Текст бизнес-книги "Уголовный процесс: учебник для вузов"

Автор книги: Сергей Россинский

Раздел: Юриспруденция и право, Наука и Образование

Возбуждение уголовного дела – начальная стадия уголовного процесса, в ходе которой органы дознания и предварительного следствия, получив сведения о совершенном или готовящемся преступлении, устанавливают наличие или отсутствие оснований для производства по уголовному делу.

Предварительное расследование заключается в деятельности органов дознания и предварительного следствия по собиранию, проверке и предварительной оценке доказательств, для установления имеющих значение для дела обстоятельств, изобличения и привлечения к уголовной ответственности лица, совершившего преступление, а также выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления. Основной целью данной стадии является обеспечение возможности формирования позиции государственного обвинения для последующего судебного разбирательства по уголовному делу.

В ходе подготовки материалов уголовного дела к судебному заседанию судья, получив от прокурора материалы оконченного досудебного производства, устанавливает наличие или отсутствие оснований для рассмотрения уголовного дела по существу в судебном заседании, а также производит необходимые мероприятия, направленные на обеспечение установленного порядка судебного разбирательства.

Производство в суде первой инстанции заключается в рассмотрении и разрешении уголовного дела по существу. Эта стадия является центральным этапом уголовно-процессуальной деятельности, поскольку все остальные стадии, как предшествующие, так и последующие, связаны с производством в суде первой инстанции и выполняют по отношению к нему вспомогательную роль. Именно производство в суде первой инстанции завершается постановлением приговора или вынесением иного итогового судебного решения (о прекращении уголовного дела или о применении к лицу принудительных мер медицинского характера). Именно здесь осуществляется реализация уголовного закона, а также находят свое разрешение вопросы, возникающие в связи с производством по делу (о разрешении гражданского иска, о возмещении процессуальных издержек и т. д.).

В процессе производства в суде второй инстанции вышестоящий судебный орган проверяет в апелляционном или кассационном порядке законность, обоснованность и справедливость приговоров или иных судебных решений, не вступивших в законную силу.

Содержанием стадии исполнения приговора является деятельность судов по обращению к исполнению вступивших в законную силу приговоров и иных судебных решений, а также по разрешению определенных материальных и процессуальных вопросов, возникающих в процессе этого исполнения.

Существование исключительных стадий уголовного судопроизводства связано с возможностью пересмотра приговоров и иных судебных решений, которые уже вступили в законную силу и были обращены к исполнению. Конституция России гарантирует каждому право на пересмотр его дела вышестоящим судом независимо от фактов вступления в законную силу решений судов первой или второй инстанции, поэтому законодатель предусматривает такие стадии, как надзорное производство и возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Так, в порядке надзора уполномоченные судебные органы проверяют законность, обоснованность и справедливость вступивших силу судебных решений вследствие подачи определенными участниками надзорных жалоб и представлений. А стадия возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств обусловлена определенными объективными фактами, которые не учитывались при вынесении решения судами первой или второй инстанций.

§ 4
Основные понятия курса

Уголовно-процессуальное право – это самостоятельная публично-правовая отрасль, представляющая собой совокупность юридических норм, которые регламентируют правоотношения, возникающие в сфере уголовно-процессуальной деятельности, определяют порядок производства по уголовному делу, устанавливают правила осуществления отдельных процессуальных действий и принятия отдельных процессуальных решений[5]5
  Вопросы, посвященные уголовно-процессуальному праву, будут рассмотрены в главе 2.


[Закрыть].

Уголовно-процессуальные правоотношения – это урегулированные нормами уголовно-процессуального права общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления уголовно-процессуальной деятельности.

Содержанием уголовно-процессуальных правоотношений являются взаимообусловленные права и обязанности участников уголовного судопроизводства, посредством реализации которых осуществляются любые формы процессуальной деятельности. Каждый участник наделен процессуальными правами и обязанностями в той мере, в которой это необходимо для выполнения им своих процессуальных функций. Например, следователь или дознаватель вправе проводить следственные и иные процессуальные действия, принимать различные решения, направленные на изобличение лица в совершении преступления. Обвиняемый или защитник, наоборот, наделены правами, позволяющими реализовать предоставленное им право на защиту (заявлять ходатайства, отводы, приносить жалобы и пр.).

Уголовно-процессуальные правоотношения возникают, изменяются или прекращаются вследствие определенных юридических фактов. Такими фактами могут быть уголовно-процессуальные акты субъектов уголовной юрисдикции (например, постановление о привлечении в качестве обвиняемого), формы свободного волеизъявления других участников (например, кассационная жалоба) или иные обстоятельства.

Юрисдикционная сущность уголовного судопроизводства обусловливает публично-правовой характер уголовно-процессуальных правоотношений. То есть в них обязательно должны принимать участие государственные органы или должностные лица (субъекты уголовной юрисдикции), наделенные соответствующими властными полномочиями по отношению к другим участникам. Уголовно-процессуальные правоотношения могут складываться между государством и частными лицами (дознаватель – свидетель, следователь – защитник, суд – подсудимый и т. д.). Такие отношения могут возникать между самими субъектами уголовной юрисдикции с различной степенью государственных полномочий (следователь – орган дознания, следователь – руководитель следственного органа, прокурор – суд и др.).

При этом уголовно-процессуальным правом не регламентируются общественные отношения, возникающие между участниками, каждый из которых в уголовном деле преследует частный интерес (обвиняемый – потерпевший, гражданский истец – гражданский ответчик и т. д.). В этих взаимоотношениях отсутствует главная особенность публичного права – властные полномочия одного из участников, и следовательно, преобладание одной юридической воли над другой. Отношения между этими участниками регламентируются иными правовыми отраслями. Например, обвиняемый заключает с адвокатом соглашение на оказание юридической помощи в гражданско-правовом порядке.

Наука уголовного процесса представляет собой совокупность теоретических положений, взглядов и суждений о закономерностях возникновения, развития и прекращения правоотношений в сфере уголовного судопроизводства.

Она относится к отраслевым юридическим наукам уголовно-правового цикла.

Задачами уголовно-процессуальной науки являются:

– совершенствование уголовно-процессуального законодательства в целом, а также его отдельных норм и институтов в частности;

– оптимизация правовых средств раскрытия и расследования преступлений, изобличения виновных лиц, отправления правосудия по уголовным делам;

– совершенствование системы государственных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство;

– укрепление и совершенствование правовых механизмов защиты прав и законных интересов человека и гражданина;

– интеграция уголовно-процессуальных знаний с другими областями научных знаний.

Для решения своих задач уголовно-процессуальная наука использует различные методы познания. К числу таких методов относятся: а) формально-логические (анализ, синтез, дедукция, индукция, гипотеза, аналогия и т. д.); б) чувственно-рациональные (наблюдение, описание, сравнение, моделирование и т. д.); в) социологические; г) статистические; д) исторические; е) сравнительно-правовые и многие другие.

Все действия и решения органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, поведение других участвующих в уголовном деле облечены в определенные законом рамки и осуществляются посредством строго установленных правовых процедур – процессуальных форм.

Уголовно-процессуальная форма представляет собой установленный законом всеобщий, единый и обязательный порядок производства по уголовным делам в целом, а также реализации отдельных уголовно-процессуальных отношений, в частности.

Процессуальная форма является специфической разновидностью формы государственной деятельности, которая обусловлена назначением уголовного судопроизводства и его принципами.

Под всеобщностью процессуальной формы следует понимать требование, предусматривающее единый для определенной категории дел порядок производства, который не зависит от их объема или сложности.

Единство процессуальной формы заключается в одинаковом порядке производства по уголовным делам на всей территории России. Это положение обусловлено отнесением уголовно-процессуального законодательства к федеральному ведению (п. «о» ст. 71 Конституции России) и исключает возможность субъектов Федерации устанавливать свой особый порядок уголовного судопроизводства.

Некоторым исключением из единства процессуальной формы является положение, согласно которому субъекты Российской Федерации, имеющие статус республик, вправе осуществлять уголовное судопроизводство на своем государственном языке (ч. 1 ст. 18 УПК РФ).

Обязательность процессуальной формы заключается в точном и неукоснительном исполнении участниками уголовного судопроизводства ее предписаний. Это положение является одним из непременных условий законности производства по уголовному делу. А нарушение таких предписаний лишает полученные таким образом результаты юридической силы (например, п. 3 ч. 2 ст. 75, ст. 381 УПК РФ и т. д.).

Современное уголовно-процессуальное законодательство предусматривает множество различных процессуальных форм. По степени общности, по составу регулируемых правоотношений уголовно-процессуальные формы можно разделить на:

– формы всей уголовно-процессуальной деятельности в целом;

– формы осуществления отдельных стадий уголовного судопроизводства;

– формы реализации отдельных уголовно-процессуальных правоотношений.

Так, применительно ко всей процессуальной деятельности в целом существует общая форма (общий порядок) производства по уголовным делам, которая обусловливается типом российского уголовного процесса и заключается в последовательном осуществлении его стадий. Помимо этого законодатель устанавливает особые порядки уголовного судопроизводства: в отношении несовершеннолетних (гл. 50 УПК РФ); о применении принудительных мер медицинского характера (гл. 51 УПК РФ); в отношении отдельных категорий лиц (гл. 52 УПК РФ). Эти особые порядки характеризуются спецификой некоторых стадий, а также отдельных процессуальных действий и решений.

Процессуальные формы, предусмотренные для отдельных стадий уголовно-процессуальной деятельности, следуют из непосредственных задач этих стадий и характеризуются их общими условиями. Так, например, стадия предварительного расследования может осуществляться в форме предварительного следствия (гл. 22 УПК РФ) или в форме дознания (гл. 32 УПК РФ). Для стадии подготовки материалов уголовного дела к судебному заседанию предусмотрены такие формы, как общий порядок (гл. 33 УПК РФ) и предварительное слушание (гл. 34 УПК РФ). Производство в суде первой инстанции может осуществляться в общем порядке (гл. 35–39 УПК РФ), в порядке рассмотрения дела с участием присяжных заседателей (гл. 42 УПК РФ) и в особом порядке (гл. 40 УПК РФ). Для стадии производства в суде второй инстанции законодатель предусматривает форму апелляции (гл. 44 УПК РФ) и форму кассации (гл. 45 УПК РФ).

Формы реализации отдельных уголовно-процессуальных правоотношений обусловливаются их характером и содержанием. Определенный порядок предусмотрен для осуществления каждого процессуального действия и принятия каждого решения. Он характеризуется последовательностью выполнения отдельных элементов деятельности, сроками, особенностями фиксации и т. д. Свои формы имеют следственные и судебные действия (осмотр, обыск, выемка, допрос и т. д.) и иные процессуальные процедуры (производство судебной экспертизы, ознакомление обвиняемого с материалами уголовного дела и т. д.). Формальным является и порядок принятия любого процессуального решения (о возбуждении уголовного дела, о привлечении в качестве обвиняемого, о назначении судебного заседания и пр.). Законодатель предусматривает также и процессуальные формы участия в уголовном процессе частных лиц и организаций (обжалование, заявление ходатайств, гражданский иск и т. д.).

В зависимости от субъектного состава процессуальные формы можно разделить на:

– формы деятельности суда;

– формы деятельности стороны обвинения;

– формы деятельности стороны защиты.

Так, суд осуществляет свою деятельность в форме правосудия, которое характеризуется непосредственностью и устностью исследования обстоятельств дела, гласностью судебного разбирательства, неизменностью состава суда, определенным регламентом заседания и другими общими условиями. Отдельной процессуальной формой деятельности суда является судебный контроль.

Участники со стороны обвинения реализуют свои процессуальные полномочия в форме уголовного преследования (гл. 3 УПК РФ), которое может осуществляться в публичном, частном или частно-публичном порядках. Помимо этого законодатель предусматривает формы прокурорского надзора и ведомственного контроля за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия (ст. 37, 39, 40.1 УПК РФ и др.). В свою очередь, подозреваемый, обвиняемый, защитник и другие участники уголовного судопроизводства со стороны защиты реализуют свои процессуальные права и исполняют обязанности в форме защиты от уголовного преследования.

Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает и множество других процессуальных форм.

Уголовно-процессуальные гарантии – это правовые средства, обеспечивающие решение задач уголовного судопроизводства, защиту прав и законных интересов его участников, возможность производства процессуальных мероприятий и принятия процессуальных решений.

Так, к числу процессуальных гарантий следует относить:

– гарантии законности;

– гарантии, обеспечивающие достижение истины в уголовном процессе;

– гарантии, обеспечивающие права и свободы участников уголовного судопроизводства.

Гарантии законности способствуют точному исполнению участниками уголовного судопроизводства предписаний Конституции России и федерального законодательства. Они позволяют обеспечить правильное и справедливое применение уголовного закона и неукоснительное соблюдение норм уголовно-процессуального права. К гарантиям законности относятся процессуальные формы, строгое разграничение функций между участниками процесса, прокурорский надзор, ведомственный и судебный контроль за деятельностью субъектов уголовной юрисдикции, возможность пересмотра судебных решений в вышестоящих инстанциях и др.

Гарантии, обеспечивающие достижение истины в уголовном процессе, связаны с властными полномочиями субъектов уголовной юрисдикции. Так, органы дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда вправе направлять обязательные для исполнения запросы, требования или поручения, вызывать для производства следственных действий определенных лиц, принимать решения государственно-властного характера. Существенной гарантией, обеспечивающей достижение истины, является возможность использования государственного принуждения, выражающегося в частичном ограничении прав и свобод лиц или организаций (задержание подозреваемого, меры пресечения, привод, наложение ареста на имущество, помещение в стационар и т. д.).

Основу гарантий, обеспечивающих права и свободы участников уголовного судопроизводства, составляют положения Конституции России и принципы уголовно-процессуальной деятельности. Одна из наиболее важных подобных гарантий – это обязанность субъектов уголовной юрисдикции разъяснять участвующим в деле лицам их права, обязанности и ответственность (ст. 11 УПК РФ). Существенными гарантиями также являются и другие принципиальные положения: неприкосновенность личности (ст. 10 УПК РФ), неприкосновенность жилища (ст. 12 УПК РФ), право на обжалование процессуальных действий и решений (ст. 19 УПК РФ) и т. д. Особое значение имеют процессуальные гарантии, обеспечивающие охрану прав и законных интересов лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. К ним, безусловно, относятся презумпция невиновности (ст. 14 УПК РФ), право подозреваемого и обвиняемого на защиту (ст. 16 УПК РФ), возможность участия в деле защитника (ст. 49–53 УПК РФ) и др.

Уголовно-процессуальные функции – это основные направления деятельности участников уголовного судопроизводства. Функции обусловлены назначением уголовного судопроизводства и реализуются посредством осуществления участвующими в деле лицами своих прав и исполнения ими своих обязанностей.

Современные типы (формы) уголовно-процессуальной деятельности в демократических государствах предусматривают концепцию строгого разделения функций. Это означает, что они должны быть законодательно отделены друг от друга и не могут возлагаться на один и тот же орган или на одно и то же лицо. В российском уголовно-процессуальном праве такая концепция имеет основополагающее значение и находит свое отражение и принципе состязательности сторон (ст. 15 УПК РФ). Данный принцип определяет три основные и строго отделенные друг от друга группы уголовно-процессуальных функций: а) обвинение; б) защиту; в) разрешение уголовного дела.

Функция обвинения направлена, главным образом, на изобличение лица в совершении преступления, на привлечение его к уголовной ответственности, на установление иных обстоятельств преступной деятельности. Обвинение является как бы «движущей силой», «инициатором» всего уголовного судопроизводства. Так, именно посредством реализации обвинительных функций возбуждается уголовное дело и проводится предварительное расследование. Именно сторона обвинения доказывает суду виновность лица и иные обстоятельства, влияющие на содержание приговора или иного судебного решения. Поэтому полный или частичный отказ участников со стороны обвинения от реализации возложенных на них функций влечет прекращение всего уголовного судопроизводства либо какой-то его части. По общему правилу функция обвинения является прерогативой государства и находится в ведении органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры. Однако некоторыми обвинительными полномочиями законодатель наделяет и других участников (потерпевшего, частного обвинителя, гражданского истца). Эти полномочия могут быть реализованы наряду с государством, а по делам частного обвинения – самостоятельно.

Функция защиты имеет своей целью ограждение лица от уголовного преследования, обвинения, осуждения, иного ограничения прав и законных интересов. Это направление уголовно-процессуальной деятельности противопоставлено обвинению, что обеспечивает состязательность, исключает возможность одностороннего подхода к разрешению дела, создает гарантии обеспечения прав и свобод личности. Функция защиты реализуется посредством опровержения доводов обвинения, а также путем собирания и представления различных сведений, исключающих или смягчающих уголовную ответственность. В отличие от обвинения функция защиты осуществляется не государством, а частными лицами: самими подозреваемыми и обвиняемыми, их защитниками и законными представителями, гражданскими ответчиками (их представителями).

Функция разрешения дела является прерогативой суда, имеет основополагающий процессуальный характер и осуществляется посредством правосудия или судебного контроля. Это направление деятельности заключается в рассмотрении и разрешении по существу правовых споров между обвинением и защитой. В результате на основании приведенных сторонами доводов суд постановляет приговор (принимает иное решение) по вопросам применения уголовного закона или иного ограничения прав и свобод личности.