективности правового регулирования дел в корпорации. В случае необходимости проинформировать участников, работников корпорации о нормах общего действия (законах, указах, постановлениях, инструкциях министерств) более целесообразно использовать обычные распечатки этих актов с их реквизитами.

3. Излишняя детализированность корпоративных нормативных актов. Далеко не всегда это оправданно, поскольку работник – это прежде всего человек, обладающий сознанием и волей, а не автомат, действия которого строго определены и последовательны. Применение им своих творческих возможностей практически всегда идет на пользу корпорации.

4. Создание излишне заурегулированного корпоративного поля сковывает инициативу работников и в итоге причиняют больше вреда, нежели пользы.

5. Отсутствие в корпоративных актах декларативных положений. Декларативные нормы, как правило, помещаются в преамбулах нормативных актов. В них отражаются цели и задачи нормативного акта, круг субъектов, на который он распространяется и другие общие положения. Почему-то считается, что декларации в корпоративных актах излишни, что здесь нужны нормы, не воздействующие на сознание вообще, а побуждающие к совершению вполне конкретных действий. Думается, что недооценка общего настроя сознания работников таит в себе немало отрицательных моментов и, в конечном счете, приводит к большим издержкам.

Декларативными нормами в корпоративных актах не следует пренебрегать еще и потому, что они могут нести и своего рода патриотическую нагрузку в отношении корпорации, т. е. убеждать работников в том, что предприятие, на котором они трудятся, это – «родной дом», что, работая на него, увеличивая его богатство, человек трудится на себя и в свою пользу. Этот момент используют как нельзя более полно японские предприниматели. Российский менталитет в чем-то сходен с японским, в нем также в значительной мере присутствует коллективистский дух, и потому воспитание патриотических чувств по отношению к своему предприятию могло бы быть ощутимо полезным.

6. Отсутствие в корпоративных актах дефиниций, т. е. норм, в которых дается определение того или иного, понятия, термина, явления, процесса и т. д. Результат всего этого – путаница в понимании терминов, употребляемых в корпоративных актах, использование одних и тех же терминов для обозначения разных понятий, подмена терминов и т. д.

7. Пренебрежение корпоративными нормами, поддерживающими инфраструктуру корпоративного правотворчества, или оперативными нормами. Оперативные акты – это акты, содержащие предписания, которые отменяют действующие нормативные акты или продляют их действие на новый срок, или распространяют нормы на новые ситуации, недавно выявившиеся или возникшие, и др. Одним словом, оперативные акты дают возможность упорядочить весь массив корпоративных норм. Их можно назвать инфраструктурными актами, потому что они, не относясь к корпоративным актам принципиального характера и в то же время требуя значительных энергетических затрат по их созданию, тем не менее несут необходимую нагрузку. Так, в частности, они не позволяют допустить существование дублирующих норм или норм, утративших силу, и т. д. Вот почему следует относиться к ним с должной серьезностью.

8. Противоречивость корпоративных нормативных актов. Анализ показывает, что довольно часто нормы одного и того же корпоративного акта не согласуются друг с другом или противоречат друг другу. Нередки случаи их дублирования. Встречаются и акты устаревшие. Все это – результат недооценки оперативных норм, с одной стороны, и пренебрежения работой по систематизации корпоративных актов – с другой.

9. Отсутствие в корпоративных актах собственных санкций. Это не значит, что эти нормы не обеспечены мерами государственного принуждения. Их санкциями чаще всего выступают меры государственного принуждения, установленные нормативными актами общего действия, т. е. в законодательных нормативных актах.

Указанная особенность корпоративных норм связана с тем, что корпорация – это, как правило, образование, производящее социальные блага, и корпоративные нормы имеют своей задачей отрегулировать, и как можно лучше, этот созидательный процесс. Тратить энергию на установление или усиление негативных норм, в корпорациях не считают предпочтительным. Кроме того, закон имеет всегда больший авторитет, нежели корпоративный акт, и в случае обжалования недовольным работником или структурным подразделением наложенной санкции считается, что лучше сослаться на закон. Думается, что увеличение количества собственных санкций – это позитивный процесс, позволяющий повысить точность правового регулирования.

13. Надо ли систематизировать корпоративные нормативные акты, и в какой форме это лучше сделать?

Работа по систематизации корпоративных актов очень важна, поскольку от нее во многом зависит эффективность ведения предпринимательского дела.

Систематизация корпоративных нормативных актов – это обработка изданных на предприятии нормативных актов и приведение их в единую, согласованную, цельную систему.

Систематизацию корпоративных актов лучше проводить в форме инкорпорации.

Инкорпорация – это форма систематизации, в процессе которой корпоративные нормативные акты подвергаются внешней обработке и объединяются полностью или частично по определенной системе в разного рода сборники.

При инкорпорации в корпоративные акты вносятся последующие изменения, устраняются устаревшие положения и противоречия, дублирующие предписания.

Нормативный материал располагается по определенной схеме. Для построения такой схемы могут быть выбраны различные критерии.

Если в качестве такового избирается время издания корпоративных актов, то инкорпорация называется хронологической.

Если критерием является предмет регулирования, то инкорпорацию следует считать предметной (систематической). Систематическая инкорпорация – это результат более высокой и сложной работы. Она дает возможность более обстоятельно упорядочить нормативный материал, обеспечить удобство в пользовании корпоративными актами. При систематической инкорпорации нормативный материал делится на множество рубрик, чаще всего эти рубрики группируются по отраслям права.

На тех предприятиях, где работой по систематизации корпоративных актов занимаются не юристы, рубрики посвящаются отдельным вопросам, не находящимся во взаимосвязи, и располагаются в алфавитном порядке.

Результат работы по инкорпорации корпоративных нормативных актов может выражаться в составлении:

1) подшивок нормативных актов предприятия. Это наиболее простая и доступная всем форма инкорпорации, не требующая к тому же специальных знаний, больших трудовых усилий, а также не связанная со значительными финансовыми затратами. Подшивку можно производить как по хронологическому, так и по предметному признакам. На небольших предприятиях, где массив корпоративных актов незначителен, предпочитают использовать хронологическую инкорпорацию;

2) сборников корпоративных актов. Это форма систематизации, требующая не только наличия квалифицированных работников, но и определенных материальных затрат. Могут составляться тематические сборники, например, по вопросам применения труда, по вопросам ведения договорной работы на предприятии, сборник положений о структурных единицах, сборник должностных инструкций и т. д. Сборники могут носить и комплексный характер, т. е. касаться всех или многих видов деятельности. Очень редко сборники корпоративных актов составляются по хронологическому признаку;

3) программ для ввода корпоративных актов в ЭВМ. Сейчас всё большее количество предприятий может себе позволить заниматься работой по систематизации нормативных актов с помощью ЭВМ. Конечно, чаще всего это осуществляется на крупных предприятиях, в противном случае издержки, связанные с автоматизированным поиском нормативной информации, могут превысить полученные от нее выгоды. Характер информационного обслуживания зависит от составленной программы. Компьютер может выдать по первому требованию перечень корпоративных (а чаще вкупе с общегосударственными) актов по тому или иному вопросу, может дать целиком подборку текстов корпоративных нормативных актов, которые затрагивают интересующий вопрос, либо подборку лишь нормативных положений по определенному вопросу и т. п. На некоторых крупных предприятиях, имеющих к тому же мощную компьютерную технику и сложную программу, предпочитают вводить в компьютер только свои нормативные акты и подключаться при необходимости получения информации об актах общегосударственного характера к общей правовой информационной сети.

14. Справочно-информационная работа: нужна ли она?

Да, она имеет определенное значение для систематизации корпоративных актов. Справочно-информационная работа проводится на предприятии юридическими отделами, юрисконсультами, а если таковых нет в штате, то работниками, которые назначаются за нее ответственными (обычно работниками отделов кадров), ее выполняют по собственной инициативе, поскольку справочно-информационная работа существенно облегчает пользование корпоративными нормативными актами.

В отличие от систематизации, в процессе справочно-информационной работы нормативные акты не подвергаются какой-либо обработке, а остаются такими, какими они были приняты. Внешне это, как правило, выражается в составлении каталогов либо в упорядоченном расположении корпоративных актов, имеющихся в корпорации корпоративных нормативных актов в соответствии с рубриками. Часто используется система «вклеек» и т. д.

Подготавливаемые в процессе справочно-информационной работы материалы могут быть стадией, предваряющей систематизацию нормативных актов.

Справочно-информационная работа имеет и самостоятельное значение, когда процесс систематизации еще не получил необходимого развития: она может в определенной мере ослабить отрицательные последствия, связанные с отсутствием систематизированных подшивок, сборников, подборок актов. Но и при налаженной работе по систематизации корпоративных актов необходимо проводить справочно-информационную работу, поскольку она является плацдармом для качественной и глубокой систематизации корпоративных актов.

Table of Contents

Т. В. Кашанина Корпоративные (внутрифирменные) акты Образцы документов с кратким комментарием

ПРЕДИСЛОВИЕ

ОБРАЗЦЫ КОРПОРАТИВНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ

I. Корпоративные финансы

II. Корпоративные ценные бумаги

III. Управление корпорацией

IV. Применение труда в корпорации

V. Порядок ведения учета и отчетности

КРАТКИЙ КОММЕНТАРИЙ