Текст бизнес-книги "Уголовный процесс. Учебник"

Автор книги: Коллектив авторов

Раздел: Учебная литература, Детские книги

Уголовный процесс. Учебник
Под редакцией профессора В.А. Лазаревой

Допущено УМС по образованию в области юриспруденции Уральского федерального округа на базе федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Уральский государственный юридический университет» в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению 030900 «Юриспруденция»

Рецензенты:

A. А. Тарасов, заведующий кафедрой уголовного права и процесса Института права Башкирского государственного университета, д-р юрид. наук, проф.,

B. М. Бозров, заведующий кафедрой судебной деятельности Уральского государственного юридического университета, д-р юрид. наук, проф., заслуженный юрист РФ

Для студентов и преподавателей юридических вузов, а также для всех интересующихся вопросами уголовного судопроизводства.

Авторский коллектив

Бедняков Иван Львович — канд. юрид. наук, доцент, полковник юстиции – глава 10, параграф 11.3

Жирова Марина Юрьевна — канд. юрид. наук – глава 16

Закотянская Алия Фаатовна — канд. юрид. наук – главы 21, 22

Иванов Вячеслав Васильевич – канд. юрид. наук, доцент – главы 7, 20

Корнуков Владимир Михайлович — д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ – глава 6

Кувалдина Юлия Владимировна — канд. юрид. наук – главы 15, 24 (в соавторстве)

Лазарева Валентина Александровна – д-р юрид. наук, профессор, зав. кафедрой уголовного процесса и криминалистики СамГУ, руководитель авторского коллектива, ответственный редактор – главы 1 (параграфы 1.1–1.4), 3, 4, 5, 13 (в соавторстве), 14 (параграф 14.1 в соавторстве), параграф 2.1

Леонова Ольга Васильевна — подполковник юстиции – глава 26 (в соавторстве)

Марьина Евгения Владимировна – канд. юрид. наук – глава 12 (в соавторстве)

Олиндер Нина Владимировна — канд. юрид. наук – главы 25,21 Проскурина Татьяна Юрьевна — канд. юрид. наук, доцент – глава 12 (в соавторстве), параграф 14.2

Развейкина Надежда Андреевна — канд. юрид. наук – главы 8, 9, 17

Савельев Константин Анатольевич — канд. юрид. наук, доцент, помощник ответственного редактора – главы 1 (параграфы 1.5–1.8), 18, 19, 23, 26 (в соавторстве), 28, параграф 11.4 (в соавторстве)

Таран Антонина Сергеевна — канд. юрид. наук, доцент, помощник ответственного редактора – введение, глава 2 (кроме параграфа 2.1), рекомендуемая литература

Шейфер Семен Абрамович — д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ – глава 11

Шестакова Любовь Александровна — ассистент – глава 24 (в соавторстве)

Шуваткин Александр Викторович – полковник юстиции, канд. юрид. наук – параграфы 11.4, 11.5 (в соавторстве)

Юношев Станислав Викторович – канд. юрид. наук, доцент – глава 13 (в соавторстве), параграф 14.3, параграф 14.1 (в соавторстве)

Введение

Уголовно-процессуальное право – одна из важнейших отраслей российского процессуального права. В настоящее время оно не может похвастаться своей стабильностью. Постоянно меняющееся законодательство отражает внутренние проблемы этой правовой отрасли: наличие серьезных претензий к деятельности субъектов, осуществляющих уголовное судопроизводство, отсутствие общепризнанного представления о направлении его развития в уголовно-процессуальной науке.

В этих условиях изучение данной отрасли права представляет определенные сложности. Авторский коллектив постарался их максимально нивелировать. В настоящем учебнике содержится материал, позволяющий получить уверенные базовые знания по предмету «Уголовно-процессуальное право РФ». В простой, лаконичной и доступной форме излагаются и разъясняются положения уголовно-процессуального права как отрасли права и как науки.

Авторы учебника стремились к изложению комплексного представления об уголовно-процессуальном праве как системе установленных законом гарантий прав и свобод личности, о теоретических и нормативных основах уголовного судопроизводства, о нормативном регулировании деятельности системы российских правоохранительных органов по предварительному расследованию преступлений. Учебник направлен на формирование у студентов профессионального правосознания, основанного на усвоении демократических начал уголовного судопроизводства в России как части мирового сообщества, имеющей собственные исторические традиции развития правовой системы, на подготовку их к самостоятельной профессиональной деятельности в качестве следователя, дознавателя, помощника прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, адвоката.

Настоящий учебник предназначен для изучения дисциплины «Уголовно-процессуальное право РФ», входящей в образовательную программу подготовки бакалавров по направлению 030900 «Юриспруденция», но может использоваться и как элемент подготовки магистров. Выполнен в соответствии с требованиями действующего Федерального государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования, утвержденного приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 4 мая 2010 г. № 463.

Изучение курса «Уголовно-процессуальное право» опирается на те общекультурные и профессиональные компетенции, которые ранее уже были выработаны у студентов при усвоении курсов «Суд и правоохранительные органы в РФ», «Конституционное право РФ», «Теория государства и права», «История государства и права России», «Профессиональная этика».

Освоение уголовно-процессуального права РФ служит базой для формирования других общекультурных и профессиональных компетенций в ходе изучения дисциплин «Криминалистика», «Юридическая психология», «Прокурорский надзор», а также профильных дисциплин, включенных в Блок 3 «Профессиональный цикл. Вариативная часть» ООП.

♦

По результатам обучения по дисциплине «Уголовно-процессуальное право РФ» студент должен:

♦ знать:

– основные положения действующего уголовно-процессуального права;

– источники уголовно-процессуального права, основные правовые позиции Конституционного Суда РФ, положения постановлений Пленума Верховного Суда РФ;

– тенденции и основные этапы развития уголовно-процессуального законодательства;

– требования, предъявляемые законом к уголовно-процессуальной деятельности и ее результатам;

– права и обязанности участников уголовного судопроизводства;

– особенности производства на отдельных стадиях уголовного процесса и по отдельным категориям уголовных дел;

– типичные ошибки практики расследования и рассмотрения уголовных дел;

♦ уметь:

– анализировать уголовно-процессуальные нормы;

– применять уголовно-процессуальные нормы к конкретной практической ситуации;

– использовать знание закона для защиты прав и законных интересов граждан;

– аргументировать (устно и письменно) свою позицию по спорным вопросам теории и практики уголовного судопроизводства;

– обоснованно формулировать претензии к качеству нормативно-правовых актов;

– составлять процессуальные документы;

♦ владеть:

– представлением о теоретических и практических проблемах, касающихся нормативной регламентации уголовно-процессуальной деятельности, перспективах развития российского законодательства об уголовном судопроизводстве;

– навыками самостоятельного анализа правовой ситуации и применимых к ней правовых норм;

– приемами ведения полемики (доказывания и опровержения);

– навыками принятия решений, определяющих направление уголовного судопроизводства по конкретному уголовному делу;

– способностями оценки с точки зрения требований УПК РФ законности и обоснованности основных процессуальных решений, процессуальных действий (бездействия) субъектов, ведущих уголовное судопроизводство.

Изложенные характеристики курса «Уголовно-процессуальное право РФ» предопределили содержание и структуру учебника.

Учебник состоит из 28 глав, разделенных на параграфы. В начале каждой главы изложены компетенции, на приобретение которых направлен данный раздел учебника. В конце каждой главы помещен перечень вопросов и заданий для самопроверки, отражающий ее содержание.

Изложение материала опирается на новейшую редакцию действующего УПК РФ, согласовано с позициями Конституционного Суда РФ, учитывает рекомендации Пленума Верховного Суда РФ. В учебнике дается перечень нормативных источников, список общих для всего курса учебников и учебных пособий, а также рекомендуемой литературы по отдельным темам.

Глава 1
Основные понятия

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать определения основных понятий уголовно-процессуального права, его назначения и социальной цели, связи и различий с другими видами судебного процесса, стадии процесса, выделять различные типы процесса, важнейшие черты российского и зарубежного уголовного судопроизводства, различать процессуальные функции;

уметь отграничивать различные виды процессуальной деятельности, связывать цели каждой стадии с назначением уголовного процесса, выделять цели, стоящие перед обвинением и защитой;

владеть навыками системного толкования уголовно-процессуального закона и применения его к целям и средствам их достижения в каждой стадии судопроизводства.

Ключевые термины: назначение судопроизводства; раннеобвинительный, инквизиционный, состязательный и смешанный типы уголовного процесса; стадия процесса; континентальный процесс; англосаксонский процесс; функции в уголовном процессе; обвинение; защита; разрешение дела по существу.

1.1. Определение уголовного процесса

В самом общем виде уголовный процесс – это процедура производства по уголовному делу, т. е. по делу о совершенном преступлении. Однако термин «уголовный процесс» имеет несколько значений.

Во-первых, под уголовным процессом понимается деятельность соответствующих государственных органов и должностных лиц по расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел.

Во-вторых, термин «уголовный процесс» применяется для обозначения производства по конкретному уголовному делу

В-третьих, уголовный процесс – это наука о процедуре производства по уголовным делам.

Наконец, уголовный процесс часто отождествляют с уголовно-процессуальным законодательством.

Эти смежные явления тесно связаны между собой, хотя каждое из них может рассматриваться как самостоятельная категория. Действительно, производство по конкретному уголовному делу осуществляется в соответствии с общими правилами, установленными для всех уголовных дел уголовно-процессуальным законом, а наука уголовного процесса, имея предметом своего изучения процедуру производства по уголовным делам, не может не изучать закрепляющее эту процедуру уголовно– процессуальное законодательство. Поэтому предмет нашего изучения – уголовный процесс в соотношении всех вышеназванных.

Наряду с термином уголовный процесс в юридическом обиходе используется также термин уголовное судопроизводство, а в советский период нашей истории союзный нормативный акт об уголовном процессе, принятый в 1958 г. и действовавший до распада СССР, назывался «Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик». С точки зрения грамматической термины «уголовный процесс» и «уголовное судопроизводство» не идентичны. Уголовный процесс – это процедура производства по уголовному делу от начала и до конца, т. е. от принятия заявления или сообщения о преступлении до обращения приговора суда к исполнению. Уголовный процесс, таким образом, включает в себя не только собственно судопроизводство, но и деятельность органов предварительного расследования. Уголовное же судопроизводство дословно означает производство только в суде. В этом смысле понятие «уголовный процесс» является более общим.

Однако в юридической теории и практике эти термины употребляются как синонимы. Применение наименования «уголовное судопроизводство» ко всему уголовному процессу как бы показывает особое значение стадий, в которых осуществляется правосудие, т. е. судебных стадий, в первую очередь стадии судебного разбирательства. По отношению к судебным стадиям досудебное производство по уголовному делу носит подготовительный характер, оно подчинено задачам судебного разбирательства, поэтому образует с ним единую систему действий, пронизанную общими целями и осуществляемую в соответствии с общими принципами.

Таким образом, говоря об уголовном судопроизводстве, мы обычно имеем в виду не только деятельность суда, но и предшествующую ей деятельность органов предварительного расследования.

Теперь эти (правильные) теоретические положения получили законодательное закрепление. В пункте 56 ст. 5 УПК РФ разъясняется, что уголовное судопроизводство – это досудебное и судебное производство по уголовному делу, а в ст. 1 УПК РФ утверждается, что Уголовно-процессуальный кодекс РФ регулирует порядок уголовного судопроизводства, включая обе его части.

1.2. Содержание уголовного процесса. Уголовно-процессуальные действия и правоотношения

Уголовный процесс – это прежде всего регулируемая законом деятельность органов расследования, прокурора и суда, направленная на решение стоящих перед ними на каждом этапе этой деятельности задач. Вне действий следователя, дознавателя, прокурора и суда уголовное судопроизводство не реализуется. Именно следователь, прокурор, орган дознания и дознаватель обязаны в каждом случае обнаружения признаков преступления возбудить уголовное дело (ст. 146 УПК РФ) и принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в его совершении (ч. 2 ст. 21 УПК РФ). Если эти лица уголовного дела не возбудили, уголовный процесс не начинается, уголовно-процессуальный закон не реализуется. Деятельность названных субъектов носит правоприменительный властный характер: органы расследования, прокурор и суд применяют нормы уголовно-процессуального и уголовного (т. е. материального) права; они наделены значительными полномочиями по отношению к другим субъектам и принимают решения, обязательные для исполнения лицами, которым они адресованы.

Вместе с тем уголовный процесс не исчерпывается деятельностью названных должностных лиц и государственных органов. В производство предварительного расследования и судебного разбирательства вовлечены лица, подозреваемые и обвиняемые в совершении преступлений. Широкие процессуальные права для защиты своих интересов в уголовном процессе предоставлены физическим и юридическим лицам, потерпевшим от преступления. В орбиту уголовного судопроизводства вовлекаются многочисленные свидетели, эксперты, понятые, выполняющие различные процессуальные действия. Они заявляют ходатайства, представляют доказательства, удостоверяют своими подписями правильность составления протокола следственного действия и т. п. Без деятельности этих субъектов уголовный процесс не достигнет своих целей, не будет достаточно эффективным и справедливым.

Каждый из участников уголовного процесса обладает определенными правами, позволяющими влиять на ход и результат производства по делу. Например, обвиняемый вправе заявить ходатайство о производстве экспертизы. Заключение эксперта зачастую влияет на решение основных вопросов уголовного дела: наличия в действиях обвиняемого состава преступления, его виновности. Поэтому следователь обязан это ходатайство рассмотреть и удовлетворить, если обстоятельства, для установления которых требуется экспертиза, имеют значение для дела.

Таким образом, в содержание уголовного судопроизводства следует включать и действия тех участников уголовного процесса, которые не обладают властными полномочиями, не являются официальными, т. е. должностными, лицами.

Совершаемые при производстве по уголовному делу действия участников уголовного процесса взаимосвязаны. Реализация прав одних участников процесса гарантируется возложением обязанностей на других участников. Каждое субъективное право в уголовном процессе имеет корреспондирующую ему обязанность. Например, следователь наделен правом вызвать свидетеля для дачи показаний, а свидетель обязан явиться. Потерпевший вправе давать показания об известных ему обстоятельствах дела, а следователь обязан его допросить. Поэтому уголовный процесс может быть представлен как система двухсторонних или многосторонних правоотношений между его участниками. Вне правоотношений уголовно-процессуальные действия не осуществляются.

Такое представление об уголовном процессе более всего отражает его демократическую природу. Человек в уголовном процессе – не пассивный объект властных действий должностных лиц, обязанный подчиняться решениям должностного лица, а полноправный субъект, наделенный широкими правами. Соответственно должностное лицо, осуществляющее уголовно-процессуальную деятельность, не только имеет властные полномочия по отношению к другим участникам, но и несет многочисленные обязанности по обеспечению прав и интересов участвующих в уголовном процессе граждан, а также ответственность за незаконные действия и необоснованные решения.

Поскольку уголовно-процессуальные действия всех участников уголовного процесса реализуются только в правоотношениях, правоотношения принято считать внутренней формой уголовного процесса, сами же процессуальные действия – его содержанием.

Несмотря на все значение процессуальной деятельности неофициальных участников уголовного процесса, сущность уголовного процесса составляет деятельность именно государственных органов и должностных лиц, наделенных полномочиями по возбуждению уголовного дела, его расследованию, рассмотрению и разрешению. Вне действий соответствующих должностных лиц – следователя, прокурора, суда, – совершаемых в пределах их компетенции, уголовно-процессуальные отношения или не возникают, или не развиваются.

Существенной особенностью уголовного процесса РФ является его детальная урегулированность законом (именно поэтому понятия уголовный процесс и уголовно-процессуальный закон часто отождествляются). Каждое процессуальное действие производится строго в установленном законом порядке, в соответствии с процедурой, гарантирующей законность судопроизводства в целом, соблюдение прав и свобод личности. Какие-либо отступления от этого порядка недопустимы, а если они все же допускаются, то являются правовым основанием отмены процессуального решения, признания процессуального действия юридически ничтожным.

Подводя итог сказанному, сформулируем определение: уголовный процесс – это осуществляемая в установленном законом порядке правоприменительная деятельность должностных лиц органов дознания, следствия, прокуратуры и суда по расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел.

Однако это определение не будет полным без указания на назначение уголовного процесса.

1.3. Назначение уголовного процесса. Роль уголовного судопроизводства в защите прав, свобод и законных интересов личности и общества, неотвратимости уголовной ответственности за совершенное преступление

Действующий Уголовно-процессуальный кодекс РФ принципиально иначе, чем прежний, определяет назначение уголовного судопроизводства. В статье 2 УПК РСФСР, принятого в 1960 г. и действовавшего до 1 июля 2002 г., были сформулированы цели и задачи уголовного судопроизводства. Задачами считались быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных, обеспечение правильного применения закона, целями – неотвратимость и меткость уголовной ответственности (чтобы ни один виновный не избежал ответственности и наказания и ни один невиновный не был необоснованно привлечен к уголовной ответственности и осужден).

С тех пор в общественном сознании произошли глубинные изменения, которые не могли не отразиться на понимании смысла, предназначения уголовного процесса. Уголовный процесс – это форма осуществления правосудия, а правосудие всегда осуществляется в соответствии с политическим строем государства, его принципы тесно связаны с общими началами государственного устройства и характеризуют степень его цивилизованности. Известный русский дореволюционный ученый И.Я. Фойницкий писал: «Чем свободнее личность в государстве, тем полноправнее обвиняемый в уголовном процессе»[1]1
  Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. Т. 1. М., 1996. С. 13.ф


[Закрыть].

В то же время построение уголовного процесса оказывает глубокое влияние на права и положение личности в обществе. По замечанию видного российского процессуалиста А.М. Ларина, «положение личности в уголовном процессе – пробный камень гуманности политического режима»[2]2
  Ларин А.М. Презумпция невиновности. М., 1982. С. 62.


[Закрыть]. Правильно понять цели и задачи, или, говоря современным языком, назначение, уголовного судопроизводства, можно, только рассмотрев соотношение уголовного процесса с правосудием как видом государственной деятельности и судебной властью, как ветвью государственной.

Судебная власть – это принадлежащее государству в лице его судебных органов исключительное властное полномочие на осуществление правосудия. Правосудие как вид государственной деятельности заключается в рассмотрении судом уголовных и гражданских (конституционных и административных) дел в особой процессуальной форме. Судебная власть реализуется посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводства. Следовательно, перечисленные виды судопроизводства представляют собой методы (способы) осуществления правосудия. Являясь методом осуществления правосудия, уголовное судопроизводство призвано обеспечить его цели и задачи. Определить, каковы задачи правосудия, можно, только рассмотрев вопрос о той роли, которую призвана играть в современном обществе судебная власть.

Исходя из того, что судебная власть есть ветвь государственной власти, разумно предположить, что она выполняет одну из внутренних государственных функций. Перечень внутренних функций государства не оставляет сомнений в характере функции судебной власти: ее роль и назначение, т. е. функция, заключаются в охране и защите прав и свобод человека и гражданина. Подтверждение этому мы легко находим в Конституции РФ:

♦ права и свободы человека и гражданина определяют смысл, содержание и применение законов, деятельность законодательной и исполнительной власти, местного самоуправления и обеспечиваются правосудием (ст. 18);

♦ каждому гарантируется судебная защита прав и свобод. Решения и действия органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в суд (ст. 46).

Приведенные правовые положения конкретизируют и гарантируют провозглашенный ст. 2 Конституции РФ основной принцип российского государства: человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства.

Признание защиты прав и свобод человека и гражданина функцией судебной власти играет ключевую роль и в определении назначения уголовного процесса. Из сформулированного ранее соотношения понятий «уголовный процесс», «правосудие», «судебная власть» (уголовный процесс – метод осуществления правосудия, а правосудие – форма осуществления судебной власти) со всей очевидностью вытекает, что уголовный процесс – это метод осуществления судебной властью ее функции судебной защиты прав и свобод человека и гражданина.

Уголовный процесс, как уже было сказано, заключается в расследовании и рассмотрении дел о преступлениях, т. е. о таких общественно опасных деяниях, которые грубо вторгаются в личную жизнь, посягают на наиболее значимые для человека ценности – жизнь, здоровье, личную неприкосновенность, честь и достоинство, защита которых гарантирована государством (ст. 2 Конституции РФ). Сам факт совершения преступления свидетельствует о том, что государство не выполнило взятую на себя обязанность по защите личности, следовательно, оно обязано теперь обеспечить возмещение причиненного жертвам преступлений вреда.

С другой стороны, уголовный процесс создает серьезную угрозу благополучию и жизненно важным интересам лица, заподозренного или обвиненного в совершении преступления. Грозящая обвиняемому уголовная ответственность есть не что иное, как реальная возможность существенного ограничения его прав и свобод. Пока правомерность такого ограничения не доказана в установленном законом порядке, интересы обвиняемого нуждаются в не меньшей защите, чем интересы потерпевшего. Исходя из этого, важнейшей задачей уголовного процесса является защита прав и свобод личности независимо от занимаемого ею процессуального положения.

Конституционные обязанности и ответственность государства перед человеком трансформируются в уголовном процессе в обязанности следователя, прокурора и суда по обеспечению прав и свобод всех участников уголовного процесса. Суть рассматриваемого вопроса заключается в том, что, пока ведется процесс по уголовному делу, вина обвиняемого в совершении преступления лица еще не признается доказанной, так же как недоказанным считается и факт причинения вреда потерпевшему. Поэтому до вступления приговора, которым эта вина устанавливается, в законную силу любое лицо, будь то обвиняемый или потерпевший, с равным правом предполагается добропорядочным гражданином, имеющим право на защиту своих признаваемых законными интересов.

Поэтому в ст. 6 УПК РФ и говорится о том, что уголовное судопроизводство своим назначением имеет:

1) защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;

2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Назначению уголовного судопроизводства в равной мере соответствует как уголовное преследование и справедливое наказание виновных, так и отказ от уголовного преследования невиновных, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию.

В конечном счете уголовное судопроизводство должно завершиться справедливым наказанием виновных, восстановлением нарушенных интересов лиц, необоснованно обвиненных в совершении преступлений. Ни один невиновный не должен быть привлечен к уголовной ответственности и осужден.

Уголовно-процессуальная деятельность носит публичный характер, т. е. совершается в общих (публичных) интересах. Это означает, что назначение уголовного процесса включает в себя и охрану общественной безопасности и общественного порядка, всего конституционного строя РФ. Однако защита общего (публичного) интереса не противоречит интересам личности, поскольку обеспечение прав и свобод человека и гражданина есть составная часть публичного интереса, его высшее проявление. Обеспечивая справедливое наказание лиц, виновных в совершении преступления, ограждая от необоснованного привлечения к ответственности невиновных, уголовный процесс защищает не только интересы потерпевших или обвиняемых, но и интересы всего общества.

Наметившаяся с начала судебной реформы тенденция к гуманизации уголовного судопроизводства свидетельствует об окончательном и бесповоротном переходе от процесса карательного типа, каким он был в течение десятилетий, к процессу охранительного типа, соответствующему мировым стандартам как по уровню гарантированности от необоснованного привлечения к уголовной ответственности, так и по степени эффективности восстановления нарушенных преступлением прав.

Таким образом, возвращаясь к понятию уголовного процесса, необходимо уточнить ранее данное определение: уголовный процесс есть осуществляемая в установленном законом порядке правоприменительная деятельность уполномоченных на то органов дознания, следствия, прокуратуры и суда по расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел, осуществляемая в целях защиты прав и свобод человека и гражданина.