Текст бизнес-книги "Оперативно-розыскные мероприятия. Учебное пособие"

Автор книги: Елена Попова

Раздел: Учебная литература, Детские книги

Е. И. Попова, Л. В. Михайлова
Оперативно-розыскные мероприятия

Условные сокращения

АБД – автоматизированный банк данных;

АИПС – автоматизированная информационно-поисковая система;

ОВД – органы внутренних дел;

ОРД – оперативно-розыскная деятельность;

ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия;

ОПБ – оперативно-поисковое бюро;

ПТП – прослушивание телефонных переговоров;

КПО – контроль почтовых отправлений;

ПФ РФ – Пенсионный фонд Российской Федерации;

СИТКС – снятие информации с технических каналов связи;

ФСР – Фонд социального страхования Российской Федерации;

ФОМС – Федеральный фонд обязательного медицинского страхования;

ФЗ «Об ОРД» – Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности;

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации;

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.

Предисловие

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД), как следует из ее законодательного определения, осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Результаты таких мероприятий имеют принципиальное значение для принятия решения о возбуждении уголовного дела, производства по нему на досудебных стадиях и зачастую оказывают влияние на принятие судом решения о привлечении лица к уголовной ответственности либо отказе в этом (принятии иных решений, например о прекращении уголовного дела или уголовного преследования и др.). Именно поэтому оперативные сотрудники должны осуществлять свою профессиональную деятельность в строгом соответствии с действующим законодательством, стремиться не допускать ошибок в ходе ОРД.

В предлагаемом пособии авторы подошли к изложению текста творчески, использовали для целей удобства усвоения материала схемы, таблицы, образцы документов, составляемых в ходе ОРМ. Вместе при используется и традиционный, классический подход к изложению теоретического материала.

Издание во многом уникально и тем, что в нем приводятся тексты реальных документов, которые составлялись оперативными сотрудниками по итогам ОРМ. При этом в образцах документов личные данные либо обезличены, либо изменены. Любые совпадения случайны.

Авторы выражают надежду, что реализуемый ими подход к изложению сущности, содержания и особенностей ОРМ будет способствовать более легкому восприятию и запоминанию информации по рассматриваемому кругу вопросов.

Схемы

ОРМ проводятся при осуществлении оперативно-розыскной деятельности согласно ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД и при наличии оснований предусмотренных ст. 7 ФЗ Закона об ОРД. Оперативные подразделения могут проводить ОРМ в целях решения задач ОРД.

Заключение

В рамках настоящего пособия авторы постарались изложить материал таким образом, чтобы он был полезен как в процессе обучения, так и при осуществлении практической деятельности, направленной на выявление, пресечение, предупреждение, раскрытие преступных посягательств.

В пособии уделяется внимание не всем, а лишь некоторым ключевым аспектам проведения оперативно-розыскных мероприятий. Для более глубокого изучения сущности и содержания, оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий, их фиксации необходимо помимо настоящего пособия опираться и на действующее законодательство, регламентирующее деятельность оперативных сотрудников, а также на теоретический материал, посвященный особенностям оперативно-розыскной деятельности.

Литература

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации [Электронный ресурс]: принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года (с учетом поправок, внесённых законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. № 7-ФКЗ) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

2. Об оперативно-розыскной деятельности [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 21.12.2013) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

3. О государственной тайне [Электронный ресурс]: закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 5485-1 (ред. от 21.12.2013) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

4. О прокуратуре Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 17 января 1992 г. № 2202-1 (ред. от 22.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

5. О полиции [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ (ред. от 22.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

6. О Конституционном Суде Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный конституционный закон от 21 июля 1994 г. № 1– ФКЗ (ред. от 04.06.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

7. О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 20 апреля 1995 г. № 45-ФЗ (ред. от 03.02.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

8. О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства [Электронный ресурс] : Федеральный закон от 20 августа 2004 г. № 119-ФЗ (ред. от 03.02.2014 с изм. от 04.04.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

9. Уголовный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 13 июня 1996 г. №63-ФЗ (ред. от 31.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

10. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]: от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 31.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

11. Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств [Электронный ресурс]: указ Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

12. О стратегии национальной безопасности Российской Федерации. [Электронный ресурс]: указ Президента РФ от 31.12.2015 N 683// Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

13. Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю или в суд [Электронный ресурс]: приказ МВД, Минобороны России, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН и СК Российской Федерации от 27 сентября 2013 г. №776/703/509/507/1820/42/535/398/68 // Рос. газ. 13 декабря 2013 г. // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

14. Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении оперативно-розыскной деятельности [Электронный ре– сурс]: приказ Генпрокуратуры России от 15 февраля 2011г. № 33 (ред. от 10.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

15. Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации гласного оперативно– розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств [Электронный ресурс]: приказ МВД России от 1 апреля 2014 г. № 199 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

16. О некоторых вопросах организации оперативно-розыскной деятельности в системе МВД России [Электронный ресурс]: приказ МВД России от 19 июня 2012 г. № 608 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

Научная и методическая литература

17. Астишина Т.В., Адмиралова И.А., Кузьмин А.В. Актуальные проблемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений: лекция. – Домодедово: ВИПК МВД России, 2010.

18. Афонькин Г.П. О некоторых проблемах интеграции ОРД и уголовного процесса. Актуальные проблемы борьбы с преступностью и иными правонарушениями. – Барнаул: Изд-во Барнаульского юрид. ин-та МВД России, 2007.

19. Бахта А.С., Вагин О.А., Чечетин А.Е. Вопросы ОРД в решениях Конституционного Суда Российской Федерации: науч.-практ. пособие. – Владивосток: Изд-во Дальневосточ. юрид. ин-та МВД России, 2012.

20. Взаимодействие следственных и оперативных подразделений ОВД на этапе выявления, раскрытия и расследования преступлений: учеб.– метод. пособие. / Г.П. Афонькин, Т.В. Астишина, А.В. Кузьмин, Е.В. Маркелова. – 2-е изд. перераб. и доп. – Домодедово: ВИПК МВД России, 2013.

21. Виниченко И.А., Захарцев С.И., Рохлин В.И. Правовая регламентация использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве / под ред. В.П. Сальникова. – СПб., 2004.

22. Горяинов К.К., Вагин О.А., Исиченко А.П. Теория и практика применения органами внутренних дел Закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: науч. доклад. – М.: ВНИИ МВД России, 2001.

23. Доказательства, дознание и использование результатов ОРД / Н.А. Громов, В.А. Пономаренков, A.M. Гущин, Ю.В. Франдифиров. – М.: ПРИОР, 2001.

24. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие / Н.А. Громов, А.Н. Гущин, Н.В. Луговец, М.В. Лямин. – М.: Приор, 2005.

25. Доказывание в уголовном процессе: традиции и современность / под ред. В.А. Власихина. – М.: Юристь, 2000.

26. Доля Е.А. Формирование доказательств на основе результатов оперативно-розыскной деятельности: монография. – М.: Проспект, 2013.

27. Дубоносов Е.С Основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие / под ред. Г.К. Синилова. – 2-е изд. – М.: Юрайт, 2010.

28. Земскова А.В. Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальном доказывании. – Волгоград: Изд-во ВЮЧ МВД России, 2000.

29. Земскова А.В. Теоретические основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений. – Волгоград: Изд-во Волгоградской академии МВД России, 2002.

30. Зникин В.К. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и рас– следования преступлений. – Кемерово, 2003.

31. Кассационное определение Верховного суда Российской Федерации от 5 сентября 2003 г. № 4-014/03 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. – 2004. – № 11.

32. Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность: учебник для вузов/ А.Г. Маркушин. – М.: Юрайт, 2012.

33. Овчинский А.С. Информация и оперативно-розыскная деятельность. – М.: ИНФРА-М, 2002.

34. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: учеб.-практ. пособие / А.Н. Гущин Н.А. Громов, Н.П. Царева [и др.] – 2-е изд. – М., 2004.

35. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс: учеб.-практ. пособие / под общ. ред. В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. – М.: ИНФРА-М, 2002.

36. Оперативно-розыскная деятельность: учеб. / под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова. – М.: ИНФРАМ, 2001.

37. Определение СК по уголовным делам Верховного суда РФ от 3 сентября 2004 г. № 47-004-75 // Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. – 2005. – № 5.

38. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий / под ред. Е.М. Рябкова, В.В. Петрова. – М., 2004.

39. Практика применения УПК РФ: практ. пособие / под ред. В.П. Верина. – М: Юрайт-Издат, 2007.

40. Теория и практика использования результатов оперативно– розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве: материалы междунар. науч.-практ. конф. / под ред. К.К. Горяинова. – М.: ВНИИ МВД России, 2002.

41. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: науч.-практ. комментарий / под ред. А.Е. Чечетина. – Барнаул: БЮИ МВД России, 2007.

42. Шматов М.А. Теория оперативно-розыскной деятельности в системе уголовно-правовых наук. – Волгоград: Изд-во Волгоградской академии МВД России, 2001.

43. Шумилов А.Ю. Основы уголовно-розыскного права (правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности). Общая часть: учеб. пособие. – М., 2000.

Приложение 1
Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд11
  Утверждена приказом МВД России, Министерства обороны РФ, ФСБ России, Федеральной службы охраны РФ, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков, Следственного комитета РФ от 27 сентября 2013 г. № 776/703/509/507/1820/42/535/398/68


[Закрыть]

I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок представления оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд при наличии в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а также в порядке:

выполнения поручения дознавателя, органа дознания, следователя, судебного решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлениях, находящимся в их производстве;

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по находящейся у него на рассмотрении жалобе лица, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке и которое располагает фактами проведения в отношении его оперативно-розыскных мероприятий и полагает, что при этом были нарушены его права, о непредставлении или представлении не в полном объеме органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведений о полученной об этом лице информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны;

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по уголовным делам, находящимся в его производстве, и по указанным в статье 15 Федерального закона от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" судебным искам.

2. Установленный настоящей Инструкцией порядок представления результатов ОРД применяется при представлении результатов ОРД в соответствии с запросами международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов иностранных государств.

3. Правовой основой представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (судье) являются Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федераций, Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", иные нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, а также настоящая Инструкция.

4. Уполномоченным должностным лицам (органам) представляются результаты ОРД, которые соответствуют установленным настоящей Инструкцией требованиям и могут: служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела; быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, предусмотренных УПК РФ; использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

5. В случаях необходимости привлечения к участию в производстве процессуальных действий лиц, внедренных (внедрявшихся) в организованные преступные группы, преступные сообщества (преступные организации), штатных негласных сотрудников органов, осуществляющих ОРД, а также лиц, оказывающих или оказывавших этим органам содействие на конфиденциальной основе, обеспечение их безопасности в условиях конспирации и конфиденциальности осуществляется в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

II. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам)

6. Результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления или сообщения о результатах оперативно-розыскной деятельности.

7. Рапорт об обнаружении признаков преступления составляется должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, в соответствии со статьей 143 УПК РФ и регистрируется в порядке, установленном нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

8. Процедура представления результатов ОРД в виде сообщения (рапорта) осуществляется в соответствии с правилами, установленными пунктами 8-14 настоящей Инструкции, и включает в себя: рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей; оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов ОРД.

9. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам) для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке статей 144 и 145 УПК РФ, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления руководителя органа (подразделения), осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя). Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченным должностным лицам (органам), второй – приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, к материалам номенклатурного (литерного) дела.

10. При представлении уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения, к ним прилагается постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя), о проведении данного ОРМ. Копии указанных постановлений органа, осуществляющего ОРД, подлежат хранению в материалах дела оперативного учета, материалах оперативной проверки либо, в случае их отсутствия, приобщаются к материалам номенклатурного (литерного) дела.

11. Если в результате проведения проверочной закупки не удалось задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, то ее результаты приобщаются к материалам повторной проверочной закупки или к другим материалам ОРМ, содержащим признаки преступления, которые представляются уполномоченным должностным лицам (органам) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

12. В случае представления уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ.

13. Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-поисковых и оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий и осуществляться в соответствии с требованиями, предъявляемыми к обращению со сведениями, составляющими государственную тайну.

14. При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей. Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченному должностному лицу (органу), второй приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, – к материалам номенклатурного дела. В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

15. Способ фактической передачи результатов ОРД уполномоченному должностному лицу (органу) (пересылка по почте, передача нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим ОРД, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.

16. К документам, указанным в пункте 6 настоящей Инструкции, прилагаются (при наличии) полученные (выполненные) при проведении ОРМ материалы фото– и киносъёмки, аудио– и видеозаписи и иные носители информации, а также материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами. При этом информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должна быть отражена в сообщении (рапорте). В случае необходимости описание индивидуальных признаков указанных материалов, документов и иных объектов может быть изложено в отдельном приложении к сообщению (рапорту).