Текст бизнес-книги "Настольная книга следователя"

Автор книги: Коллектив авторов

Раздел: Юриспруденция и право, Наука и Образование

1.2. Возбуждение уголовного дела

Нормы действующего уголовно-процессуального закона содержат общую регламентацию порядка рассмотрения сообщений о преступлениях. В соответствии со ст. 144 УПК РФ уполномоченные государственные органы и должностные лица обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах своей компетенции вынести по нему решение в установленный законом срок.

В целях обеспечения функционирования единой государственной системы учета преступлений и реализации единых принципов государственной регистрации и учета преступлений издан совместный приказ ряда ведомств[3]3
  Генеральная прокуратура РФ, Министерство внутренних дел РФ, Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, Министерство юстиции РФ, Федеральная служба безопасности РФ, Министерство экономического развития и торговли РФ, Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков.


[Закрыть] «О едином учете преступлений» от 29 декабря 2005 г. № 39/1070/1021/253/780/353/399. Данным Приказом утверждено и введено в действие Типовое положение о едином порядке приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях. Федеральные органы, утвердившие данное Положение, вправе издавать ведомственные инструкции по вопросам приема, регистрации, проверки сообщений о преступлениях.

В соответствии с п. 43 ст. 5 УПК РФ сообщениями о преступлении являются: заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении признаков преступления. Действующий уголовно-процессуальный закон с различной степенью детализации регламентирует их процессуальное оформление.

Самым распространенным поводом для возбуждения уголовного дела в практике уголовного процесса остается заявление о преступлении, которое в соответствии с ч. 1 ст. 141 УПК РФ может быть сделано в устном или письменном виде. Наличие требований к оформлению устного заявления о преступлении (ч. 3 ст. 141 УПК РФ) свидетельствует о том, что устное заявление о преступлении может быть сделано только при непосредственном контакте заявителя с уполномоченным на прием заявлений о преступлении должностным лицом.

При обращении граждан с устным заявлением о преступлении оформляется протокол. Заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, о чем в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя. Должностное лицо, принявшее заявление, регистрирует его в книге регистрации сообщений о преступлениях и обязано выдать заявителю талон-уведомление о принятии сообщения с указанием данных о лице, его принявшем, а также даты и времени принятия заявления. Талон-уведомление является документом строгой отчетности и состоит из двух частей: корешка и отрывного листка, имеющих одинаковый регистрационный номер. Заявитель расписывается за получение талона-уведомления на корешке, проставляет дату и время получения талона-уведомления. Корешки уведомлений сдаются в канцелярию.

Заявление о преступлении может исходить не только от физических, но и от юридических лиц, так как последние в соответствии с ч. 1 ст. 42 УПК РФ также могут быть признаны потерпевшими по делу. Более того, ст. 23 УПК РФ указывает на случай, когда уголовное дело может быть возбуждено только при наличии такого повода, как заявление коммерческой или иной организации.

Действующий процессуальный закон прямо говорит, что анонимное заявление о преступлении не может служить поводом для возбуждения уголовного дела (ч. 7 ст. 141 УПК РФ). Однако каких-либо указаний, как поступать с этими заявлениями, УПК РФ не содержит. Поступившие в органы прокуратуры анонимные заявления, в которых имеются данные о готовящихся или совершенных преступлениях, подлежат направлению в органы, осуществляющие ОРД, для проверки в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными правовыми актами. Анонимными признаются заявления, не содержащие информации о лице – его фамилии и местонахождении (адрес). Решение об оставлении анонимного заявления без разрешения либо о направлении его в правоохранительные органы для возможного использования в оперативных целях (при наличии в заявлении сведений о готовящемся или совершенном преступлении) принимается следователем.

Явка с повинной оформляется в том же порядке, как и любое другое заявление о преступлении. Как отдельный повод для возбуждения уголовного дела явка с повинной выделена на том основании, что заявление о преступлении делает лицо, совершившее преступление. Очевидно, что явка с повинной может быть сделана только в добровольном порядке. При этом добровольность означает, что лицо имело реальную возможность не являться с повинной, но предпочло сообщить о содеянном.

В статье 140 УПК РФ указан такой повод, как сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Таким образом, законодатель не ограничивает круг источников, из которых может поступить сообщение о преступлении. Все источники, из которых может быть получена информация о совершенном или готовящемся преступлении, и способы обнаружения признаков преступления компетентными органами и должностными лицами перечислить затруднительно.

Законодатель указывает только один «иной источник», из которого может быть получено сообщение о преступлении, – это средства массовой информации (ч. 2 ст. 144 УПК РФ). Следуя логике законодателя, в других случаях можно говорить об обнаружении признаков преступления дознавателем, органом дознания и следователем в процессе их служебной деятельности. Следователи могут обнаружить преступление при осуществлении уголовного преследования.

В соответствии со ст. 143 УПК РФ сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (помимо заявления о преступлении и явки с повинной), оформляется рапортом должностного лица об обнаружении признаков преступления. Следует учитывать, что рапорт в данном случае является только процессуальной формой такого повода для возбуждения уголовного дела, как сообщение о преступлении, полученное из иных источников. При непосредственном обнаружении признаков преступления следователь незамедлительно докладывает об этом рапортом руководителю следственного органа либо лицу, его замещающему.

Если при производстве следственного действия получены сведения о другом преступлении, оформляется рапорт об обнаружении признаков преступления в соответствии со ст. 143 УПК РФ, который регистрируется в книге регистрации сообщений о преступлениях. К рапорту прилагаются необходимые материалы.

Поступившее сообщение о преступлении независимо от полноты сообщаемых сведений и формы их представления должно быть принято и о нем незамедлительно должно быть доложено руководителю следственного органа либо лицу, его замещающему, для принятия решения о проведении проверки сообщения или передаче его по подследственности.

Сообщения о фактах смерти, в том числе ненасильственной, и заявления о без вести пропавших гражданах регистрируются как сообщения о преступлениях только при наличии признаков состава преступления.

Если ранее было зарегистрировано сообщение о конкретном преступлении, то повторное сообщение не регистрируется, а направляется следователю (дознавателю) для проверки в рамках возбужденного уголовного дела или проверочного материала.

Рассмотрение сообщений о преступлениях осуществляется правомочными на то должностными лицами с соблюдением требований о подследственности, предусмотренных ст. 151 УПК РФ.

При наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления, уголовное дело должно возбуждаться незамедлительно. В таких случаях проведение проверки будет нецелесообразно, так как затянет начало уголовного процесса и может повлечь утрату доказательственной информации.

В УПК РФ не определено, когда проведение проверочных мероприятий по сообщению о преступлении обязательно. Необходимость в проведении проверки возникает, если в сообщении о преступлении не содержится достаточных данных для принятия решения о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела. Целью проверки сообщения о преступлении является, с одной стороны, установление недостающих данных о признаках преступления, а с другой – выяснение, нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу.

Действующий уголовно-процессуальный закон, к сожалению, не содержит полного перечня средств, с помощью которых следует осуществлять проверку сообщения о преступлении.

В части 1 ст. 144 УПК РФ определено, что при проверке сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь вправе требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к участию в них специалистов. Однако форма такого требования законодателем не установлена. Требования органов уголовного преследования согласно ч. 4 ст. 21 УПК РФ обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами. Представляется, что подобные требования следует оформлять в письменном виде. Это позволит в дальнейшем подтвердить факт обращения и в случае необходимости применить указанные в законе санкции к лицу, не исполнившему законное требование органа, реализующего уголовное преследование.

Аналогичным образом в ходе проверки сообщения о преступлении подлежат истребованию документы, материалы и прочие сведения, интересующие субъекта, проводящего проверку.

Согласно ч. 2 ст. 144 УПК РФ возможно истребование у главного редактора или редакции средства массовой информации документов и материалов, подтверждающих сообщение о преступлении, распространенное в средствах массовой информации, а также данных о лице, представившем информацию о преступлении.

На практике в ходе проверки сообщения о преступлении по-прежнему наиболее часто используется такое проверочное действие, как получение объяснения. Объяснения заявителей, очевидцев преступления, пострадавших от преступления и лиц, в отношении которых проводится проверка по сообщению о преступлении, способствуют установлению обстоятельств произошедшего события и позволяют указанным лицам изложить свою позицию относительно информации, содержащейся в сообщении о преступлении. Целью получения объяснений в ходе проверки сообщения о преступлении является установление достаточных данных, указывающих на признаки преступления. При определенных обстоятельствах судом учитывается информация, содержащаяся в объяснениях.[4]4
  См.: Определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда СССР по делу Базилевича А. Ф. от 27 января 1988 г. // Бюллетень Верховного Суда СССР. 1988. № 3. С. 24.


[Закрыть]

При проверке информации, содержащейся в сообщении о преступлении, возможна реализация проверочных средств, порядок использования которых установлен различными федеральными законами, а также ведомственными нормативными актами.

Проверка сообщения о преступлении может осуществляться также посредством административно-правовых действий, к числу которых относятся: проверка у граждан документов, удостоверяющих личность, если имеются основания подозревать их в совершении правонарушения; досмотр лиц, их вещей, ручной клади и багажа, изъятие запрещенных к обороту предметов и веществ; проверка разрешения (лицензии) на совершение определенных действий или занятие определенной деятельностью и т. д.

До вынесения следователем постановления о возбуждении уголовного дела возможно производство такого следственного действия, как осмотр места происшествия. Данное следственное действие производится в целях закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего.

В части 2 ст. 176 УПК РФ сказано, что в случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия может быть произведен до возбуждения уголовного дела. Случаями, не терпящими отлагательства осмотра, следует считать такие, когда промедление приведет к утрате, сокрытию или уничтожению следов преступления, а также если без проведения осмотра невозможно прийти к выводу о наличии признаков преступления.

В статье 86 УПК РФ указано, что собирание доказательств осуществляется в ходе уголовного судопроизводства путем проведения следственных и иных процессуальных действий. Согласно п. 56 ст. 5 УПК РФ под уголовным судопроизводством законодатель понимает досудебное и судебное производство по уголовному делу. А так как досудебное производство включает в себя стадию возбуждения уголовного дела, можно сделать вывод, что собирание доказательств имеет место и на стадии возбуждения уголовного дела. Из этого следует, что данные, полученные в ходе проверки по сообщению о преступлении, в том числе результаты осмотра места происшествия, могут иметь доказательственное значение и быть использованы в доказывании по делу. При условии, что они получены с соблюдением требований уголовно-процессуального закона (ст. ст. 74, 75 УПК РФ).

Одной из гарантий законности решения о возбуждении уголовного дела является соблюдение процессуальных сроков, установленных законом для данной стадии. Разрешение сообщений о преступлениях осуществляется в сроки, установленные ст. 144 УПК РФ. Продолжительность первоначальной стадии уголовного судопроизводства зависит от сроков проверки сообщения о преступлении и согласно ст. 144 УПК РФ составляет 3 суток с момента поступления сообщения.

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении принимается одно из решений, предусмотренных ст. 145 УПК РФ.

Следует учитывать, что решение о направлении сообщения о преступлении по подследственности в порядке п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ носит промежуточных характер и его принятие не завершает стадию возбуждения уголовного дела. При направлении сообщения по подследственности либо подсудности следователь, производивший проверку, должен принять меры по сохранению следов преступления. Представляется, что решение о направлении материалов по подследственности либо подсудности должно быть принято следователем в кратчайшие сроки. Направление сообщения по подследственности либо подсудности оформляется соответствующим постановлением следователя.

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении может быть принято решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. Уголовно-процессуальный закон устанавливает требования как к форме указанных процессуальных решений, так и к их содержанию. Обоснованными должны быть все утверждения, содержащиеся как в описательной, так и в резолютивной части решения. При этом собственно решение, выраженное в резолютивной части, должно вытекать из обстоятельств, признанных установленными и отраженных в описательной (описательно-мотивировочной) части документа. Под обоснованностью в широком смысле обычно понимают соответствие выводов, содержащихся в процессуальном документе, фактическим обстоятельствам дела, имевшим место в действительности и установленным на основе исследования полученных доказательств.

Постановление о возбуждении уголовного дела должно быть грамотным и правильно оформленным, отвечать требованиям законности, а содержание его – основываться на фактических обстоятельствах, установленных в ходе проверки заявления или сообщения.

Постановление о возбуждении уголовного дела подписывается лицом, которым оно вынесено. Отсутствие подписи следователя на бланке постановления о возбуждении уголовного дела признается существенным нарушением уголовно-процессуального закона и влечет признание всех собранных по делу доказательств недопустимыми. Копия постановления о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору.

Одной из гарантий обеспечения законности возбуждения уголовного дела является прокурорский надзор. В соответствии с приказом Генерального прокурора РФ «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях в органах дознания и предварительного следствия» от 10 сентября 2007 г. № 140 (п. 1) прокурор обязан обеспечивать и осуществлять постоянный и действенный надзор за неукоснительным исполнением органами предварительного следствия требований УПК РФ и иных федеральных законов при приеме, регистрации, проверке и разрешении сообщений о преступлениях.

При отсутствии основания для возбуждения уголовного дела следователь выносит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела (п. 2 ч. 1 ст. 145 УПК РФ).

Исходя из требований ст. 148 УПК РФ к данному процессуальному решению, в материалах об отказе в возбуждении уголовного дела, как правило, должны содержаться:

законный повод к проведению проверки;

надлежащим образом оформленные результаты проверочных мероприятий и следственных действий, производство которых допустимо до возбуждения уголовного дела;

постановление о возбуждении ходатайства о продлении срока проверки сообщения о преступлении, если указанный срок продлевался, и основания для его продления;

сведения о своевременном направлении заявителю копии постановления об отказе в возбуждении уголовного дела и разъяснении права и порядка обжалования данного постановления;

данные о рассмотрении вопроса о возбуждении уголовного дела за заведомо ложный донос в отношении лица, заявившего или распространившего ложное сообщение о преступлении;

сведения об опубликовании информации об отказе в возбуждении уголовного дела, если проверка проводилась по сообщению, распространенному в средствах массовой информации.

Формулировка приведенного в постановлении основания к отказу в возбуждении уголовного дела должна соответствовать нормам материального и процессуального права и обстоятельствам, изложенным в материале.

Основания отказа в возбуждении уголовного дела изложены в ч. 1 ст. 24 УПК РФ, и их наличие влечет обязанность следователя вынести постановление об отказе в возбуждении уголовного дела.

Согласно ч. 1 ст. 24 УПК РФ уголовное дело не может быть возбуждено при наличии следующих обстоятельств:

Отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ), которое означает, что факт совершения общественно опасного деяния отсутствует, какое-либо событие ошибочно было воспринято как преступление.

Отсутствие в деянии состава преступления (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ). Наличие данного основания предполагает, что факт общественно опасного деяния установлен, однако деяние не содержит всех указанных в уголовном законе признаков (элементов) состава преступления (объект преступного посягательства, объективная сторона преступления, субъект преступления, субъективная сторона преступления). Данное основание имеется в следующих ситуациях:

недостижение возраста, с которого наступает уголовная ответственность (ст. 20 УК РФ), т. е. отсутствие субъекта преступления;

отсутствие вины, т. е. отсутствие субъективной стороны состава преступления. В соответствии со ст. 28 УК РФ деяние признается совершенным невиновно, если лицо не осознавало и по обстоятельствам дела не могло осознавать общественной опасности своих действий (бездействия) либо не предвидело возможности наступления общественно опасных последствий и по обстоятельствам дела не должно было или не могло их предвидеть;

отсутствие причинной связи между противоправным действием (бездействием) и общественно опасными последствиями, т. е. отсутствие объективной стороны состава преступления;

добровольный и окончательный отказ лица от доведения преступления до конца, если фактически совершенное им деяние не содержит иной состав преступления (ст. 31 УК РФ);

малозначительность деяния (ч. 2 ст. 14 УК РФ);

наличие обстоятельств, исключающих преступность общественно опасного деяния: необходимая оборона (ст. 37 УК РФ); причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38 УК РФ); крайняя необходимость (ст. 39 УК РФ); физическое или психическое принуждение (ст. 40 УК РФ); обоснованный риск (ст. 41 УК РФ); исполнение приказа или распоряжения (ст. 42 УК РФ);

совершение деяния, преступность и наказуемость которого были устранены новым уголовным законом (ч. 2 ст. 24 УПК РФ);

отказ лиц, перечисленных в ч. 3 ст. 56 УПК РФ, от дачи показаний.

Отказ в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием состава преступления согласно ч. 1 ст. 148 УПК РФ допускается лишь в отношении конкретного лица, так как о наличии либо отсутствии признаков состава преступления можно говорить применительно к деянию, совершенному конкретным лицом.

Истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1 ст. 24

УПК РФ). Под давностью привлечения к уголовной ответственности принято понимать истечение указанных в уголовном законе сроков со дня совершения преступления. Решение об отказе в возбуждении уголовного дела по данному основанию следует принимать с учетом требований ст. 78 УК РФ. Сроки давности исчисляются со дня совершения преступления и до вступления приговора в законную силу. Согласно ч. 2 ст. 78 УК РФ в случае совершения лицом нового преступления сроки давности по каждому преступлению исчисляются самостоятельно. Сроки давности зависят от категорий преступных деяний, приведенных в ст. 15 УК РФ. Лицо освобождается от уголовной ответственности, если со дня совершения преступления истекли следующие сроки: 2 года после совершения преступления небольшой тяжести; 6 лет после совершения преступления средней тяжести; 10 лет после совершения тяжкого преступления; 15 лет после совершения особо тяжкого преступления.

Исходя из ч. 4 ст. 78 УК РФ, в досудебных стадиях уголовное преследование лица, совершившего преступление, наказуемое смертной казнью или пожизненным лишением свободы, не может быть прекращено за истечением сроков давности уголовного преследования.

Смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего (п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ). В указанной норме речь идет о подозреваемом или обвиняемом. Данные участники уголовного судопроизводства согласно УПК РФ появляются на стадии предварительного расследования. В то же время, если на стадии возбуждения уголовного дела будет установлено наличие признаков, позволяющих характеризовать фактическое положение лица как подозреваемого и получены достаточные данные, указывающие на совершение преступного деяния именно этим лицом, представляется возможным вынесение постановления об отказе в возбуждении уголовного дела в отношении этого лица по указанному основанию.

Отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по заявлению, за исключением случаев, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК РФ. В зависимости от характера и тяжести совершенного преступного деяния уголовно-процессуальным законом установлен исчерпывающий перечень преступлений, начало уголовного преследования за совершение которых напрямую связано с наличием соответствующего заявления потерпевшего. В перечень включены преступления, предусмотренные ч. 1 ст. 115, ч. 1 ст. 116, ч. 1 ст. 129, ст. 130 УК РФ, уголовное преследование по которым осуществляется в порядке частного обвинения, и преступления, предусмотренные ч. 1 ст. 131, ч. 1 ст. 132, ч. 1 ст. 136, ч. 1 ст. 137, ч. 1 ст. 138, ч. 1 ст. 139, ст. 145, ч. 1 ст. 146, ч. 1 ст. 147 УК РФ, уголовное преследование по которым осуществляется в порядке частно-публичного обвинения.

Отсутствие заявления потерпевшего о совершении указанных преступлений является непреодолимым препятствием для начала уголовного преследования. Исключение составляют предусмотренные законом случаи (ч. 4 ст. 20, ч. 3 ст. 318 УПК РФ), когда следователь и дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело при отсутствии заявления потерпевшего, если данное преступление совершено в отношении лица, находящегося в зависимом состоянии или по иным причинам не способного самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами. К указанной категории лиц относятся несовершеннолетние (чьи права и законные интересы в силу каких-либо причин не могут быть защищены их законными представителями), престарелые лица и лица, которые в силу своих психических или физических недостатков не могут сами защищать свои права и интересы.

Отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пп. 1, 3–5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела в отношении одного из лиц, указанных в пп. 1, 3–5 ч. 1 ст. 448 УПК РФ.

Постановление следователя об отказе в возбуждении уголовного дела по любому из вышеназванных оснований может быть обжаловано прокурору, руководителю следственного органа или в суд в порядке, установленном ст. ст. 124, 125 УПК РФ.

В соответствии с п. 1.2 приказа Генерального прокурора РФ «Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов предварительного следствия» от 6 сентября 2007 г. № 136 прокурор, выявив нарушения закона, допущенные следователем при вынесении постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, вправе требовать их устранения и привлечения виновных лиц к ответственности.

Признав решение следователя об отказе в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, прокурор вправе вынести мотивированное постановление о направлении материалов проверки руководителю следственного органа. Руководитель следственного органа, в свою очередь, вправе отменить постановление следователя об отказе в возбуждении уголовного дела.